美国专利文献

2001年美国专利说明书类型识别代码全面调整，下面括号中为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书类型有以下几种：

发明专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2）

这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自1790年开始出版。这种专利说明书扉页中一些INID代码的使用体现了美国专利法的诸多特点：

[75]发明人美国实行先发明制。当同一发明多人申请的情况发生时，按照美国专利法的规定，专利权将授予最先完成发明的人，而不是最先提出申请的人。这样可以使发明人安心从事研究和试验工作，不必担心别人在先申请。但这一原则只适用于美国人在美国完成的发明，来自外国的申请只能以其申请日为准，在美国以外的发明日的证据是无效的。1994年美国专利法的修改中，对于美国之外提出的发明证据已开始予以承认。

[22]申请日期 1994年修改的美国专利法中新增一项内容--临时专利申请。临时专利申请中可以不提出正式的权利要求、誓词及声明、相关资料及在先的技术公开。临时专利申请可以在产品（或方法）第一次销售、第一次为销售而提供、第一次公知公用等情况发生后的一年内提出，一年后自动作废。为申请人评估该发明潜在的商业价值提供了条件；临时专利申请可确定专利申请日及巴黎公约的优先权日，允许先提出多个申请，最后在正式的申请中合为一体。

[63]继续申请/部分继续申请数据继续申请（Continuation Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application）都是对同样的发明提出的二次申请，其原始申请首先必须是一个正式的专利申请，并且原始申请处于等待批准的阶段。继续申请中所揭示的内容必须与原始申请中相同；而部分继续申请增加了原始申请中没有揭示的内容，使原始申请内容只为部分继续申请的一个部分。

继续申请和部分继续申请一般是由于发明人对原始申请的内容有了新的改进而提出的。只有在原始申请中已经得到叙述的内容，才可以享受原始申请的申请日。（参见图3-3）

美国专利说明书撰写颇具特点，每部分均以小标题引导，一目了然。一般包括：

●发明背景（Background the Invention）：指明本发明所属技术领域、现有技

术状况和存在的不足；以及解决问题的方法要达到的目的。

●发明大意（Summary of the Invention）：概述本发明内容。

●附图简介（Brief Description of the Drawings）：简要说明附图的参看方

法

●最佳方案详述（Detailed Description of the Preferred Embodiment）：详

细、完整、清晰地对发明内容给以叙述，使任何熟悉该发明所属技术领域的一般工程技术人员阅后，能制作及使用该发明。发明如有附图，应结合加以说明。这是专利说明书主要部分，提供了解决技术问题最佳方案。

●权利要求（Claim）：在说明书的最后，一般以“What is claimed is：”开始

陈述。

专利申请公开（Patent Application Publication），文献类型识别代码A1

这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的发明专利申请说明书。自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版，可从以下美国专利与商标局网站获得：

https://www.360docs.net/doc/4012753269.html,/。

植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3）

这是自1930年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性

的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征时，附图必须是彩色的。（参见图3-4）

再版专利（Reissued Patent）文献类型识别代码 E

再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授予再版专利。专利号前冠有“Re”、扉页上也有原来专利的有关信息。再版专利中可以修改权利要求，但不允许加入新的实质性内容。凡是原说明书内容删掉的部分要用重括号【】注明，新增加的部分用斜体字印刷以示区别。（参见图3-7）再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）

美国自1981年7月1日实行再审查制，专利授权后，任何人在其有效期内引证现有技术对该专利提出质疑，美国专利商标局对此专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，只是在原专利号前加上“B1”。第一件再审查证书于1981年12月29日出版。说明书扉页中有“再审查请求”（Reexamination Request:)和“再审查证书与原专利有关事项”（Reexamination Certificate for:)等有关项目。经过再审查仍维持原结论时，扉页后注明“该专利无修正“（No amendments have been made to the patent）；经再审查后内容有所修正时，扉页后将注明“该专利补充如下”（The patent is hereby amended as indicated below）。

依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H

依法登记的发明的前身是防卫性公告（Defensive Publication）,1985年更名。依法登记的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。

当发明人认为自己的发明不值得或不愿意申请正式专利，但又怕别人以同样的发明申请专利，对自己不利。在这种情况下，依法登记的发明是一种选择。这样可使相同的发明丧失新颖性，从而保护了发明人的利益。（参见图3-6）

设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码S

1843年开始出版。与其它国家一样，外观设计在公报中刊登。（参见图3-5）

2001年1月2日,美国开始在其出版的专利文献上全面WIPO PCIPI制定的标准16专利文献类型识别代码。下表以2001年1月2日为界列出了文献类型识别代码的变化。

美国专利文献编号特点：

●申请号为多年循环序号，如：US 06/ 463217。

●自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排，如：US 2001/0000001 A1 其它专利文献号按各自流水号系列顺排。

中国专利文献编号

中国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年的两次调整而分为三个阶段：1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段，1993年以后为第三阶段。列表举例说明如下。第一阶段：1985年~1988年的编号体系此阶段的编号特点：（1）三种专利申请号由8位数字组成，按年编排。如88100001，前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示专利申请的种类，1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。（2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL 为汉语“专利”的声母组合，一般用在专利公报或检索工具中。共用一套号码的编号方式，突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此， 1989年中国专利文献编号体系作了调整。第二阶段：1989年~1992年的编号体系此阶段的编号特点：（1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由9位数字组成，按年编排。如 89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其它含义不变。（2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别为：发明专利申请公开号自CN1030001A 开始，发明专利申请审定号自CN1003001B 开始，实用新型申请公告号自CN2030001U 开始，外观设计申请公告号自CN3003001S 开始。首位数字表示专利权种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。 1993年1月1日起实施修改后的专利法，伴随1994年中国加入专利合作条约（PCT ），1995年4月开始公布进入中国国家阶段的国际申请，为此中国专利文献编号体系又有新变化。

美国专利文献的类型

一、美国专利法中与专利文献有关的几个问题 1、对在美国本土内完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行“先申请制”； 2、无申请人概念。美国专利法规定，只有发明人可以申请专利，因此美国专利法中没有出现申请人概念，并且只有自然人可以向美国专利商标局提出专利申请。须注意，美国专利公报中出现了受让人（assignors to ），该受让人即专利权人，可能是发明人，也可能是发明人所在单位，也可能是其他受让人； 3、采用完全审查制，即从专利审批角度考虑，美国专利说明书都是授权后出版的。但是在这里要特别指出，从2001年3月15日起，美国专利商标局开始出版专利申请说明书，并将这种说明书上网提供服务，不过这种行为并不是依据专利法，而是依据1999年通过的《美国发明者保护法》（AIPA）。因此从授权角度，美国专利说明书的类型也可以分为专利说明书和专利申请说明书，其中专利申请说明书应该包括发明、外观设计、植物三种； 4、在授权后设置了再审查程序、再公告程序，美国专利说明书的类型还包括再公告专利、再审查专利说明书等； 5、美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报中有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为“依法注册的发明”）出现。须注意，第一，栏目原名为《防卫性公告》（Defensive Publication），从1968年11月5日起开始设置，以文摘形式进行报道。其号码为单独编排，组成为“T+美国专利公报的卷号+该卷上防卫性公告的流水号”，例如T1020001。其中T为Technical Disclosure（技术公开），1021001表示美国专利公报第1021卷第001号防卫性公告；第二，从1985年3月12日起，该栏目改名为《依法注册的发明》（Statutory Invention Registration），简称为SIR，其编号改为H+流水号，例如H2201。 6、对专利文献的分类采用美国专利分类法。当然在专利公报和专利（申请）说明书中也都给出了国际专利分类号。二、美国专利文献的类型美国专利文献的类型主要包括专利公报和专利（申请）说明书二种。其中专利（申请）说明书又包括专利说明书和专利申请说明书二种，授权后的专利说明书部分为主体部分，包括发明、外观设计、植物、再审查、再公告5种。其中后二种是经过再审查、再公告程序后出版的说明书。详细情况请见下图。

中国专利文献

中国专利文献 §2.1.1 中国专利说明书中国各类专利说明书自1985年9月10日开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。 1.1985-1992年出版的专利说明书： 1985年，专利法规定对发明专利申请实行“早期公开、延迟审查”制，专利申请自实质审查开始、到授予专利权期间内设异议程序；对实用新型、外观设计专利申请实行初步审查制，专利申请从初审公告开始到授予专利权期间内设异议程序。 ①发明专利申请公开说明书（文献类型识别代码A）：这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格后，自申请日（或优先权日）起满18个月予以公布，并出版发明专利申请公开说明书。（1985 年出版至今）。 ②发明专利申请审定说明书（文献类型识别代码B）：这是一种经过实质性审查、尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，做出审定予以公告，并出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予发明专利权。（1985-1992年间出版）。 ③实用新型专利申请说明书（文献类型识别代码U）：实用新型专利提出申请后，初步审查合格即行公告，并出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予实用新型专利权。（1985-1992 年间出版）。 ④外观设计专利公告（专利公报）（文献类型识别代码S）：专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计专利申请公告仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予外观设计专利权。（1985-1992年间出版）。

中国专利文献介绍

中国专利文献中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下： 1985-1992年：发明专利申请说明书，文献类型识别代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。1985年出版至今。发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。1985年至1992年期间出版。实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。1985年至1992年期间出版。外观设计申请公告，文献类型识别代码S 外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。这两种专利说明书只出过若干件。 1993年后： 1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：发明专利说明书，文献类型识别代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。实用新型专利说明书，文献类型识别代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。外观设计授权公告，文献类型识别代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。下列示意图可对以上7种类型说明书的产生和取缔进行归纳、总结。

美国专利文献

美国专利文献 2001年美国专利说明书类型识别代码全面调整，下面括号中为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书类型有以下几种：发明专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2）这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自1790年开始出版。这种专利说明书扉页中一些INID代码的使用体现了美国专利法的诸多特点： [75]发明人美国实行先发明制。当同一发明多人申请的情况发生时，按照美国专利法的规定，专利权将授予最先完成发明的人，而不是最先提出申请的人。这样可以使发明人安心从事研究和试验工作，不必担心别人在先申请。但这一原则只适用于美国人在美国完成的发明，来自外国的申请只能以其申请日为准，在美国以外的发明日的证据是无效的。1994年美国专利法的修改中，对于美国之外提出的发明证据已开始予以承认。 [22]申请日期 1994年修改的美国专利法中新增一项内容--临时专利申请。临时专利申请中可以不提出正式的权利要求、誓词及声明、相关资料及在先的技术公开。临时专利申请可以在产品（或方法）第一次销售、第一次为销售而提供、第一次公知公用等情况发生后的一年内提出，一年后自动作废。为申请人评估该发明潜在的商业价值提供了条件；临时专利申请可确定专利申请日及巴黎公约的优先权日，允许先提出多个申请，最后在正式的申请中合为一体。 [63]继续申请/部分继续申请数据继续申请（Continuation Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application）都是对同样的发明提出的二次申请，其原始申请首先必须是一个正式的专利申请，并且原始申请处于等待批准的阶段。继续申请中所揭示的内容必须与原始申请中相同；而部分继续申请增加了原始申请中没有揭示的内容，使原始申请内容只为部分继续申请的一个部分。继续申请和部分继续申请一般是由于发明人对原始申请的内容有了新的改进而提出的。只有在原始申请中已经得到叙述的内容，才可以享受原始申请的申请日。（参见图3-3）美国专利说明书撰写颇具特点，每部分均以小标题引导，一目了然。一般包括： ●发明背景（Background the Invention）：指明本发明所属技术领域、现有技术状况和存在的不足；以及解决问题的方法要达到的目的。 ●发明大意（Summary of the Invention）：概述本发明内容。 ●附图简介（Brief Description of the Drawings）：简要说明附图的参看方法 ●最佳方案详述（Detailed Description of the Preferred Embodiment）：详细、完整、清晰地对发明内容给以叙述，使任何熟悉该发明所属技术领域的一般工程技术人员阅后，能制作及使用该发明。发明如有附图，应结合加以说明。这是专利说明书主要部分，提供了解决技术问题最佳方案。 ●权利要求（Claim）：在说明书的最后，一般以“What is claimed is：”开始陈述。专利申请公开（Patent Application Publication），文献类型识别代码A1 这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的发明专利申请说明书。自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版，可从以下美国专利与商标局网站获得： https://www.360docs.net/doc/4012753269.html,/。植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3）这是自1930年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性

专利信息检索(专利文献信息基础(2012版)试卷一)——64分

专利文献信息基础（2012版）试卷一 64分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩86分钟14秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某

公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)； C. 纤维素酶and 魔芋甘露寡糖； D. C12P19/00 and纤维素酶and 魔芋甘露寡糖。 5. GE公司在中国申请的专利CN95190062.5，它是（）途径申请中国专利的。 (5分)

美国专利检索

美国专利商标局网站的检索及介绍大中小概述美国专利商标局网站是美国专利商标局建立的政府性官方网站，该网站向公众提供全方位的专利信息服务。美国专利商标局已将1790年以来的美国各种专利的数据在其政府网站上免费提供给世界上的公众查询。该网站针对不同信息用户设置了：专利授权数据库、专利申请公布数据库、法律状态检索、专利权转移检索、专利基因序列表检索、撤回专利检索、延长专利保护期检索、专利公报检索及专利分类等。数据内容每周更新一次。专利数据库简介 1．专利授权数据库收录内容：目前，美国专利授权数据库收录了1790年至最近一周美国专利商标局公布的全部授权专利文献。该检索系统中包含的专利文献种类有：发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明。其中，1790年至1975年的数据只有图像型全文（full-image），可检索的字段只有3个：专利号、美国专利分类号和授权日期；1976年1月1日以后的数据除了图像型全文外，还包括可检索的授权专利基本著录项目、文摘和文本型的专利全文（full-text）数据，可通过31个字段进行检索。每种专利文献的收集范围为：专利文献种类1790年-1975年1976年-现在发明专利X1-X11,280 1-3,930,270 3,930,271-当前设计专利D1-D242,880D242,583-植物专利PP1-PP4,000PP3,987-当前再公告专利 RX1-RX125 RE1-RE29,094 RE28,671-当前防卫性公告T885,019-T941,025T942,001-T999,003 T100,001-T109201 依法注册的发明H1-当前2．专利申请公布数据库

专利文献信息与检索作业20115

《专利文献信息与检索》作业专业班级：姓名：学号：一、选择题（单项或多项）：每题1分，共34分 1.专利文献的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成 ( )。 A 对 B 错 2.专利文献对发明创造进行简要介绍()。 A 对 B 错 3．文献的作用是()。 A 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 B 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 C 专利文献是对专利实施法律保护的依据。 D 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。 4. 专利说明书的组成部分有( )。 A 扉页 B 说明书 C 权利要求书 D 附图 5.专利公报具有以下特点：( ) A 连续出版 B 报道及时 C 法律信息准确而丰富 D是一种可靠的工业产权信息源 6. 专利信息特征主要包括( )。 A 技术信息特征； B 法律信息特征； C 经济信息特征； D 市场信息特征； E 作为进行专利统计工作的基础，从而对各个技术领域的技术发展状况作出评价。7．专利文献的编号包括( )。 A 申请号 B 文献号 C ISBN号 D 书号 8.我国从以下时间开始，专利申请号采用完整年份。 A 1989年 B 1993年 C 2003年 D 2003年10月1日以后 9.中国专利法三次修订的时间()。 A 1993年1月1日、2001年7月1日和2009年10月1日； B 1992年、2000年和2008年； C 1984年4月1日、1985年4月1日和2008年4月1日； D 1993年、2001年和2009年。 10. 下列文献哪些是日本的专利说明书()。 A 特許公報、実用新案公報 B 公開特許公報、公開実用新案公報 C 公表特許公報、公表実用新案公報 D 特許庁公報、意匠公報 11．日本文献号特開平5-344801，是指()。 A 平成5年公开的第344801号专利申请公开说明书 B 1993年公开的第344801号专利申请公开说明书 C平成5年公开的第344801号实用新型公开说明书 D1993年公开的第344801号实用新型公开说明书 12.欧洲专利申请说明书是由()部分组成的。 A 扉页、说明书正文、权利要求书和附图

中国专利文献的检索技巧

中国专利文献的检索技巧利用《中国专利索引》和各类专利公报可以方便地查阅专利文摘，还可以使用《申请号/公开(告)号对照表》一书，也能对照出相应的公开(告)号，从而达到检索目的。现在中国专利局出版的主要专利文献有：公报类公报类专利文献主要有以下三种：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期。中国专利说明书我国专利法规定，根据发明创造技术水平的高低，采取了两种审批制度： (1)对发明专利申请，实行早期公开，延迟审查的度。即在发明专利提出申请后满18个月给予公开，出版《发明专利申请分开说明书》;对提出实质审查请求的，经实审合格，出版《发明专利申请审定说明书》;对那些经过异议，需对审定说明书作出较大修改才能授予专利权的，还应在授权公告的同时出版《发明专利说明书》。 (2)对实用新型和外观设计申请实行初步审查又叫形式审查的制度。即在提出实用新型申请后，一经审查合格就予以公告，出版《实用新型专利申请说明书》。若经过异议，对原

公告的申请文件需作较大修改才能授予专利权的，应在授权公告的同时出版《实用新型专利申请书》。外观设计专利仅在专利公报上公告，不再出版说明书单行本。自1993年1月1日起，伴随我国新专利法的实施，对发明专利出版《发明专利申请公开说明书》和《发明专利说明书》，对实用新型出版《实用新型专利说明书》。在国内检索专利文献有一定技巧，看下面。索取中国专利说明书的关键是掌握其文献号，即公开或公告号。检索中国专利的工具中国专利局目前出版有《中国专利索引》，为一年度索引，它对每年公开、公告、审定和授权的专利，以条目的形式进行报道，是检索中国专利文献的一种十分有效的工具，其不足之处为出版速度较慢，仅有年度索引，不能适应查阅近期专利的需要，又无文摘，不便于判断取舍。《中国专利索引》的主要内容有： (1)分类年度索引：将发明、实用新型和外观设计按年度，根据IPC 号或国际外观设计分类顺序编排，其内容依次为IPC号/外观设计分类号，公开号GK/审定号SD/专利名ZL/公告号GG、申请号、申请人/专利权人、专利名称、刊登该专利公报的“卷号”和“期号”(如5-9代表第5卷第9期);

欧洲专利文献

欧洲专利文献 §2.2.1 欧洲专利公约概述欧洲是专利的最早发源地。1474年世界上第一部专利法就是在威尼斯诞生的。18-19世纪欧洲各国相继颁布专利法。 1973年欧洲14国签订了欧洲专利公约，并于1978年正式生效。欧洲专利公约是一个地区性国家间的专利组织，只对欧洲国家开放，满足一定条件的欧洲国家才能成为其成员国。截止2009年8月，已有36个成员国。欧洲专利公约为各成员国提供了一个共同的法律制度和统一授予专利的程序。提出欧洲专利申请时，可以指定一个、几个或全部成员国作为指定国。一旦依照公约授予专利权，该授权申请要在指定的成员国生效，要在授权公告日3个月内完成国内注册程序。在所指定的成员国生效的欧洲专利，与指定成员国依国家法授予的专利具有同等效力。审查程序采取早期公开、延迟审查及授权后的异议制度。欧洲专利权有效期是自申请日起20年。欧洲专利公约仅仅是一个负责审查和授予欧洲专利的公约，对于欧洲专利的维持、行使、保护，以及他人请求宣告欧洲专利无效，均由各指定的成员国依照国家法进行。根据欧洲专利公约成立了欧洲专利局，负责欧洲专利申请的审查、批准、授权公告后异议的审理和文献出版工作。欧洲专利文献包括欧洲专利说明书和欧洲专利公报。 §2.2.2 欧洲专利说明书欧洲专利说明书用德、英、法三种文字中的一种出版，具体某件说明书使用何种文字要依据申请人所使用的语言。 1.欧洲专利申请说明书（文献类型识别代码A）欧洲专利申请说明书由扉页、说明书正文、权利要求书、附图和（部分文献具有的）检索报告组成。为表明是否附有检索报告，在A后加注一位阿拉伯数字说明： A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书； A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；

美国专利商标局网站的检索及介绍

美国专利商标局网站的检索及介绍概述美国专利商标局网站是美国专利商标局建立的政府性官方网站，该网站向公众提供全方位的专利信息服务。美国专利商标局已将1790年以来的美国各种专利的数据在其政府网站上免费提供给世界上的公众查询。该网站针对不同信息用户设置了：专利授权数据库、专利申请公布数据库、法律状态检索、专利权转移检索、专利基因序列表检索、撤回专利检索、延长专利保护期检索、专利公报检索及专利分类等。数据内容每周更新一次。专利数据库简介 1．专利授权数据库收录内容：目前，美国专利授权数据库收录了1790年至最近一周美国专利商标局公布的全部授权专利文献。该检索系统中包含的专利文献种类有：发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明。其中，1790年至1975年的数据只有图像型全文（full-image），可检索的字段只有3个：专利号、美国专利分类号和授权日期；1976年1月1日以后的数据除了图像型全文外，还包括可检索的授权专利基本著录项目、文摘和文本型的专利全文（full-text）数据，可通过31个字段进行检索。每种专利文献的收集范围为： 2．专利申请公布数据库

可供用户从23种检索入口检索2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献，同时提供文本型和扫描图像型全文美国专利申请公布说明书，可供公众进行美国专利申请公布的全文检索及浏览；专利申请公布说明书的起始号为20010000001。 3．专利分类检索可供用户检索最新版本的美国专利分类表中的相关主题的分类号，并直接浏览该类号下所属专利文献全文。进入方法美国专利商标局政府网站的网址为：https://www.360docs.net/doc/4012753269.html,/。进行专利检索时，点击左上角的“Patents”，并点击“Patents”下的选项“Search Patents”，可进入“Patent Electronic Business Center（专利电子商务中心）”的“Patent Full-Text and Full-Page Image Databases (专利全文或专利全文图像数据库)”（网址： https://www.360docs.net/doc/4012753269.html,/patft/index.html）。

专利文献种类及其代码

EP 欧洲专利局 A1 说明书＋检索报告 A2 仅说明书 A3 仅检索报告 B1 经审查的授权专利 B2 异议程序以后经修改的专利美国专利商标局 A1 专利申请公开文本 A2 专利申请再公开 B1 授权前未曾公开 B2 授权前曾公开中国专利局 A 专利申请公开 C 授权版本专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16 （P45-47）第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。——第一公布级 A ——第二公布级 B ——第三公布级 C 第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。 ——第一公布级U ——第二公布级Y 第3组: 用于专利文献的专门序列。 ——工业品外观设计专利文献S （2）美国专利文献种类及其代码（P172-173） ? 专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2） ? 专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）

? 植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3） ? 再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E） ? 再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）? 依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H ? 设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110 ） ? 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A） ? 特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2） ? 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A） ? 公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U） ? 公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）? 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U） ? 実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186） ? 欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A） ? A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A3——单独出版的检索报告； ? A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。 ? 欧洲专利说明书（European Patent Specification），文献类型识别代码（B） ? B1——欧洲专利说明书； ? B2——经修改后再次公告出版的欧洲专利说明书。（5）国际申请文献种类及其代码（P190） ? 国际申请说明书（INTERNATIONAL APPLICATIONS），文献类型识别代码（A） ? A1—附有检索报告的国际申请说明书； ? A2—未附检索报告的国际申请说明书； ? A3—单独出版的检索报告。

关于欧洲专利

关于欧洲专利B3文献专利文献部何欣摘要：本文以新出现的欧洲专利B3文献为研究对象，以其产生背景为线索，以《欧洲专利公约2000年修订案》规定条款为依据，阐述授权后限制性修改或撤回程序的相关规定，并对B3文献的产生进行详细介绍。关键词：B3文献限制程序撤回程序 2008年7月23日，欧洲专利局出版了首份因限制性修改程序产生的B3文献EP0591199B3。这标志着欧洲专利局引入新的专利文献种类并在文献出版中实际应用。B3文献的诞生源于《欧洲专利公约2000年修订案》(以下简称《EPC2000》)。《EPC2000》异议和限制程序（即第四部分）中的新增条款是B3文献产生的法律依据。新增的法律条款就是下文即将介绍的限制或撤回程序。一、关于限制或撤回程序的相关规定限制或撤回程序诞生于2008年，但早在1994年召开的欧洲申诉扩大委员会上，各成员国就对是否允许欧洲专利权人通过采取限定专利权的方式，达到异议自身专利的目的进行讨论。因缩小专利保护范围而产生的限制专利权的情况，源于新发现的现有技术或可能提起的诉讼。这种专利保护的要求最终体现在《欧洲专利公约2000年修订案》中。《EPC2000》规定专利权人中的任何一人，通过向欧洲专利局提出授权后限制性修改或撤回程序(Limitation or Revocation Procedures)的请求，以实现对原始权利要求的基本限制或完全撤回。限制或撤回程序的法律基础是《EPC2000》的新增条款第105a、105b和105c条。伴随着2007年12月13日正式生效的《EPC2000》，新条款适用于该日前授权或该日后授权的所有欧洲专利。《EPC2000》第105a款是限制或撤回请求条款。条款规定因专利权人的请求，欧洲专利可以被撤回或权利要求做出限制性修改。按照实施细则规定，专利权人需向欧洲专利局提出限制或撤回请求。待专利权人缴纳限制或撤回程序的费用后，欧洲专利局方可认定该请求。需要注意的是，当欧洲专利处于异议程序未决期时，专利权人不能提出请求。该条款明确了授权后限制性修改或撤回请求仅可由专利权人提出，并且在欧洲专利有效期内的任何时间都可以提出请求。但是，在异议程序未决期内不能提出请求。《EPC2000》第105b款是欧洲专利的限制或撤回条款。条款规定无论限制或撤回请求是否满足实施细则的要求，欧洲专利局都应对专利权人提出的请求进行审查。若欧洲专利局认为欧洲专利的限制或撤回请求满足相应要求，将按照实施细则的规定做出限制或撤回决定，否则驳回该请求。欧洲专利局做出的限制或撤回决定对于所有缔约国授权的专利都将适用。限制或撤回决定自欧洲专利公报出版之日起生效。授权后限制性修改或撤回的请求自始具有有效力，即受限或撤回专利自专利申请的申请日起有效，而非自限制或撤回决定公布日起有效。限制性修改程序赋予专利权人通过授权后简单、便捷且费用较低的程序来缩小专

专利文献类别

摘要：不少专利权人在了解专利审查等相关内容的时候常遇到文件类别为：PX、PY、PE类的文件，不明其中含义，其实这些字母缩写来自于PCT申请检索报告中表示对比文献相关性的缩写。 PX、PY、PE类指的是什么呢？据科易网小编了解，这些字母缩写来自于PCT申请检索报告中表示对比文献相关性的缩写，它们的具体含义如下： A类文献，定义为一般现有技术水平文献，没有特别相关性； E类文献，在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后（需要核实是否抵触申请）； L类文献，可能引起对优先权要求产生怀疑的文献，或者为了确定其他引证文献的公布日期或由于其他特殊原因而引证而引证的文献； O类文献，指口头、使用、展览或其他方式公开的文献； P类文献，文献公开日早于申请文件国际申请日但晚于优先权日（需要核实申请文件的优先权）； T类文献，在后文件公开晚于国际申请日或优先权日，不与申请文件相冲突，但引用有助于理解发明原理； X类文献，具有特别相关性，单独对比便可否定发明申请文件的新颖性或创造性的文献； Y类文献，具有特别相关性，与其它类似文献结合，可否定发明申请创造性的文献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的； &类文献，同族专利。 PE/PX/PY类文献，就是上面各个字母缩写所表示文献的含义组合。申请的权利要求在内容上的相关程度；符号R和E同时表示对比文件与申请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号X、Y、E或A，它属于在未核实优先权情况下所作的标记。上述类型的文件中，符号Ｘ、Ｙ和Ａ表示对比文件与申请的权利要求在内容上的相关程度；符号Ｒ和Ｅ同时表示对比文件与申请在时间上的关系和在内容上的相关程度；而符号Ｐ表示对比文件与申请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它属于在未核实优先权的情况下所作的标记。因此，就出现了PX、PY、PE类型的文件。

美国专利文献的新变化

美国专利文献的新变化严笑卫陈卫明一、美国专利说明书的种类美国于1790年通过了第一部专利法，正式建立了专利制度并出版专利文献。但是，有正式文献编号顺序的专利说明书于1836年出版。截止到2001年3月15日之前，美国出版的专利文献主要有以下几种： 1、发明专利（Utility Patent）发明专利总量占美国各类说明书的95%以上。内容涉及：一般和机械、化工及电气领域中的各种新颖、独特的方法、设备、产品、物质组合等。与各国的发明专利别无二样，因此，“Utility Patent”（直译为实用专利），一般翻译为发明专利。说明书编号从1836年的第1号排起，迄今已突破600万件。发明专利保护期原为17年，自授权日起计算。1995年6月8日以后提交的发明专利申请，保护期改为20年，自申请日起计算。 2、植物专利（Plant Patent）美国自1930年起开始保护植物发明，规定：“任何人的发明、发现及用无性繁殖方法培育出的独特的植物新品种，包括培育出的变态的、变异的、新发现的种子苗（除了块茎繁殖的植物和非栽培状态下发现的植物），都可以申请植物专利。”1931年开始出版说明书。植物专利的保护期为20年，自申请日起计算。植物专利的附图应当具有技术表征，应揭示该植物所有鉴别性特点，当色彩是新品种的鉴别性特点时，附图必须是彩色的。 3、设计专利（Design Patent）美国于1843年开始出版设计专利。设计专利只保护物品的外观，而不保护物品的结构性和功能性的特点；设计专利的保护期为14年，自设计专利的授权日起计算。 4、再版专利（Reissued Patent）再版专利又翻译为再公告专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授予再版专利。专利号前冠有“R e”、扉页上也有原来专利的有关信息。再版专利可以修改权利要求，但不允许加入新的实质性内容。凡是原说明书内容删掉的部分要用重括号【】注明，新增加的部分用斜体字印刷以示区别。 5、再审查证书（Reexamination Certificate）美国自1981年7月1日实行再审查制，专利授权后，任何人在其有效期内引证现有技术对该专利提出质疑，美国专利商标局对此专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出版经复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，只是在原专利号前加上“B1”。第一件再审查证书于1981年12月29日出版。说明书扉页中有“再审查请求”（Reexamination Request:)和“再审查证书与原专利有关事项”（Reexamination Certificate for:)等有关项目。经过再审查仍维持原结论时，扉页后注明“该专利无修正“（No amendments have been made to the patent）；经再审查后内容有所修正时，扉页后将注明“该专利补充如下”（The patent is hereby

欧洲专利局数据库检索与使用

２００７年第５期44中国发明与专利CH I N A I N V E N T I O N & PAT E N T C HINA I NVENTION & P ATENT 数据库概况欧洲专利局（ＥＰＯ）通过因特网向广大公众免费提供在线专利数据库的多种专利检索、全文下载、法律状态查询以及审查过程文档查询等信息服务；其专利检索系统主要包括专利文献检索系统数据库（ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ）与专利审查过程文档数据库（ｅｐｏｌｉｎｅ）。截至２００６年１１月底，专利文献检索系统数据库内容涵盖了８０多个国家超过５　６００万篇专利的著录项目。这些收录的专利文献范围主要基于世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）指定的ＰＣＴ最低文献量的国家，即八国两组织（欧洲、ＷＩＰＯ、日本、美国、英国、法国、德国、瑞士、俄罗斯、韩国）。其中，１　８００万篇有英文摘要，２　９８０万篇有标题；２　８９０万篇具有欧洲ＥＣＬＡ分类号；从２００５年２月起，欧洲和英国的申请在公布当日可即时更新至互联网。专利审查过程文档数据库涵盖了所有的欧洲专利申请在审查员审查过程中发生的一切文件，包括审查意见通知书、检索报告以及答复意见，同时，也包括欧洲专利申请的法律状态信息等，因此，不论从时效性、收录范围还是信息的详细程度，欧洲专利局的这两个专利检索系统都是我们在检索国外专利文献时的首选系统。ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ检索系统数据库的检索与使用（一）进入方法１．直接通过网址ｗｗｗ．ｅｐ．ｅｓｐａｃｅｎｅｔ．ｃｏｍ进入。２．通过国家知识产权局政府网站国外网页链接进入。（二）检索方式ｅｓｐ＠ｃｅｎｅｔ检索系统提供４种检索模式：ｑｕｉｃｋ　ｓｅａｒｃｈ（快速检索）、ａｄｖａｎｃｅｄ　ｓｅａｒｃｈ（高级检索）、ｎｕｍｂｅｒ　ｓｅａｒｃｈ（号码检索）、ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ　ｓｅａｒｃｈ（分类号检索）。通常情况下，我们最常用的是前３种检索模式。１．快速检索Ｑｕｉｃｋ　ｓｅａｒｃｈ检索界面只有一个检索入口，但是，提供３文／李晓

美国专利文献的类型

美国专利文献的类型一、美国专利法中与专利文献有关的几个问题 1、对在美国本土内完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行“先申请制”； 2、无申请人概念。美国专利法规定，只有发明人可以申请专利，因此美国专利法中没有出现申请人概念，并且只有自然人可以向美国专利商标局提出专利申请。须注意，美国专利公报中出现了受让人（assignors to ），该受让人即专利权人，可能是发明人，也可能是发明人所在单位，也可能是其他受让人； 3、采用完全审查制，即从专利审批角度考虑，美国专利说明书都是授权后出版的。但是在这里要特别指出，从2001年3月15日起，美国专利商标局开始出版专利申请说明书，并将这种说明书上网提供服务，不过这种行为并不是依据专利法，而是依据1999年通过的《美国发明者保护法》（AIPA）。因此从授权角度，美国专利说明书的类型也可以分为专利说明书和专利申请说明书，其中专利申请说明书应该包括发明、外观设计、植物三种； 4、在授权后设置了再审查程序、再公告程序，美国专利说明书的类型还包括再公告专利、再审查专利说明书等； 5、美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报中有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为“依法注册的发明”）出现。须注意，第一，栏目原名为《防卫性公告》（Defensive Publication），从1968年11月5日起开始设置，以文摘形式进行报道。其号码为单独编排，组成为“T+美国专利公报的卷号+该卷上防卫性公告的流水号”，例如T1020001。其中T为Technical Disclosure（技术公开），1021001表示美国专利公报第1021卷第001号防卫性公告；第二，从1985年3月12日起，该栏目改名为《依法注册的发明》（Statutory Invention Registration），简称为SIR，其编号改为H+流水号，例如H2201。 6、对专利文献的分类采用美国专利分类法。当然在专利公报和专利（申请）说明书中也都给出了国际专利分类号。二、美国专利文献的类型美国专利文献的类型主要包括专利公报和专利（申请）说明书二种。其中专利（申请）说明书又包括专利说明书和专利申请说明书二种，授权后的专利说明书部分为主体部分，包括发明、外观设计、植物、再审查、再公告5种。其中后二种是经过再审查、再公告程序后出版的说明书。详细情况请见下图。

科技文献的类型

科技文献的类型科技文献的类型，可从载体性质、出版形式和加工深度三个方面进行分类。按载体性质划分有五类为： ①印刷型（Printing）印刷型是一种传统的也是最常见的文献形式。其主要方式是以纸张为载体，把负载科技知识的文字信息固化在纸张上。 ②缩微型（Microform）微缩型文献一般以印刷型文献为母本，采用光学摄影技术，把文献的体积缩小，固化到感光材料或其它载体上。它分为一般微缩品和超级微缩品。一般微缩品有：微缩胶卷（Microfilm），微缩平片（Microfiche）和缩微卡片（Microcard）。每张大小为10×15cm2的胶片上，可容纳98页印刷型文献资料，缩微率为1/24。 ③机读型（Machine-readable）机读型文献是使用计算机进行存贮和阅读的一种文献形式。它利用计算机技术和磁性存贮技术，通过程序设计和编码，把文字信息变成计算机可以识别的机器语言。电子出版物是典型代表。 ④声像型（Audio-Visual）又叫视听资料，是非文字形式文献，由声音和图象传递信息，直观方便。 ⑤实物型也是非文字形式文献。如博物馆中的文物，展览馆中的展品，资料馆中的样品等。直观、真实感强。按出版形式划分科技文献可分为：图书、期刊、专利、会议文献、科技报告、政府出版物、学位论文、标准、产品资料和其它文献的十大类型。

①科技图书科技图书，大多是对科学研究成果和生产技术经验的概括论述，常常是作者收集大量资料，经过筛选、鉴别、融会贯通，进行全面归纳总结的产物。书有书号如：ISBN 0-13-165316-4是书号。ISBN是国际标准书号，后面共有十位数字，这十位数字分为四段，各段之间用短横线相连。零为第一段组号，是语言区域代码。13为第二段组号，是出版者代号。165316是第三段组号，又叫书序号或书名号。这里的165316是指第165317种，因为第一种为零。4为第四段组号，又叫检验码或校验号。它的作用是可用其检查ISBN后面的数字是否有误。 ②科技期刊期刊一般都有一个比较稳定的编辑部，按照一定的宗旨和编辑原则，选登众多著者的文章，有时，也采用增刊和特辑形式刊登某一著者的专著。期刊有刊号：ISSN为国际标准刊号，CN为国内标准刊号。如查得Acta Astroaut V10. N3. Mar 1983，即《星际航行学报》1983年3月第10卷，第三期， ③专利文献专利文献主要指专利局公布的申请文件和专利说明书。专利有专利号，国家用两个字母代替，US是美国，GB是英国，FR是法国，CH是瑞士，CA是加拿大，中国是CN。 ④科技报告科技报告是科学工作者从事科学研究工作的阶段进展情况和最终研究成果报告。其中美国最多，它主要是AD报告、PB报告、DOE报告和NASA报告。每篇报告一个号码。科技报告的代号有机构代号，如TID-7641代表美国原子能委员会技术情报局的科技报告。又如STAN-CS-82-916是美国斯坦福大学计算机