风笑天 社会学研究方法 第三版 课件

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今天主要内容
第一讲 导论(一)
社会调查研究方法
主讲:田 飞 副教授

课程地位 课程必须 教材教辅 评分标准 课程设计 导论(一)
《社会调查研究方法》
主讲与制作:田 飞
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今天主要内容
课程地位:
– 专业核心课程,考研必考课程;社会学学科三驾马车:社会学理 论,社会研究方法,社会学应用.
社会学学科三驾马车
课程必须:
– 掌握社会统计学,掌握SPSS软件,独立思考与分析解决问题.
社会学学科
教材教辅
– 《社会学研究方法》风笑天 著 中国人民大学出版社 第二版. – 《社会研究方法》 巴比 北京 华夏出版社,2000.
评分标准:
– 平时作业,期中考试:20%, 课程设计:50%,期末考试:30%
社会学理论
社会研究方法
社会学应用
《社会调查研究方法》
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《社会调查研究方法》
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课程设计
1. 课程设计内容涉及五个部分:
① 设计部分:选题,操作化,问卷制作,预调查,正式问 卷制作,确定抽样方法,制订编码手册. ② 操作部分:数据采集,数据审核,资料转换,数据录 入,数据清理,描述统计,推论统计. ③ 撰写部分:数据抽样,采集与录入报告;数据分析报 告;研究报告;幻灯制作. ④ 展示部分:衣着风度要求,时间控制,吐词清晰. ⑤ 答辩部分:必答题目若干,抽答题目若干,答辩老师自 由提问.
课程设计
3. 评分标准:设计部分20%,操作部分20%,撰写部 分10%,展示部分15%,答辩部分35%.
设计部分:主要看选题是否有意义,有新意,是否原 创;操作化是否合理;问卷结构及其问题是否合理;抽 样方法是否正确,编码手册是否正确. 操作部分:是否严格按要求采集数据;是否进行了审 核;资料转换是否正确;数据属性设置是否正确;描述 统计是否正确,全面;推论统计是否正确,严谨. 撰写部分:报告,幻灯是否符合格式要求,内容是否达 到要求. 展示部分:时间控制正好;抑扬顿挫,语速恰当. 答辩部分:回答流利,清晰;不是答非所问.
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2. 课程设计进程:设计部分→操作部分→撰写 部分→展示部分→答辩部分→递交资料.
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《社会调查研究方法》
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课程设计
4. 答辩老师构成:2-3人. 5. 最后提交资料:
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ 正式问卷(WORD) 编码手册(WORD) 数据抽样,采集与录入报告(WORD) 数据(SPSS) 数据分析报告(WORD) 研究报告(WORD) 幻灯(POWERPOINT)
全书目录
第一章 导论 第二章 理论与研究 第三章 选题与文献回顾 第四章 研究设计 第五章 测量与操作化 第六章 抽样 第七章 调查研究 第八章 实验研究 第九章 文献研究 第十章 实地研究 第十一章 定量资料分析 第十二章 定性资料分析 第十三章 撰写研究报告
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第一章 导论
第一节 第二节 第三节 第四节 社会研究的概念与特征 社会研究的方法体系 定量研究与定性研究 研究的过程
社会研究方法应用范围
社会研究方法:
– Methods of Social Research
社会科学研究方法
– Research Methods of Social Science
社会学用以研究社会的方法 社会学研究方法=社会研究方法
– 广泛应用于政治学,犯罪学,人口学,教育学,心 理学,管理学,传播学等社会学科中.
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第一节 社会研究的概念与特征
一.社会研究及其意义 二.社会研究的特征 三.社会研究的困难
社会研究及其意义
研究—简单地说,一个认真地提出问题,并以系统的 方法寻找问题答案的过程. 社会研究—以由社会学家,社会科学家,以及其他一 些寻求有关社会世界中各种问题的答案的人们所从事 的一种研究类型. 定义:社会研究(Social Research)是一种以经验方式, 对社会世界中人们的行为,态度,关系,以及由此所 形成的各种社会现象,社会产物所进行的科学的探究 活动. 社会研究方法:从事这种活动所用的方法.
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社会研究方法的意义
社会研究方法更是社会学学科有别于其他具有 思辩色彩的社会学科的重要标志之一. 社会研究方法的特征:经验性和实证性
– 社会学与哲学分开 – 社会科学与人文学科分开
社会研究的三个基本特征
1. 研究的主题是社会的,而非自然的 2. 研究的方式是经验的,而非思辩的 3. 研究的问题是科学的,而非判断的
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研究的主题是社会的,而非自然的
对象必须包括作为社会主题的人,必须包括人 的社会行为,以及由人们的行为所构成的各种 社会现象. 例子:
– – – – 人们如何行为,如何与人交往 人们如何思考,有何感受 由人组成的社会群体,社会组织,社区 个人与个人,个人与群体,个人与社会,群体与群 体,群体与社会的关系
研究的主题是社会的,而非自然的
但是,社会研究的某些主题不可避免的会涉及 自然现象:
– 社区发展与自然环境条件
自然科学研究的是自然现象本身,而社会研究 探讨的则是自然现象与社会世界的关系.
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研究的方式是经验的,而非思辩的
经验性:社会研究必须依据可感知的资料. 社会研究只对那些可以看到,听到,接触到的 东西感兴趣. "可观察的人的行为,人所创造的东西以及以语 言为中介的意见和关于态度,价值判断,意愿 等,都属于经验上可感知的社会事实."[德]阿 特斯兰德:《经验性社会研究方法》
研究的方式是经验的,而非思辩的
例如:
– 人们烧香拜佛的行为 – 人们所发表的对天堂和地狱的看法 – 现实社会存在的寺庙,教堂等
研究者所收集的大量类似的经验资料,反映了 更大规模的社会现象的某些部分,将所有这些 部分的资料合起来,我们就可以"经验地"认识 社会现象的整体.
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研究的方式是经验的,而非思辩的
例如:可以通过观察人们烧香拜佛的行为,也可以去 询问人们对天堂和地狱的看法,就可以回答"人们为什 么会信仰宗教"这样的问题. 例如:在美国,可以直接观察到占地好几英亩的富人 豪宅,看到在城市郊区地带的中产阶级住宅区,也可 以看到在政府提供的公共住房和分租房屋中穷人狭窄 的套间.从而"经验地"看到了美国社会结构中的分层 现象的. 因此社会研究方法又称为经验性社会研究方法.
研究的问题是科学的,而非判断的
科学不能回答一切问题,社会研究也不能 回答一切有关社会现象的问题. 科学的问题:
– "哪些人相信有天堂和地狱存在?" – "为什么随着现代化的发展家庭规模在逐渐变 小?"
非科学的问题:
– "是否应该相信有天堂和地狱存在?" – "宗教是愚昧的吗?" – "家庭应该存在吗?"
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社会研究中的困难
研究的是社会现实中的人,人的行为,以及与 人有关的社会现象.因此具有与自然科学不同 的研究特点,当然也是难题. 与自然科学研究者相比,社会学研究者除了要 具有严谨的科学态度和熟练的研究技术之外, 更要有耐心,交际能力和勇气. 1. 2. 3. 4. 5.
社会研究中的困难
人的特殊性 研究的干扰性 社会现象的复杂性 研究受到特定的制约 保持客观的困难
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人的特殊性
人是一种有思想,有感情,有动机,对社会研 究的活动有反应的研究对象. 因此,他们可能不与研究者合作;他们可以为 了个人的利益或其他原因而采取出人意料的行 为. 所以,社会研究中对各种社会现象,各种社会 行为的解释和预测,就常常达不不到自然科学 所能达到的准确程度,即效度.
研究的干扰性
对人们的社会行为进行研究,这种行为本身就 有可能改变它所研究的行为. 不论是采用观察,调查或实验都会在不同程度 上存在这种干扰和影响. 例如:研究城市居民闲暇在家庭中的生活内容 及其方式.采用观察法时,普通居民的实际闲 暇方式肯定被观察者的出现而干扰和影响.所 以观察员看到的是影响后的结果.
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社会现象的复杂性
人既是一种生物个体,同时又作为社会个体的 事实,决定了导致一种社会行为发生的原因是 及其复杂的,它必然涉及到许多社会的,心理 的,历史的,文化的和其他的因素. 所以社会研究者通常比自然研究者要面临更多 更复杂的变量. 可见多元分析之重要.
研究受到特定的制约
除了和自然科学一样受到各种自然条件的限制外,有 时还会受到伦理的,政治的因素的限制. 在自然科学研究时,可以对研究对象"随意处置".
– 如,给小白鼠注射不同剂量的药物.
在社会学研究中,必须十分谨慎地在自己的研究与人 们的尊严,权利,利益之间,在自己的研究与社会的 伦理,道德,法律,规范之间,划开明确的界限.
– 如,不能为了研究"家长的放任自流对青少年犯罪的影响", 而要求某些家长不去管教自己的孩子.
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保持客观的困难
与自然科学家不同,社会学家本人也是他所研 究的对象一部分.因此,要像自然科学研究者 那样保持一种客观的超自然的态度就困难的 多. 自然科学家不会对自己的研究对象产生"感情纠 葛",但社会学家每时每刻都有可能陷入其中. 由于研究者主观上的情感体验,往往有会在不 知不觉中影响到他对资料的反应和对研究结果 的解释.
第二讲 导论(二)
社会调查研究方法
主讲:田 飞 副教授
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第一章 导论
第一节 第二节 第三节 第四节 社会研究的概念与特征 社会研究的方法体系 定量研究与定性研究 研究的过程
第二节 社会研究的方法体系
一.方法论 二.研究方式 三.具体方法和技术 四.社会研究方法体系中各部分之间的关系
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第二节 社会研究的方法体系
社会研究是一种复杂的认识活动,研究者要面临一系 列问题:
– 比如:具体的研究问题该如何确定?用什么样的方法才能收 集到研究所需要的资料?怎样对所收集的资料进行分析和解 释?如何将研究的结果清晰明了地告诉他人?
第一层:方法论(Methodology)
方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和 研究的哲学基础. 方法论所涉及的是一门科学学科的原理,原则 和方法的体系.
社会研究方法是一个有着不同层次和方面的综合体 系.三个层次为:
– 方法论 – 研究方式 – 具体方法及技术
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方法论
主要问题包括:
– – – – – – 社会现象的性质及其理解 社会研究的哲学基础 社会研究过程和结果的客观性问题 社会研究的价值与研究之间的关系 社会研究中的不同范式及其应用 不同研究方式的内在逻辑 – 实证主义方法论 – 人文主义方法论
方法论
存在两种基本的,同时也是相互对立的方法论 倾向:
长期以来实证主义方法论一直占据社会研究方 法论的主流地位.
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实证主义方法论
认为:社会研究应该想自然科学研究看齐,应 该对社会世界中的现象及其相互联系进行类似 于自然科学那样的探讨. 要通过非常具体,非常客观的观察,通过概括 得出结论. 这种研究还应该是可以重复进行的. 在研究方式上,定量研究是实证主义方法论的 最典型特征.
人文主义方法论
认为:研究社会现象和人们的社会行为时,需 要充分考虑到人的特殊性,考虑到社会现象与 自然现象之间的差别,要发挥研究者在研究过 程中的作用. 韦伯:"投入理解" 在研究方式上,定性研究是人文主义方法论的 典型特征.
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方法论的重要性
虽然方法论通常不会明确写在研究报告中,同 时,一些研究者在进行研究时也不一定会意识 到方法论方面的问题.但是,它的确影响整个 研究过程.
– 比如:它将形成社会研究者关于社会现实的性质的 种种假设,形成他们收集资料的各种方法,形成他 们对于研究所需的资料的选择,形成他们分析资料 和解释结果的方式.
第二层:研究方式
研究方式:研究所采取的具体形式或研究的具体类 型.
– "社会学的问题五花八门,因此其方法也比经济学或心理学 的方法更为多样化."[法]布东.
通常具体方式划为四种:调查研究,实验研究,实地 研究和文献研究.
– 每一种方式可以独立地完成一项具体社会研究过程. – 每一种方式都具备某些基本的元素或特定的语言,构成一项 具体社会研究区别于其他社会研究的明显特征.
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研究方式
比如:
– 调查研究的基本要素:抽样,问卷,统计分析. – 实验研究的基本要素:操纵与控制,实验组与控制 组,前测与后测,因果关系. – 实地研究的基本要素:参与观察,研究者的角色, 投入理解. – 文献研究的基本要素:内容分析,编码与解码,二 次分析.
研究方式与方法论的关系
实证主义方法论(定量研究):调查研究,实 验研究,文献研究. 人文主义方法论(定性研究):实地研究.
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第42页 研究方式 调查研究 方法论 实证主义 子类型 普遍调查 抽样调查 资料收集方法 资料分析方法 统计报表 自填式问卷 结构式访问 统计分析 研究 的性质 定量
研究方式的区别--研究目不同
调查研究:
– 描述一个大的总体的状况 – 探讨不同变量之间的相关关系
实验研究:
– 探索和证明两个变量的因果关系;
实验研究
实证主义
实地实验 实验室实验
自填式问卷 结构式访问 结构式观察 量表测量
统计分析
定量
实地研究:
– 深入理解社会现实 – 提炼和构建理论
实地研究 人文主义 参与观察 个案研究 无结构式访问 无结构式观察 定性分析 定性
文献研究:
– 不能干扰被研究者 – 其他方式在时间和空间上无法达到的社会现象的总结
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文献研究 实证主义 统计资料分析 官方统计资料 二次分析 他人原始数据 内容分析 文字声像文献 统计分析 定量
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社会研究 方法体系
第三层:具体方法和技术
具体方法和技术:在研究过程中所使用的各种 资料收集方法,资料分析方法,以及各种特定 的操作程序和技术. 它们处于社会研究方法体系的最具体的层面, 具有专门性,技术性,操作性等特点. 常见的有:问卷,量表,统计,软件,硬件, 抽样,访问法等等.
方法论
实证主义
人文主义
研究方式
调查研究
实验研究
实地研究
文献研究
具体方法 与技术
问卷法
访问法
观察法
量表法
抽样方法
测量方法
统计分析 方法
定性资料 分析方法
计算机 技术
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社会研究方法体系中个部分之间的关系
方法论决定了研究方式. 研究方式也基本上决定了具体方法和技术.
第三节 定量研究与定性研究
一.方法论背景 二.定量研究与定性研究的比较
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方法论背景
两种探索知识的方法:
– 实证主义---科学主义---定量研究 – 人文主义---自然主义---定性研究
方法论背景
哈拉兰博斯(英国):"只有当社会世界能够用 数学语言来表示时,它的各个部分之间的确切 关系才能得到证实.只有当资料可以通过可信 的计量工具用数量来加以表示时,不同研究者 的研究结果才能直接加以比较.没有量化,社 会学就只能停留在印象主义的臆想和未经证实 的见解这样一种水平上,因而也就无法进行重 复研究确立因果关系和提供证实的通则."
实证研究者受到自然科学量化研究范式的影 响,认为只有客观的,实证的和定量的研究才 符合科学的要求,才具有价值.
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方法论背景
比利时天文学家,数学家,统计学家,社会学 家阿道夫凯特勒:要建立一门社会学科,就得 运用其他科学早已行之有效的方法,即尽可能 准确地观察社会现象,并借助明确的理论去分 析观察记录. 在他的著作中涉及了大量的统计资料,如有关 犯罪行为的统计资料,人口统计资料. 希望将概率论运用到社会现象中去.
方法论背景
法国社会学家迪尔克姆既受孔德的实证主义思 想影响,也受凯特勒这种统计规律性思想的影 响. 《自杀论》中仔细分析了犯罪统计学向他提供 的统计资料,并最终展示出那种类似于自然科 学的规律性.
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方法论背景
然而,社会研究的客观性和确定性比自然科学 差多了,因为它不仅研究可观察的现实(客观 事件),而且也研究主观现实(即这些事件对 人们意味着什么). 20世纪70年代以来,社会学学者开始注重对这 一范式所存在的缺陷进行批判,并逐步发展出 更具有人文色彩的解释范式.
方法论背景
与实证范式相反,解释范式是一种定性研究范 式. 其发展主要受到西方社会思潮中现象学,诠释 学,批判理论,民俗方法论,符号互动论等思 想和理论的影响,同时也部分源于文化人类学 的研究方法. 哲学基础相当复杂. 实证主义和人文主义是观察和认识世界的两种 不同视角.
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定量研究与定性研究的比较
从形式上看:
– 定量研究侧重于,且较多地依赖于对事物的测量和 计算; – 定性研究侧重于和依赖于对事物的含义,特征,隐 喻,象征的描述和理解.
定量研究与定性研究的比较
两种方法在发展上是不平衡的:
– 定量研究发展十分迅速,进展很大 – 定性研究在实践上常常被批评为"非科学的"和缺乏信度的, 因此发展受到很大限制 – 这一不平衡状况进一步强化了定量研究,削弱了定性研究.
从认识论角度看,它们存在于不同范式:
– 定性研究从属于人文主义的自然范式,即研究在自然的环境 和条件下进行,而研究的结果也只适应这个环境和条件. – 定量则来源于实证主义,它在范式上更接近于科学的范式.
直观地看:
– 定量研究用数字和量度来描述,而不是语言; – 定性研究用文字来描述,而不是用数字和量度.
从研究的逻辑过程来看:
– 定性研究基于描述性分析,本质是一个归纳的过程,即从特 殊情景中归纳出一般的结论; – 定量研究更于演绎相接近,即从一般的原理推广到特殊的情 景中.
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定量研究与定性研究的比较
从研究的目的看:
– 定量研究者强调客观事实,强调现象之间关系,强调变量之 间的因果关系; – 定性研究者注重现象与背景的关系,注重现象的变化过程, 注重现象和行为对行为主体所具有的意义.
定量研究与定性研究的比较
两种研究都是社会研究的途径,它们之间不存 在谁优谁劣的问题. 在社会研究中究竟采用那种研究,这不仅取决 于研究者的兴趣,更主要的是他 所要解决的问 题.
理论与研究的关系上看:
– 定性研究通常用于理论构建 – 定量研究常常用来理论检验
从研究方式上看:
– 定量研究强调研究程序的标准化,系统化和操作化 – 定性研究强调研究程序,研究方式和研究手段的灵活性,特 殊性.
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定量研究与定性研究的比较
定量研究 哲学基础 实证主义 研究范式 科学范式 逻辑过程 演绎推理 理论模式 理论检验 主要目标 确定相关关系和因果联系 分析方法 统计分析 主要方式 实验,调查,文献 资料收集技术 量表,问卷,结构观察 研究特征 客观
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第四节 研究的过程
一.研究的主要阶段
1. 2. 3. 4. 5. 确定研究课题并将其系统化 设计研究方案和准备研究工具 资料的收集 资料的处理与分析 结果的解释与报告
定性研究 人文主义 自然范式 归纳推理 理论建构 深入理解社会现象 文字描述 实地研究 参与观察,深度访问 主观
二.研究过程示例
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研究的主要阶段之一
选择问题阶段受多种因素制约:
– – 主观:研究者理论素养,生活阅历,观察角度, 研究兴趣; 客观:社会环境等.研究问题选择好坏在一定程 度上决定了这个研究工作的成败.
研究的主要阶段之二
研究设计阶段由两部分组成:道路选择和工具 准备.
– 道路选择:为了达到研究的目标而进行的研究设 计工作,它设计研究的思路,策略,方式,方法 以及具体技术工具等各个方面. 工具准备:对研究所依赖的测量工具或信息收集 工具如问卷,量表,实验手段等等的准备.
选题阶段主要有两个任务:
1. 选取主题, 2. 形成研究问题.
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研究的主要阶段之三
研究的实施阶段:资料收集阶段.
– 特点:研究者要深入实地,要接触被研究者;或 者要设计出实验环境,实施实验刺激和测量;或 者要收集大量文献资料. 这个阶段投入人力最多,遇到的实际问题也最 多. 由于社会现象的复杂性,或者由于现实条件的变 化,我们事先所考虑的研究设计往往在某些方面 与现实之间存在差异,需要及时修正或弥补.
研究的主要阶段之四,五
资料分析阶段:对收集的原始资料进行系统的 审核,整理,归类,统计和分析. 得出结果阶段:撰写研究报告,评价研究质 量,交流研究成果.
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社会研究的基本过程
选择研究问 题
研究过程示例
20世纪70年代中国开始出现了独生子女,一个 特殊的人口. 引起广大社会学,人口学,心理学,教育学研 究者以及整个社会的普遍关注. 作者在1987年的博士论文选用了这个主题. 以下是他的研究过程:
研究设计
实验法
调查法
文献法
实地法
定量分析
定性分析
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选择研究问题
主题是:中国独生子女问题研究. 但这一主题包含太多的内容:独生子女结构分布,独生子 女家庭的结构与关系,独生子女家庭的生活方式,独生子 女的教育问题,独生子女的社会化,独生子女的心理特 征,独生子女家庭养老保障等等. 教育问题是最为集中的研究焦点,且缺乏大规模的调查资 料. 所以,确定了三个研究问题:
– 1,独生子女家庭在结果,关系等基本方面具有什么样的特 征; – 2,独生子女究竟是不是"小皇帝"?独生子女家长是不是更 加"望子成龙"?独生子女的出现对当前的教育带来哪些冲击 和影响?; – 3,独生子女家庭养老面临哪些挑战?
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研究设计
以调查研究为主要研究方式. 以湖北(他的老家)为样本,因为它具有代表 性:中部地区,人口结构,家庭规模,人口出 生率,独生子女比重,社会经济发展水平均处 于全国平均水平. 分别选取武汉这样的特大城市到乡镇等5个调查 点(子样本),仍然具有代表性(规模不 等).
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研究设计
采用横剖调查形式,独生子女作为分析单位, 非独生子女作为比较对象,小学生家长作为资 料收集的对象. 分层,多阶段,整群随机的抽样方法. 工具—小学生家长调查问卷 对问卷的发放与回收,问卷调查资料的审核与 录入,问卷调查资料的统计分析方法等进行了 周密的设计和考虑. 进行了试调查,并根据结果修改了问卷.
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资料收集
用了三个月的时间独自一人奔赴五个调查城 市,进行问卷发放与回收.(调查研究) 访问班主任老师,了解独生子女和非独生子女 在学习,个性,家庭等方面的情况.(实地研 究) 访问了部分家长.(实地研究)
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资料分析
亲自进行了审核,剔除了少数空白,未填完等 不合格问卷. 10名本科生编码. 一名博士生录入. 用SPSS做统计分析. 进行了单变量描述统计,双变量的交互分类统 计和相关分析.
得出结果
三口之家是独生子女家庭的典型特征. 生育两个孩子是大部分独生子女父母的生育意 愿. 小学独生子女父母的角色中增加了教师的角色 及同龄伙伴的角色. 独生子女并非都是小皇帝. 独生子女养老将面临精神交流与支持减少,居 住分离,子女流动两难等严重挑战.
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本章要点
社会研究 社会研究三个方面的基本特征 构成社会研究中最困难的五个因素 社会研究方法体系的三个层次和方面 实证主义和人文主义的区别 社会研究过程的五个阶段 基本概念 1-1 1-2 1-4 1-5
作业
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第三讲 理论与研究 (一)
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第二章 理论与研究
第一节 第二节 第三节 第四节 理论及其层次 理论的构成要素 理论与研究的关系 理论构建与理论检验
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导言
社会研究的目的在于增加人们对社会世界的认 识和理解. 这种认识和理解的基础是对现象的准确描述, 而对现象发生的原因的正确解释则是这种认识 和理解的关键所在. 为了理解,为了解释,我们需要理论. 理论是社会研究的中心和最终目的. 经验社会研究分为两大类(两个过程):理论 构建和理论检验.
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第一节 理论及其层次
单个的经验研究结果在人们认识社会现象的过 程中,往往存在一定的局限性. 我们需要的是一种建立在更为广泛的基础上, 同时也更为系统的知识----理论. 生物进化论就是一个很好的例子. 虽然社会科学中很少有像进化论那样强有力的 理论,但,社会研究仍然像各种自然科学研究 那样,努力朝着"从具体的事实和现象中发掘出 系统的理论"的目标前进.
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第一节 理论及其层次
一.理论的概念 二.理论的层次 三.判断理论优劣的标准
理论的概念
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在不同的场合,不同的背景,不同的学科中, 理论的概念具有十分不同的内涵. 社会学研究的最重要的关键之一就是弄清概 念. 定义不同:
– 现代汉语词典:"人们由实践概括出来的关于自然界 和社会的知识的有系统的结论." – 美国《哈伯柯林斯社会词典》:"(1)由逻辑的或 数学的陈述所连接的一组假设或命题,它对经验现 实的某一领域或某一类现象提出解释.(2)在不太 严格意义上,有关现实某一领域的任何抽象的,一 般性的陈述都可称为理论,它通常包括对一般性概 念的详细阐述."
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理论的概念
定义不同:
– 美国社会学家默顿:理论"是指逻辑上相关联并能推 导出实验一致性的一组命题". – 美裔华人社会学家林南:"理论 是一组相互联系的 命题,其中一些命题可以通过经验检验". – 美国社会学家巴比:"理论是对于生活某一方面有关 的事实与规律的系统性解释." – 美国社会学家乔纳森特纳:理论"是一个提出观念 的过程,这些观念使得我们能够解释事件如何以及 为什么发生".
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理论的概念
理论具有特征:
1. 理论来自经验的实践. 2. 理论是一种抽象的,系统的认识. 3. 理论的目标是对经验现实作出的解释.
定义:理论是以一种系统化的方式将经验世界 中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组 内在相关的命题.
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理论的层次
理论是一个具有不同层次的命题体系. 社会研究将理论划分成三个层次:
1. 宏观理论(一般性理论) 2. 中观理论(中层理论) 3. 微观理论.
宏观理论:往往以全部社会现象或各种社会行为 为对象,提供一种高度概括的解释框架. 特点:体系十分庞大,结构十分复杂,概念十分 抽象.
– – – – – 马克思主义理论 达尔文进化论 社会学的结构功能主义理论 社会学的交换理论 社会学的冲突理论
往往不直接与具体的,经验的社会研究发生联 系,它们更多地是作为研究者观察问题,分析问 题时所采取的一种理论视角或所依据的一种理论 背景.
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中观理论:以某一方面的社会现象或某一 类的社会行为为对象,提供一种相对具体 的分析框架. 特点:由有限的几组假定所组成,通过逻 辑推导可以从这些假定中产生能接受经验 研究证实或证伪的具体假设. 只涉及有限的社会现象,如:
– 社会流动理论 – 社会分层理论 – 角色理论
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微观理论:一组陈述若干概念之间关系,并在逻辑上 相互联系的命题,其中一些命题可以通过经验检验. 三个重要特征:
– 它由一组命题组成 – 这些命题在逻辑上是相互联系的 – 这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的
大多数情况下,社会学理论都是属于这个层次的. 比如,陈述两个变量之间关系的命题就是一个理论:
– "高的受教育程度倾向于低的生育率" – "工业化导致人际关系疏远" – "酒后开车会造成交通事故"
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判断理论优劣的标准
标准: 1. 解释越广泛的理论越是好理论 2. 解释越精确的理论越是好理论 3. 解释越简练的理论越是好理论
说明: 1. 反映的是理论的影响面或概括范围 – 既可以用它来解释不同时间,地点的现象,也可以从中导出预测,并 在不同的环境中进行检验. 2. 反映的是理论的效度或准确程度 – 对社会现象的解释和说明更令人信服. 3. 反映的是理论的效率或节俭性 – 理论所用的解释变量少,所附加的条件最少,理论本身的结构最简 单,越容易理解,越容易分析社会.
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判断理论优劣的标准
在实际中对不同理论进行比较时,有可能出现 不同的理论在不同的标准上优劣不同的情况. 对于A理论,1标准好,但2标准不好.而对于B 理论, 2标准好,但1标准不好.此时,应该保 留两个理论,直到发现第三个好于这两个理 论,才能抛弃它们.
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第二节 理论的构成要素
了解理论的构成要素,有利于研究者在实际研 究中运用理论和建构理论. 不论各种理论在具体含义和层次上如何不同, 它们都是由一些基本的要素构成的. 基本要素:概念,变量,命题和假设.
概念
概念(Concept)是对现象的一种抽象,它是一类 事物的属性在人们主观上的反映. 例如:凳子,具有不同材料,形状,颜色…..
– 但有共同特征:由若干条腿支撑着一个供人坐的平 面.即,凳子的内涵. – 凳子的概念就是对这些具体的,各不相同的凳子进 行抽象的结果.
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概念
概念在形式上常常用字,词或词组来表示. 比如:"房屋","游行","拥挤",现实生活中表 示事物,现象及其特征的概念. 概念是由定义构成.只有在作出定义之后,概 念才有意义. 概念既可以表示社会世界中有形事物或现象, 如苹果,书,房屋等;也可以表示社会世界中 许多不能直接观察的事物或现象,如歧视, 爱,社会地位,同情心等等.
概念的抽象程度
概念的抽象程度有高低之分. 概念抽象层次越高,就越难以直接的观察和描 述.因为,概念抽象层次越高,涵盖面就越大, 特征就越含糊.
例子 物质财富 生活用品 抽象层次 高 涵盖面 大 特征 含糊
家具
桌子
低
小
明确
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概念的功能
概念的功能:建构理论的"砖石"和"基本材 料". 概念是否有用主要取决于三个方面的考虑:
– 有用的概念所指称的现象必须至少是潜在可观察 的.即可以被直接或间接观察到的. – 有用的概念必须是精确的. – 有用的概念是具有理论重要性的.即它与理论中的 其他一些概念相互联系,并且在解释现象上扮演着 最重要的角色.
概念的应用
在自然科学中,用数学公式来表示科学概念,意味 着研究者在研究中所用语言的含糊性减少到最低. 比如:D(密度) M(质量)V(体积) = /
V(速度) S(距离)T(时间) = / 然而在社会研究中,却往往不存在那样精确的概 念.
– 同一概念对于不同的研究者来说,含义不一样. – 另一方面,社会研究的概念与人们日常生活的概念非常 相似,相近.比如"爱".
所以,在社会研究中,研究者一定对他所研究的概 念加以十分明确的界定.
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概念的应用
如何合理地形成概念,是体现一项经验研究所 具有的理论色彩和理论深度的关键一环. 提炼概念有两种基本方式:
– 从理论文献中借用概念 – 从经验材料中抽出概念
变量的定义
概念可以分为两类:
– 仅仅标示某类现象,如"太阳"; – 包含若干个子范畴,属性或亚属性,如"性别".
变量(变项)(Variable):具有一个以上不同 取值(不同的子范畴,不同的属性,或不同亚 属性)的概念.
– 职业:工人,农民,干部,教师,医生等.
常量(Constant):只有一个固定不变的取值的概 念.
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变量在理论构建中的作用
法国布东:"社会学,正像一切科学那样,也要 运用这么一种语言:其基本词汇由变项(即变 量)构成,而其句法则在于确定这些变项之间 的关系". 在社会研究中,理论也可以说是由变量语言构 成的,其目的是描述不同变量及其不同属性之 间所存在的某种逻辑的关系.
– – – –
变量的分类
根据变量取值的性质不同(第五章详细介绍)
类别变量(Nominal) 顺序变量(Ordinal) 间距变量(Interval) 比率变量(Ratio)
根据变量之间的相互关系:
– 自变量(Independent Variable) – 因变量(Dependent Variable) – 中介变量(Intervening Variable)
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变量的分类
自变量与因变量的关系通常为因果关系,常常 用"引起","导致"等词汇描述.
– "高的受教育程度倾向于低的生育率" – "工业化导致人际关系疏远" – "酒后开车会造成交通事故"
同一个变量在不同的关系中可以分别以自 变量和因变量出现.
自变量 中介变量 因变量
在实验研究中:自变量是实验者主动操纵其变 动的变量,即实验刺激;而因变量则是受实验 刺激影响而变动的变量. 在调查研究中:自变量多为属性变量,或背景 变量,比如性别,年龄,民族等; 而因变量多 为行为或态度变量.
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– "高的受教育程度倾向于低的生育率" – "低的生育率导致人口老龄化" – 生育率=中间变量
迪尔克姆在研究自杀现象时
婚姻状况 社会整合程度 自杀率
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变量的分类
中介变量相对于自变量是因变量,相对于因变 量是自变量. 一种解释:中介变量是无法观察到的,而只能 从行为来推断或测量的特殊变量. 比如:从学习成绩推断学习态度或学习动机, 再从学习态度来解释自习时间的长短.
命题与假设
命题是构建理论的"预制板". 命题:关于一个概念的特征或多个概念间关系 的陈述. 比如:
– 工业化水平高(一个概念的特征) – 工业化使人际关系疏远(两个概念的关系)
命题有不同的类型:公理,定律,假设,经验 概括等等. 在社会研究中最常用的命题形式是假设.
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命题与假设
假设:一种有关变量间关系的尝试性陈述,或 者说是一种可用经验事实检验的命题. 假设是命题的一个特殊形式,变量是概念的一 个特殊形式.
– 命题中的基本元素是抽象的概念,假设中的基本元 素是相对具体的变量. – 假设中的变量关系应该是经验可测的,即可以通过 经验的观察进行检验的.
命题与假设
例子:
– "天才往往不是幸福" – "人们的智商与他们在幸福量表上的得分相关"
假设是抽象的理论和经验的研究之间的重要的 结合部.
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命题与假设
假设的三种陈述方式:
– 条件式陈述(如果A ,则B) – 差异式陈述(A不同,B也不同) – 函数式陈述(A是B的函数)
命题与假设
实际研究中的假设往往来自:
– 常识.人们对现实生活现象的经验总结 – 个人预感.受某些经验现象和感性认识"火花"的启示,发生 某种"顿悟". – 现有资料.资料通常来自科学的和系统的经验研究. – 现有理论.理论中的抽象命题,经过逻辑演绎和操作化,就 成为了变量之间关系的经验假设.
比如:
– "高的受教育程度倾向于低的生育率" – "年龄不同的人,生活方式也不相同" – "本研究的目的在于探讨A与B之间的关系"
后面两种更经常地成为研究者的假设.因为它们来自 科学的和系统的经验研究,它所提供的信息比起常识 和个人经历来往往更为全面,更为系统,其变量定义 更为明确,发现和建立变量之间关系也更为容易.
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第四讲 理论与研究 (二)
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主讲:田 飞 副教授
第二章 理论与研究
第一节 第二节 第三节 第四节 理论及其层次 理论的构成要素 理论与研究的关系 理论构建与理论检验
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第三节 理论与研究的关系
一."科学环":研究的逻辑 二.两种推理方式 三.理论对经验研究的作用 四.经验研究的理论功能
第三节 理论与研究的关系
在社会学知识的积累和发展过程中,包含两个 相互依存的方面:理论与研究. 理论向人们提供了认识和理解世界的一般框 架,同时,它也指导着人们去探索具体的事 件.但往往缺乏经验数据的支持. 德国阿特斯兰德:"没有理论,经验性社会研究 工具的使用就是经验主义.而缺少经验性的检 验,关于社会的理论就是一种不负责任的或轻 率的意识形态".
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一,"科学环":研究的逻辑
美国社会学家华莱士,在《社会学中的科学逻 辑》中提到了社会研究的逻辑过程,被称作科 学环 . 科学环的含义:科学是理论与研究之间不断相 互作用的过程. 研究者有两个入口:
– 从观察事实入手 – 从理论出发
科学是理论与研究之间不断相互作用的过程
建构理论 理解所观察的现象 归纳方法 形成概念,建立 命题,理论方法 理论经验 知道该观察什么 演绎方法 逻辑演绎方法 逻辑推论方法 理论化 逻辑方法 W假设 进行经验研究 研究方法
理论
经验概括
接受或拒绝假设
检验假设的方法 测量,样本小 结,参数估计 经验观察
操作化
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二,两种推理方式
与其他科学研究一样,社会研究也普遍使用两 种推理方式:归纳推理和演绎推理. 归纳推理:从特殊到一般,即从一组具体的观 察结果推导出一般性的规律和法则. 演绎推理:从一般到特殊,即研究者从所希望 的一般性理论开始,然后到现实中去观察,收 集资料,以检验这种一般性理论.
两种推理方式的重要作用
归纳:系统地提出问题,提出带规律性的结 论,建构解释现象的理论方面无疑是 一个有用 的阶梯.
– 由于常常不可能进行完全,穷尽的具体观察,因而 由归纳推理得出的结论也容易遭到意想不到的驳 斥.如卡尔.波普引证的白天鹅结论.
演绎:帮助人们检验一种理论,判断一种理论 的正确性方面起着至关重要的作用.没有经过 检验的理论解释常常只是一种可能的解释.
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假设演绎法
在科学研究中,一般的模式是将两个推理过程 结合起来,构成"假设演绎法"的逻辑过程.由 四个步骤构成:
– 观察一种现象或一组完整的事件. – 对观察的结果进行概括,试图形成一种能够解释观 察的现象的理论. – 从这种概括出的理论出发,推演出具有逻辑性的某 种结论. – 用具体的材料来检验这种理论.
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三,理论对经验研究的作用
1. 理论作为研究的基础,背景,为研究提供特定 视野和概念框架. 比如:下岗再就业问题.理论可以提供许多不 同的探讨角度和分析视野.
– – – – 社会资本 地位获得 社会分层 社会网络
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三,理论对经验研究的作用
2. 理论指导研究的方向. 比如:青少年犯罪.
– "制度的"视野:发现社会中导致青少年犯罪现象的 "社会机制".考察犯罪青少年家庭背景,考察社会 的婚姻制度,考察学校的教育制度. – "互动的"视野:注重青少年犯罪的"互动情景".考 察犯罪青少年的社会交往范围,交往对象,交往 过程,特别是青少年与其同辈群体之间的互动及 其相互影响.
三,理论对经验研究的作用
3. 理论提供研究的解释. 比如:调查结果为:"黑人男性与白人女性结 婚的比例明显高于黑人女性与白人男性结婚的 比例",20%与4%. 为什么会有这种现象发生?用理论解释! 交换理论:男人的社会地位普遍高于女性的社 会地位,黑人男性用较高的社地位去"换取"白 人女性较高的人种地位,而黑人女性却难于做 到这一点.
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四,经验研究的理论功能
经验研究所起的作用并不是被动地为理论服 务,即被动地验证理论,证实理论. 还有四个主动的角色:
– – – – 开创理论 重整理论 扭转理论 廓清理论
开创理论
经验研究中获得的那些"不期而遇,异乎寻常而 有关全局的资料",常常成为某种理论的开创 者. 比如:霍桑工厂.研究者所关注的是劳动条件 与工人生产产量之间的关系,然而研究在这方 面却未获得结果.但得到一个"副产品"--霍桑效 应,那些意识到自己正在被别人观察的个人具 有改变自己行为的倾向.
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重整理论
把注意力集中在目前为止被忽略了,但却又有 着重要关系的事实上,正是这些被忽略的事实 迫切要求扩展和改善原有的概念系统.
扭转理论
经验研究中新的研究方法和研究技术的运用大 大地拓展了研究者探索现实,建立理论和检验 理论的能力.问卷调查,计算机技术等. 这些新方法和技术会产生许多原先人们无法得 到的或无法利用的新的资料,而这些新资料又 会促成研究者形成新的假设,并导致新的理论 关注点.
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