MC3201审核工作规范修改
审核工作规范
1.目的
为指导审核人员（审核组组员、审核组长）从事相关认证工作，确保认证审核工作质量符合认证规范要求，编制本工作规范。
2.适用范围:
适用于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系(包括GMP）、绿色市场认证审核时,对审核组组员（包括级别审核员、实习审核员和技术专家）、审核组组长的工作予以指导。
3．职责
3.1审核员职责：
3.1.1依据认证审核准则，客观、公正地开展审核活动；
3.1.2收集与分析有关的审核证据,确定审核发现,参与确定不符合项，判断、评价受审核方管理体系适宜性、有效性；
3.1.3参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核；
3.1.4将审核发现形成文件,作好审核记录；
3.1.5保管好与审核有关的文件,按照要求归还受审核方。
3.2技术专家职责：
3.2.1负责对审核组成员进行与受审核方相关专业培训；
3.2.2必要时参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核；
3.2.3协助审核组长和审核员解决审核期间的专业技术问题。
3.3审核组长职责：
3.3.1策划、组织指定项目的认证审核工作,全面负责审核组各项工作；
3.3.2与审核委托方、受审核方建立联系；
3.3.3负责获得实现审核目的所需的有关组织的背景资料；
3.3.4与审核委托方商议、确定审核范围；
3.3.5执行并监督审核组成员执行本公司的管理方针、工作程序、作业指导书及其他规章制度；
3.3.6计划、安排和实施审核,分配审核资源；
3.3.7指导、监督和评价审核组成员的工作,确保审核工作符合认证程序的要求；
3.3.8负责组织文件审查；
3.3.9负责组织编写检查清单和审核报告；
3.3.10主持首、末次会议和审核组会议；
3.3.11负责组织对受审核方管理体系的有效性和符合性做出评价；
3.3.12负责审核后续活动的实施，整理并提交全套审核资料。
4．审核组组员的工作要求
4.1 审核前准备
4.1.1接到审核任务安排时，如有特殊情况不能承担审核任务应在接到审核任务后2日内反馈审核部。否则，一旦接受任务,无特殊原因不得更改审核任务安排。
4.1.2 现场审核前主动与审核组长联系，了解受审核方的基本情况和相关管理体系文件要求。
4.1.3参与编制审核计划，并按照审核计划分工要求，编制审核用《检查表》，准备好相关记录表单。
4.1.4参与评审受审核方的管理体系文件。
4.1.5审核前应收集、了解适用的法律法规、标准和其他要求；参与相关专业培训，了解受审核方的产品实现过程/环境因素/职业健康安全风险/食品安全显著危害等。需要时，了解受审核方所属行业的审核作业指导书要求。
4.2 现场审核
4.2.1 准时参加审核前专业培训会议、首末次会议和审核组内部会议并签到,不得迟到和缺席。
4.2.2 现场审核前签署《审核员保密承诺和公正性声明》。
4.2.3按照审核计划分工要求，采用面谈、查阅文件及记录、现场观察、验证等审核方法，收集审核证据，既要关注不符合审核准则的事实，也要关注符合审核准则的事实。
4.2.4在《检查表》中应简明扼要地记录收集到的具有客观事实的审核证据，并具有可追溯性和可验证。
4.2.5收集客观证据时应注意以下几个方面：
a)证据应是客观事实,而非主观臆断；
b)应通过了解相关方案的落实、相关程序的实施证实质量/环境/职业健康安全/食
品安全/绿色市场管理方针、目标和指标的贯彻；
c)质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理绩效改善的客观证据；
d)持续改进的客观证据。
4.2.6具体收集审核证据要求：
a)质量管理体系审核重点证据：
●质量方针与质量目标是否相适宜、可度量并实现的程度；
●组织结构与职责是否明确、适宜；资源是否满足要求；
●产品实现过程的策划和控制；
●顾客需求的评审、确定；
●设计与开发的控制；
●供方的选择、评定是否有效实施,进货检验是否按规定进行,对主要原材料
的质量控制要求是否满足产品质量要求；
●审查过程操作人员、检验人员等的资格是否符合规定要求,关键、特殊过程
的人员、工艺和设备能力是否满足产品质量的需要；
●对照产品标准/内控标准/合同要求,审查检测项目的完整性、检测方法的适
宜性、检测设备的有效性及检测结果是否符合规定要求；
●顾客满意度调查及售后服务,包括顾客的反馈、投诉意见；
●内审和管理评审；
●持续改进的情况。
b)环境管理体系审核重点证据：
●环境方针的适宜性；
●识别环境因素、评价重要环境因素和更新；
●目标指标实现的情况、环境管理方案实施状况；
●法律法规和其他要求的收集、识别及其应用；
●组织结构和职责；资源：人员的能力和意识；
●重要环境因素有关的运行和活动的控制；特别是现场水、气、声、、渣、资
源利用、土地污染和当地特殊的环境问题的控制；
●应急准备和响应的控制
●相关方的意见（包括投诉和政府的处罚）和对相关方施加的影响；
●监视和测量、合规性的评价；
●内审和管理评审；
●持续改进的情况。
c)职业健康安全管理体系审核重点证据：
●职业健康安全方针的适宜性；
●危险源识别、风险评价、风险控制策划和更新；
●目标实现的情况、职业健康安全管理方案实施状况
●法律法规和其他要求的收集、识别及其应用；
●组织结构和职责；资源：人员的能力和意识；
●需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的控制；特别是现场的机、电、
气、热、有毒有害物质、易燃易爆物质、火、声、辐射等危险源风险的控制；
●应急准备和响应的控制；
●相关方的意见（包括投诉和政府的处罚）和对相关方施加的影响；
●绩效监视和测量；
●内审和管理评审；
●持续改进的情况。
d)HACCP审核重点证据：
●现场环境、设施设备；
●前提方案、HACCP计划及实施；
●危害分析及其更新；关键控制点与监控及其更新；
●原料和（或）产品及工艺及其变更；产品用途及其变更；
●相关法律法规变更与符合性；顾客投诉处理、国家和（或）行业检验结果信
息、产品安全事故、不合格品回收；
●现场注意人流、气流、物流和水流的交叉污染；
e)绿色批发市场认证审核重点证据：
●场地环境(场址、场内环境、棚内环境) 、设施设备配备的符合性；
●商品质量的符合性；
●商品管理、交易管理、市场管理的有效性；
●市场信用。
●绿色零售市场认证审核重点证据：
●场地环境、设施设备配备的符合性；
●商品质量的符合性；
●商品管理、包装管理、卫生管理、现场食品加工、定牌食品生产管理的有效
性
●市场信用
g)相关管理体系保持与持续改进机制的证据：
●受审核方过程监视与测量、内部审核和管理评审范围、深度和频次的充分性；
●内审员的专业知识和审核能力；
●纠正和预防措施的实施效果以及防止不符合再发生的有效性；
4.2.7在每个受审部门审核结束离开前,应将发现的可能构成不符合项的事实情况向受审核部门负责人和陪同人员沟通交流,获得他们对有关事实的初步确认。
4.2.8审核人员须对所记录的《检查表》进行自查，确保符合要求后,提交审核组长。4.3审核发现
4.3.1审核组内部会议应对所有审核证据进行评审，以确定相关管理体系在哪些方面符合和不符合审核准则；
4.3.2审核组成员应参与充分的讨论，形成审核发现，形成需出具《不符合项报告》的意见。
4.4编写《不符合项报告》和现场审核评价、审核结论
4.4.1参与审核组内部会议的充分讨论、评审，根据讨论结果，编写《不符合项报告》并应确保不符合项事实描述准确、清晰，判标、定性准确。
4.4.2审核中如发现受审核方存在潜在不符合，但无充分证据验证或证明时，应出具《观察项报告》。
4.4.3参与审核组内部会议，通过分析、评价审核发现及不符合项事实,对受审核方的管理体系的适宜性、有效性进行评价，形成现场审核评价意见和审核结论。
4.4.4参与并协助编写《管理体系审核报告》。
4.4.5审核人员要对相关审核信息及审核报告保守秘密。
4.4.6审核人员要保管好审核有关的文件，审核结束后交还受审核方，不得私留文件。
4.5审核人员行为规范及法律要求
4.5.1 审核人员必须自觉遵守CNAT关于审核员行为准则规范的要求。
4.5.2 除法律要求或合同协议允许外，没有受审核方的许可，不得公开任何审核中获得的信息。
4.5.3 审核人员要注意集体形象,严谨认真,守时守信,维护认证公司的声誉和利益。
4.5.4 审核人员必须严格按审核计划的时间到达审核现场,不能擅自早到、迟到或提
前撤离审核现场。
4.5.5审核人员在审核中要服从审核组长领导,配合审核组长开展各项审核工作,主动协助组长作好组内的辅助性工作。
4.5.6审核过程中必须做到:
a)规范着装，进入审核现场时可根据实际情况着装；
b)审核人员必须佩戴中检集团认证公司统一制作的胸卡，使用统一的工作包；
c)饮食、住宿统一安排，不得向受审核方提出任何特殊要求；
d)审核期间不得参加任何与审核无关的娱乐活动；
e)不得收受任何形式的礼品和钱物馈赠；
f)不得在受审核方处或由受审核方付费的住处无节制拔打长途电话,确属审核工
作需要拨打长途电话时,应向审核组长和受审核方说明情况；
g)审核组需在受审核方报销时, 报销票据需经审核组长审查后，由审核组长统一
负责办理报销手续；不允许私自以个人名义在受审核方办理报销手续。
4.5.7审核人员有义务向审核部反映违反认证公司规定的情况并配合调查。
4.6 审核员的培训
4.6.1 审核人员须参加认证公司组织的年度或月度培训活动,努力实现知识更新、业务拓展、审核技能提高。要结合审核中出现的问题积极参加技术研讨,提高自身的专业能力和个人素质。
4.6.2 非专业的审核员应认真参与每次现场审核前的专业培训，为本次审核工作做好准备, 为自身的专业能力拓展打下基础。
4.6.3 审核员要注意加强日常的自我学习,应主动阅读相关专业的标准规范及作业指导书，作为专业知识的补充。应自觉阅读管理体系认证方面的资料和书籍,不断提高自己的审核能力。
4.6.4 提倡审核员之间相互学习,互相借鉴,注重传、帮、带。特别赋予资深审核员在现
场审核中指导和培养审核员的责任。
4.6.5 适时安排审核人员参加相关专业培训,作为业务发展的资源贮备,同时也为审核员的个人发展提供机会。
5. 审核组长工作要求:
5.l 审核组长的工作流程如表1所示。
5.2 审核前沟通交流
5.2.1审核组长在接到《审核/检查任务书》后，应与受审核方联系，确认核实有关管理
体系
的情况，确定审核日程安排。
5.2.2审核组组长应依据体系文件和相关资料，再次确定受审核方管理控制下的特定场所内的产品、活动和服务。如发现认证范围与合同评审的范围有差异，受审核方实际人数、规模与认证注册申请书信息有明显差异时，应立即报告审核部相关人员。
5.2.3审核组长应与审核组成员联系、沟通情况,并通知审核组组员审核日程安排。5.2.4审核组长应组织熟悉受审核方的体系文件及其他有关资料。
5.3文件审核
5.3.1 审核组长应组织审查受审核方相关管理体系文件，以确定其是否满足相应的标准或指导性文件的要求，从而确定能否进行现场审核。无论如何，文件审查必须在进入现场审核前完成。
5.3.2 文件审核要求：
a)文件内容是否覆盖申请认证的相关管理体系标准的所有要求。(不适用的要素应
作出解释,不应回避和遗漏)。
b)为确保质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场绩效所进行的各项活动是
否明确了相应控制内容、控制手段和控制职责。
c)相关文件是否现行有效,符合文件控制要求。
d)名词术语是否符合相关标准的要求。
5.3.3 文件审查的主要内容：
a)质量/环境/职业健康安全/食品安全方针；
b)相关管理体系要素的描述；
c)管理手册与相关管理体系程序的关联；
d)管理手册的管理；
e)受审核方的基本信息。
5.3.4 实施文件审查时，可参考《管理体系文件审查指南》。
5.3.5 文审中如果发现受审核方相关管理体系文件存在严重问题,应及时将情况上报审核部,由审核部会同有关人员进行研究,以确保文审结论客观公正。
5.3.6 文件审查结果：
a)审核组长:在完成文件审核后认真填写《文件审核报告》,对报告中的结论给予
明确表述,将《文件审核报告》在现场审核前及时通知受审核方，并结合文件审查结论确定实施现场审核的时机。
b)文件审查时发现审核范围与文件中的描述不符，且初步认定为认证公司与申请
人之间在理解上的差异,且这种差异未得到完全的解决时,由审核组长正式向审核部提出,由合同评审人员给予重新的评定并对专业配备给予再次确认。
5.4 审核计划编制
5.4.1对审核部安排的计划人日和审核组成员给予确认,特别是根据审核项目的实际情况对组内专业能力的配备进行确认。如有异议可向审核部反馈、解决。
5.4.2 编制单一体系项目审核计划时,原则上级别以上的审核员应单独分组，如在同一个审核组时，应明确其具体分工，否则只能计算1人的审核人日，实习审核员不能单独成组，技术专家不能承担审核任务；每日现场审核工作至少安排8小时,其中应有足够的时间用于收集客观证据，不能通过增加每天的工作时间来减少实际审核人日数。
5.4.3审核计划要写明每组或每位审核员所应审核的部门及要素,初审执行《体系认证审核管理程序》,监督审核和复评执行《监审和复评管理程序》。
5.4.4审核计划中应安排专业审核人员审核专业要素及主要责任部门和生产、作业现场（如QMS：7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.4等的审核；EMS/OHSMS：4.3(主要责任部门)、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2等的审核；HACCP（SI52）： 4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6、4.2.7、4.5.2等的审核；HACCP（ISO22000）：7.2.2、7.2.3、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.4、7.6、8.3.2、8.3.3等的审核。
5.4.5审核组长应在审核前应提交受审核方确认。如果受审核方提出异议时,由审核部会同组长、审核方案管理人员解决。
5.4.6必要时，审核组成员应参与编制审核计划并在审核计划上签字。
5.4.7监督审核时，必须查阅受审核方档案，掌握上一次审核的不符合项及纠正措施制定情况，了解受审核方在上次审核至本次监督审核期间管理体系变化的情况。监督审核计划的拟审核部门和要素要结合上次审核情况和《监督审核策划与实施记录表》选定,注意覆盖必查内容,有效期内三次监督审核必须覆盖全部部门和要素。
5.4.8复评时，必须查阅受审核方档案，掌握上一周期审核的不符合项及纠正措施制定情况，了解受审核方在上一周期内管理体系变化的情况。
5.4.9当第三次监督审核与复评审核同时进行时，应按复评审核的具体要求执行，并在审核报告中做出说明。
5.4.10审核组长要将审核计划通知审核组成员,要确保每位审核组成员在现场审核前得到审核计划。
5.4.11现场审核时间如有调整,审核组长应报审核部确认,并及时通知受审核方和审核组成员。
5.4.12现场审核前审核组长要组织审核组全体成员召开审核前培训会议,熟悉审核计划、分配工作,沟通信息,安排审核组成员编写《检查表》。审核组长负责组织技术专家
或相关专业审核员对审核组成员进行现场审核前专业培训。
5.4.13对多场所组织的审核计划执行《多场所认证审核规范》，结合审核计划执行《结合审核规范》。
5.5 (环境/职业健康安全/食品安全管理体系)第一阶段现场审核
5.5.1环境管理体系第一阶段现场审核的内容和重点
a)环境因素识别充分性和按照其程序判定其重要程度情况；
b)重要环境因素评价标准或准则的合理性；重要环境因素评价结果的合理性、准
确性；
c)具有从事相关活动的环境许可（如排污许可、必要时的环境影响评价报告、“三
同时”验收报告、守法证明等）；
d)环境管理体系的建立策划是否能够实现组织的环境方针；以及环境方针、目标、
指标和管理方案的适宜性；
e)环境法律法规的收集、识别其适用性、充分性的情况；
f)环境管理体系运行情况（包括监视和测量的证据）证明可以继续进行第二阶段
审核；
g)内部审核的可信性和符合环境管理体系标准的要求情况；
h)管理评审的实施情况，且是否包括了对环境管理体系的持续适宜性、充分性和
有效性的评价；
i)与外部相关方交流的EMS文件和答复；特别关注是否有环境投诉、行政处罚；
j)需要评审的其它文件，以及需要提前获取的如何信息。
5.5.2职业健康安全管理体系第一阶段现场审核的内容和重点
a)危险源辨识充分性和按照其程序确定其风险等级情况；
b)危险源风险等级评价标准或准则的合理性；风险评价结果和风险控制策划的合
理性、准确性；
c)具有从事相关活动的职业健康安全许可（如安全健康生产许可和监督验收、必
要时的安全健康影响评价报告、“三同时”验收报告、守法证明等）；
d)职业健康安全管理体系的建立策划是否能够实现组织的职业健康安全方针；以
及职业健康安全方针、目标和管理方案的适宜性；
e)职业健康安全法律法规的收集、识别其适用性、充分性的情况；
f)职业健康安全管理体系运行情况（包括绩效监视和测量的证据）证明可以继续
进行第二阶段审核；
g)内部审核的可信性和符合职业健康安全管理体系标准的要求情况；
h)管理评审的实施情况，且是否包括了对职业健康安全管理体系的持续适宜性、
充分性和有效性的评价；
i)与外部相关方交流的OHS文件和答复；特别关注是否有OHS投诉、行政处罚；
j)需要评审的其它文件，以及需要提前获取的如何信息。
5.5.3食品安全管理体系第一阶段现场审核的内容和重点
a)调查对适用法律法规的识别情况，在相关文件中落实法律法规及遵守情况；
b)调查申请方食品安全危害识别的充分性和评价的合理性、HACCP计划的可行
性，确认关键控制点及其关键限值的适宜性，在其内部和食品链上进行沟
通的充分性和适宜性，采取的预防措施和可接受水平确定的合理性；
5.5.4对于第一阶段现场审核中发现的问题和不符合项，应以书面形式通知受审核方，待受审核方纠正措施完成后(需有相应的证明材料),方可进行第二阶段审核。
5.5.5审核组在现场发现受审核方人数、规模与申请时有明显差异时,应迅速与受审核方主管部门联系并向审核部反映。审核部审核方案管理人员与市场营销部（地方中心）协调解决，审核部视情况调整计划,以保证审核的有效性。
5.5.6 审核组长负责组织编写第一阶段《管理体系审核报告》，并提交受审核方。
5.5.7审核组长应与受审核方商定审核范围和第二阶段审核安排，明确第二阶段审核抽样的重点及其他信息,并以此为依据制定第二阶段审核计划。
5.6 (质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理体系)第二阶段审核准备
5.6.l由审核组长负责组织编制第二阶段审核计划，并于审核前提交审核委托方和受审核方并确认。审核计划应包括:
a)审核目的、范围；
b)审核准则；
c)审核日程安排；
d)审核组成员名单及资格。
5.6.2审核组长给审核组成员分配任务,并组织审核前专业培训,培训内容：第一阶段审核结果或上一次的审核结果、受审核方的工艺过程、环境因素/危险源辨识、风险评价、食品安全显著危害、QMS/EMS/OHSMS/HACCP/绿色市场认证概况等。专业审核员对审核组的其他成员进行有关专业知识的培训。
5.6.3 审核组长组织审核组成员编制《检查表》，并准备其他工作文件。
5.7 现场审核（第二阶段审核）
5.7.1 首次会议（见《首末次会议主持规范》）内容包括：
a)感谢词和介绍CCIC-CAS；
b)介绍审核的目的、范围和审核准则；
c)介绍审核组成员；
d)讲明实施审核的方法,澄清审核计划中不明确的部分；
e)介绍不符合项的界定和审核结论的条件；
f)确定末次会议的时间和地点以及参加人员；
g)说明审核活动资源提供的要求；
h)宣读《审核员保密承诺和公正性声明》；
i)其他需要说明的问题；
j)受审核方管理者代表在《审核/检查计划》上签字/盖章。
5.7.2 现场审核实施
a)审核组长负责组织现场审核的实施,并确保按审核计划执行。
b)审核组长要在现场审核实施阶段控制审核进度、控制审核活动、控制审核员、对
临时或突发的事件进行协调和处理。
c)组织审核员收集受审核方管理体系的各类信息，保证认证审核的有效性。
5.7.3 审核组内部会议
a)每天审核结束时召集审核组内部会议，沟通审核情况（如多现场审核,组长要保
持与各小组的联系,以电话或传真的形式沟通情况）。
b)现场审核收集证据完成后,审核组长应组织成员召开审核组内部会议,汇总、分
析审核发现包括不符合情况,在此基础上对受审核方的相关管理体系进行有效性评价,并形成现场审核结论。
5.7.4与受审核方沟通审核情况和意见
a)审核组长应在每天审核完毕后以适当的方式与受审核方沟通并确认重要的审核
发现。
b)末次会议之前，审核组组长应将现场审核的综合情况与受审核方相关管理者进
行沟通，确认《不符合项报告》的不符合事实，并通报并确认审核评价和审核结论。
c)在沟通中，审核组应给受审核方针对审核发现和其依据提出质疑的机会。
5.7.5现场审核完成后，审核组对受审核方的不符合项提出纠正、纠正措施与预防措施要求，审核组长负责编写《管理体系审核报告》（草案）。
a)不符合项按严重程度分为严重不合格和一般不合格，严重不合格是指下列三种情况之一：
●管理体系运行出现系统性失效；
●管理体系运行出现区域性失效；
●可能造成严重后果的不合格。
一般不合格是指下列情况之一：
●个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；
●对保证所审核区域的管理体系有效性而言，是个次要的问题。
b)审核报告中管理体系综合评价部分要求如下：
●质量管理体系综合评述内容：
体系的范围，包括删减的合理性；最高管理者和员工质量意识；最高管理者职责与承诺的落实；质量方针、相关职能和层次上质量目标的适应性及实现情况；资源满足产品要求的能力；质量管理过程、特别是产品实现过程的实施情况；产品质量符合性和稳定性以及顾客满意度的监视和测量方法的有效性；自我完善机制的有效性。
●环境管理体系综合评述内容：
一阶段：体系建立和运行；组织结构和职责；环境因素的识别；方针、目标指标和方案建立；适用法律法规的获取和遵守；内审有效性；管理评审的实施；环境管理绩效对法律法规的符合性。
二阶段：体系文件的符合性；最高管理者和员工的环保意识；管理承诺和职责的落实；方针、目标、指标实现的体系保证；方针目标在相关职能和层次上的建立和实施；重要环境因素的控制、双排双控指标、降低能耗、减少浪费效果；适用法律法规的识别和遵守情况；自我完善机制的建立、运行和有效性。）
●职业健康安全管理体系综合评述内容：
一阶段：体系建立和运行；组织结构和职责；方针的建立和贯彻；危险源辨识，风险评价和基本控制措施的策划；目标指标和方案建立；适用法律法规的获取和遵守；内审的有效性；管理评审的实施；职业健康安全绩效对法律法规的符合性。
二阶段：体系文件的符合性；最高管理者和员工的职业健康安全意识。管理承诺和职责的落实；方针、目标、指标实现的体系保证；方针目标在相关职能和层次上的建立和实施；危险源辨识、风险评价的适宜性；不可容许风险的控制；适用法律法规的识别和遵守情况；自我完善机制的建立、运行和有效性。）
●食品安全管理体系综合评述内容：
一阶段：体系建立和运行；组织结构和职责；方针的建立和贯彻；危害因素辨识，HACCP计划与危害控制；前提方案合理性；适用的产品/服务安全法律法规的获取和遵守；内审的有效性；管理评审的实施；食品安全绩效对法律法规的符合性。
二阶段：体系文件的符合性；最高管理者和员工的食品安全意识。管理承诺和职责的落实。食品安全方针、目标在相关职能和层次上的建立和实施；危害辨识和评价的适宜性；显著危害的控制；HACCP计划与前提方案的实施有效性；组织结构和资源管理的适宜性；适用法律法规的识别和遵守情况；自我完善机制的建立、运行和有效性。）
●绿色市场管理综合评述内容：
认证的范围，市场最高管理者和员工质量意识；市场承诺的落实；场地、设施符合标准要求的程度；商品管理、商品质量及现场抽测结果；包装管理、卫生管理、现场加工管理/交易管理、市场管理状况；市场信用；持续改进措施的有效。
5.7.6 末次会议（见《首末次会议主持规范》）内容包括：
a)致谢词；
b)重申审核的目的、范围和审核准则；
c)宣布《不符合项报告》、审核评价和审核结论，并再次征询受审核方对审核评价
和审核结论的意见；
d)针对不符合项,提出纠正、纠正措施要求,明确需进行的跟踪验证方式及内容；
e)说明抽样的局限性和风险；
f)获证后证书、标志的使用规定和监督审核要求、事态报告要求；
g)受审核方领导表态；
h)宣布末次会议结束；
5.7.7 现场审核结束离开受审核方前,请受审核方电子打印《证书内容确认单》。审核组长要负责检查其内容，应与审核报告确定的范围一致。
5.7.8 请受审核方管理者代表在《证书内容确认单》、《CNAT 审核经历记录表》签字/盖章确认。
5.8审核后续活动
不符合项纠正和纠正措施的跟踪验证及审核报告的编写、批准和分发执行《体系认证审核管理程序》。
5.9审核资料的整理和上报
5.10.1审核结束后，受审核方应提供一套有效的、完整的管理体系文件用于归档。5.10.2 审核组长负责按照《认证审核/检查材料清单》整理审核资料和记录，对所有资
料和记录进行审查，确认无误并满足要求后提交认证评定部/技术开发部。
5.10.3 当认证评定部/技术开发部在认证评定中发现审核资料中存在问题时，将存在问
题通知审核组长，由其负责会同相关人员进行整改，完成后交认证评定部/技术开发部验证。
6相关文件：
《监审和复评管理程序》PM-22
《体系认证审核管理程序》PM-32
《结合审核规范》MC-21-01
《多场所认证审核规范》MC-21-02
《管理体系文件审查指南》MC-32-04
《首末次会议主持规范》MC-32-05
7相关记录：
《审核/检查任务书》PM-32/R02
《文件审核报告》PM-32/R03
《审核/检查计划》PM-32/R04
《检查表》PM-32/R05
《不符合项报告》PM-32/R08
《管理体系审核报告》PM-32/R10
《监督审核策划与实施记录表》PM-22/R01
《认证审核/检查材料清单》PM-61/R01
《证书内容确认单》PM-61/R05
编制人：刘燕梅签字：审批人：刘晓康签字：
行政处罚案件流程是怎么规定的-
行政处罚案件流程是怎么规定的? 行政处罚案件办理一般程序：1.立案。2.调查取证。3.核审。4.告知。5.听证。6.行政处罚决定。执法人员作出的每一个处罚都是按照以上程序的，如果大家发现有工作人员没有按照程序走就可以对处罚结果提出异议并要求重新审查。 行政处罚主要是针对行政违法行为所作出的处罚，在很多时候，有的人分不清行政处罚与刑事处罚的关键区别，首先二者所处的领域是不同的，刑法是法律规制的最后一道防线，不到最后是不能够轻易认定一个人有罪的，当然构成行政违法的行为也应当根据行政处罚法认定，让小编来告诉大家行政处罚案件流程是怎么规定的? 一、行政处罚案件流程是怎么规定的? 行政处罚案件办理规则及程序 (一)行政案件管辖及办事规则
1.行政案件由违法行为发生地的公安分局、(市)县局及派出所按照规定的权限管辖，各区(市)县局原则上只能在本地区范围内查处治安案件、不得跨区办案。两个以上行政执法单位都有管辖权的行政处罚案件，由最先受理的单位管辖。发生争议的，应报请共同的上级单位指定管辖。市公安局直属分局对全市范围内的行政案件具有管辖权，有权对各区(市)县治安案件直接查处。 2.各执法单位对当事人的报案应当认真接待、受理、不得推诿。对不属于本单位管辖的，应当移送有管辖权的执法单位，并告知当事人。治安案件的立案，由派出所所长、治安队长批准。需要查处的治安案件，由发生地派出所或治安队负责。情况比较复杂，影响大的案件，报分、(市)县局组织查处。 (二)实施行政处罚、行政强制措施的依据、程序成都市公安局各级行政执法单位实施行政处罚和行政强制措施，必须严格依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》及有关法律规定。 1.简易程序 对违法事实清楚、情节简单，后果轻微的违反行政管理行为，执法人员可当场作出如下处罚： (1)警告; (2)对公民处50元以下罚款;
物业管理部日常巡查制度
物业管理部日常巡查制度 日常巡查工作是物业管理部的一项最基础、最重要的日常工作，对如实、科学地反映商管工作的情况起着十分重要的作用，因此，物业管理部人员必须严格遵守 一、日常巡查工作包括： 1、楼层巡查工作； 2、商户装修巡查工作； 3、停车场巡查工作； 4、广场外围巡查工作； 5、商户促销活动巡查工作； 6、宣传水牌巡查工作； 7、设备实施运作情况巡查工作； 8、绿化巡查工作； 9、清洁巡查工作。 二、日常巡查工作的责任人： 根据物业管理部工作安排方案的规定，物业管理部各物业助理均负责相应楼层或相应的专项工作，落实岗位责任制。 三、巡查记录的整理： 1、巡查记录由巡查物业助理负责日常的整理工作： A、每天9：30分前做好当天巡查记录的准备工作，并开始巡查； B、首次巡查完毕后，将巡查记录放到相应的文件夹中，以便部门经理及其他人员查阅；
C、每天下班前要检查巡查记录是否已记录完毕，且整齐存放在相应文件夹内； D、巡查记录若出现遗失、损坏等情况，巡查工作负责人应第一时间向部门主任汇报，并及时将欠缺的巡查记录补充好，在记录中做好遗失或损坏事件的简要记录。 2、每月由档案管理人员对所有的巡查记录进行统一的汇编整理。 四、巡查工作负责人的责任： 1、依时、按规定做好巡查工作并认真填写巡查记录； 2、及时整理巡查记录并妥善保管；协助档案管理人员做好巡查记录的汇编整理工作。 3、在巡查中及时发现问题，及时作出处理；若不能即时作出处理的，应按相关程序转相关部门或人员处理，并做好跟进记录工作； 4、除认真负责地完成所负责项目的巡查工作外，还要及时发现其它巡查项目的问题，及时向相关负责人员通报，必要时协助其进行处理； 5、随时配合公司及本部各工作人员处理突发及紧急事件。 五、巡查工作的调整： 根据不同阶段的工作需要，部门经理需对巡查项目、巡查内容、巡查工作负责人等进行合适的调整，以便更好地落实完成此项重要工作。 六、巡查记录的签阅： 部门当值主任须及时审阅每天各项巡查工作的记录，并签署批示意见。
酒店收入管理制度
酒店收入管理制度 第一章总则 第一条为加强集团酒店业收入环节的控制，杜绝收入流失，同时又能够充分满足酒店灵活高效的经营管理，制定本制度。 第二条本制度所指收入仅指酒店因提供商品或服务产生的、需要向消费者收取的各项收入和费用，包括变卖财产及废旧物品、往来单位进场费及罚没款收入等。 具体包括： 1、客房收入中的房租收入、电话费收入、迷你吧收入、商务吧收入、洗衣费、赔偿金及杂项(麻将、麻将桌)等; 2、餐饮收入中的食品收入、香烟酒水收入、服务费、茶位费、宴会收入及因宴会产生的场租、主持等; 3、康乐收入中的桑拿收入、美容美发、足疗收入、按摩收入、小费收入等; 4、娱乐收入中的厅租收入、门票收入等； 5、免单、其他收入等。 第二章商品订价 第三条为确保酒店毛收益，规范定价程序，制定食品、酒水和香烟毛利率标准及制价程序。 第四条制价原则：参考相近星级酒店售价，结合酒店指导毛利率。 特色情况，可由销售部、餐饮部等部门会同财务部进行市场调查后订价。 1、指导毛利率： 项目天怡酒店花源酒店 食品一楼餐厅 55% 一楼餐厅 57% 二楼餐厅 58% 三楼餐厅 55%
三楼餐厅无二、四、五楼厅房 60% 酒水一、二楼餐厅 40% 一、三楼餐厅 35% 西餐厅、大堂吧、洗浴中心 40% 二、四、五楼厅房 40% 三楼餐厅无迪吧、歌厅、球馆 45% 香烟一、二楼餐厅 18% 一、三楼餐厅、商品部 15% 西餐厅、大堂吧、洗浴中心、商场 20% 二、四、五楼厅房，迪吧、歌厅、球馆 20% 2、指导毛利率定价公式 销售价格=成本/成本率X 100% 成本率 = 1- 毛利率 毛利率=销售净收入-销售成本 X 100% 销售净收入 第五条制价部门先由业务部门(厨部或餐饮部)提出建议价，再由 酒店财务部成本稽核负责商品的定价审核，最后由财务负责人和酒店总经理签字确定。必要时，还应报集团批准。 第六条制价程序 1、食品类厨部每推出一个新菜品，应先以标准价格单的形式，详细注明该菜品所须原、辅材料名称和用量(毛重及净重)，并提出各餐厅的建议售价，然后将其结果送交财务部成本会计。财务成本会计根据其标准成本和上述规定中的理论毛利率，测算理论售价，同时参照业务部门的建议价，拟定该商品售价，最后由总经理核准定价。财务部成本会计将该定价输入电脑，并通知厨部、餐饮部和收银员。 2、酒水香烟类酒水及香烟应由餐饮部根据该商品的行业价格，适时提出建议价交财务部。财务部成本会计根据各商品的理论毛利率，测算出理论售价，同时参照部门建议价，拟定该商品的售价，最后请总经理核准定价。电脑录入等工作同食品定价等程序。 3、迷你吧
一般程序行政处罚案件办案流程
一般程序行政处罚案件 办案流程 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
一般程序行政处罚案件办案流程 ？ 一、案源登记 1、依监督检职权查处的初步调查。或者或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办进行核查。制作现场笔录等等，在此期间经报批准可以采取行政强制措施。 二、立案 1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批表； 2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以上承办；机关负责人审批同意立案。 三、调查取证 （一）调查取证 1、调查、收集有关违法行为证据； 2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单； 3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。
（二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施） 1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办； 2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书； 3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。 （三）询问当事人及证明人 1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）； 2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。 四、案件调查终结 1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议）的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由核审机构核审。
2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。 五、送核审与行政处罚建议审批 （一）、法制机构核审，填写案件核审表； （二）机关负责人审批行政处罚建议书。 根据案情解除先行登记保存或强制措施 （1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）； （2）填写解除行政强制措施通知书； （3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。 六、告知当事人（处罚告知或听证告知） （1）制作行政处罚告知书，送达当事人。或者（1）、制作行政处罚听证告知书，送达当事人； 2、制作陈述、申辩或听证笔录。
物业客服日常巡查管理规范流程
物业客服日常巡查管理规程 1.0 目的 为了统一服务标准，规员工行为，加强对小区部安全巡视和检查，防止不安全事件发生确保小区安全，特制定本行为规。 2.0 适用围 各项目巡逻岗。 3.0 职责 3.1 秩序维护员负责小区的巡逻和日常治安管理、消防管理、应急事件应对等工作的实施。 3.2 秩序维护班长负责对护卫队员的巡逻过程和质量进行监控。 3.3 秩序维护部主管负责巡逻路线的制定，定期检查、调整、改变巡逻方式，具体指导和检查巡逻工作。 3.4 部门经理负责审批巡逻方案，并对巡逻情况进行监督。 4.0 程序要点 4.1 基本要求
4.1.1 巡逻过程中随时保持良好的个人姿态和醒目的仪表，严禁着装不整上岗。巡逻过程中遇客户需要时，必须文明、礼貌、耐心、热心的为顾客提供服务。 4.1.2 在巡逻时，应增强险情观念，全神贯注、细心观察，运用身体五官本能感觉及时做出相应判断，不可忽视任何情况和可疑点。 4.1.3 掌握责任区基本情况，熟悉装修入住情况和装修户数及：、房号、常规出入时间、人口等。仔细巡查责任区共用部分设施设备完好情况，及时有效传递各类信息至相关部门并做好记录。 4.1.4 负责小区日常治安巡逻，维护责任区域的治安秩序，协助当值班长处理紧急情况，责任区紧急突发事件3分钟赶到现场。当值期间详尽记录工作情况，认真做好交接班工作。 4.2 巡逻签到 4.2.1 接班完毕后应在15分钟对岗位物资、地面设施进行检查并将检查情况汇报当值班长。 4.2.2 其它时间每小时前40分钟按规定路线巡视划分区域，按签到表序号填写《巡逻签到表》，每小时剩余时间按规定对划分区域的装修户进行巡查签到。 4.2.3 巡逻过程中随时关闭打开的单元门，并检查单元门可视对讲有无故障，是否正常关闭，楼道灯灯具是否正常使用。
行政执法工作规范范本
附件4 行政执法工作规范 (监督部分)
目录 一、行政许可工作规范（卫生监督部分） (3) 二、行政许可工作流程（卫生监督部分） (9) 三、行政许可档案管理工作规范（卫生监督部分） (10) 四、行政许可档案管理工作流程（卫生监督部分） (14) 五、行政处罚工作规范 (15) 六、行政处罚工作流程 (23) 七、行政处罚档案管理工作规范 (25) 八、行政处罚档案管理工作流程 (31) 九、行政执法投诉举报处理工作规范 (32) 十、行政执法投诉举报处理工作流程 (34) 十一、申请法院强制执行工作规范 (35) 十二、申请法院强制执行工作流程 (37) 十三、监督法制宣传工作规范 (38) 十四、监督法制宣传工作流程 (42) 十五、监督协管服务项目工作规范 (43) 十六、监督协管服务项目工作流程 (50)
行政许可工作规范 （卫生监督部分） 1.总则 区卫生和计划生育局所承担的卫生行政许可的实施，适用本规范。区卫生和计划生育局综合监督执法局、各街道公共卫生与计划生育管理所（以下统称卫生计生监督机构）受区卫生和计划生育局委托，负责城阳区行政区域内卫生行政许可的实施。 2.目的 为规范卫生行政许可行为，提高工作效率和质量，方便申请人办理卫生行政许可事项，保障和监督本单位卫生执法人员正确、公正、及时、高效实施卫生行政许可。 3.标准 3.1基本要求 卫生计生监督机构行政许可人员应加强学习，努力提高思想觉悟、业务水平和组织纪律观念，全面理解、准确把握、正确应用《中华人民共和国行政许可法》的相关规定。 3.2公示 卫生计生监督机构采取政务网站、设置公告栏或其他方式在办公场所长期公示以下内容： （1）职权范围内的行政许可事项名称、依据； （2）许可程序； （3）许可条件；
行政处罚一般程序的步骤
行政处罚一般程序 一、发案与立案. 1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现. 2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后,认为依法应当立案查处的,办案机构应当及时立案.立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据.立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料,交由县级以上住建局主管副局长批准,同时指定两名以上办案人员负责调查处理. 此处值得注意的是,办案机构查办案件的立案标准,有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在,二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中,前一项是客观存在标准,后一项是主观认识标准.而在立案时,并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题.凡经过初查,办案机构如果认为符合上述立案标准的,就应当及时填制《立（销）案审批表》,进入立案调查程序. 二、调查取证. 1、案件经县级以上工商机关批准立案后,办案人员应当及时进行调查,收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查. 2、办案人员调查案件、收集证据,不得少于二人,并应当主动出示执法身份证件.接受其他工商机关委托协助调查、取证的,还必须出具书面委托证明. 3、办案人员对案件进行调查,应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录. 上述证据必须经多方查证核实,方可作为认定案件事实的依据.
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的,应报主管领导审查批准. 案件调查完毕,承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书,连同案卷送本局案件核审机构核审并报主管副局长审批. 三、案件核审. 根据现行体制,案件核审工作由县级以上住建局内设的法制机构负责.该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件,指定本机构具体承办人员依法进行书面核审. 四、行政处罚依法告知,并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证. 案件经核审机构书面核审、同意后,在作出行政处罚决定之前,办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》,将拟作出行政处罚的事实、理由、依据,拟给予行政处罚的种类、幅度,以及当事人依法享有的权利等事项,依法告知当事人. 五、作出行政处罚决定. 办案机关作出行政处罚决定后,应当按照要求,制作规范格式的《行政处罚决定书》.《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章. 制作《行政处罚决定书》的日期,以办案机关负责人签发的日期为准. 六、行政处罚决定的执行. 1、《行政处罚决定书》制作后,办案机构应当按照法律规定的期限和要求,及时送达当事人. 2、办案机构代表县级以上办案机关依法实施行政处罚,并将罚缴的财物等及时上缴国家金库或者依法作出处理. 七、案件备案和归档.
物业巡查工作规范(一)
物业巡查工作规范（一） 1.0 目的 规范辖区楼宇、公共地方、公共设施的巡查工作,确保业户正常生活。 2.0 范围 适用于xx物业集团各物业公司(管理处)物业部的物业巡查工作。 3.0 职责 3.1 物业部负责本规范的实施。 4.0工作内容 4.1 巡查区域范围 辖区内楼宇、商铺、公共设施、公共场所及配套设施。 4.2 工作内容及要求 4.2.1 每日巡查楼宇的公共照明、消防系统设施、电梯及大堂、通道楼道、楼宇广告栏、天面等设施、部位不得少于一次。 4.2.2 每日对空置房门窗、水、电表及室内卫生巡查一次。
4.2.3 每日对装修单位的巡查,不得少于二次。 4.2.4 每日对园区卫生情况进行巡查,不得少于一次。 4.2.5 每日对小区商铺占道经营、乱张贴广告的情况和消防安全状况巡查不得少于一次。 4.2.6 每周对园区公共休闲场所及其配套设施的巡查,不得少于二次。 4.2.7 巡查物业助理须每次在《楼宇安全巡查签到表》予以登记,将巡查情况记录《物业部巡查日志》。 4.2.8巡查区域按物业助理人数进行划分,时间为每天8:30-17:30。 4.2.9物业助理于每月28日填写《号楼楼宇综合情况表》交物业主管审核。 4.2.10物业主管每周不少于2次巡查楼宇,对《物业部巡查日志》、《号楼楼宇综合情况表》相关内容进行抽查。 4.3 异常情况处理 4.3.1 发现大堂广告内广告海报未按规定张贴,立即现场进行整改。 4.3.2 发现公共设备、设施损坏,物业助理记录在《物业部巡查日志》,并及时反馈客服前台登记,由客服前台派工
作单至相关部门,::物业助理对维修情况进行验证。 4.3.3 发现天台有乱拉绳索、晾晒衣物应及时予以劝阻,如已有晾晒衣物将晾晒衣物取下,放于明显位置。 4.3.4 发现楼宇、商铺有装修违章情况,及时予以制止,并做好解释工作。 4.3.5 发现商铺消防整改不合格,应及时派发整改通知书,并对整改情进行跟进。 4.3.6 发现楼道内有煤气气味,应及时通知煤气公司抢修,并做好防范工作,并在《物业部巡查日志》上详细登记。 5.0 质量验收标准 5.1 楼宇外墙无影响小区形象的标识或广告牌。 5.2 各商铺外无占道经营现象。 5.3 楼宇大堂内无单车停放,广告栏内无过期和违章张贴的广告。 5.4 各空置房必须确保水、电关闭,房内无垃圾堆放。 5.5 公共消防通道无垃圾乱堆放现象。 5.6 楼宇天台无乱拉绳索与晾晒衣物现象。 5.7 楼宇内墙面和天花板,无蜘蛛网及乱写乱画现象。 6.0相关文件
行政处罚法制审核制度
荥阳市环境保护局行政处罚法制审核制度第一条为规范我局环保行政处罚行为，提高环保行政执法质量，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省行政机关执法条例实施办法》、《郑州市人民政府关于加强市政府具体行政行为合法性审核工作的通知》等有关规定，结合我局实际，制定本制度。 第二条本制度所称环保行政处罚法制审核，是指以荥阳市环境保护局为行政执法主体，按照一般程序实施的行政处罚案件，在作出行政处罚决定之前，由局负责法制工作的机构法制科，对其合法性、适当性进行审核，提出书面处理意见，未经法制审核或者审核未通过不得作出决定的内部监督制约制度。 第三条局各执法科室、各执法单位按照局执法岗位职责界定，以荥阳市环境保护局为执法主体按照一般程序办理的行政处罚案件，应当在调查终结之日，将案件材料和相关情况向局机关法制科提交。 依照简易程序实施的行政处罚，可不经法制科审核，应当由案件主办人负责审核，但在送达处罚决定书后，应按具体行政行为备案规定报法制科备案。 第四条法制科在收到行政处罚案件和相关材料后，应当在5个工作日内审查完毕。因特殊情况需要延长期限的，应当经法制科主管领导批准，可适当延长。
第五条法制科对行政处罚案件进行审核，主要包括以下内容： （一）本机关对该案是否具有管辖权； （二）违法行为是否超过追责时效； （三）当事人的基本情况是否查清； （四）事实是否清楚，证据是否确凿、充分，材料是否齐全； （五）定性是否准确，适用法律、法规、规章是否正确； （六）行政处罚是否适当,是否执行行政处罚裁量阶次制度。 （七）程序是否合法； （八）其他依法应当审核的事项。 第六条法制科审核行政处罚案件，以书面审核为主。必要时可以向当事人了解情况、听取陈述申辩，还可以会同办案人员深入调查取证。 第七条法制科对案件进行审核后，根据不同情况，提出相应的书面意见或建议： （一）对事实清楚、证据确凿充分、定性准确、处罚适当、程序合法的，提出同意的意见。 （二）对违法行为不能成立的，提出不予行政处罚的建议，或者建议办案科室、单位撤销案件。 （三）对事实不清、证据不足的，建议补充调查，并将
酒店稽核员岗位职责
酒店稽核员岗位职责 1、酒店稽核岗位职责 1、严格遵循客用现金支付的有关规定报销，然后转交财务总监、总经理审批。 2、对支付不同种类的货款时，需认真核对有关凭证付款依据以采购定单为准，如发现采购订单、收货记录，购货发票等互相之间有差异时应同有关部门及时核对清楚后方可生效。 3、同酒店长期合作的供货商，并遵守送货后付款的有关记录，如有差异及时调整以减少月底集中对帐的工作量。 2、国际酒店财务部稽核岗位职责 1、充分利用留言本与夜审作好沟通，负责向财务经理汇报工作。 2、复核夜审递交的营业收入日报表电脑初本，于早会前送财务经理。 3、复核餐厅等各营业点收入的准确性。 4、复核前台收入，审核房价差异，任何未授权的房价变动应上报财务经理处理。 5、检查每日的折扣、优惠等是否符合酒店要求并汇总。 6、确定所有的客人的押金已输入电脑并已入帐。 7、对夜审的营业收入日报表进行调整，作出正本 8、为了保持在同行业中的龙头地位，比较分析每日报表，与同行对比。检查团队、公司、个人的信用。 9、负责餐饮帐单、各类票据、餐券的消号及控制工作。 10、完成收银员长短款报告。 11、负责与各部门沟通，进行相关手续的申请或补办，确保相关表单按酒店规定流程操作。 12、检查团队、公司、个人的信用。
13、月底负责对各类表单进行存档，并完成月结报告送会计部。 14、忠于职守，秉公办事，不断补充完善现行审核制度。 15、将所有错误或问题在留言本上记录，以便各领班、收银领班跟办或督促跟进。 16、做好保密工作，维护酒店及消费者利益。 3、酒店夜间稽核员岗位职责 ①与总稽核员监督所有出纳员点算浮动现金。 ②编制每日营业报告。 ③核查餐次数目及所有食品、饮品销售的一般账单。 ④编制营业状况的摘要说明，作为记入营业日记账的资料。 ⑤管理餐厅单据及会计账，并确保有关费用的过账正确无误。 ⑥实施现金及发票系统的内部管制。 4、酒店稽核人员岗位职责 1、负责对收款进行督导。 2、核查酒店的收益及编制每日收益报告书。 3、审校现金收入及单据，编制每日的营业报告。 4、检查定价是否合适，及证实未来房间的租用率。 5、检查酒店高级职员的账单签署是否合适，并依照管理部门的指示对所有未付款账单进行核准。 6、控制餐厅账单及会计账号的发出，实施内部现金管制及账目系统的内部管制。 5、酒店稽核员岗位职责 1、完成具体指定的数据统计分析工作； 2、编制并上报统计表，建立和健全统计台帐制度；
物业巡查制度
物业巡查制度 目录1 第一章总则1 第二章巡逻、保洁制度1 第1条安防巡逻管理1 方法和过程控制1 自然灾害发生时的巡逻要点控制3 巡查的方法4 巡查的频次。4 楼宇巡查的内容。4 房屋本体巡查的工作要领4 公共配套设施设备巡查的工作要领5 巡查周边环境。6 对巡查中发现问题的处理要领6 第2条保洁管理7 方法和过程控制7 梯间通道的保洁7 电梯的保洁8 卫生间的保洁9 道路的清洁、保洁9 绿化带的清洁10 路灯的保洁10 室内外清洁、保洁检查11 附件1《治安巡逻情况登记表》12 附件2《日常巡查记录表》13 附件3《巡查问题处理表》14 附件4《物业服务项目检查记录表》15 第一章总则 第1条目的 规范物业对办公楼巡查管理，明确相关工作人员在日常管理和巡逻过程中的工作方法和需要注意的事项，确保办公楼的安全。 第2条范围 适用于广德置业办公楼安防、保洁、设备、监控、防雷等系统的巡逻管理。 第二章巡逻、保洁制度 第1条安防巡逻管理 （1）职责
①物业负责人和广德相关工作人员要负责对整个安防巡逻管理制 度执行过程进行全面的控制、监督、整改、完善。 ②物业安防主管根据商务楼实际情况制定和调整巡逻路线，具体指导和检查巡逻管理执行工作情况。 ③安防班长负责对安防员巡逻过程进行具体控制和执行。 ④安防员按照规定的巡逻路线进行巡逻签到，如遇特殊情况不能准时签到需注明原因，须经班长确认，安防员要对巡逻路线保密。 （2）方法和过程控制 ①物业管理区域内设置巡逻签到箱,实行巡逻签到制度。巡逻签到周期设置时间段最长不允许超过60分钟，安防员实际签到周期与规定周期误差值不允许超过整个周期时间的20%，特殊原因有注明的除外。 ②巡逻区域：所管辖区域内各楼宇、公共区域 ③巡逻路线：所管辖物业管理区域内至少有两条巡逻路线，根据实际情况巡逻路线至少每半年进行更换一次。 （3）巡逻的要点控制 ①安防员在巡逻过程中，应提高警惕，增强险情观念，细心观察，不可忽视任何异常情况，发现可疑点要及时核实并向上级主管汇报。 ②巡逻中对消防设备、器材进行日常检查，发现问题及时上报，并填写在《治安巡逻情况登记表》(附件2)中。 ③检查停泊在巡逻区域内的车辆是否阻碍交通或有异常现象，相关记录填写在《治安巡逻情况登记表》中。 ④安防员负责楼内外的巡逻，做好防火、防盗、防事故工作，确保安全。 ⑤安防员负责检查各楼单元门、窗户是否关上或扣紧，巡逻区域围栏及围墙是否有缺口、建筑物是否遭破坏、安全监控系统是否有问题。 ⑥检查巡逻区域内是否存有易燃、易引发火灾的物品，防火门、灭火器存放位置是否有阻碍物，检查垃圾等废弃物中是否有燃烧物。 ⑦盘查在巡逻途中遇到的陌生者，并有礼貌地询问其意图及去向。
某物业公司巡视工作标准作业规程
巡视工作标准作业规程 1 目的 规范管理处各部门的巡查工作并及时发现存在的问题， 维护小区 安全秩序，保障业户正常的居家生活。 2 适用范围 适用于公司各管理处各部门的巡查工作。 3 职责 管理处经理负责各部门的巡查制度的审核、 落实，巡查工作 秩序维护主管每日对各工作岗位的巡查不少于四次，对管 3.1 3.2 各部门负责巡查制度的制订和巡查工作的组织实施。 3.3 管理处经理、楼管员、维修主管、秩序维护主管 / 班长和秩 序队员负责各自职责范围的巡查工作的具体实施。 4 作业规程 4.1 巡查频次要求 4.1.1 管理处每周组织一次全面自查，参加人员应包括经理及各 部门主管并将检查结果作记录。 4.1.2 管理处经理每天对各工作岗位检查一次，每周夜间巡岗不 少于一次。 4.1.3 客服中心管理员每天对小区全面巡查不少于一次。 4.1.4 维修班长每二天对小区全面巡查一次。 4.1.5
理辖区每日不少于两次的巡查。 夜间巡查每月不少于六次。 并认真填 写巡查记录。 4.1.6 秩序维护班长每小时对岗位巡查不少于一次。每班对管理 辖区巡查不少于两次。并认真填写巡查记录。 4.1.7 交接班时，交接班长到各岗位巡查一遍，检查各岗位运行 情况是否正常，交接是否清楚。 4.2 巡查的内容 全面巡查所管小区内的安全隐患、消防违章、装修违 章、 公共设施设备是否完全， 检查各岗位运行状况和员工工作 状态。 4.3 巡查要领 4.3.1 巡查值班岗位要领 岗位设备（如对讲机、灭火器等）是否正常；检查卫生状况是否良好。 4.3.2 辖区巡查要领 4.3.2.1 楼层巡查 a. 巡楼人员乘电梯到天台，从天台走楼梯逐层巡查到地下室从上 至下认真仔细地巡视一遍。 b. 楼层巡查时，应采取“望、闻、听、问、切” 。“望”眼睛多看 多观察有无异常情况；“闻”鼻子多闻多嗅有无异常气味； “听”耳朵 多听有无异常响动；“问”对可疑人员进入小区多问多盘查； “切”对 所发现的问题或情况能处理的及时处理， 不能独自处理的及时汇报给 部门领4.2.1 清洁卫生、 4.2.2 利用巡查机会与业户进行沟通。 4.3.1.1 值班人员是否按规定和工作程序执勤；值班人员精神状 况是否良好； 值班人员对业户的服务是否合格； 检查值班岗位卫生状 况是否良好。 4.3.1.2 岗位运行状况：各种记录填写是否详细、周全、及时；
规范行政处罚自由裁量权工作实施方案_1
规范行政处罚自由裁量权工作实施方案 为深入贯彻降实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《对于加强市县政府依法行政的决定》，进一步规范行政执法行为，优化我县经济社会进展环境，依照《××山市人民政府对于印发××山市规范行政处罚自由裁量权工作意见的通知》（××政201128号）的部署，结合我县实际，制定本方案。 一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学进展观为指导，以《中华人民共和国行政处罚法》为依据，坚持合法与合理相结合、教育与处罚相结合、公正公开、过罚相当、程序正当、权责统一的原则，分类分部门制定行政处罚自由裁量权实施标准。 二、实施范围 县级行政执法机关，法律、法规授权组织和依法受托付的单位（以下统称为行政处罚实施机关）。含省直属行政执法部门。 三、工作任务 经过规范行政处罚自由裁量权，确保行政执法活动公正透明，主动同意同级政府、上级主管部门和群众的监督，行使行政处罚自由裁量权符合法律目的，行政处罚行为符合过罚相当和处罚与教育相结合等原则，行政处罚程序公开、透明，保证法律、法规、规章全面正真的施；进一步提高广阔行政执法人员的依法行政水平，实现行政执法工作的法制化和规范化。 （一）清理行政处罚自由裁量权依据。各行政处罚实施机关要在前两年组织开展的行政执法依据梳理工作的基础上，进一步根据有关法律、法规、规章，梳理本系统、本机关行政处罚事项，明确现行有效的行政处罚依据（包括颁布机关以及处罚的违法行为、执法权限、执法程序、处罚种类、处罚标准及幅度等），并编制名目。 （二）明确行政处罚自由裁量基准。各行政处罚实施机关要按照有关法律、法规和规章，以及《祁门县人民政府对于规范行政执法自由裁量权的指导意见》（祁政201141号），并结合实际，对行政处罚自由裁量权的事实认定、法定情节、处罚种类、罚款幅度等予以合理的细化和分解，最大限度地操纵或减少自由裁量空间，使行政执法行为准确明了。 （三）公开行政处罚自由裁量要素。各行政处罚实施机关要将细化后的裁量要素，经过上墙、上、印制执法服务指南等方式向社会公开；在作出处罚决定时，必须向当事人说明裁量的事实依据、法律依据和具体理由，仔细听取当事人的陈述和申辩，采用合理要求，作出的行政处罚决定书中必须载明赋予减轻、从轻、从重处罚的理由和依据；裁量的结果除涉及国家隐秘、商业隐秘或者个人隐私以外，应当允许社会公众查阅。 （四）配套行政处罚自由裁量制度。各行政处罚实施机关要在健全行政处罚自由裁量职能分离、理由说明、重大或复杂裁量事项集体讨论决定、过错责任追究等监督制度上仔细研究，结合本单位实际，制定《××单位规范行政处罚自由裁量案件职能分离制度》、《××单位规范行政处罚自由裁量案件集体讨论决定制度》、《××单位规范行政处罚自由裁量案件过错责任追究制度》等。要完善行政处罚回避、听证、投诉等制度，有效保障行政处罚自由裁量权的合法、公正行使。 （五）行政处罚自由裁量汇编发布。各行政处罚实施机关要将行政处罚自由裁量权的范围、条件、程序、岗位职责、社会答应、监督措施等要素形成规范文书，做到一单位一册，报县政府法制办审核后，在本单位政府信息公开载体发布。 四、工作步骤 （一）梳理依据，建立制度（2011年10月9日至10月20日） 各行政执法部门完成行政处罚依据的梳理（包括颁布机关、处罚的违法行为、执法权限、执法程序、处罚种类、标准和幅度等）和名目编制（参见附件一），连同相应的电子文本报县政府法制办审查备案。
酒店收银岗位流程：夜审稽核操作规范
酒店收银岗位流程：夜审稽核操作规范 一、接替前台收银工作，为客人办理入住、退房手续(具体业务流程参考前台收银部分，略)。 二、夜审前准备工作。A、检查已收档收银点帐单、报表是否全部上交，是否存在少交账单的现象;查看电脑中是否存在未结帐帐单，如有以上现象，则将其收银员记录下来，上交收银主管待处理。B、检查前台有无各个部门送来的尚未入帐的单据，如有，将其输入电脑，并放入各自房间的帐夹里。C、与接待、楼层核对房态、房价，查看是否存在房态、房价不符现象，是否存在已入住未开房，客人已退电脑未退等现象，如有应及时查明原因。 三、电脑夜间稽核。A、执行房租预审及入帐，选择"否"查看房租预审报表中入帐情况是否存在房租不正常现象，核对完后，再执行房租预审及入帐，过房租，生成房租入帐报表后打印。B、执行夜间稽核及其他处理，查看电脑是否执行了客人续住，正确无误后，电脑自动稽核，稽核完毕后，查看系统是否自动更改营业日期。C、在执行夜间稽核转日期之后，早上6：00以前有客人到酒店入住，在早上6：00整再次执行房租预审及入帐，让电脑自动过房租。 四、审核A、*打印当日IC卡系统报表，并入千里马IC卡系统打印当日IC卡减值报表，两表相核对，查看其差额是否与收据金额是否一致，发现错误及时补救，并记录下操作收银。B、*打印IC卡消费报表，餐厅收入及财务记录日报表、娱乐收入及财务记录日报表、客房收入及财务记录日报表，客房、餐厅、娱乐转AR帐报表，核对IC卡消费数是否一致。C、核对餐厅收入及财务记录日报表、娱乐收入及财务记录日报表与客房收入及财务记录日报表上前台客帐数是否一致。D、打印前台、综合收银招待明细表，与实际帐单核对，查看招待是否符合手续。E、打印餐饮打折、服务费变动表，赠送免单、单品折扣报表、免零报表、冲减报表、异常帐单报表，审查餐娱帐单，审核其是否符合规定手续。F、打印上日(如还没有执行电脑中"夜间稽核"则为本日)菜单统计报表与每张账单核对，查看账单金额与报表上对应统计数是否一致(如有不一致的现象应立即上报)，是否有账单未上交，并审核每一个账单，是否存在少收、多收的现象,审核各种优惠券、免费券及有价证券的使用是否符合有关规定。G、打印前台实际结账退房报表审核前台入住、退房、结账的时间，房租是否全部计入，应加收半天房租或全天房租是否加收，免收或少收是否有规定的批准手续。H、审核每日客房迷你吧报表、杂项租金报表、商务吧消费报表、赔偿报表，并与客房营业日报中数字相核对;I、核查在住客人在宾馆的消费是否全部计入房间帐，有无漏入或错入的数额，帐单的计算是否正确，帐款是否全部结清。J、检查退房帐单上款项是否正确，是否符合规定手续，是否有客人签名，现金结帐要与电脑报表核对其金额与电脑是否吻合。K、进入帐务查询，查前台收银帐务打印调整帐、对冲帐，优惠帐等与前台帐单相核对，核查前台打折、冲减是否正常，是否符合手续。
行政处罚听证会程序
行政处罚听证会程序 一、听证前记录员的工作 （一）、检查听证参加人是否到场。 1、记录员：案件调查人员＿＿＿、＿＿有否到场？请表明身份； 2、记录员：当事人（申请人）----及其委托代理人有否到场？请表明身份； 请工作人员将当事人委托代理人的身份证明和委托书提交主持人查验。 （二）请大家肃静，下面宣布听证纪律： 1、服从听证主持人的指挥，未经听证主持人允许不得发言、提问； 2、未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影； 3、听证参加人未经听证主持人允许不得退场； 4、旁听人员不得大声喧哗，不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。 5、对违反以上听证纪律的，听证主持人有权予以制止；情节严重的，责令其退场。 （三）记录员：主持人，听证参加人均己到场，听证可以开始。 二、听证调查前听证主持人的工作 （一）主持人:当事人---因对-----一案之行政处罚告
知不服，向我局提出听证申请，经审核符合听证条件，今天在这里公开举行听证会。本听证会由本人---担任听证主持人，由----担任记录员。 （二）主持人：现在告知听证参加人有关听证的权利与义务 1、参加人在听证会上有下列权利： (l)有要求或放弃听证的权利； (2)有申请回避的权利； (3)有陈述、申辩和质证权利； (4)有核对听证笔录权利。 2、参加人在听证会上有下列义务: （1）依法听证； （2）如实回答听证主持人的询问； （3）遵守听证纪律。 （三）主持人：（1）案件调查人员你们对有关听证的权利与义务是否听清楚了？ （2）当事人及其委托代理人你们对有关听证的权利与义务是否听清楚了？ （四）主持人：当事人、委托代理人你们是否对主持人、记录员提出回避申请？ 三、听证调查阶段（陈述申辩和质证） （一）各方简要陈述观点
物业巡查工作规范(一)标准范本
编号：QC/RE-KA2423 物业巡查工作规范（一）标准范 本 In the collective, in order to make all behaviors have rules and regulations, all people abide by the unified norms, so that each group can play the highest role and create the maximum value. （管理规范示范文本） 编订：________________________ 审批：________________________ 工作单位：________________________
物业巡查工作规范（一）标准范本 使用指南：本管理规范文件适合在集体中为使所有行为都有章可偱，所有人都共同遵守统一的规范，最终创造高效公平公开的的环境，使每个小组发挥的作用最高值与创造的价值最大化。文件可用word 任意修改，可根据自己的情况编辑。 1.0 目的 规范辖区楼宇、公共地方、公共设施的巡查工作,确保业户正常生活。 2.0 范围 适用于xx物业集团各物业公司(管理处)物业部的物业巡查工作。 3.0 职责 3.1 物业部负责本规范的实施。 4.0工作内容 4.1 巡查区域范围 辖区内楼宇、商铺、公共设施、公共场所及配套设施。
4.2 工作内容及要求 4.2.1 每日巡查楼宇的公共照明、消防系统设施、电梯及大堂、通道楼道、楼宇广告栏、天面等设施、部位不得少于一次。 4.2.2 每日对空置房门窗、水、电表及室内卫生巡查一次。 4.2.3 每日对装修单位的巡查,不得少于二次。 4.2.4 每日对园区卫生情况进行巡查,不得少于一次。 4.2.5 每日对小区商铺占道经营、乱张贴广告的情况和消防安全状况巡查不得少于一次。 4.2.6 每周对园区公共休闲场所及其配
全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度实施方案(最新)
全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执 法决定法制审核制度实施方案 为贯彻落实中央、国务院《法治政府建设实施纲要（x-x年）》精神，深入推进依法行政，加快建设法治政府，根据《x市委办公室人民政府办公室关于印发
政执法事项清单》，明确行政执法类别、事项名称、执法依据、裁量基准、承办机构和办理时限等，在部门门户网站及本级政府门户网站公示，接受社会监督。要建立动态管理和长效管理机制，及时更新维护行政执法事项清单。 3.编制行政执法主体资格清单。各级行政执法部门要编制本部门《行政执法主体资格清单》，明确执法主体机构名称、机构性质、经费来源、队伍编制状况、主体类别、执法职责和权限、法定代表人、单位地址、投诉举报电话等，其中依法开展委托执法的，应当注明受委托组织的基本信息和委托执法协议，经同级政府法制机构审核后在部门门户网站及本级政府门户网站公示。 4.编制行政执法人员资格清单。各级行政执法部门要编制本部门《行政执法人员资格清单》，明确持证执法人员的姓名、单位、职务、证件编号、执法类别、执法区域等，在部门门户网站和本级政府门户网站上公开行政执法人员资格清单，接受网上查询和投诉，并结合行政执法证件年度审验工作，对行政执法人员资格清单实施动态管理。要严格实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度。行政执法人员开展检查、调查等执法活动时要主动亮明身份，按规定规范着装和佩戴统一执法标识，主动出示行政执法证件。 5.编制行政执法程序流程图。各级政府法制机构要进一步完善行政执法程序，分类编制本地区《行政执法程序流程图》，明确行政执法活动的步骤和环节，切实优化办事流程、提高办事效能，并在本级
物业客服日常巡查管理规程
物业管理员片区巡查工作规程提要：助理应于每月月底制定下月的巡查楼宇工作方案，内容包括负责区域的巡查安排及巡查的内容等 源自建筑资料 物业管理员片区巡查工作规程 1、目的 规范片区巡查工作，保障小区正常的工作和生活秩序。 2、适用范围 适用于各管理员的片区巡查工作。 3、职责 3.1 助理负责楼宇巡查的组织、管理工作； 3.2 各管理呐喊负责依据本规程实施片区巡查工作。 4、程序重点 4.1 助理应于每月月底制定下月的巡查楼宇工作方案，内容包括负责区域的巡查安排及巡查的内容等； 4.2.1 治安隐患的巡查； 4.2.2 公共设施设备安全，完好状况的巡查； 4.2.3 清洁卫生状况的巡查； 4.2.4 园林绿化维护状况的巡查； 4.2.5 装修违章的巡查； 4.2.6 消防违章的巡查； 4.2.7 利用巡查机会与住户沟通； 4.3 楼宇巡查的方法应包括"看"、"听"、"摸"、"调查了解"等。 4.3.1 "看"：通过观察发现楼宇管理服务中存在的问题； 4.3.2 "听"：从设施设备运行时的声音判断是否有故障； 4.3.3 "摸"：通过用手触摸感觉设施设备的使用状况； 4.3.4 "调查了解"：向住户或员工调查楼宇及公共设施设备的使用状况。 4.4 房屋本体巡查的工作要领 4.4.1巡查楼梯间通道各项情况是否良好。 4.4.2 巡查逃生天台各项情况是否良好。 4.4.3 巡查电梯综合情况是否良好。 4.4.4巡查大堂、门厅、走廊综合情况是否良好。 4.4.5 巡查中发现楼梯间弥漫石油气味、焦味时应立即对相关单位进行调查，当原因不明时，应立即告知保安队或工程队进行检查； 4.5 公共设施设备巡查的工作要领 4.5.1 巡查水、电、气、通讯设施是否有异常情况。 4.5.2 巡查公共文体设施及园林绿化：
物业五星级标准
五星级 一、硬件设施要求 1、小区内地面停车位数量不应超过小区总停车位数量的10%。专用固定停车泊位不少于1个/户。 2、住宅小区应具备门禁系统、监控系统、电子巡更系统或其他3项以上安全防范设施。 3、小区宜建有配套的休闲活动中心、场地或固定活动馆所，以及满足业主需求的体育活动设施。 4、新建小区绿地率不应低于35%，旧区改建不宜低于25%。 5、住宅小区公共服务设施的配建水平应与居住人口规模相对应，其中小区应配套建设有教育、医疗卫生、商业服务、金融邮电、社区服务等公共服务设施。 二、综合管理服务 1、前期物业服务企业应向业主提供物业服务手册。 2、承接项目时，对物业共用部位、共用设施设备进行认真查验，验收手续齐全。 3、客户服务接待场所工作时间不少于12小时，其它时间设置值班人员。设置并公示24小时服务电话。 4、24小时受理业主或物业使用人报修。急修15分钟内到达现场，6小时内修复；一般修理1日内完成（预约除外）。 5、对业主或物业使用人的投诉在24小时内答复处理。 6、住宅小区项目经理应具有注册物业管理师资格，有6年以上的物业服务工作经验，并有3年以上住宅小区项目经理任职经历。 7、实行酬金制物业服务收费方式的物业服务企业每年至少公布2次服务资金的收支情况. 8、能提供6种以上便民（无偿）服务，如代收邮件、电瓶车接送、配置手推车、短时间内物品存放、配备雨具、信息咨询等。 9、每年开展4次以上一定规模的社区文化活动，节假日有专题环境布置。 10、每年的沟通面达到小区住户的100%，每季至少1次征询业主对物业服务的意见，并定期向业主发放物业管理服务工作征求意见单，满意率达95%以上。对不满意事项进行分析、整改、回访，不满意事项回访率达95%，处理率达95%以上。