供应商现场评审表

编号：CF-QR-WG-010 版本：A1供应商名称：主供物料：评审日期：

一、质量管理体系部分（共48分）

二、产品质量控制部分（共52分）

评分办法：无质量管理体系建设的一票否决，60分以下/不符合取消合格供应商资格；60~79分/限期改善，但需跟踪整改；80~100分/优先采购。

单项评分办法：1）制度欠缺、未执行相关管理：0~20%分；2）有制度未执行或制度不完善：30%~50%分；3）有制度，执行尚好，但仍须充实：60%~70%分；4）制度完善，落实执行，绩效卓著：80%~100%分。

供应商现场考核报告

供应商现场考核报告供应商名称：___________________ 稽核日期：___________ 1．0 品质保证和控制体系（总分：8分）

1、是否建立了品质保证体系及明确的品质政策?（QA体系结构及明确责任并实施）（共 2 分） 2、是否确切努力去达到品质目标？（共 2 分） 3、是否建立渠道从公司内部或市场收集有关品质问题信息？（共 2 分） 4、是否采取对策来响应或解决客户投诉的问题？（共 2 分） 2．0物料控制（总分：28分） 2．1供应商控制（总分：6分） 1、是否建立了供应商选择和评价程序？（共 2 分） 2、是否建立了供应商纠正和预防行动执行程序？（共 2 分） 3、物料说明书（或相关检测或认证报告）有的效性？（共 2 分） 2．2来料控制（总分：14分） 1、是否建立了来料检查程序？（AQL抽样计划、规范、记录等）（共 2 分） 2、是否所有种类的物料都建立了检查标准/准则？（参考样板、零件图样、规范等）（共 2 分） 3、是否有足够、有效的检查方法？（共 3 分） 4、实际来料检查工作是否与规定的程序相符？是否有记录？（共 2 分 5、是否分析拒收原因并反馈供应商要求改正？（共 3 分） 6、物料是否有明确的标识（规格、数量）？（共 2 分）是否有检验状态标识（拒收、接收、让步接收等）? 2．3仓库控制（总分：8分） 1、是否根据物料的贮存环境要求，采取相应的对策（温度、湿度、防静电）？（共 1 分） 2、物料的摆放是否分区？物料规格标识及状态标识是否明确？（共 1 分）

3、不合格物料是否被隔离？（共 1 分） 4、物料的入库、领用是否进行有效的控制？（共 1 分） 5、是否对成品的包装、贮存、摆放要求文件化？（共 1 分） 6、成品的包装、贮存是否满足规定（规范）要求？（共 1 分） 7、所有被使用物料是否可追溯？（共 2 分） 3．0过程控制（总分：32分） 3．1制程系统控制（总分：10分） 1、工序界定是否清晰、明确，是否符合逻辑、是否有效？（共 2 分） 2、作业规范是否文件化？（共 2 分） 3、是否具有生产作业计划？（共 1 分） 4、新产品生产前是否进行试产/打样/首件评审？（共 2 分） 5、是否选用适用的统计技术?（SPC、CPK……）（共 1 分） 6、内部失效分析程序？（共 2 分） 3．2工序/作业控制（总分：22分） 1、各工序的作业文件是否清晰可见？工艺文件是否明确界定作业要求?（共 2 分） 2、员工对作业标准要求是否准确理解？（共 2 分） 3、生产现场管理人员是否检查员工实际工作与作业标准的符合性？（共 2 分）（何时开始制造一个新产品？何时转型号/式样？何时改变工位？） 4、每一次变更BOM、工程更改，作业文件是否及时作相应更改？（共 2 分）

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序细则 1目的与范围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货

供应商现场考察

附件2：一级采购物资供应商现场考察方案模板 2013年集团公司仪器接插件供应商现场考察方案综合考察□专项考察□ 中国石油仪器接插件供应商现场考察组 2013年12月12日

一、综述主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。二、基本情况（一）考察对象统计分析供应商总体资源状况，列出进行现场考察供应商目录。若供应商数量较多，应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。（二）考察内容企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。（三）考察组成员现场考察组成员列表。包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。（四）日程安排现场考察日程安排表。一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。（五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件）考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。三、考察评审方法（一）文件审核 1、企业资质情况。企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质等。 2、企业组织机构。 3、专业技术人员情况。企业相关专业技术人员信息表。主要包括：技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。 4、企业基本情况。主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。 5、企业产品情况。企业被考察产品信息表。主要包括：产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。 6、企业生产设备、检测设备配备情况。主要生产设备和检测设备信息表。主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。

供应商评审表

供应商评审表供应商名称供应商编号供货类别评审时间年月日评审类别□认证，现场评审；□认证，会议评审；□复审，现场评审；□复审，会议评审项目评价内容参考评价标准目标得分评价记录评价人质量质量管理体系供应商通过第三方质量管理体系的认证或建立了相应的质量管理体系 10 产品追溯系统供应商建立了完善的产品追溯系统，能够实现有效追溯 10 检验能力供方检验设备等能否满足产品检验要求？ 5 样品/来料质量样品测试是否合格/ 来料质量是否满足公司质量目标？ 20 技术渠道控制是生产原厂，或有原厂授权代理、经销证明 5 加工能力查看供方的生产环境、技术设施、工艺流程、面对的客户群等方面的状况 10 成本成本价格在同行业中合理，且能配合我司成本下降要求 5 财务状况银行信誉、财务状况良好 5 交付交付状况采购提前期和交期能够满足公司要求 10 紧急需求满足有完善的机制来应对紧急定单/ 能够满足紧急订单要求 5 备货供应商能支持凯龙的备货需求，并按要求及时足量备货 5 服务客诉和不良品处理对投诉能及时回复并制定预防措施；对不合格品的退换和分析、改善及时有效 5 仓储服务供方建立相关文件规范仓储相关要求，符合相关体系要求 5 目前资格□优秀供应商□合格供应商□试用供应商 □不合格供应商□待认证供应商□其它总计得分（共100分）审核结论: □通过，合格供应商□试用，辅导后再评审□不合格供应商（□辅导后再评审□淘汰）评审团队 Q A 部门审核批准备注：用于新供方引入时，可参考之前的调查问卷内容进行评分，判定标准为：总计得分T≥75分为合格供应商； 60≤T＜75分为试用供应商；T＜60分为不合格供应商；

新供应商评估表

供应商评审表供应商名称：主要供货产品：评审日期供应商代码(评估合格后填写)：供应商评审表一、供应商资料填写

以上项目由相关责任人评定二、供应商须提供的资料 1、营业执照复印件； 2、税务登记证复印件； 3、公司介绍（或相关资料） 4、认证体系证书复印件； 5、公司（工厂）机器设备清单； 6、代理商（贸易商）需提供代理证书供应商考核要素与权重评价表

四、评审结果附表一附表二附表三

附表四附表5 附表6 附表7 附表8 供应商评审操作流程图

供应商评审程序一、目的本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。二、定义 1 2 检验等各项要求是否满足本厂的要求。 3 4 三、职责 1 2总经理负责合格供应商的批准。四、程序内容 1 供应商初步筛选 1 供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。 2 供应商的初步筛选需要求供应商提供相关证明文件及检测报告。 2 供应商的资格初审 1 是否符合本厂所需原料的要求进行初审。 2

3 供应商的评审和评估 1 A) /评估表》。 B) 2 A) 交品管部和技术部进行分析。 B) 标供应商。 C) 供应商一览表》。 4 生产厂家供应商的定期考核 1 A)6 供应商。 B)7 不合格。 2 A) B) 5原材料及其它辅料的供应商一定要两项都合格 1 2

供应商现场审核记录.docx

品质部分供应商名称：所供物料：序号项目名称评审得分权重加权得分备注 1品质方针及目标陈述8% 2品质计划8% 3先期品质手法8% 4文件控制5% 5培训5% 6采购与供应链管理8% 7原材料控制10% 8制程控制及全程品质管理12% 9不良品物料控制10% 10纠正及预防措施10% 11量测设备 / 工具控制10% 12环境体系及意识6% 加权总分 1. 品质方针 / 品质目标陈述评分标准 NO差一般合格优审核内容 12GUIDE LINE 03 1 有ISO9000、QS9000/TL16949质量认证体系文件，能提供证书 =3分；只有有否ISO9000、QS9000或TS16949质量认证体系认证？ISO9000=2分；目前没有进行质量认证，但有质量体系认证计划＝1分，无质量体系文件 , 无认证计划 =0分 2是否制定公司之品质政策，目标，承诺并文件化；有制定公司的品质政策、品质目标且已文件化 3；没有 0分。 3是否有制订公司之程序文件、组织架构及品质手冊等文件？有品质手册、程序文件及组织架构图，且文件完全符合体系要求，组织架构清晰，职责明确 3分；有质量手册、程序文件 2分；只有质量手册 1分；全无 0分 4 公司的品质目标有细分到具体部门，具体岗位，有明确的考核方法，且每月都已品质目标有无细分到具体部门，是否有达成?达成3分；公司的质量目标只细分到具体部门，且每月都有考核，已达成目标2 分；公司的质量目标没有进行分解 1分；没有质量目标 0分。 5 对客户满意度的调查有专门的作业指导书并且定期执行，满意度优 3分；对客户满客户满意度如何体现？有无获得客户奖项？意度的调查能够定期执行，满意度较好 2分；客户满意度调查较少，满意度一般1 分，未进行调查 0分。

供应商考核表90630

供应商考核表供应商名称联系人地址及邮编电话考核项目所占比例考核指标指标方法得分价格30 平均价格比率（10）（供应商的供货价格-市场平均价格）×100% 最低价格比率（10）（供应商的供货价格-市场最低价格）×100% 报价优惠程度（10）（去年供货价格-今年价格）/去年价格x100% 产品质量20 产品合格率（10）每批货物中合格件数/抽样件数×100% 产品退货率（10）退货/交货次数×100% 流程质量控制能力10 有质量管理体系文件（1）1书面的企业质量方针和承诺（1） 2.书面的质量管理体系文件（质量手册/程序文件/ 作业指导书等）（1） 3.明确质量管理和实施检验人员的权责和关系质量体系实施情况（1) 1.各个质量控制点及各个工序有质量记录 (1) 2.指导书和检验文件明确标出重要事项并得到实施 (1) 3.保证不混批/错料 (2) 4.设备/模具是否能保证特定产品质量要求 (2) 5.不合格品的控制程序及纠正措施交货情况20 交货准时率（10）准时次数/总交货次数×100% 按时交货量率（10）期内实际未交货量/期内应交货量×100%

紧急事件处理10 反馈速度（5） ●当天反馈给满分 ●三天内反馈4分 ●三天以上一周内反馈3分 ●两周内反馈2分 ●两周以上反馈1分 ●不反馈0分解决问题灵活度（5） ●对其解决方法满意 5分 ●对其解决方法认可 4分 ●对其解决方法部分认可3分 ●能解决少部分问题 2分 ●无法解决0分技术支持综合服务情况10 有专业维护人员（2) 具备相应技术服务工程师，能解决客户需求 5分对行业产品理解(1) 能协助选择性价比高的产品或寻找合适的替代品反馈速度(2) 当提出需求后能在最短的时间内给客户回复信用度（5）期内失信次数/期内合作总次数×100% 总分100 所属等级得分分级等级分数标准相应措施 A 85～100分可在账期等方面的奖励；质量、逾期率为满分，经管理小组进一步考察，认定为特别优秀的供应商的物料可享受付款上优先待遇 B 70～84分合格供应商可正常采购 C 60～69分辅导供应商，需进行辅导，应减量采购或暂停采购 D 59分以下不合格供应商，应予以淘汰

供应商现场审核程序文件

供应商现场审核程序细则 1目的与围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

供应商绩效考核表

供应商绩效考核表第一节：供应商选择与评估 Chapter 1: 确定搜索与未来的供应商关系战略进行供应商的选择与评估A．确定供应目标及优先级别 B． SPM及采购物质属性决定了搜索与未来供应商关系策略 C．进行供应市场分析 D．供应商评价过程 E．分组案例 Chapter 2:成立项目组并明确项目范围 A．确定搜源涵盖BU范围和地域范围 B．选择并建立项目组成员 C．明确项目目标和活动 D．确认项目组成员具体任务和责任 E．项目组内部和外部沟通 Chapter 3: 收集数据并建立数据信息库 A．建立项目范围内花费支出数据库 B．分析并确定最终技术规范 C．分析现有供应合同 D．搜源并建立完整供应基地 E．就搜源产品建立TCO模型 Chapter 4: 确定搜源策略及关键改进杠杆 A．确定搜源策略 B．项目组成员头脑风暴 C．实施供应商workshop并与各利益相关方进行沟通 D．确定最终采购改进杠杆并预估节约大小 E．分组案例 Chapter 5: 供应商评估及合同签订 A．向供应商发出RFX B．产生short-listed供应商 C．供应商平衡记分卡评估 D．组织供应商大会 E．选择供应商进行最终谈判

Chapter 6:分类管理 A．建立绩效考核元素 B．跟踪改进杠杆的执行情况 C．管理并跟踪整个供应市场 D．分组案例第二节：供应商绩效管理 Chapter 1: 采购人员如何为企业增值？ A. 在公司运营中增值绩效管理:一般原理与增值机会 B. 测量采购和供应所取得的增值绩效 C. 通过降低库存成本、管理费用以及使用寄销库存增值 D. 谈判的增值机会:改进采购并改善与供应商签订的合同条款 E. 通过提高运作效率增值 Chapter 2: 供应商绩效测量工具与绩效测量方法 A．使用正确的绩效测量”工具” B．定性的和定量的绩效测量方法 C．设计测量系统并保证数据的可用性 D．让其他人参与到测量过程中 E．案头工作的方法还是拜访的方法 F．合同授予后绩效测量的一般方法 G．简单的供应商等级评定 H．以感知为基础的等级评定 I．使用加权平均的好处 J．第三方参与和测试程序 K．审计和审计追踪计划 L．分组案例 Chapter 3: 供应商绩效测量流程的步骤 A. 采购流程的关键阶段 B. 授予前评估的步骤 C. 授予后评估的步骤 D. 内外部供应商的反馈和纠正活动 E. 持续评审和供应商的测量流程 F. 分组案例

(完整版)供应商审核表.docx

供应商审核表（经营管理）注：得分 =标准分值×评价档；评价档分为： 1 档 =100%：认为优良，要继续保持； 2 档=80%，认为良好，但有改善空间； 3 档=60%，认为一般，强烈要求改善； 4 档=0% 序项目 No 内容号 1 是否有合理健全的研发组织标评得审核要点现状准价备注分档分有专职的研发部门或者机构，且至少明确设计、工艺，标准化三大部分的职能，各岗位职责明确研发人员是否配置合理？是 2 否具有相应的资质？ 3 是否具有基本的研发手段？贵公司所供产品在行业中是否具有领先地位？能否提供 4 行业内排名数据（第三方机构统计）？是否有相关地区，行业荣誉证 5 书主要已（拟）供货产品是否真 6 有相应的专利证书？研发资主要已（拟）供货产品的历史 7 1 源与能供货情况如何？力有三维设计能力，且采用 pro-E ，评价档为 1 档；有三维设计能力，但没有采用 pro-E ，评价档次为 2 档；至少有 cad ，评价档为 3 档有企业信誉见证资料，有国家级地区，行业荣誉证书，评分档为 1 档 1.主要产品有发明专利，评价为 1 档 2.主要产品有实用新型、外观设计专利，评价为 2 档 3.无专利，评价不得高于 3 档 1. 给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为 1 档 2. 有过供货历史记录，但现在未供货，须提供相关材料说明原因 1. 产品有行业权威认证，包括产主要已（拟）供货产品在行业品技术等级，资质、可靠性等，评价等级为 1 级 8 领域是否获得行业权威认 2. 若没有行业权威认证，评价不可？得高于 2 档，且评价为 2 档，需要届时说明原因 1. 配备齐备，且设备先进，评价为 1 档 2. 配备齐备，且设备简单但研发设计所需合理的硬件设能满足设计需求，评价为 2 9 档备资源是否齐全？ 3. 达不到产品研发设计的基本要求，评价为 4 档 4. 其他评价为 3 档试验设备齐备，满足型式 10 产品试验设备是否配备齐全试验，性能试验，功能试验等要求是否有配合客户同步开发新有，记录详实，且新产品 11 都是采用该种研发模式产品的记录？评分

供应商现场审查案例

in service 供应商现场审核关键点一、质量管理系统案例一：某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？” 他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。” 李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。” 检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。”

in service 案例二某厂程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。” 审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次评审主要讨论了新生产线的有关情况。” 审核员要求查看管理评审会议的讨论录，经理说：“记在笔记本上。” 审核员查看笔记本，看到在6月15日召开的是总经理办公会。管理部经理说： “我们就把这次办公会当作了管理评审。”

in service 案例三销售员在外地与客户洽商销售合同，这批活虽是定型产品，但工期要求很紧，在正常情况下是无法按期完成的。但是如果不签这个合同，工厂将损失一大笔收人。销售员打电话请示销售科长，科长问了生产部的意见，生产部长在《产品需求评审表》上的意见是：“在这个时间内我们无法完成，但合同签不签我难以发表意见。”销售科长考虑再三，请示总经理后回答销售员：“先把合同签下再说。”总经理在《产品需求评审表》上签字表示签定合同。合同拿回来后，生产部反映在这么短的工期内根本无法完成任务，但是已开始紧张地安排加工。过了一段时间后，销售科起草了一份《合同更改申请》，经科长批准后发传真给客户说明由于原材料一时供应不上，要求延期交货。客户回电同意，但是价格上要打折扣，科长向总经理请示后同意了客户的要求。销售科长向审核员出示了客户的传真件。二、顾客及订单管理

供应商评审表

供应商评审表供应商名称：评审部门：评审人：评分基准：带*号项分值X2；满意：2分需改进：1分缺失：0分；评分根据评审结果填写分值。 1、品质管理系统（评审部门：品管科总分12分） *1-1、是否建立ISO9001:2008质量管理系统？ 1-2、有无明确化质量方针、目标？公司各阶层人员是如何理解并贯彻的？ 1-3、是否定期进行管理评审以评估质量管理系统的业绩、有效性、适宜性？ 1-4、是否定期进行内审，内审人员是否具备资质？对不符合是否采取纠正并验证有效性？ 1-5、是否建立完备组织架构？品管部门是否独立行使职能？ 2、过程控制（评审部门：品管科总分28分） 2-1、是否确立抽样标准并有效实施？所采用的抽样标准是否适合产品特性？ 2-2、是否对检查设备进行定期点检与定期校正，有效吗？检查人员是否能正确使用？ 2-3、是否有明确的进料检验作业指导，并按照实施？有无特采处理流程？ *2-4、是否有明确检验判定标准，并按照实施？是否对进料检验进行批量追溯，且区分合格与不合格并进行了管理。 2-5、是否有制定各个工序岗位的作业指导书并遵照执行？是否设立特殊岗位及其作业指导是如何进行的？ *2-6、是否定义了各个过程的纠正预防，并按规定采取措施与验证？如进料、过程、出货、客服等过程。2-7、是否有定期对生产机器设备进行点检维护，是否有设备异常应对？ 2-8、是否有定义各个过程控制重点，明确管控方式及目标？如QC工程图，过程控制计划等 2-9、是否定义生产过程产品的合格与不合格，是否建立评审类别：新供方定期评审日期评分满需缺评分说明意改失进

供应商现场考核表.docx

得分审核项目权重序号审核内容备注 0123N/A 1公司是否已经建立 ISO9001质量管理体系，并通过认证？ 2公司的认证证书是否在使用有效期内？ 3公司是否有明确的组织架构图？一4公司是否有明确的职能分布图和岗位描述说明书？质量管理15% 公司的程序文件和 3级文件是否能够完全覆盖、指导体系5 所有的工作流程？ 6公司是否制定明确的质量方针和质量目标？ 7如何让每个员工了解公司质量方针？ 8公司如何确保质量目标的适宜性？完成状况如何？ 9是否有明确的进货检查控制流程？ 10是否有明显的待检区、已检区、待处理区等区域标识？ 11区域中的物料是否有明确的状态标识防止混用？ 12所有物料的检查过程是否有受控的检验规范或检验指导书？ 13所有检查过的物料是否留有检验记录可以追溯？二14使用的计量器具是否有合格证，并在校验周期内？进货检查10% 控制15使用的计量器具是否满足物料检查要求？第1页，共 6页

得分进审货核检项查目权重序号审核内容备注控制012 3 N/A 16检验员是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 17对于检验不合格的物料如何处理？ 18发生重大、批量的质量问题后是否发进行整改？是否追踪整改效果？ CAR要求供应商 19是否对供应商产品质量进行评分考核？ 20对于检验员的工作业绩是否有效考评？ 21是否有明确的生产过程控制流程？ 22是否制定生产计划 MRP确保正常有序生产？ 23生产过程中各工序是否有受控的作业指导书？ 24操作工人对工序作业指导书要求是否明确？ 25操作工人是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 26生产现场物料是否有明确的状态标识？生产现场的原料区、半成品区、成品区、不良品区 27 、返工返修区等区域是否有明显的标识？ 28生产过程中发现不合格品如何处理？生产过程中使用的设备、计量器具等是否有状态标 29识？新员工是否有上岗前培训？新员工的工作是否有人 30 指导和重点监控？第2页，共 6页

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

3 审核流程 3.1 审核内容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

供应商现场考核记录表

审核报告编号：华煌电业制品（龙川）有限公司供应商现场审核记录表供应商名称: 主要业务: 地点: 联系人: 电话: 传真: 审核日期: 评估人: 审核: 批准:

现场审核评估情况一、操作标准：审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下： 1、不了解要求的项目，未开展： 0分 2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分 3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分 4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分 5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分 6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分 7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分 8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分总项目数40 总得分数 256 分数（百分制） 80 级别分数处理意见备注 A B C D 80—100 60—79 50—59 49分以优先选择/保持选择/改善保持有条件选择/限期改善保持对于得分在4分以下的项目，要求供应商进行书面整改

下不能选择/中断供应评价结论该公司目前主要给三星和惠而浦生产电控板、生产的硬件设施在我公司电控板供方中处于领先水平，仓库的条形码先进先出管理以及物流追溯在行业中也是处于领先水平。注：分数=总得分数×100/320 序号检查项目情况简述得分 1 是否有形成文件的质量方针和质量目标(含HSF方针和目标) 并且质量方针被组织的全体人员所理解和得到贯彻执行质量目标与质量方针的精神是否相一致，质量目标被实施和管理质量方针和质量目标在质量手册（QEM01）第6页，已更新为2010年的--形成文件；质量方针经过培训和看板、宣传栏等多种方式宣导，得到组织的全体人员理解并贯彻执行；质量目标依据质量方针的精神来制订，质量目标数据化，每月会将分解的目标进行统计分析，并依据执行情况更新 2 被发行的文件是否有规定的授权和批准修订状态是否可以识别在使用处是否可获得适用文件的有效版本和/或副本文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存质量手册由总经理批准，程序文件由管理者代表批准发行，在质量手册和程序文件XA/Q(E)P4.2.3/01《文件控制程序》中有规定；修订状态在文件封面版号、修改状态中可以识别；在使用处可获得适用文件，如进料检验、工艺文件、出货检验等文件在相应岗位可以找到；记录保持清晰；文件保存期限在《记录一览表》中有规定并按文件要求进行合理保存；外来文件由专人管理；作废的文件都有收回和盖作废章并进行合理处置，《文件控制程序》中有相关规定