中国FOF基金行业市场投资分析报告

第一节国外市场FOF情况简介 (5)

一、美国FOF市场概况 (5)

二、美国FOF现状——以目标日期基金为主的资产配置方案 (7)

三、美国FOF模式及典型产品 (8)

第二节国内市场FOF发展情况 (11)

一、国内FOF现状——规模小，且严格意义上的FOF较少 (11)

二、美国FOF的发展对于国内的启示——稳定回报或为FOF根本需求 (14)

第三节从经典耶鲁模式看FOF资产配置策略 (15)

一、经典资产配置模式——耶鲁模式 (15)

二、耶鲁模式资产配置优势一——分散投资，全球配置 (17)

三、耶鲁模式资产配置优势之二——多元投资，宏观对冲 (18)

四、耶鲁模式资产配置优势之三——精选个券，战胜基准 (19)

第四节耶鲁模式——内地运用 (20)

一、FOF投资组合选择 (20)

二、FOF资产权重分配 (22)

三、FOF择时与择基 (24)

第五节当前国内FOF产品设计 (26)

一、当前FOF基金特点 (26)

二、FOF对于国内投资机构的意义 (27)

图表目录

图表1：近年美国市场FOF发展情况 (5)

图表2：近年美国市场FOF资金净流入情况 (5)

图表3：近年美国市场不同类型FOF发展情况 (6)

图表4：近年美国市场不同类型FOF资金流入情况 (6)

图表5：近年美国FOF与公募基金市场发展情况 (6)

图表6：美国市场主流FOF类型 (7)

图表7：美国市场目标日期基金情况 (7)

图表8：先锋2025退休基金资产配置情况 (9)

图表9：私募基金FOF发行情况 (11)

图表10：券商集合理财FOF发行情况 (12)

图表11：不同类型券商集合理财FOF规模情况 (12)

图表12：美国养老金对于目标日期基金的配置 (14)

图表13：近年耶鲁基金资产规模以及年度收益率 (15)

图表14：耶鲁模式资产配置思路 (16)

图表15：传统股债配置 (16)

图表16：耶鲁模式资产配置(2015.6) (17)

图表17：近年耶鲁基金海外股票资产比例持续上升 (18)

图表18：耶鲁基金资产配置中非传统资产的配置比例(05.6-15.6) (18)

图表19：耶鲁基金表现超过通胀 (19)

图表20：耶鲁基金资产配置收益率同时跑赢主动及被动配置(05.6-15.6) (19)

图表21：我国公募市场股票、债券、货币基金情况 (20)

图表22：我国公募市场QDII、商品、REITS基金情况 (21)

图表23：近年以来我国私募行业发展情况 (21)

图表24：基于风险配置的风险平价（Risk Parity）实现有效风险分散 (22)

图表25：典型的目标日期策略FOF (23)

图表26：大宗商品、资源类股票、REITS以及黄金对抗通胀能力较强 (24)

图表27：近年持仓风格不同的基金表现 (25)

图表28：近年持仓市值不同的基金表现 (25)

图表29：近年以来我国公募基金发展情况 (27)

图表30：2015年年底我国主要长期资产配置机构规模 (28)

图表31：2014年至今各类信用债负面事件发生次数 (28)

表格目录

表格1：美国市场FOF主要发行机构 (8)

表格2：美国FOF管理模式分类 (9)

表格3：Vanguard Target Retirement 2025持仓情况 (10)

表格4：PIMCO All Asset Fund持仓情况 (10)

表格5：当前国内规模较大的券商集合理财FOF基金 (12)

表格6：当前国内规模较大QDII型FOF基金 (13)

表格7：光大基中宝近期持仓情况（2015三季度） (13)

表格8：FOF择基指标 (25)

表格9：当前国内FOF发展可能 (26)

第一节国外市场FOF情况简介

一、美国FOF市场概况

FOF(fund of fund)也被称作组合基金，不同与一般的基金，FOF以绝大部分资产投资于其他的基金。FOF起源于美国，首只FOF基金由VANGUARD公司发行。2002年以来，美国FOF快速发展，总规模从2002年的689.6亿美元一举上涨到2015年的17216.2亿美元，并且除2008年金融危机以外，其余年份均保持增长；同时FOF的总数量也从2002的268只上涨至2015年的1404只。

图表1：近年美国市场FOF发展情况

数据来源：ICI，北京欧立信调研中心

图表2：近年美国市场FOF资金净流入情况

数据来源：ICI，北京欧立信调研中心

私募基金管理人尽职调查报告模版完整版

私募基金管理人尽职调查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构：股东简介： 3、高管情况：

高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况： 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

私募企业基金尽职调查报告

私募企业基金尽职调查报告范文

一、深圳市富坤资质调查富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。二、管理团队管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。

朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等；董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等；江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等；胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。财务管理制度健全。近年该团队的实际投资情况如下表：管理公司已投资项目的投资回报及其业绩

企业对基金管理公司的尽职调查清单

天津海达创业投资管理有限公司尽职调查清单第一部分基本情况调查说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1.公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介 1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；

1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4. 2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务 2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件； 2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式； 3.PE市场分析 3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划； 3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？ 4.PE市场营销 4.1.请列表说明公司主要的合作方；

私募基金投资尽职调查工作指引

私募基金投资尽职调查工作指引要点私募基金内部进行尽职调查工作的指引，包括尽职调查工作基本要求和方法、尽职调查主要内容、档案管理、尽职调查监督。附有尽职调查报告格式。尽职调查工作指引第一章总则第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。其目的是掌握项目的第一手材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。第二章尽职调查工作基本要求和方法第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。每一个项目至少包括一名投资团队负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。具体形式可为： 3.1与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人交谈； 3.2查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等； 3.3实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）； 3.4通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题； 3.5询问公司相关业务人员； 3.6与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见； 3.7向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构：股东简介： 3、高管情况：

4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：

七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金管理人尽职调查清单

附件2 私募基金管理人尽职调查清单编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。一、私募基金管理人基本情况： 1、概况（1）请填写下表：（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）

（3）请提供组织结构图 2、股权结构：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文件；（3）控股股东、实际控制人情况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。

（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告：五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。

2019年基金公司尽职调查分析报告

基金公司尽职调查分析报告随着科学技术水平的日益提升，市场经济的越发完善，导致很多企业都在不断地竞争着。而很多公司后劲很足，在发展中能够有一席之地，为了学习这种经营的能力，需要对其进行调查。下面为大家推荐基金公司尽职调查分析报告，希望可以帮助到朋友们。为了更好的了解企业文化的本质及其作用，本人于X年X月至 X月X日通过访问法，资料搜集法对XXXX基金有限公司进行调查。总体来说企业文化，很广泛从多方面对于企业的发展提出理念，对于人才的要求有独到的见解。然而企业的文化管理方面的存在一些问题，就这些问题而展开分析，并提出改进的建议。一、XX市XX基金有限公司概况 XXxx基金有限公司成立于2001年，位于XX市福田区益田路，法定代表人是刘某某，注册资本(万元)100，公司的经营范围：兴办实业(具体项目另行申报);服装设计，国内商业、物资供销业(不含专营、专卖、专控商品);计算机系统集成;弱电工程设计;计算机软件、硬件产品的开发与设计;微波产品、电子产品的技术开发及销售(不含限制项目)。二、公司企业文化的简要介绍 (一)以品质为基础公司逐步健全推行质量保证体系，在管理上坚持："优秀人才、优秀品质、优秀服务"。产品的质量是我们的诚信。推行：零缺陷服务，为用户提供满意度。

(二)以创意为发展勇于创新，创新是高基金公司的灵魂，是企业保持旺盛生命力的基础，是取得竞争优势、立于不败之地的法宝。时刻虚心学习、永远大胆创新，是每一个员工的责任。 (三)以成果分享为共同目标一个成功的企业，只有不断的分享，在此过程中也要不断的接受批评，而管改进自我，以优秀的成果造福客户。服务客户、服务社会。一个企业的文化体现在管理上。对于以上企业文化的分析，发现企业文化在管理方面的存在一些问题：三、XXxx基金有限公司企业文化管理问题及其原因 (一)企业的管理制度不够健全企业文化中可以看出，对于企业利益与品质的保证较多的，相对而言对与员工利益的保证就十分欠缺。比例过分的失调，很显然只有的体制实行起来，不能灵活应对，涉及范围太校现在市场发展迅速，而企业不能够与时俱进，对于制度给予相应的改善。陈旧的制度导致员工工作缺乏动力，也使得许多员工也抱着混口饭吃的态度工作。很多员工认为自己在公司的发展空间小，不能够很好的体现自身的价值，在企业文化中也提到了“优秀人才”但是根据调查很多人都没有受企业任何专业的培训。这也暴露的体制不能够很好实施的缺点。 (二)公司员工对企业文化认识不足

私募基金管理人尽职调查报告模版

附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构：股东简介： 3、高管情况：

2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：

投资公司尽职调查报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况 1.1公司基本信息尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）

1.3公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信

息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否

基金尽职调查材料清单

尽职调查材料清单

感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单：

具体说明：一、承诺函见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书二、公司私募备案状态说明 1、私募投资基金管理人登记证书（扫描件）；三、公司基础证照及核心人员身份证明 1、营业执照副本（扫描件，加盖公章）；注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。 2、税务登记证（扫描件，加盖公章）； 3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章） 4、法人代表、投资授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）； 5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；并签署法定代表人授权委托书四、公司介绍材料内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告一、投资顾问概况二、公司简介、公司组织架构图及股权结构三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等四、公司核心管理人及投资经理简历五、投资顾问的特色及业内所获荣誉六、投资理念及投资策略/风格七、针对本次发行产品的投资理念及策略

八、投资管理及历史业绩九、风险控制十、尽职披露十一、诚信信息调查五、公司核心人员投资经验证明材料（至少提供如下两项证明） 1、公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水； 2、已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等） 3、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明 4、公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明 5、证券或基金或期货从业资格 6、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明 7、金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM） 8、卖方公开发表的研究报告撰稿人 9、三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2 人书面认可其投资经验 10、其他能够证明其投资管理能力注意事项： 1、所有尽调材料需盖投顾公司的公章 2、如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员 3、如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行 4、如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投顾的正式员工关系证明 5、如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等 6、如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历

私募基金管理人登记尽职调查清单及表格

北京大成律师事务所关于北京[]有限公司申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。向贵司查证所有及本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。 - 1 - / 18- 1 - / 18

随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。请贵司予以支持，谢谢！特别提示： 1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。 2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。 3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。 4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。 - 2 - / 18- 2 - / 18

国际私募基金项目尽职调查问题清单模版

国际私募基金项目尽职调查问题清单模版基金项目尽职调查问题清单一、尽调对象 1.请提供基金公司名称，地址及联系人详细资料。暂定名：XX创业投资有限合伙；地址待定；联系人：X 电话：X；email：X 2.请说明基金的目标规模（以人民币计），请提供首次和末次关账（Initial and final closings）的时间安排及关账规模。目标规模：10亿元人民币；首次关账7月初，目标金额5亿元；末次关账7月初，规模10亿元 3.请说明目前募集情况，已承诺出资金额是多少。请请提供已承诺和已经正式出资的有限合伙人（LP）清单，包括各自承诺金额。目前阶段：募集启动及主要投资人洽谈 4.请列明普通合伙人（GP）对基金的出资情况。拟出资额：基金规模的2% 5.请介绍基金的各关键角色，普通合伙人、关键人士。关键人士：XX 核心管理团队：X等 6.此基金投资是否受证监会等政府机构的监管？如适用，请列明。基金受中国证券行业协会的监管，管理公司私募基金管理资格，并定期向行业协会提供报告及披露文件。 7.请提供基金的律师事务所和审计师事务所的联系方式。新基金待定；历史基金律所：Xs；审计事务所：X

二、团队投资机构 1.组织形式是公司制还是合伙企业制？（营业执照，监管颁发的相关许可证）历史基金均为合伙制，新基金继续沿用。尚未注册。 2.资本情况。如属公司制，则注册资本是多少？如属合伙企业制，认缴资本和实缴资本分别是多少？历史基金情况： CSP是用于二级市场私有化的专项基金，实缴数为最终资金使用量； BVCF III L.P. 少量项目还未最后关账；北京XX创业投资中心是BVCF III L.P.的子基金，有少量人民币投资人参与，已经在证券行业协会备案。新基金将继续沿用有限合伙，采用部分缴付制。拟管理公司/GP：北京XX投资管理有限公司，注册资本200万元，已经全部到位。 3.股东结构情况。各股东持股比例，如属公司制，请说明控股股东，如属合伙企业，请说明执行事务合伙人，请介绍主要股东在公司中起到的作用。北京XX投资管理有限公司是公司制，执行董事XX，为母公司委派。是XX 全资的私募股权基金管理机构。 4.注册地情况。请简要介绍选择注册地的原因，并简要介绍注册地给予哪些政策优惠和限制。美元基金均离岸注册在开曼群岛，主要目的是避税，且合伙协议约定自由。

基金公司尽职调查报告

基金公司尽职调查报告篇一：XXX 投资公司------尽职调查报告模板【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况公司基本信息尽职调查联系方式：公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下：控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力 1. 历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2. 团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）

【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1. 管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2. 是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3. 是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否附件：管理人须提供的附件 1. 管理人营业执照扫描件；

私募基金管理人尽职调查报告(模版)(精编文档).doc

【最新整理，下载后即可编辑】附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构：

3、高管情况：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）

2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：

1、财务数据：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况： 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：

七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）： 201 6年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品

某基金公司尽职调查工作指导手册

某基金公司尽职调查工作指导手册第一部分尽职调查概述一、尽职调查的方法 1、审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。 2、参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。 3、相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。 4、企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。5、小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。二、尽职调查遵循的原则 1、证伪原则站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”的思路展开尽职调查，用经验和事实来发觉目标企业的投资价值。 2、实事求是原则要求投资经理依据创业投资机构的投资理念和标准，在客观公正的立场上对目标进行调查，如实反映目标企业的真实情况。

3、事必躬亲原则要求投资经理一定要亲临目标企业现场，进行实地考察、访谈，亲身体验和感受，而不是根据道听途说下判断。 4、突出重点原则需要投资经理发现并重点调查目标企业的技术或产品特点，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。 5、以人为本原则要求投资经理在对目标企业从技术、产品、市场等方面进行全面考察的同时，重点注意对管理团队的创新能力、管理能力、诚信程度的评判。 6、横向比较原则需要投资经理对同行业的国内外企业发展情况，尤其是结合该行业已上市公司在证券市场上的表现进行比较分析，以期发展目标企业的投资价值。三、尽职调查的范围（一）公司基本情况 1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。 2、历史沿革情况

企业对基金管理公司的尽职调查清单

企业对基金管理公司的尽职调查清单文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

天津海达创业投资管理有限公司尽职调查清单第一部分??基本情况调查说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1.?公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介

1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件； 1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4. 2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务 2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件； 2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式； 3.PE市场分析 3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；

券商股份有限公司私募基金综合托管业务尽职调查报告

XX证券股份有限公司私募基金综合托管业务尽职调查报告一、公司背景资料以附件形式提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证、私募投资基金管理人登记证书复印件（加盖公章）。二、公司基本信息 1、公司简介 XX资产管理有限公司成立于20XX年12月，注册地上海市，注册资本1000万人民币。主要营业范围：投资管理，实业投资，资产管理，投资咨询，企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺术交流策划，市场信息咨询与调查，商务信息咨询，会展服务，展览展示服务。公司股权结构为XX投资中心（有限合伙）100%控股。管理团队，曾管理多支私募股权投资基金与私募证券投资基金，其中包括：X股权投资合伙企业4亿规模（2009年成立），X股权投资有限公司1亿规模（2008年成立），X号结构化证券投资信托产品2.8亿（2010年成立）等。曾投资生产制造业、现代农业、机电成套设备、光电、新材料、金融证券等多个行业的股权投资项目，成功IPO的案例有：X等。也曾受上市公司股东委托担任上市公司的市值管理，包括X等。近2年，积极参与各地方政府融资平台投融资业务，服务的地方政府包括：辽宁省沈阳市，铁岭市，开原市，湖北省咸宁市，贵州省六盘水市，江苏省淮安市，浙江省湖州市，丽水市，仙居市等，总交易金额超过50亿元。在此基础上，乾堃相应国家号召，积极参与地方政府的混合所有制改革，设计了多种PPP模式的合作方案，与多个地方政府形成了，实质性的合作。 2、股东构成及股权结构

3、组织架构及相关制度介绍（填写组织结构图及公司相关制度名称） 4、实际控制人、投研团队及人员介绍（教育经历、从业经历、信用状况等）总经理：X，男，毕业于上海交通大学国际经济与贸易专业。从事投资银行业务多年，曾就职于多家本土知名私募基金，担任投资总监职务，拥有多家上市公司成功融资，并购重组，借壳上市，再融资等项目经验。投资风格稳健，永远将风险放在第一位。高级项目经理：X，男，毕业于复旦大学。于2010年3月开始进入股权投资行业，先后就职于X股权投资管理有限公司、X投资管理有限公司。从业以来对多家上市公司进行过较为深度的实地调研，至今共参与五家上市公司定向增发投资，平均退出收益30%以上。同时，擅长金融衍生产品的设计及研究。现任盐商财富金融衍生产品项目经理。

基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板(通用)模版

****公司基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告 2017年**月**日

目录一、公司基本情况调查 (7) 1.1 公司情况概要 (7) 1.1.1 公司概况 (7) 1.1.2 股权结构表 (7) 1.1.3 主要财务数据 (7) 1.2 历史沿革 (9) 1.3 重大资产重组（重大资产出售或购买） (9) 1.4 公司的股权结构及组织结构 (10) 1.4.1 股权结构图 (10) 1.4.2 内部组织结构图 (10) 1.5 股东及实际控制人情况 (10) 1.5.1 控股股东基本情况 (10) 1.5.2 持股5%以上股东及其控制的企业 (10) 1.5.3 实际控制人情况 (10) 1.5.4 控股股东、实际控制人控制的其他企业 (10) 1.5.5 控股股东、实际控制人曾经控制的企业 (10) 1.5.6 自然人股东在公司任职情况 (10) 1.5.7 股东间的关联关系 (10) 1.5.8 控股股东和实际控制人直接或间接持有公司股份的质押或其他有争议情况 (10) 1.6 公司子公司、附属公司及分支机构情况 (11) 1.6.1 子公司情况 (11) 1.6.2 分公司情况 (12) 1.7 同业竞争与关联交易 (12) 1.7.1 同业竞争 (12) 1.7.2 关联交易 (12)

1.8 资质与荣誉 (12) 1.9 环评情况 (13) 1.10 行政处罚、诉讼、仲裁 (13) 1.11 保险 (13) 二、管理层及人力资源 (14) 2.1 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 (14) 2.1.1 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (14) 2.1.2 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.. 14 2.2 人力资源 (15) 2.2.1 员工结构 (15) 2.2.2 薪酬政策 (16) 2.2.3 社会保险及公积金执行情况 (16) 三、公司在用的固定资产及无形资产 (17) 3.1 土地使用权 (17) 3.1.1 有土地使用权的土地 (17) 3.1.2 租赁的土地 (17) 3.2 房屋 (17) 3.2.1 有房屋所有权证的房屋建筑 (17) 3.2.2 租赁房屋 (18) 3.3 生产设备 (19) 3.4 知识产权 (19) 四、主营业务及产品 (22) 4.1 目前公司主营业务及主要产品 (22) 4.2 未来公司主营业务及主推产品 (22) 4.3 公司产业链 (22) 4.4 业务模式与流程 (22) 五、行业与竞争 (23) 5.1 行业基本情况 (23) 5.1.1 行业分类 (23) 5.1.2 行业监管体制与主要行业政策 (23)

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【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况 1.1公司基本信息页脚内容1

尽职调查联系方式： 1.2公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核） 1.3公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下：页脚内容2

2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。主要核心人员简介如下：页脚内容3

3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：页脚内容4

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【XXXX资产管理】尽职调查报告一、机构基本情况 1.1公司基本信息尽职调查联系方式： 1.2公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）

1.3公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。主要核心人员简介如下：

3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的部风控、合规、投资规章制度： □是□否

附件：管理人须提供的附件 1.管理人营业执照扫描件； 2.管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人部组织架构图（如有）； 3.管理人办公场所照片； 4.管理人承诺函。备注：如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。 1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。 2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。

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