建设工程监理概论(完整版)

建设工程监理概论

第一章建设工程监理相关概念

1、咨询的含义（名词）：咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分

析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。

8、工程项目管理的概念（名词）：是项目管理的一个大分支，是项目管理在建设工程中的典型应用，其管理对象

是工程项目。

11、（选择）批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件，审查通过标志拟建项目正式立项。

12、施工安装阶段（选择）：施工开始前必须切实做好施工准备工作。主要工作内容包括：组建项目法人；拆迁和

平整场地；做到水通、电通、路通、通信通；施工图设计完成；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托建设工程监理；资金筹措与落实（贷款承诺）；组织施工招投标，并择优确定施工单位；办理施工许可证或开工报告。

13、施工安装过程中应注意以下几个问题（简答）：

①认真做好设计图纸会审工作，积极参加设计交底，了解设计意图，明确设计要求。

②选择合适的材料供应商，保证材料的价格合理、质量符合要求、供应及时。

③合理组织施工，争取实现项目利益的最大化。

④建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系，保证项目的质量。

⑤按照国家和社会的各项建设法规、规范、标准要求，严格做好中间质量验收和竣工验收工作。

17、招标的方式主要有（简答）：公开招标和邀请招标。招标过程主要包括：招标准备阶段、招标投标阶段和决标

成交阶段。

19、建设工程法规体系（简答）：

主要包括三个层次的内容：建设工程法律>建设工程行政法规>建设工程部门规章。

①建设工程法律：是指全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席

签署主席令予以公布。

②建设工程行政法规：是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署

国务院令予以公布。

③建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国

务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。

20、《中华人民共和国建筑法》□（名词）：是我国工程建设领域的一部大法，全文分8章85条。整部法律是以建

设市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。

23、建设工程监理概念要点（简答）：

①建设工程监理的行为主体【行为主体是工程监理企业】。

②建设工程监理实施的前提【实施的前提是需要建设单位的委托和授权】。

③建设工程监理的依据【依据是工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和

有关的建设工程合同】。

③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

25、建设工程监理的范围（选择）：可分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。

25、（选择）建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程实施阶段。

26、建设工程监理的性质（选择）：

①服务性：建设工程监理具有服务型，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监理的主要方法是规划、控

制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。这就是建设工程监理的管理服务的内涵。

②科学性：只有采用科学的理想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。科学性主要表现在：工程监理企业

应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

③独立性：《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。

④公正性：是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道准则。

29、目前建设工程监理的特点（简答）：①建设工程监理的服务对象具有单一性。②建设工程监理属于强制推行的

制度。③建设工程监理具有监督功能。④市场准人的双重控制

第二章监理工程师与工程监理企业

1、监理工程师（名词）：是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按规定注册，取得中华人民共

和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。

4、监理工程师注册管理（选择）：根据注册内容的不同，监理工程师的注册分为初始注册、续期注册和变更注册

三种形式。

5、初始注册（选择）：经监理工程师执业资格考试合格，取得《监理工程师执业资格证书》的监理人员，可以在

取得证书3年内申请监理工程师初始注册。

6、延期注册（选择）：监理工程师注册有效期为3年，有效期满要求继续执业的，应当在注册有效期满30日

前，办理延期注册。

10、公司制监理企业（选择）：①监理有限责任公司。②监理股份有限公司。

11、（选择）监理有限责任公司是由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为

承担。

12、监理股份有限公司其主要特征如下（简答）：

①公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。

②公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。

③公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者的职

权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。（第二次没勾）

13、（选择）中外合资经营建立企业与中外合作经营建立企业，在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例

一般不得低于25%。

17、资质年检结论（简答）：

①工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内未发生前文所述的违法、违规行为，年检结

论为合格。

②工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的

80%，其他各项均达到标准要求，并且在过去一年内未发生前文所述的违法、违规行为，年检结论为基本合格。

③工程监理企业有以下情形之一的，资质年检结论为不合格：（1）资质条件中监理工程师注册人员数量、经

营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准。（2）有前文所述的违法违规行为。

第三章建设工程监理组织

1、组织的定义（简答）：①组织必须有目标②组织必须有分工和协作③组织内部要有不同层次的权力与责任制

度。

6、建设工程监理组织结构设计的原则（简答）：①组织的高效率原则。②组织分工协调原则。③管理跨度与管理

层次统一的原则。④集权与分权统一的原则。⑤权责对等原则。⑥组织协调原则。⑦组织弹性原则。

7、组织模式（选择）：①直线式。②职能式。③直线一职能式④矩阵式⑤事业部式⑥网络型组织结构。

12、项目总承包管理模式的优缺点（简答）：

①项目总承包管理与工程项目总承包类似，这种管理模式对合同管理、组织协调比较有利，对进度和投资控

制也有利。

②由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理

工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。

③项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此工程项目采用这种承发包模

式应持慎重态度。（第二次没勾）

15、合理确定管理层次和管理跨度。项目监理组织中一般应有三个层次（选择）：

①决策层：由总监理工程师和其助手组成。②中间控制层：由各专业监理工程师组成。③作业层：主要由监

理员、检查员等组成。

16、项目监理机构的组织模式（选择）：常见的建立组织模式有直线式、职能式、直线职能式和矩阵式监理组织模

式。

17、对于小型建设工程，建立企业也可以采用按专业内容分解的直线式监理组织模式。（第二次没勾）

18、直线式监理组织模式的主要优点是（简答）：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶

属关系明确。

19、直线式监理组织模式的主要缺点是（简答）：实行没有职能机构的“个人管理”，这就是要求总监理工程师通

晓各种业务和多种知识技能，成为“全能”式人物。

（第二次没勾）

21、组织协调的概念（名词）：所谓组织协调工作，就是指为实现项目目标，监理人员所进行的监理机构内部人与

人之间，机构与机构之间以及监理组织与外部环境组织之间的沟通、联结、联合和调和工作，以达到在实现项目总目标中，相互理解信任、步调一致、运行一体化的工作。

第四章建设工程监理目标控制

1、目标的概念（名词）：所谓目标，是管理活动努力的方向，是一个组织根据其任务和目的确定在未来一定时期

内所要达到的成果或结果。

①建设工程投资控制的目标：在满足进度和质量的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

②建设工程进度控制目标：在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

③建设工程质量控制的目标：在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

7、建设工程三大目标之间的关系（论述）：

任何建设工程都有投资、进度、质量三个目标，这些目标构成了建设工程的目标系统。为了有效地进行目标控制，必须正确认识和处理投资、进度、质量三大目标之间的关系，并且合理确定和分解这三大目标。

建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。

①建设工程三大目标之间的对立关系。

建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。一般来说，如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需要投入较多的资金；同时，还需要精工细作，严格管理，不仅增加人力的投入，而且需要较长的建设时间。如果要加快进度、缩短工期，则需要加班加点或适当增加施工机械和人力，这将知道导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加；

另一方面，加快进度往往会打乱原有的计划，使建设工程实施的各个环节之间产生脱节现象，增加控制和协调的难度，不仅有时可能“欲速不达”，而且会对工程质量带来不利影响或留下工程质量隐患。如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，采用普通合格的工程设备和建设材料；同时，只能按项目费用最低、效率最好的原则安排进度计划，整个工程需要的建设时间就较长。应当说明的是，在这种情况下的工期其实是合理工期，只是相对于加快进度情况下的工期而言，显得工期较长。

以上分析表明，建设工程三大目标之间存在队里的关系。因此不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”。在确定建设工程目标是，不能将投资、进度、质量三大目标割裂开来，分别孤立地分析和论证，更不能片面强调某一目标而忽略其他两个目标的不利影响，而必须将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。

②建设工程三大目标之间的统一关系。

对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。例如，加快进度、缩短工期虽然需要增加一定的投资，但是可以使整个建设工程提前投入使用，从而提早发挥投资效益，还能在一定程度上减少利息支出，如果提早发挥的投资效益超过因加快进度而增加的投资额度，则加快进度从经济角度来说是可行的。如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度节约投资也是可行的。另外在不少情况下，功能好、质量有的工程投入使用后的收益往往较高。此外，从质量控制的角度们如果在实施过程中进行严格的质量控制，保证实现工程预定的功能和质量要求，则不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可以大大减少投入使用后的维修费用。另一方面，严格控制质量还能起到保证进度的作用。如果在工程实施过程中发现质量问题及时进行返工处理，虽然需要消耗时间，单可能只影响局部工作的进度，或虽然影响整个工程的进度，但是比不及时返工而酿成重大工程质量事故对整个工程进度的影响要小，也不会留下工程质量隐患。

在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优，也就是实现投资、进度、质量三大目标统一。在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。在分析时要注意以下几个方面的问题：①掌控客观规律，充分考虑制约因素。②合理预期未来可能

的收益。③将目标规划和计划结合起来。

（1）掌握客观规律（2）合理预期未来可能的收益（3）将目标规划和计划结合起来。

8、建设工程目标控制措施（选择）：为了取得目标控制的理想效果，应当从多个方面采取措施实施控制，通常可

以将这些措施归纳为组织措施、合同措施、经济措施、技术措施等四个方面。

9、影响建设工程质量的因素控制（论述）：人（Man）、材料（Material）机械（Machine）方法（Method）

环境（Enviroment）简称为4M1E。事前对这五个方面的影响因素进行全方位严格控制是保证建设项目质量的关键。

人的控制：①领导者的素质控制。②人的理论水平及技术水平控制。③人的生理缺陷控制。④人的心理行为和错误行为的控制。⑤人的违章行为控制。

材料的控制：①把住材料订货关。②把住材料进场关。③凡标志不清或认为质量有问题的材料，均应进行抽检。④在现场配置的材料应提出适配要求进行配合比试验。⑤新材料的应用，必须通过试验和鉴定。⑥高压电缆、电压绝缘材料，要进行耐压试验。

施工机械设备的控制：施工机械设备是现代建筑施工必不可少的设备，对于建设工程项目的施工进度和质量有直接影响。

方法的控制：①施工方案应随工程进展而不断细化和深化。②选择施工方案时，要反复讨论与比较，选出最佳方案。③对主要项目、关键部位和难度大的项目制定方案时要充分估计到可能发生的施工质量问题和处理方法。

环境因素的控制：①技术环境控制。②管理环境的控制。③劳动作业环境控制。

13、施工过程中的质量控制（简答）：①作业技术准备状态的控制。②作业技术活动运行过程的质量控制。③作业

技术结果的控制。

14、工程施工质量验收（选择）：是建设工程质量控制的一个重要环节，它包括工程施工质量的中间验收和竣工验

收两个方面。

17、建设工程投资（名词）：是指建设工程总投资，它是指进行某项工程建设花费的全部费用，即该工程项目有计

划地进行固定资产再生产和形成相应无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。（第二次没勾）

18、建设工程总投资（选择）：

①建设投资包括：（1）设备及工、器具购置费用包括：1.设备购置费包括：（a.设备原价b.设备运杂费）2.

工具器具及生产家具购置费（2）建筑安装工程费用包括：1.直接费2.间接费3.利润4.税金（3）工程建设其他费用包括：1.土地使用费2.与项目建设有关的其他费用3.与企业未来生产经营有关的其他费用（4）预备费包括：1.基本预备费2.涨价预备费（5）建设期利息（6）固定资产投资方向调节税

②流动资产投资包括：（1）铺底流动资金。

19、建设工程投资也可以分为静态投资和动态投资（简答）：

静态投资部分：由建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其他费和基本预备费组成。

动态投资部分：是指在建设期内，因建设期利息、建设工程需交纳的固定资产投资方向调节税和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资增加额。

20、全过程控制（名词）：是指建设项目实施的全过程，即建设项目的实施阶段，包括设计准备阶段、设计阶段、

施工阶段、动用前准备阶段和保修阶段。

24、建设工程进度控制（名词）：是指对工程项目建设各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系根据进

度总目标及资源优化配置的原则编制计划并付诸实施，然后在进度计划的实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差情况进行分析，采取补救措施或调整、修改原计划后再付诸实施，如此循环，直到建设工程竣工验收交付使用。

第五章建设工程监理规划

29、（选择）建设工程监理规划应将监理合同中规定的监理单位承担的责任及任务具体化，并在此基础上制定实施

监理的具体措施。

30、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）规定的监理规划内容包括十二个方面【一般只考前三个】（选

择）：①工程项目概况②监理工作范围③监理工作内容。

。

32、监理规划基本构成内容（选择）：目标规划、建立组织、目标控制、合同管理和信息管理。

第六章建设工程合同管理

28、合同文件的内容主要包括（简答）：①合同协议书②中标通知书、投标书及其附件③合同专用条款④合同通用

条款⑤标准、规范及有关技术文件⑥图纸⑦工程量⑧工程报价单或预算书。

29、施工进度管理（选择）：工程师认为确有必要暂停施工时，应当以书面形式要求承包人暂停施工，并在提出要

求后48小时内提出书面处理意见。

30、（选择）监理合同的有效期不是以合同约定的日历天数为准，而是以监理人是否完成了包括附加和额外工作的

全部委托任务来判断。

31、工程变更（名词）：是指合同实施中由于各种原因所引起的变更。一般的工程变更都要涉及到合同变更，包括

工程量变更、工程项目的变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等。

32、工程变更主要范围包括（简答）：增加或减少合同中约定的工程量；省略工程；更改工程的性质、质量或类

型；更改一部分工程的基线、标高、位置或尺寸；实现工程完工需要的附加做工作；改动部分工程的施工顺序或施工时间；增加或减少合同的工程项目。

35、合同纠纷的处理（选择）：①当事人自行协商解决（和解）②由第三人调解（调解）③仲裁④诉讼。【和解：

是没有强制力的，调解：如果第三方不是法院、仲裁委或公证处以公证书的方式介入外的第三方是没有强制力的】

第七章建设监理信息管理

1、信息管理（简答）：是建设监理“三控、两管、一协调”的主要工作内容，信息是控制的基础，是协调的依

据，信息管理在工程建设监理工作中处于基础性地位。