第十四章,法律责任与法律制裁

第十四章法律责任与法律制裁

第一节法律责任的概念

一、法律责任的含义

阅读材料：母亲出卖亲生儿子被判刑

被告人黄某于2001年7月在江西省石城县生下一男孩。2001年12月，黄某背着丈夫将儿子带至福建省连城县寻找买主。经他人介绍，于同年12月16日将罗浩辉卖给连城县曾某，获赃款1万元。黄某回到江西后，黄某的丈夫向公案机关报案。黄某归案后，称自己出卖亲生儿子的动机，主要是因家里太穷，为了孩子以后能过上好日子，就把他卖了。石城县法院认为，父母有责任抚养自己的子女，被告人黄雅秀对其儿子有法定扶养义务，但她却将自己的儿子当作商品出卖，拒绝履行法定扶养义务，把儿子托付给一个素不相识的外地买主，使其生命和健康完全处于未知状态，故黄某的行为性质属于遗弃，且属情节恶劣，因而构成犯罪，要承担法律责任。石城县法院遂依照《中华人民共和国刑法》第261条之规定作出判决，判处黄雅秀有期徒刑二年。

在日常用语中，责任有两种基本含义：一是指份内应做的事情，源自道德、法律、习惯、政策、章程、纪律等规范所设定的义务，比如父母抚养子女的责任就是法律设定的义务；二是指没有做好应做的事情而受到的处罚。阅读材料中法院判决的刑事责任就是对遗弃行为的处罚。法律责任是众多社会责任的一种，与之并行的还有道义上责任、政治责任、纪律责任等。关于法律责任的概念，从法理学角度进行的研究不是很多，从法学词典或法理学教科书上看，学者们对这一概念的认识也不一致。由孙国华教授主编的《中华法学辞典·法理学卷》中说，法律责任是一般社会责任的特殊表现之一，专指实施违法行为者必须承担的责任。①沈宗灵先生主编的《法理学》中说，法律责任是行为人基于违法行为、违约行为或者由于法律规定而应伴随的某种不利的行为的法律后果。②我们以为，法律责任是指因违法、违约、侵权及不当行为等而应承担的不利的法律后果。法律责任不同于法律后果，法律后果是一个比较宽泛的概念，指法律对行为的评价结果，可以是肯定或否定的评价，可能引起法律责任，也可能没有法律责任产生。

法律责任有如下特点：第一，一般的法律责任是由法律规定的责任。这表现在多数法律规范都有与之相适用的责任条款。这一点即使是法律史的早期也是这样。张文显教授说：“立法是紧紧围绕着法律责任的依据、范围、承担者及法律责任的认定和执行（制裁）等问题展开的。至于司法，更是以对法律责任的认定、归结和执行为其全部职能。”③具体的法律责任是由法官等根据法律衡量事实的结果，是由法官裁定的。法官裁定法律责任应依法进行，但这里的法是指法律渊源意义上的法，并不完全等于立法机关所创立之法。如民事责任的公平责任、违约责任，其裁判依据就是公平原则和合同的约定。第二，具体的法律责任具有国家强制性。法律责任一经国家机关或仲裁机关最终确立，即产生法律效力，由国家机关保障实施。当然，国家强制力也不是随意使用的，对有些发生效力的民事判决，当事人能主动地履行，国家强制力不一定参与。第三，法律责任是一种带有惩罚、补偿性质的责任。刑事责任、行政责任、一般都带有惩罚性，而民事责任多带有补偿性。阅读材料里的责任就是惩罚性的刑事责任。

二、法律责任的归责基础

确定法律责任是不是任意的行为，它必须有归责的基础。归责基础即确定法律责任的条件和理由。确定法律责任大都与行为有关，但在某些法律责任领域，也存在行为以外的理由。总的来说，法律责任主要源自违法、侵权、违约和某些不当行为。

1.违法行为。违法行为在理论上被分为广义和狭义两种。广义的违法行为是指一切违反法律规定的行为，包括一般违法行为和严重违法行为（犯罪），而狭义的违法行为仅指一般违法行为，不包括犯罪。我们这里所讲的违法行为是指广义违法行为。阅读材料反映的就是一个完整的违法行为。

①孙国华主编：《中华法学大辞典·法理学卷》，中国检察出版社1997年版，第134页。

②沈宗灵主编：《法理学》，北京大学出版社2000年版，第402页。

③张文显著：《二十世纪西方法哲学思潮研究》，法律出版社1996年版，第466页。

多数法律责任的确立都以违法行为为前提。从理论上讲，违法行为有五个构成要素：（1）违法行为以违反法律为前提。法律为人的行为设置了规范，这种规范的内容以权利、义务、职权等行为模式表现出来。要求人们履行各自的义务、遵守禁止性的规定，对权利的行使也必须在其范围内进行，而不能滥用权利和职权。所以，从这个角度看，违法行为就是不履行法定的义务（包括作为和不作为的义务），滥用权利（职权）或侵犯他人权利的行为。

（2）违法必须表现为一定行为。这里的行为包括作为和不作为。违法不能是单纯的思想，而应表现为一定形式的行为。这种行为与其社会危害结果之间有一定的联系，这是确认违法的客观要件。

（3）违法的客体是被违法者所侵犯的且受法律所保护的社会关系。权利的设定其实质是用法律保护某种关系。之所以对权利要进行保护就是因为权利可能会受到侵犯。违法的客体与违法的对象不同，违法的对象是违法行为所直接指向的对象，多表现为权利客体，如盗窃行为。违法者侵犯的客体不是财物，财物只是违法行为所直接指向的对象，其侵犯的客体是法律对主体所有权的保护关系。甲打伤乙，违法行为所直接侵犯的对象是乙的身体，但违法的客体是法律对乙人身健康权的保护关系。

（4）违法在主观上一般应有故意或过失。但是故意和过失在不同的部门法中具有不同的意义。在刑法的犯罪构成理论中，作为主观方面的故意和过失是构成犯罪的必备条件。如果行为者没有主观方面的故意和过失，就不能构成犯罪。在民法中，故意和过失统称为过错，是构成一般侵权行为的要素。但民法与刑法不同，它不实行严格的归责原则。如果出现法律规定的一些特殊情形，无过错也得承担责任。在行政法领域，实行“过错推定”的方法，一般只要行为人实施了违法行为，就视其为主观有过错，不必再探究其主观因素，法律另有规定的除外。

（5）违法的主体必须具备法定的责任能力或行为能力。对责任能力，我国刑法规定，未满14周岁为无责任能力，14-18周岁为限制责任能力，18周岁以上为完全责任能力。对行为能力，我国《民法通则》作出了规定，未满10周岁为无行为能力，10-18周岁为限制行为能力，16-18周岁具备法定条件的和18周岁以上的为完全行为能力。另外，法律还规定了以违法主体的精神状况来区分责任能力和行为能力。

2.违约行为。违约行为即违反合同所约定，没有履行义务的行为。违约行为应承担违约责任。违约行为不同于违法，它有如下特点：第一，违约是以违反合同的约定为前提的。合同是约束双方当事人的，如果约定的作为没有去做，或者约定的不作为做了就是违约。第二，合同作为当事人在平等、自愿基础上达成的协议或契约，一经成立，即具有法律效力。当事人双方必须遵守，任何一方违反合同，就会产生违约责任。第三，违约具有相对性，它只能在特定的当事人之间产生，合同关系以外的人不能构成违约。第四，违约责任可以由当事人约定。对违约行为虽然有法律规定，但违约以后如何承担责任，合同双方有一定程度的自由，当事人可以按法律规定的方式承担责任，也可以做出不违法的安排。第五，违约责任是具有惩罚性和补偿性的双重属性。

3.侵权行为。侵权行为是指行为人由于过错侵害他人的财产和人身权利，依法应承担民事责任的行为，以及依据法律特别规定应当承担民事责任的其他损害行为。侵权行为有如下特征：第一，侵权行为是侵害他人合法权益的行为。第二，侵权行为的对象是财产权和人身权等绝对权利。第三，侵权行为是行为人基于过错而实施的行为。第四，侵权行为是承担侵权民事责任的依据。

三、法律责任的归责原则

1．责任法定原则。责任法定原则是法治原则在归责问题上的具体运用。指法律责任应当由法律规范预先规定，违法行为或法定事由发生后，应当由合法的主体按照事先规定的性质、范围、程度、期限、方式追究违法者、违约者或相关人的责任。它意味着在确认和追究法律责任时，要依照实体法和程序法办事，坚持“法无明文规定不为罪、不处罚”的原则，决不允许任何人另立标志，“以言代法”、“以权代法”。

2．责任相当原则。责任相当原则是公平观念在归责问题上的具体体现，又称为公平原则，责任相称原则，是指法律责任的性质、种类、处罚的轻重应与违法行为或违约行为的性质和危害程度相适应，做到“罪责均衡”、“罪当其罪”。责任相当原则是实现法律目的的需要，通过惩罚违法行为，发挥法律责任的积极功能，教育违法者和其他社会成员，从而有利于预防违法行为的发生。

3．责任自负原则。责任自负原则是指凡实施了违法行为人应当对自己的违法行为负责，必须独立承担法律责任，没有法律明文规定的，不能让没有违法行为人承担法律责任。在法律责任的追究中尤其是不能追究与违法行为人虽有血缘关系而无违法行为人的责任，防止株连或变相株连。在古代社会，认定和归结法律责任时往往是实行株连制、连坐制，这是为现代法治所不容的。当然，责任自负原则也不是绝对的，在某些特殊情况下，为了社会利益保护的需要，会产生责任转移承担问题，如监护人对被监护人、担保人对被担保人承担的替代责任。但责任的转移必须有法律的明文规定，不得随意地扩大责任主体。

4．责任平等原则。责任平等原则是指在确认追究法律责任时，不能因责任主体的种族、民族、性别、职业、文化程度、财产状况等方面的不同而有所区别，应一律平等地追究责任。责任平等原则是法律面前人人平等的法治精神在归责中的体现，它要求法律责任的不可避免性，坚持法律责任的统一性，反对超越法律的特权。

四、免责条件

免责条件即免除法律责任的条件和理由，是指当某种应当归责的状态出现时不承担法律责任的理由。确定法律责任从实质上讲，就是保护某种利益，但利益并不完全相同，当上述归责基础所保护的利益在特定情况下与更高的利益冲突时，立法者为了保护更高的利益，就确定了免责条件。主要有以下几种情况。

1.正当防卫。正当防卫是为了使公共利益、本人利益或他人的人身和其他权利免受正在进行的不法侵害而加以反击的合法行为。正当防卫行为一般不承担法律责任。正当防卫如果明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任。这时的防卫就成了减轻责任的条件。

2.紧急避险。紧急避险是为了使公共利益、本人或者他人的人身安全或其他权利免遭正在发生的危险，不得已采取的损害他人的行为。紧急避险行为一般不负法律责任。但超过必要限度造成不应有的损害时，应当负刑事责任。此时的紧急避险成为减轻法律责任的条件。

3.无责任能力。责任能力指承担法律责任所必备的身体和精神条件，即能够辩认自己的行为并能控制自己的行为因而能够并应当承担法律责任。当一个人达到一定年龄、其精神和身体也达到一定状态被认为可以辩认和控制自己的行为时，该人便被认为有责任能力；相反，一个未达到一定年龄或理智不健全或处于药物作用下无法辩认控制自己行为的人，便被认为无责任能力。有无责任能力由法律加以规定。无责任能力是不负法律责任的理由，责任能力较低是减轻法律责任的理由。

4.不可抗力。不可抗力是指不可抵抗的强制或强力。不可抗力可以是自然的因素，如地震、灾害性的天气，也可能是社会因素，如战争、严重疾病等等。不可抗力在民事责任中具有特别重要的意义，常常成为免除民事责任的理由。

此外还有责任赦免、时效届满等免责条件。

五、法律责任的分类

按照不同的标准，可以对法律责任进行不同的分类。下面我们主要介绍一下司法实践中常用的几种法律责任。

（一）刑事责任。形式责任是由于刑事违法行为所引起的应受刑事处罚的不利结果，只有行为人的行为触犯了刑法并具备了犯罪构成的基本要件，才承担刑事责任。刑事责任是刑法、刑事诉讼法中常用的法律术语，是刑事立法与司法中要解决的基本问题。整个刑事诉讼法活动的出发点和归宿，都是为了准确、及时地查明犯罪事实，正确适用法律，惩罚犯罪分子，保证无罪的人不受刑事追究。

（二）民事责任。从我国《民法通则》的规定看，民事责任是指民事主体在民事活动中，依法对自己或他人的行为应承担的法律后果，主要指民事主体在民事活动中因实施违法、违约行为而依照民事法规应承担的不利的法律后果。民事法律责任有许多种类，如侵权的民事责任、违约责任、有限责任与无限责任、财产责任与非财产责任、单方责任与双方责任、按份责任与连带责任等。

（三）行政责任。行政责任一词的含义很多，主要有如下几种观点：（1）行政责任是行政职责或义务；（2）行政责任是指行政应负的政法责任，如行政机关对议会、选民的责任；（3）行政责任是因违反行政法而承担的法律后果。我们这里说的行政责任是一种法律责任，它是指行政机关及其

工作人员、行政相对人，因违反行政法规而应承担的不利的法律后果。

（四）违宪责任。指由于违宪行为引起的不利后果。违宪一般指有关国家机关制定法规和规章，以及国家机关、社会组织、公民的活动与宪法内容相抵触的现象。因为在法律渊源中，宪法具有最高的法律地位和法律效力，凡是与宪法规定相违背的法律、法规、活动都是无效的，都要承担违宪法律责任。从狭义上看，承担违宪责任的主体只能是国家机关或国家机关重要领导人，因此，违宪责任是一种特殊的法律责任，它兼具有政治上和法律上的双重责任。

第二节法律制裁

一、法律制裁的概念

法律制裁是由特定的国家机关对违法者依其法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁是国家强制力在法律中的主要体现，是国家对非法行为和法律运作过程中一些障碍的反应；目的在于防止违法和其他非法行为，消除这些行为所造成的后果；反映了国家对违法行为的特别评价。从社会特征上看，法律制裁是国家对有社会危害性行为的惩罚或对被侵害权利的恢复。从法律的特征上看，法律制裁是法律规范的处理部分不能得到正常实现的情况下，法的实施的形式，即通过法律规范的制裁部分而实现。法律责任与法律制裁存在着直接逻辑关系。

法律责任是实施法律制裁的前提，没有法律责任就不能实施制裁。正是由于二者存在着如此紧密的关系，所以许多部门法学中，很少见到有关对法律责任的专题研究，大多直接叙述法律制裁。但从理论上看，法律制裁与法律责任有许多区别：（1）法律责任承担者是违法、侵权或违约的行为人，而法律制裁的主体是国家机关。（2）并非所有的法律责任都要实施法律制裁。因为有些法律责任的主体可以主动、自觉地承担法律责任。这样就不一定以制裁方式促成法律责任的实现。可以说，法律制裁在一定程度上是促成责任人消极被动地承担法律责任的方式。另外，法律责任可能会因出现免责条件而不必要实施法律制裁。（3）法律责任主要是依据实体法确认的，而法律制裁则主要是依据程序法实施的。

二、法律制裁的种类

与法律责任的种类相对应，法律制裁分为刑事制裁、民事制裁、行政制裁和违宪制裁等。

1．刑事制裁。刑事制裁是司法机关对犯罪者根据刑事责任所确定并实施的强制性措施。刑事制裁其实就是刑罚。根据我国刑法的规定，刑罚分为主刑和附加刑两大类。主刑的种类有：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑。附加刑的种类有：罚金、剥夺政治权利、没收财产。此外，对于犯罪的外国人，可以独立适用或者附加适用驱逐出境。

2.行政制裁。行政制裁是指行政机关对行政违法者依其行政责任所实施的强制性惩罚措施。主要有行政处罚和行政处分两种。

（1）行政处罚。行政处罚是指行政主体为了维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，对违反行政管理秩序依法应给予行政处罚的行政相对人所给予的法律制裁。《行政处罚法》将行政处罚的形式归为六类，主要包括1）警告；2）罚款；3）没收违法所得和没收非法财物；4）责令停产停业；5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。6）行政拘留。

（2）行政处分。行政处分是由国家行政机关或者其他组织依照行政隶属关系，对违法、违纪和失职的国家工作人员和所属人员实施的惩诫性措施，主要有警告、严重警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除等处分。

3．民事制裁。民事制裁是由人民法院所确认并实施的，对民事责任主体给予的强制性惩罚和补救措施，其实质就是承担民事责任的方式。根据《民法通则》第134条的规定，民事责任承担方式主要有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；修理、重做、更换；赔偿损失；支付违约金；消除影响、恢复名誉；赔礼道歉。上述民事责任方式，在都具有财产内容，旨在以弥补损失等办法，来恢复受害人被侵害的权利。

4．违宪制裁。这方面在我国还是比较少见，尤其是对国家机关的违宪问题，尚需要更多的研究。在司法实践中，我国已经出现了宪法司法化的案例（见第十三章齐玉苓诉陈晓琪侵犯教育权案），但是应用宪法进行判决和追究宪法责任的案例还是太少。