创业板拟上市公司名单
创业板拟上市公司名单
2012-02-01 19:00:35 来源: 证监会网站
序号申报企业
注
册
地
所属领域保荐机构保荐代表人
1 山东泰丰液压股份有
限公司
山
东
关键机械基础
件
齐鲁证券有限公
司
战肖华张应彪
2 北京欧地安科技股份
有限公司
北
京
电子专用设备
东方证券股份有
限公司
孙树军张正平
3 苏州天华超净科技股
份有限公司
江
苏
特种功能材料
东海证券有限责
任公司
王磊马媛媛
4 天津凯发电气股份有
限公司
天
津
轨道交通设备
广发证券股份有
限公司
赵怡蒋继鹏
5 江苏奥赛康药业股份
有限公司
江
苏
创新药物及关
键技术
中国国际金融有
限公司
吕洪斌徐慧芬
6 山东华特磁电科技股
份有限公司
山
东
电力电子器件
及变流装置
华泰联合证券有
限责任公司
杨淑敏龚文荣
7 深圳市景阳科技股份
有限公司
广
东
软件及应用系
统
招商证券股份有
限公司
陈佳杨爽
8 闻泰通讯股份有限公
司
浙
江
计算机及外部
设备
国信证券股份有
限公司
赵刚吴小萍
9 湖北富邦科技股份有
限公司
湖
北
新型高效生物
肥料
光大证券股份有
限公司
唐绍刚王广红
10 南京宝色股份公司江
苏
复合材料
国海证券股份有
限公司
刘迎军胡启
11 河北四通新型金属材
料股份有限公司
河
北
复合材料
兴业证券股份有
限公司
赵新征王剑敏
12 北京水晶石数字科技
股份有限公司
北
京
数字内容服务
中信证券股份有
限公司
刘顺明任波
13 上海飞凯光电材料股
份有限公司
上
海
信息功能材料
与器件
国元证券股份有
限公司
罗欣于晓丹
14 广东溢多利生物科技
股份有限公司
广
东
新型安全饲料
民生证券有限责
任公司
王刚陆文昶
15 上海麦杰科技股份有
限公司
上
海
软件及应用系
统
东海证券有限责
任公司
魏庆泉徐士锋
16 江西3L医用制品集团
股份有限公司
江
西
医疗仪器
东方证券股份有
限公司
李旭巍刘丽
17 昆山华恒焊接股份有江工业自动化东吴证券股份有孟刚狄正林
限公司苏限公司
18 北京电旗通讯技术股
份有限公司
北
京
信息技术服务
中信建投证券股
份有限公司
李旭东黄传照
19 广东雅达电子股份有
限公司
广
东
软件及应用系
统
中信建投证券股
份有限公司
段斌李彦芝
20 飞天诚信科技股份有
限公司
北
京
信息安全产品
与系统
国信证券股份有
限公司
何雨华马华锋
21 深圳市神舟电脑股份
有限公司
深
圳
计算机及外部
设备
海通证券股份有
限公司
刘晴陈鸿杰
22 浙江珍诚医药在线股
份有限公司
浙
江
电子商务服务
光大证券股份有
限公司
任永刚王金明
23 四川创意信息技术股
份有限公司
四
川
软件及应用系
统
招商证券股份有
限公司
傅承解刚
24 深圳市盛讯达科技股
份有限公司
广
东
软件及应用系
统
恒泰证劵股份有
限公司
张英君郭春洪
25 湖北龙辰科技股份有
限公司
湖
北
信息功能材料
日信证券有限责
任公司
徐海啸方宏凯
26 苏州斯莱克精密设备
股份有限公司
江
苏
数字化专用设
备
国信证券股份有
限公司
王中东钮蓟京
27 成都豪能科技股份有
限公司
四
川
汽车关键零部
件
东方证券股份有
限公司
马云涛许劲
28 福建归真堂药业股份
有限公司
福
建
中药制品
万联证券有限责
任公司
李鸿项骏
29 西安天和防务技术股
份有限公司
陕
西
民用雷达
中信证券股份有
限公司
文富胜徐沛
30 上海炫动传播股份有
限公司
上
海
数字内容服务
中银国际证券有
限责任公司
宗俊俞露
31 北京泰德制药股份有
限公司
北
京
重大疾病创新
药物及关键技
术
华融证券股份有
限公司
付巍许欣
32 深圳市凯立德科技股
份有限公司
深
圳
卫星导航应用
服务系统
中信建投证券股
份有限公司
邱平宋伟祎
33 天壕节能科技股份有
限公司
北
京
先进节能技术
国泰君安证券股
份有限公司
唐伟
张斌
（微
博）
34 唐山汇中仪表股份有
限工司
河
北
新型传感器
广发证券股份有
限公司
张立军何宽华
35 京华信息科技股份有
限公司
广
东
软件及应用系
统
中信建投证券股
份有限公司
代永波陈友新
36 日地太阳能电力股份
有限公司
宁
波
太阳能
齐鲁证券有限公
司
王初朱同和
37 安徽国祯环保节能科
技股份有限公司
安
徽
工业和城市节
水、废水处理
国元证券股份有
限公司
梁化彬王钢
38 大连路明发光科技股
份有限公司
大
连
新型显示器件
中信建投证券股
份有限公司
吕晓峰郭瑛英
39 东莞宜安科技股份有
限公司
广
东
复合材料
安信证券股份有
限公司
唐劲松于冬梅
40 浙江金卡高科技股份
有限公司
浙
江
软件及应用系
统
国金证券股份有
限公司
赵沂蒙余庆生
41 北京光环新网科技股
份有限公司
北
京
软件及应用系
统
西南证券股份有
限公司
陈国潮李皓
42 深圳市明源软件股份
有限公司
深
圳
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
沈璐璐赵桂荣
43 上海和鹰机电科技股
份有限公司
上
海
高精度数控机
床及功能部件
中信建投证券股
份有限公司
冯烜翟程
44 新乡日升数控轴承装
备股份有限公司
河
南
关键机械基础
件
申银万国证券股
份有限公司
罗霄顾晶晶
45 合肥百胜科技发展股
份有限公司
安
徽
大型构件制造
技术与装备
平安证券有限责
任公司
曾年生江成祺
46 北京北信源软件股份
有限公司
北
京
软件及应用系
统
民族证劵有限责
任公司
何继兵姜勇
47 长春迪瑞医疗科技股
份有限公司
吉
林
新型医用精密
诊断及治疗设
备
国信证券股份有
限公司
孙建华苏勋智
48 江苏斯菲尔电气股份
有限公司
江
苏
电力电子器件
及变流装置
齐鲁证券有限公
司
万炎华柳淑丽
49 内蒙古和信园蒙草抗
旱绿化股份有限公司
内
蒙
古
生态环境建设
与保护
东海证券有限责
任公司
冯文敏杨茂智
50 深圳市明微电子股份
有限公司
深
圳
集成电路
国信证券股份有
限公司
魏其芳龙敏
51 珠海安联锐视科技股
份有限公司
广
东
数字音视频产
品
国信证券股份有
限公司
崔威曾劲松
52 安徽铜都阀门股份有
限公司
安
徽
关键机械基础
件
平安证券有限责
任公司
徐圣能汪岳
53 杭州泰格医药科技股
份有限公司
浙
江
科技成果转化
服务
中国中投证券有
限责任公司
王建刚魏德俊
54 北京爱康宜诚医疗器北新型医用精密招商证券股份有蔡玉洁刘奇
材股份有限公司京诊断及治疗设
备
限公司
55 烟台台海玛努尔核电
设备股份有限公司
山
东
核技术应用
中信建投证券股
份有限公司
彭波相晖
56 广州市怡文环境科技
股份有限公司
广
东
环境自动监测
系统
广发证券股份有
限公司
成燕易莹
57 深圳市中盟科技股份
有限公司
深
圳
信息技术服务
海通证券股份有
限公司
胡宇廖卫江
58 上海光维通信技术股
份有限公司
上
海
数字移动通信
产品
中国银河证券股
份有限公司
黄健李杰峰
59 上海昊海生物科技股
份有限公司
上
海
新型医用精密
诊断及治疗设
备
国信证券股份有
限公司
郭峰国磊峰
60 山东道恩高分子材料
股份有限公司
山
东
高分子材料及
新型催化剂
齐鲁证券有限公
司
叶欣张文生
61 江苏奥力威传感高科
股份有限公司
江
苏
新型传感器
国金证券股份有
限公司
宋乐真徐彩霞
62 深圳市劲拓自动化设
备股份有限公司
深
圳
工业自动化
兴业证券股份有
限公司
刘秋芬徐长银
63 楚天科技股份有限公
司
湖
南
高分子材料及
新型催化剂
宏源证券股份有
限公司
曾林彬郭宣忠
64 深圳市长亮科技股份
有限公司
深
圳
软件及应用系
统
招商证券股份有
限公司
蒋欣王苏望
65 湖南科美达电气股份
有限公司
湖
南
电力电子器件
及变流装置
海通证券股份有
限公司
梁石温家明
66 长沙开元仪器股份有
限公司
湖
南
工业自动化
平安证券有限责
任公司
汪家胜李红星
67 天津膜天膜科技股份
有限公司
天
津
膜材料
中信建投证券股
份有限公司
蔡诗文林植
68 麦克奥迪（厦门）电气
股份有限公司
厦
门
电力电子器件
及变流装置
国金证券股份有
限公司
王强林庄海峻
69 惠州硕贝德无线科技
股份有限公司
广
东
数字移动通信
产品
红塔证券股份有
限公司
姚晨航史哲元
70 上海新文化传媒集团
股份有限公司
上
海
数字内容服务
海通证券股份有
限公司
许灿汪烽
71 华灿光电股份有限公
司
湖
北
信息功能材料
与器件
中信证券股份有
限公司
陈平进李小岩
72 银邦金属复合材料股
份有限公司
江
苏
复合材料
国盛证券有限责
任公司
孙盛良李舸
73 江苏天鸟高新技术股
份有限公司
江
苏
特种纤维材料
招商证券股份有
限公司
杨梧林于国庆
74 宁夏日晶新能源装备
股份有限公司
宁
夏
太阳能
民生证券有限责
任公司
李维丰于春宇
75 AEM科技（苏州）股份
有限公司
江
苏
集成电路
中信证券股份有
限公司
向晓娟王丹
76 山东宏艺科技股份有
限公司
山
东
先进节能技术
中信建投证券股
份有限公司
张志斌庄云志
77 江苏润和软件股份有
限公司
江
苏
软件及应用系
统
中信证券股份有
限公司
杨峰王建文
78 四川英杰电气股份有
限公司
四
川
工业自动化
国都证券有限责
任公司
潘杨阳李亚峰
79 重庆博腾制药科技股
份有限公司
重
庆
新型医用精密
诊断及治疗设
备
西南证券股份有
限公司
王晖高贵雄
80 浙江晶盛机电股份有
限公司
浙
江
电子专用设备、
仪器和工模具
国信证券股份有
限公司
张邦明郭晓彬
81 江苏南大光电材料股
份有限公司
江
苏
信息功能材料
与器件
太平洋证券股份
有限公司
程正茂唐卫华
82 深圳兆日科技股份有
限公司
深
圳
太阳能
平安证券有限责
任公司
肖献伟朱文瑾
83 山东联创节能新材料
股份有限公司
山
东
环境友好材料
东吴证券股份有
限公司
尹鹏王茂华
84 嘉兴佳利电子股份有
限公司
浙
江
数字移动通信
产品
财通证劵有限责
任公司
李建壮刘勇
85 广州鹿山新材料股份
有限公司
广
东
太阳能
招商证券股份有
限公司
朱权炼朱强
86 安徽惊天液压智控股
份有限公司
安
徽
关键机械基础
件
华泰联合证券有
限责任公司
黄欣欣吴中华
87 北京太空板业股份有
限公司
北
京
新型建筑节能
材料
国金证券股份有
限公司
罗洪峰韦建
88 深圳市麦捷微电子科
技股份有限公司
深
圳
数字移动通信
产品
平安证券有限责
任公司
吴永平陈华
89 北京安控科技股份有
限公司
北
京
工业自动化
安信证券股份有
限公司
于睿陈若愚
90 无锡上机数控股份有
限公司
江
苏
高精度数控机
床及功能部件
华泰联合证券有
限责任公司
孙川钟丙祥
91 深圳市雄帝科技股份
有限公司
深
圳
电子专用设备
招商证券股份有
限公司
王昭田建桥
92 西安未来国际信息股
份有限公司
陕
西
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
汪洋吴光琳
93 光一科技股份有限公
司
江
苏
电网输送及安
全保障技术
华泰联合证券有
限责任公司
刘惠萍黄飞
94 海诺尔环保产业股份
有限公司
四
川
固体废弃物的
资源综合利用
宏源证券股份有
限公司
温泉陈海军
95 谱尼测试科技股份有
限公司
北
京
检验检测服务
中信建投证券股
份有限公司
贾新吴书振
96 深圳市财富趋势科技
股份有限公司
深
圳
软件及应用系
统
中国银河证券股
份有限公司
金崝王素文
97 浙江德宏汽车电子电
器股份有限公司
浙
江
汽车电子
平安证券有限责
任公司
杨琴张赟
98 上海安硕信息技术股
份有限公司
上
海
软件及应用系
统
中德证劵有限责
任公司
张国峰崔学良
99 河南思可达光伏材料
股份有限公司
河
南
太阳能
光大证券股份有
限公司
魏贵云何声焘
10 0 北京洪恩教育科技股
份有限公司
北
京
软件及应用系
统
国信证券股份有
限公司
欧煦范茂洋
10 1 苏州苏大维格光电股
份有限公司
江
苏
信息功能材料
与器件
平安证券有限责
任公司
黄萌刘哲
10 2 北京世纪东方国铁科
技股份有限公司
北
京
数字移动通信
产品
民生证券有限责
任公司
王旭张志国
10 3 江门市科恒实业股份
有限公司
广
东
稀土材料
国信证券股份有
限公司
杨健陈大汉
10 4 北京博晖创新光电技
术股份有限公司
北
京
新型医用精密
诊断及治疗设
备
国信证券股份有
限公司
许刚吴卫钢
10 5 天津鹏翎胶管股份有
限公司
天
津
高分子材料及
新型催化剂
渤海证劵股份有
限公司
吴永强陈玮
10 6 深圳市艾比森光电股
份有限公司
深
圳
信息功能材料
与器件
光大证券股份有
限公司
左廷江杨小虎
10 7 安徽龙磁科技股份有
限公司
安
徽
特种功能材料
国元证券股份有
限公司
陶传标刘云霄
10 8 广东先导稀材股份有
限公司
广
东
稀土材料
广发证券股份有
限公司
赫涛蔡铁征
10 9 常熟市天银机电股份
有限公司
江
苏
电力电子器件
及变流装置
中信建投证券股
份有限公司
王广学倪进
11 0 北京东方通科技股份
有限公司
北
京
软件及应用系
统
国信证券股份有
限公司
李兴刚周志林
11 1 北京无线天利移动信
息技术股份有限公司
北
京
信息技术服务
国泰君安证券股
份有限公司
孙小中水耀东
11 2 北京三联虹普新合纤
技术服务股份有限公
司
北
京
研发设计服务
国都证券有限责
任公司
花宇周昕
11 3 浙江永贵电器股份有
限公司
浙
江
电力电子器件
及变流装置
国泰君安证券股
份有限公司
张建华陈于冰
11 4 北京恒华伟业科技股
份有限公司
北
京
电网输送及安
全保障技术
中银国际证券有
限责任公司
郑睿王珏
11 5 西安富士达科技股份
有限公司
陕
西
数字移动通信
产品
中航证券有限公
司
杨德林眭衍照
11 6 北京英博电气股份有
限公司
北
京
电力电子器件
及变流装置
招商证券股份有
限公司
王炳全沈卫华
11 7 珠海健帆生物科技股
份有限公司
广
东
创新药物及关
键技术
中航证券有限公
司
叶海钢许春海
11 8 南京大地水刀股份有
限公司
江
苏
关键机械基础
件
广发证券股份有
限公司
李声祥朱项平
11 9 扬州扬杰电子科技股
份有限公司
江
苏
信息功能材料
与器件
广发证券股份有
限公司
吴其明张鹏
12 0 常州市宏发纵横新材
料股份有限公司
江
苏
新型纤维材料
东海证券有限责
任公司
李华峰郭婧
12 1 东方网力科技股份有
限公司
北
京
数字音视频产
品
中信建投证券股
份有限公司
林煊张庆升
12 2 黄石邦柯科技股份有
限公司
湖
北
轨道交通设备
申银万国证券股
份有限公司
崔勇沈敏明
12 3 杭州炬华科技股份有
限公司
浙
江
工业自动化
海通证券股份有
限公司
金涛朱桢
12 4 河北汇金机电股份有
限公司
河
北
精密高效和成
型设备
广发证券股份有
限公司
张晋阳
禇力川
12 5 北京九强生物技术股
份有限公司
北
京
创新药物及关
键技术
信达证券股份有
限公司
陈仕强陈勇
12 6 江门市地尔汉宇电器
股份有限公司
广
东
电力电子器件
及变流装置
中国国际金融有
限公司
黄钦龙壳
12 7 福建省三奥信息科技
股份有限公司
福
建
软件及应用系
统
国金证券股份有
限公司
周敏杨洪泳
12 8 深圳市泰昂能源科技
股份有限公司
深
圳
电力电子器件
及变流装置
招商证券股份有
限公司
丁一刘光虎
12 9 广东奔朗新材料股份
有限公司
广
东
环境友好材料
海通证券股份有
限公司
刘军桑继春
13 0 北京中矿环保科技股
份有限公司
北
京
固体废弃物的
资源综合利用
光大证券股份有
限公司
成鑫文光侠
13 1 广州高澜节能技术股
份有限公司
广
东
先进节能技术
平安证券有限责
任公司
吕佳周强
13 2 成都任我行软件股份
有限公司
四
川
软件及应用系
统
民生证券有限责
任公司
廖禹邓德兵
13 3 杭州星帅尔电器股份
有限公司
浙
江
电力电子器件
及变流装置
安信证券股份有
限公司
肖江肢钟铁峰
13 4 钜泉光电科技（上海）
股份有限公司
上
海
新型元器件
国泰君安证券股
份有限公司
张兴明王懿
13 5 上海扬讯计算机科技
股份有限公司
上
海
软件及应用系
统
兴业证券股份有
限公司
雷亦石军
13 6 苏州思睿屹新材料股
份有限公司
江
苏
高分子材料及
新型催化剂
宏源证券股份有
限公司
肖兵庞凌云
13 7 湖北永祥粮食机械股
份有限公司
湖
北
农林业机械
东兴证券股份有
限公司
徐奕朵莎
13 8 杭州千岛湖鲟龙科技
股份有限公司
浙
江
畜禽水产新品
种
信达证券股份有
限公司
郑伟谭强
13 9 鼎捷软件股份有限公
司
上
海
软件及应用系
统
长江证劵承销保
荐有限公司
何君光王海涛
14 0 辽宁科隆精细化工股
份有限公司
辽
宁
高分子材料及
新型催化剂
华泰联合证券有
限责任公司
金巍锋陈桂平
14 1 广东全通教育股份有
限公司
广
东
软件及应用系
统
民生证券有限责
任公司
田勇甘小军
14 2 北京恒通创新赛木科
技股份有限公司
北
京
新型建筑节能
材料
中信证券股份有
限公司
庞雪梅董向征
14 3 北京腾信创新网络营
销技术股份有限公司
北
京
信息技术服务
招商证券股份有
限公司
吴宏兴王黎祥
14 4 江苏辉煌太阳能股份
有限公司
江
苏
太阳能
中航证券有限公
司
黄俊毅谢涛
14 5 北京东土科技股份有
限公司
北
京
工业以太网
海际大和证劵有
限责任公司
周春发袁宁
14 6 丹东欣泰电气股份有
限公司
辽
宁
电力电子器件
及变流装置
兴业证券股份有
限公司
兰翔伍文祥
14 7 北京浩丰创源科技股
份有限公司
北
京
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
韩长风霍永涛
14 8 潮州三环（集团）股份
有限公司
广
东
新型元器件
中国银河证券股
份有限公司
黄钦亮彭强
14浙江我武生物科技股浙创新药物及关海际大和证劵有计静波于越冬
9 份有限公司江键技术限责任公司
15 0 广东正业科技股份有
限公司
广
东
电子专用设备、
仪器和工模具
华林证券有限责
任公司
何书茂铁维铭
15 1 湖北菲利华石英玻璃
股份有限公司
湖
北
特种纤维材料
中银国际证券有
限责任公司
金晓荣陈为
15 2 江苏德威新材料股份
有限公司
江
苏
高分子材料及
新型催化剂
平安证券有限责
任公司
谢吴涛李鹏
15 3 浙江花园生物高科股
份有限公司
浙
江
生物材料及产
品
万联证券有限责
任公司
王晓东宋涛
15 4 江苏三六五网络股份
有限公司
江
苏
电子商务服务
国信证券股份有
限公司
徐伟李明克
15 5 任子行网络技术股份
有限公司
深
圳
软件及应用系
统
国信证券股份有
限公司
刘文宁魏宏林
15 6 沈阳蓝英工业自动化
装备股份有限公司
辽
宁
工业自动化
民生证券有限责
任公司
高立金任滨
15 7 富春通信股份有限公
司
福
建
软件及应用系
统
国元证券股份有
限公司
甘宁傅贤江
15 8 深圳市聚飞光电股份
有限公司
深
圳
新型显示器件
国金证券股份有
限公司
陈伟刚吴承达
15 9 北京旋极信息技术股
份有限公司
北
京
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
邱勇胡智慧
16 0 杭州远方光电信息股
份有限公司
浙
江
电子专用设备、
仪器和工模具
平安证券有限责
任公司
朱军曹玉江
16 1 上海凯利泰医疗科技
股份有限公司
上
海
生物医学材料
国金证券股份有
限公司
刘昊拓姜文国
16 2 江苏云意电气股份有
限公司
江
苏
汽车电子
广发证券股份有
限公司
杜涛徐荔军
16 3 江西博雅生物制药股
份有限公司
江
西
生物技术药物
及关键技术
华泰联合证券有
限责任公司
毛成杰金雷
16 4 蓝盾信息安全技术股
份有限公司
广
东
信息安全产品
与系统
广发证券股份有
限公司
张新强陈家茂
16 5 广东宜通世纪科技股
份有限公司
广
东
软件及应用系
统
广发证券股份有
限公司
裴运华周郑屹
16 6 吉艾科技（北京）股份
公司
北
京
软件及应用系
统
中国国际金融有
限公司
陈泉泉许佳
16 7 宁波戴维医疗器械股
份有限公司
宁
波
新型医用精密
诊断及治疗设
备
宏源证券股份有
限公司
江曾华周忠军
16四川新荷花中药饮片四中药制品华泰联合证券有龙丽潘银
8 股份有限公司川限责任公司
16 9 江苏吴通通讯股份有
限公司
江
苏
接入网系统设
备
东吴证券股份有
限公司
王学军阮金阳
17 0 江阴海达橡塑股份有
限公司
江
苏
高分子材料及
新型催化剂
华泰联合证券有
限责任公司
覃文婷王骥跃
17 1 南京斯迈柯特种金属
装备股份有限公司
江
苏
关键机械基础
件
东方证券股份有
限公司
俞军柯刘传运
17 2 北京同有飞骥科技股
份有限公司
北
京
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
何涛钱程
17 3 北京掌趣科技股份有
限公司
北
京
软件及应用系
统
中信证券股份有
限公司
樊丽莉甘亮
17 4 山东中际电工装备股
份有限公司
山
东
关键机械基础
件
广发证券股份有
限公司
许一忠陈凤华
17 5 深圳市华鹏飞现代物
流股份有限公司
深
圳
现代物流
恒泰证劵股份有
限公司
仇智坚李东茂
17 6 厦门精图信息技术股
份有限公司
厦
门
软件及应用系
统
齐鲁证券有限公
司
冯响郭湘
17 7 汉鼎信息科技股份有
限公司
浙
江
软件及应用系
统
国信证券股份有
限公司
孔海燕谢晶晶
17 8 利亚德光电股份有限
公司
北
京
新型显示器件
中信建投证券股
份有限公司
刘连杰朱明强
17 9 海伦钢琴股份有限公
司
宁
波
精密高效和成
型设备
安信证券股份有
限公司
乔岩杨勇
18 0 长沙三诺生物传感技
术股份有限公司
湖
南
新型医用精密
诊断及治疗设
备
中信建投证券股
份有限公司
张宇刘东红
18 1 深圳珈伟光伏照明股
份有限公司
深
圳
太阳能
国泰君安证券股
份有限公司
张力曾建
18 2 山东同大海岛新材料
股份有限公司
山
东
高分子材料及
新型催化剂
平安证券有限责
任公司
王为丰谢运
18 3 邦讯技术股份有限公
司
北
京
软件及应用系
统
招商证券股份有
限公司
孙坚蔡丹
18 4 深圳市长方半导体照
明股份有限公司
深
圳
新型显示器件
国信证券股份有
限公司
邵立忠樊倩
18 5 上海华虹计通智能系
统股份有限公司
上
海
软件及应用系
统
东方证券股份有
限公司
于力
张勇
（微
博）
18 6 中颖电子股份有限公
司
上
海
集成电路
国信证券股份有
限公司
李勇徐传胜
18 7 新疆天山畜牧生物工
程股份有限公司
新
疆
畜禽水产新品
种
民生证券有限责
任公司
肖继明贺骞
18 8 宁波慈星股份有限公
司
宁
波
数字化专用设
备
国信证券股份有
限公司
郭熙敏林郁松
18 9 河南裕华光伏新材料
股份有限公司
河
南
太阳能
国信证券股份有
限公司
龙飞虎朱志远
19 0 江苏裕兴薄膜科技股
份有限公司
江
苏
高分子材料及
新型催化剂
东海证券有限责
任公司
孙兆院魏真锋
19 1 北京天元网络股份有
限公司
北
京
软件及应用系
统
民生证券有限责
任公司
孙振张荣石
19 2 深圳华北工控股份有
限公司
深
圳
计算机及外部
设备
中山证劵有限责
任公司
何黎辉陈岗
19 3 上海普元信息技术股
份有限公司
上
海
软件及应用系
统
广发证券股份有
限公司
管汝平国萱
19 4 临江市东锋有色金属
股份有限公司
吉
林
复合材料
新时代证券有限
责任公司
王玮程天雄
19 5 北京东方广视科技股
份有限公司
北
京
接入网系统设
备
招商证券股份有
限公司
申孝亮江荣华
19 6 上海瑞创网络科技股
份有限公司
上
海
软件及应用系
统
东吴证券股份有
限公司
祁俊伟申隆
19 7 福建省卓越鸿昌建材
股份有限公司
福
建
精密高效和成
型设备
招商证券股份有
限公司
吴潇王玉亭
19 8 福建顶点软件股份有
限公司
福
建
软件及应用系
统
齐鲁证券有限公
司
郑齐华林新正
19 9 包头市神润高新材料
股份有限公司
内
蒙
古
稀土材料
国信证券股份有
限公司
刘卫兵吴风来
20 0 广东新大地生物科技
股份有限公司
广
东
农林产品加工
技术与装备
南京证劵有限责
任公司
胡冰廖建华
20 1 成都天保重型装备股
份有限公司
四
川
精密高效和成
型设备
东北证劵股份有
限公司
王浩陈杏根
20 2 北京东方道迩信息技
术股份有限公司
北
京
卫星导航应用
服务系统
西南证券股份有
限公司
吴玎张海安
20 3 北京爱创科技股份有
限公司
北
京
软件及应用系
统
平安证券有限责
任公司
齐政吴文浩
20 4 焦作制动器股份有限
公司
河
南
汽车关键零部
件
宏源证券股份有
限公司
韩志谦李强
20 5 江苏东华测试技术股
份有限公司
江
苏
现代科学仪器
设备
国金证券股份有
限公司
常厚顺尹志勇
20 6 陕西华达科技股份有
限公司
陕
西
新电子元件
西部证劵股份有
限公司
邹扬陈绍林
20 7 南京聚隆科技股份有
限公司
江
苏
高分子材料及
新型催化剂
南京证劵有限责
任公司
高金余肖爱东
20 8 立得空间信息技术股
份有限公司
湖
北
卫星导航应用
服务系统
海通证券股份有
限公司
周晓雷章熙康
20 9 广东易事特电源股份
有限公司
广
东
电力电子器件
及变流装置
海通证券股份有
限公司
刘昊姜诚君
21 0 云南蓝晶科技股份有
限公司
云
南
信息功能材料
与器件
中国国际金融有
限公司
徐康毕伟伟
21 1 海南中化联合制药工
业股份有限公司
海
南
创新药物及关
键技术
平安证券有限责
任公司
赵锋罗腾子
21 2 深圳市赢时胜信息技
术股份有限公司
深
圳
软件及应用系
统
国金证券股份有
限公司
张骐周梁辉
21 3 恒基光伏电力科技股
份有限公司
浙
江
太阳能
光大证券股份有
限公司
侯良智刘海涛
21 4 广州迪森热能技术股
份有限公司
广
东
生物质能
广发证券股份有
限公司
叶勇胡军
21 5 康跃科技股份有限公
司
山
东
高效节能内燃
机
长城证券有限责
任公司
黄梅史金鹏
21 6 北京神州绿盟信息安
全科技股份有限公司
北
京
信息安全产品
与系统
广发证券股份有
限公司
陈德兵侯卫
21 7 湘北威尔曼制药股份
有限公司
湖
南
创新药物及关
键技术
中信建投证券股
份有限公司
王国艳冷鲲
21 8 北京瑞友科技股份有
限公司
北
京
软件及应用系
统
兴业证券股份有
限公司
刘智谢威
21 9 湖南红宇耐磨新材料
股份有限公司
湖
南
复合材料
西部证劵股份有
限公司
李锋张武
22 0 无锡雪浪环境科技股
份有限公司
江
苏
环境自动监测
系统
太平洋证券股份
有限公司
吴晓明尹国平
第一批创业板上市企业名单
第一批创业板上市企业名单 1、红日药业：发行价最高 2、上海佳豪：发行市盈率最低 3、新宁物流：存货周转率最高 5、特锐德：创业板首家过会 6、硅宝科技：国内唯一有机硅胶生产商 7、探路者：户外用品市场占有率第一 8、乐普医疗：现金流最好 9、汉威电子：营业收入规模最小 10、立思辰：办公信息系统服务第一品牌 11、中元华电：电力黑匣子冠军 12、华星创业：市盈率较低 13、安科生物：领先的基因工程药企 14、华测检测：形象和声誉是生命线 15、爱尔眼科：超募资金最多 16、网宿科技：资金运用效率较低 17、莱美药业：有别传统药企业模式 18、吉峰农机：成长性最高 19、北陆药业：首家“新三板”转投 20、银江股份：交通智能化提供商 21、亿纬锂能：最大锂亚电池供应商 22、金亚科技：数字电视系统供应商 23、宝德股份：高成长性公司 24、华谊兄弟：最受机构投资者青睐 25、南风股份：多点开花的行业龙头 26、鼎汉技术：发行市盈率最高 27、机器人：最“科幻” 28、大禹节水：节水灌溉行业龙头 第二批创业板上市名单 天龙光电[22.98 -2.46%]：公司是目前国内太阳能电池硅材料设备领域中产品种类最齐全的企业之一，主要产品包括单晶硅生长炉、单晶硅切断机和单晶硅切方滚磨机等光伏设备。 阳普医疗[30.10 3.58%]：阳普医疗是国内真空采血系统行业的龙头企业，是国内临床检验实验室标本分析前变异控制技术的领军者。 宝通带业[0.00 0.00%]：公司是一家专业从事各类高强力橡胶输送带的研发、
生产和销售的企业，公司在耐高温输送带领域具有领先优势。 金龙机电[24.80 -0.48%]：全球生产超小型微特电机的30多家企业中，生产规模上亿只的企业仅有6家左右，国内企业仅有金龙机电。 同花顺[87.00 -1.09%]：公司是国内产品类别最全面的互联网金融信息提供商 ，是国内唯一与三大移动运营商合作提供手机金融信息的服务商，同时也是上证信息公司许可的22家Level-2数据经营商之一。 钢研高纳[30.21 -1.92%]：公司业务涵盖铸造高温合金、变形高温合金、新型 高温合金三个细分领域，由于技术壁垒，竞争对手较少,公司细分市场的占有率较高，主要应用于航空航天、发电等领域。 中科电气[41.76 0.19%]：公司主要产品为钢铁连铸电磁搅拌成套系统(EMS)、起重磁力设备、磁力除铁器等。 超图软件[30.77 -0.10%]：公司主营业务为向政府和企业等机构用户提供专业 地理信息系统(GIS)软件产品和技术开发服务。 第三批创业板上市名单 银江股份1600 400 16.20~18.9 20.00 52.63 3150 8000 信息技术应用服务 大禹节水1440 360 9.75~12.25 14.00 58.85 1961 6965 节水灌溉 吉峰农机1792 448 12.4~14.1 17.75 57.26 2763 8935 农业装备 宝德股份1200 300 18.5~20.5 19.60 81.67 1554 6000 石油钻机电控 机器人1240 310 35.35~41.41 39.80 62.90 4267 6150 工业机器人 华星创业800 200 17.8~22.1 19.66 45.18 1744 4000 第三方移动网络测评优 化服务 红日药业1007 252 56.35~64.4 60.00 49.18 6439 5034 医药制造 华谊兄弟3360 840 23.8~27.3 28.58 69.71 6806 16800 影视制作 金亚科技2960 740 9.9~12.54 11.30 45.20 4010 14700 数字电视系统 第四批创业板上市名单
主板、中小板、创业板上市条件的比较
董事及管理层 最近3年内没有发生重大变化 最近2年内未发生重大变化。 公司按原账面净资产值折股整体变 按原账面净资产值折股整体变更为股份 3,000万元 发行人应当主要经营一种业务， 其生产经 营活动符合法律、行政法规和公司章程的 规定，符合国家产业政策及环境保护政 策。最近2年内没有发 生重大变化。 主体资格 经营年限 主板、中小板、创业板上市条件的比较 主板、中小板 创业板 依法设立且合法存续的股份有限公 依法设立且合法存续的股份有限公司 司 持续经营时间应当在 3年以上（有限持续经营时间应当在 3年以上（有限公司 盈利要求 资产要求 股本要求 更为股份公司可连续计算） （1）最近3个会计年度净利润均为 正数且累计超过人民币 3,000万 元，净利润以扣除非经常性损益前后 较低者为计算依据； 公司可连续计算） 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计 不少于人民币1,000万元，且持续增长。 （2）最近3个会计年度经营活动产 最近一年盈利，且净利润不少于人民币 生的现金流量净额累计超过人民币 500 万元，最近一年营业收入不少于人民 5,000万元；或者最近3个会计年币5,000万元，最近2年营业收入增长 度营业收入累计 超过人民币3亿元；率均不低于30%。 （3）最近一期不存在未弥补亏损；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算 依据 （注：上述要求为选择性标准，符合其中 一条即可） 最近一期末无形资产（扣除土地使用 最近一期末净资产不少于两千万元， 且不 权、水面养殖权和采矿权等后）占净存在未弥补亏损。 资产的比例不高于 20% 发行前股本总额不少于人民币 发行后股本总额不少于人民币 3,000万 主营业务要求 最近3年内主营业务没有发生重大 变化
《深交所创业板股票上市规则》2009年版与2012年修订版主要条文对照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2009年版与2012年修订版主要条文对照表 2009年版（深证上[2009]45号）条文2012年修订版（深证上[2012]77号）条文备注结构：全文共十九章结构：全文共十八章 第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国 证监会和本所相关规定及公司章程。 ◆删除第二款“公司董事、监事和高级管理人员自公 司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让 其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间 买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备 案”。 ◆就公司董事、监事和高级管理人员股份转让的限制 条件，《公司法》第142条和证监会下发的《关于进 一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知》作出了相应规定。 第四章保荐机构 4.4 保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容应当符合本规则第十四章第二节的有关规定。4.4 保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文 件及其内容应当符合本规则第十三章第二节的有 关规定。 ◆2012年修订版删除2009年版第十三章，因此章节 号有变动。 4.8 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工 作日内进行分析并在指定网站发表独立意见。4.8 上市公司临时报告披露的信息涉及募集资 金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重 大事项的，保荐机构应当发表独立意见，并与公 司相关公告同时披露。 ◆保荐机构独立意见披露的时间点有所变化
创业板上市规则与主板上市规则之比较
创业板上市规则与主板上市规则之比较 2009年5月8日，深圳证券交易所发布了关于《深圳证券交易所创业板股票上市规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知。 与《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》相同《深圳证券交易所创业板股票上市规则》共十九章，内容涵盖了信息披露的原则及具体披露标准与要求，董事、监事、高管人员及控股股东、实际控制人的行为规范，保荐机构的职责，退市的具体标准及实施程序，监管措施和违规处分等各个方面。https://www.360docs.net/doc/699236496.html, 结合《上海证券交易所股票上市规则》与《深圳证券交易所股票上市规则》的具体内容，对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》与以上两个主板股票上市规则进行比较。与主板上市规则相比创业板上市规则主要发生了以下变动。https://www.360docs.net/doc/699236496.html, 一、加强对控股股东和实际控制人的监管 控股股东、实际控制人对上市公司能否规范运作起着重要作用。主板上市规则要求董事、监事、高级管理人员签署《声明及承诺书》，创业板上市规则除了对董事、监事、高级管理人员同样要求外，还特别规定控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，目的是强化控股股东、实际控制人的信息披露责任意识，更好地规范控股股东、实际控制人的行为。 创业板要求控股股东、实际控制人严格履行做出的公开声明和各项承诺：不以任何方式违法违规占用上市公司资金或要求上市公司违法违规提供担保；不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不以任何方式影响上市公司的独立性；严格按照有关规定履行信息披露义务，并积极主动配合上市公司做好信息披露工作。控股股东、实际控制人如果违反交易所相关规则及其所做出的承诺的，交易所将会视情节轻重给予通报批评或公开谴责处分。 二、强调独立董事的作用
创业板上市公司主营产品一览表
证券代码证券简称所属证监会行业主营产品名称 300001特锐德制造业10/0.4kV智能箱式变电站、10kV智能箱式环网柜、10kV智能箱式开闭所、35/10kV移动箱式变电站、35/10kV智能箱式变电站、电缆分接箱、户内10kV高压开关柜、户内35kV高压开关柜、户外箱式变电站、户外箱式开关站、配电防火墙、牵引供电智能箱式分区所、铁路电力远动箱变、铁路客 300002神州泰岳信息技术业Ultra-AMS、Ultra-BAM、Ultra-BCM、Ultra-COMP、Ultra-CPM、Ultra-Data Engine、Ultra-ITSM、Ultra-Monitor 、Ultra-NMS、Ultra-NMS Probe、Ultra-Object Engine、Ultra-Report、Ultra-SAFE、Ultra-Simulator、Ultra-SLA、Ultra-SOMC、电信网络的IT运维管理产品、神州泰岳技术 300003乐普医疗制造业冠状动脉药物支架系统、乐普医疗封堵器、血管内药物（雷帕霉素）洗脱支架系统 300004南风股份制造业南风阀门、南风风电叶片、南风风机、南风风口、软连接等、南风空调末端设备、南风空气净化设备 300005探路者制造业“探路者”服装、“探路者”鞋子、“探路者”装备类、探路者加盟门店、探路者临时特卖店、探路者直营门店 300006莱美药业制造业加替沙星注射液、甲磺酸帕珠沙星氯化钠注射液、甲磺酸帕珠沙星注射液、甲磺酸培氟沙星注射液、克林霉素磷酸酯注射液、利福昔明片、膦甲酸钠氯化钠注射液、纳米炭混悬注射液、盐酸克林霉素注射液、盐酸左氧氟沙星氯化钠注射液、注射用氨曲南、注射用福美坦、注射用磷酸氟达拉 300007汉威电子制造业AT8000系列气体检测仪器仪表、AT系列气体检测仪器仪表、BS系列气体检测仪器仪表、BX系列气体检测仪器仪表、GD、GT系列气体检测仪器仪表、Hwise系列检测仪、JL系列气体检测仪器仪表、KB系列检测仪、TC系列气体检测仪器仪表 300008上海佳豪社会服务业船舶工程监理、船舶工程设计、海洋工程设计 300009安科生物制造业安科生物重组人生长激素制剂、安科生物注射用重组人干扰素α2b冻干粉针、抗精子抗体检测试剂盒、重组人干扰素α2b滴眼液、重组人干扰素α2b乳膏、重组人干扰素α2b栓剂、重组人干扰素α2b注射液 300010立思辰信息技术业办公信息系统解决方案及服务、长期运营外包服务、软硬件系统部署实施、视音频解决方案及服务、文件管理外包服务 300011鼎汉技术制造业鼎汉25Hz信号电源、鼎汉变电所控制电源、鼎汉变电站控制电源、鼎汉电气集中信号电源、鼎汉轨道交通公安通信系统电源、鼎汉轨道交通民用通信系统电源、鼎汉轨道交通屏蔽门电源系统、鼎汉轨道交通专用通信系统电源、鼎汉开闭所控制电源、鼎汉区间信号电源、鼎汉提速电源、鼎汉 300012华测检测社会服务业华测检测工业品测试、华测检测贸易保障检测、华测检测生命科学检测、华测检测消费品测试 300013新宁物流交通运输、仓储业出口退税业务、货物运输代理业务、进出口通关业务、新宁物流保税仓储业务 300014亿纬锂能制造业亿纬锂能二次组合电池、亿纬锂能锂锰电池、亿纬锂能锂亚电池 300015爱尔眼科社会服务业爱尔眼科连锁医院、爱尔眼科眼病诊疗、爱尔眼科医学验光配镜 300016北陆药业制造业碘海醇注射液(双北?)、钆喷酸葡胺注射液、格列美脲片(迪北?)、枸橼酸铁铵泡腾剂(复锐明?)、九味镇心颗粒300017网宿科技信息技术业网宿科技CDN服务、网宿科技IDC服务、网宿科技商品销售 创业板上市公司主营产品一览表
截至2012年1月创业板排队上市公司名单
https://www.360docs.net/doc/699236496.html,2012年02月02日 09:10证监会网站手机免费访问 https://www.360docs.net/doc/699236496.html,|字体：大中小|我有话说 序号申报企业 注册 地 所属领域保荐机构保荐代表人 1 山东泰丰液压股份有限公司山东关键机械基础件齐鲁证券有限公司战肖 华 张应 彪 2 北京欧地安科技股份有限公司北京电子专用设备东方证券股份有限 公司 孙树 军 张正 平 3 苏州天华超净科技股份有限公 司 江苏特种功能材料 东海证券有限责任 公司 王磊 马媛 媛 4 天津凯发电气股份有限公司天津轨道交通设备广发证券股份有限 公司 赵怡 蒋继 鹏 5 江苏奥赛康药业股份有限公司江苏创新药物及关键技术中国国际金融有限 公司 吕洪 斌 徐慧 芬 6 山东华特磁电科技股份有限公 司 山东 电力电子器件及变流 装置 华泰联合证券有限 责任公司 杨淑 敏 龚文 荣 7 深圳市景阳科技股份有限公司广东软件及应用系统招商证券股份有限 公司 陈佳杨爽 8 闻泰通讯股份有限公司浙江计算机及外部设备国信证券股份有限 公司 赵刚 吴小 萍 9 湖北富邦科技股份有限公司湖北新型高效生物肥料光大证券股份有限 公司 唐绍 刚 王广 红 10 南京宝色股份公司江苏复合材料国海证券股份有限 公司 刘迎 军 胡启 11 河北四通新型金属材料股份有 限公司 河北复合材料 兴业证券股份有限 公司 赵新 征 王剑 敏 12 北京水晶石数字科技股份有限 公司 北京数字内容服务 中信证券股份有限 公司 刘顺 明 任波 13 上海飞凯光电材料股份有限公 司 上海信息功能材料与器件 国元证券股份有限 公司 罗欣 于晓 丹 14 广东溢多利生物科技股份有限 公司 广东新型安全饲料 民生证券有限责任 公司 王刚 陆文 昶
主板、中小板、创业板上市条件之间相比较的区别
主板、中小板、创业板上市条件之间相比较的区别 创业板和主板、中小板上市要求的主要区别一览表 创业板与主板上市条件的比较 2009年3月31日中国证券监督管理委员会公布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》，并于5月1日起正式实施。现就创业板与主板上市管理办法的异同予以介绍，供大豕参考。 主板创业板 主体资格依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司 经营年限持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算）持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算） 盈利要求（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以 扣除非经常性损益前后较低者为计算依据； （2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最 近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元； （3）最近一期不存在未弥补亏损；最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于人民币 1,000万元，且持续增长。
或 最近一年盈利，且净利润不少于人民币500万元，最近一年营业收入不少于人民币5,000万 元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。 净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 （注：上述要求为选择性标准，符合其中一条即可） 资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。 股本要求发行前股本总额不少于人民币3,000万元发行后股本总额不少于人民币3,000万 元 主营业务要求最近3年内主营业务没有发生重大变化发行人应当主要经营一种业务，其生 产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。最 近2年内没有发生重大变化。 董事及管理层最近3年内没有发生重大变化最近2年内未发生重大变化。 实际控制人最近3年内实际控制人未发生变更最近2年内实际控制人未发生变更 同业竞争发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争发 行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独 立性或者显失公允的关联交易。 关联交易不得有显失公平的关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。 成长性与创新能力无发行人具有较高的成长性，具有一定的自主创新能力，在科技创新、制度创新、管理创新等方面具有较强的竞争优势 （请参考两高五新”，即 1.高科技：企业拥有自主知识产权的； 2.高增长：企业增长高于国家经济增长，高于行业经济增长； 3.新经济：1）互联网与传统经济的结合2）移动通讯3）生物医药； 4.新服务：新的经营模式例如 1 ）金融中介2 ）物流中介3）地产中介； 5.新能源：可再生能源的开发利用，资源的综合利用； 6.新材料：提高资源利用效率的材料；节约资源的材料； 7.新农业：具有农业产业化；提高农民就业、收入的） 募集资金用途应当有明确的使用方向，原则上用于主营业务发行人募集资金应当用于主营 业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状 况、技术水平和管理能力等相适应。 限制行为（1）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并 对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 （2）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 （3）发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；（4）发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 （5）发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 （6）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形（1）发行人的经营模式、 产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利 影响； （2）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力
创业板上市指南
创业板上市指南 第一章香港创业板与境外直截了当融资 第一节创业板概述 一、创立背景 二、宗旨和目标 三、进展前景 第二节创业板与主板 一、主板市场 二、创业板与主板的比较 第三节创业板与海外证券市场 一、美国NASDAQ市场 二、欧洲EASDAQ市场 三、新加坡SESDAQ市场 四、创业板市场与海外二板市场比较 第四节境内企业与香港创业板 一、境内企业直截了当融资的要紧方式 二、创业板市场的优势 三、选择创业板市场上市的意义 第二章上市资格 第一节上市差不多条件 一、主体资格 二、公司内部组织结构 三、公司业务活跃性 四、业务目标声明 五、公司股权结构 六、发行证券的种类
七、有关保荐人 八、会计师报告 九、分配基准 十、公布发售期间 十一、其他条件 第二节境内企业的专门要求 一、公司股权结构要求 二、对公众持股预期最初市值的规定 三、对有关人员的界定与要求 第三节上市的可行性研究 一、上市可行性研究的意义 二、上市可行性研究的内容 第三章上市程序 第一节规划与预备 一、托付中介机构 二、尽职调查 三、拟定上市方案 四、改制与重组 五、程序中的可选择性环节：引进策略投资者第二节境内申请程序 一、须提交的文件 二、审批程序 第三节上市申请 一、申请前的查询 二、正式申请 三、须提交的文件 第四节招股挂牌 一、路演 二、发行定价
三、刊发上市文件 四、正式发行 五、申请挂牌 第五节要紧上市文件 一、招股章程 二、上市协议 三、承销协议 第四章上市前的预备工作：中介机构的选择第一节选择财务顾咨询 一、聘任财务顾咨询的必要性 二、财务顾咨询的职责 三、选择财务顾咨询的标准 第二节选择保荐人 一、保荐人的资格 二、保荐人的职责 三、选择保荐人的标准 第三节选择承销商 一、承销商的职责 二、选择主承销商具备的一样要求 三、选择承销商的步骤 四、承销方式及其主承销商的选择 第四节选择律师、会计师、评估师 一、境内律师、会计师、评估师的选择 二、境外律师、会计师、评估师的选择 第五节选择财经公关顾咨询 一、财经公关顾咨询的重要地位 二、财经公关顾咨询的职责 三、选择财经公关顾咨询的标准 第六节中介机构的和谐
创业板上市和中小板上市条件的区别
创业板和主板、中小板上市要求的主要区别一览表 提要：酝酿10年之久的创业板终于要开板了。服务于具有自主创新企业及其他成长型创业企业的创业板，门槛相对较低。但那些等待了很久的企业，恐怕还要耐心地再等一等。 服务成长型企业 内地已经有了主板市场、中小板市场，为什么还要开设创业板市场？创业板市场会不会影响另外两个市场？这恐怕是很多投资者关心的问题。 众所周知，证券市场是企业融资的平台，而不同的市场服务的企业是不同的。主板市场服务的是比较成熟、在国民经济中有一定主导地位的企业；中小板市场服务的是发展成熟的中小企业；创业板则主要服务于成长型的、处于创业阶段的企业，特别是那些具有自主创新能力的企业。相比较而言，中小板市场和创业板市场服务的对象更相近，都是中小企业，但中小板的上市条件与主板相同，创业板上市条件相对较低，更适合处于成长期和创业期的企业。 《暂行办法》明确规定，“促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展”是创业板设立的主旨。 有了创业板市场，那些很难从银行贷到款的中小企业就可以从该市场融到资，解决资金问题。近几年我国风险投资业高速发展，创业板推出，风险投资者也有了退出的通道。 获得了更多发展所需的资金，创业板上市公司如果做大做强了，达到了上主板的条件，今后也可能会转到主板市场挂牌。 上市门槛不算高
凡是自主创新企业及其他成长型创业企业都能到创业板挂牌吗？答案是否定的。为了防范市场风险和投资风险，拟上市公司必须达到一定条件，也就是要迈过上市门槛。拟上市公司必须具备一定的盈利基础、一定的资产规模、一定的存续期限，以及较高的成长性。 对投资者来说，公司的盈利能力最关键。上市门槛主要有两条定量业绩指标，一是要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；二是最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。只要符合其中的两条指标中的一条便达标。 与主板上市条件相比，上市门槛有所降低(见表)，但对很多处于创业阶段的企业来说，也不是件容易的事。 挂牌上市须等待 千呼万唤的创业板什么时候才能真正揭开面纱？中国证监会副主席姚刚表示，创业板企业真正挂牌上市，估计要到8月份以后，因为证监会还将开展一系列投资者教育活动，并将出台若干个配套办法，交易所也有一系列的相关规定需要公布。 日前发布的《暂行办法》只是一个总的管理办法，还需要一系列配套法规，比如，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则――创业板公司招股说明书》，深交所也将颁布《创业板股票上市规则》、《创业板股票交易特别规定》等。另外，为了防止企业上市后的信息不透明、治理等方面出问题，将强化保荐人对公司的持续督导的责任，所以需要修改《证券发行上市保荐业务管理办法》。针对创业企业规模小、风险大、创新性强的特点，证监会将专门设置创业板发行审核委员会，所以要修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。
冲击首批创业板上市企业名单
叶恒强 1000芯邦 广东 深圳 网络监控 汤宁 1100深圳 安防/照相器材 雅图广东 金德新 1460 永兴元广东 深金科特圳种材料广东 深圳 特种材料 19 87. 2 万 PTC元器件产品市场占有率超过40% 茁壮网络广东 深圳 数字电视软件 20 00 徐国胜 1075 万 2007年前6月市场份额76% 深圳 微电子 20 03. 3 张华龙 1000 万 U盘控制芯片占全球约40%的市场份 额 金蝶中间件广东 深圳 中间件软件 20 00. 7 徐少春在Java系统核心技术领域有很强实力 和而泰电子广东 深圳 家电智能控制系 统 19 99 刘建伟 1000 万 中国规模最大家电智能控制系统提供 商 佳创视讯广东 深圳 数字电视技术 20 00 陈坤江 4000 万 国内首家运营级数字电视系统厂商， 拥有核心技术 华仁达电子广东 深圳 公共安全系统软 硬件 19 96 孟凡华 1200 万 国内主要公共安全系统产品提供商 海格物流广东 深圳 第三方物流 19 97 梅春雷 5000 万 2007全国物流百强之一 威科姆广东20 04. 1 贾小波 600 万 全国最大的宽带网络多媒体设备提供 商之一 步进科技广东 深圳 自动化控制系统 产品 19 96 唐咚工业人机界面产品国内领先 赛克数码广东 深圳 光学影像仪器 20 03. 6 万 数字光学仪器综合实力国内领先 美凯电子广东 深圳 电源器件 19 92 郭冰2007中国电子元件百强企业之一 创益科技广东 深圳 太阳能 19 93 李毅 8000 万 国内最大的太阳能制造和解决方案厂 商之一 艾立克广东19 97 周斌 国内最大专业一体化智能球形摄像机 厂商 深圳 数字视频 19 98. 5 万 国产品牌行业销售量第一 高新奇科技广东 深圳 通讯终端产品 19 97 许瑞洪2亿国内最大的通讯终端产品厂商之一深圳 软件 19 98. 4 连樟文 2000 万 国内最大保险、电子政务软件开发商 之一 赛格导航广东 深圳 GPS导航 19 94 张家同 6000 万 GPS产品全国销量第一 华旭科广东智能仪表19董有议智能水表市场占有率第一
主板、中小板、创业板上市条件详细对比
主板、中小板与创业板上市条件对比 一、国内主板首次公开发行上市的主要条件： 根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有 关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 3、独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也
不会产生同业竞争。 5、关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。 6、财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人 民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。 7、股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至 少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东 和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 8、其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产 不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内 不得有重大违法行为。 二、中小板首次公开发行上市的财务与股本条件（其它条件参见主板要求，下同）： 1、股本条件：
[创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014
[创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板上市规则》 的修订说明2014 [创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板 上市规则》的修订说明2014 篇一 : 关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014 附件1: 关于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》的修订说明 为了贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，健全资本市场功能，实现上市公司退市的市场化、法治化和常态化，保护投资者特别是中小投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中相关退市规定进行了修订。健全上市公司主动退市制度。为顺应简政放权、监管转型的改革思路，赋予上市公司更大的自主权，确保资本市场激励与约束并济，本所根据《退市意见》要求，在《上市规则》、《创业板上市规则》关于股份回购、要约收购、因故解散等规定退市情形的基础上，进一步丰富主动退市情形，允许上市公司出于商业原则和自身发展需要，通过七种途径申请主动退市。考虑到主动退市不设暂停上市环节，本次修订从保护投资者的知情权、决策权角度，对主动退市的信息披露、内部决策程序等做出相应安排。 完善重大违法强制退市制度。针对现行规定中重大违 1
法退市情形欠明确，操作性不足的现状，根据《退市意见》要求，本次修订将“欺诈发行”和“重大信息披露违法”这两种重大违法行为纳入强制退市情形，在《上市规则》的退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市等章节增加相应规定。[) 丰富强制退市指标体系。根据《退市意见》要求，本次修订在《上市规则》现有“最低成交量”、“股价低于面值”等交易类强制退市指标的基础上，新增“最低股东人数”强制退市标准，进一步动态反映上市公司股权分布状况，丰富强制退市指标体系。 完善退市配套制度。根据《退市意见》精神，一是本所将强化违规责任追究，要求上市公司主要股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、重组方及其一致行动人等相关责任主体公开承诺，如上市公司因首次公开发行股票申请、再融资申请、构成借壳上市的重大资产重组申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会立案稽查的，暂停转让其拥有权益的公司股份;二是本所将采取差异化上市收费等措施，加大问题公司维持上市地位的成本，引导其主动退出交易所市场。 完善重新上市制度。针对上市公司借壳上市等同IPO的最新规定和非上市公众公司的监管要求，《上市规则》对退市公司重新上市的条件进行了修订完善。 二、主要修订内容 根据《退市意见》关于改革和完善上市公司退市制度的精神， 本次修订主要涉及以下几个方面: 健全上市公司主动退市制度 2
深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（全文） 第一章总则１．１为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、
通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。２．２上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。２．３本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。２．４本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容
主板、中小板、创业板、新三板区别与比较
新三板、创业板、主板、中小板市场的区别 项目新三板创业板主板、中小板 名称定义新三板”市场特指中关村科技园区非上市 股份有限公司进入代办股份系统进行转 让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而 不同于原转让系统内的退市企业及原 STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为 “新三板”，现已推广至全国范围；是深 圳证券交易所为了鼓励自主创新，而专门 设置的中小型公司聚集板块。板块内公司 普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技 含量高的特点，而且股票流动性好，交易 活跃，被视为中国未来的“纳斯达克” 创业板又称二板市场，即第二股票交易市场。创业板是 指专为暂时无法在主板上市的中小企业供融资途径和 成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充， 在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较 高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不 突出，但有很大的成长空间。可以说，创业板是一个门 槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科 技型、成长型企业摇篮；其目的主要是扶持中小企业， 尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常 的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多 层次的资本市场体系建设添砖加瓦。 也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股 票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主 要场所。主板市场先于创业板市场产生，二者既相互区 别又相互联系，是多层次资本市场的重要组成部分。相 对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组 成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民 经济晴雨表”之称。主板市场对发行人的营业期限、股 本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高， 上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及 稳定的盈利能力。中国大陆的主板市场包括上交所和深 交所两个市场 适用法规《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《非上市公众公司监督 管理办法》、《全国中小企业股份转让系 统有限责任公司管理暂行办法》和《全国 中小企业股份转让系统业务规则(试行）》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 主体资格非上市股份公司依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限存续满 2年持续经营时间在 3年以上持续经营时间在 3年以上 财务指标盈利要求业务明确，具有持续经营能力 业务明确，是指公司能够明确、具体地阐 述其经营的业务、产品或服务、用途及其 商业模式等信息； 公司可同时经营一种或多种业务，每种业 务应具有相应的关键资源要素，该要素组 成应具有投入、处理和产出能力，能够与 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000 万元，且持续增长； 或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一 年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长 率均不低于30％； 净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 （注：上述要求为选择性标准，符合其中一条即可） 主板： （1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民 币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者 为计算依据； （2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累 计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业 收入累计超过人民币3亿元；
创业板上市规则
目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 (8) 第一节声明与承诺 (8) 第二节董事会秘书 (12) 第四章保荐机构 (15) 第五章股票和可转换公司债券上市 (17) 第一节首次公开发行的股票上市 (17) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (20) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (31) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37) 第十一章其他重大事件 (41) 第一节重大诉讼和仲裁 (41) 第二节募集资金管理 (42)
第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45) 第五节股票交易异常波动和澄清 (46) 第六节回购股份 (47) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (49) 第八节收购及相关股份权益变动 (50) 第九节股权激励 (52) 第十节破产 (53) 第十一节其他 (56) 第十二章停牌和复牌 (59) 第十三章风险警示处理 (62) 第一节一般规定 (62) 第二节退市风险警示 (63) 第三节其他风险警示处理 (66) 第十四章暂停、恢复、终止上市 (68) 第一节暂停上市 (68) 第二节恢复上市 (70) 第三节终止上市 (75) 第十五章申请复核 (79) 第十六章境内外上市事务 (80) 第十七章监管措施和违规处分 (80) 第十八章释义 (82) 第十九章附则 (84)
创业板50家企业上市费用一览表
创业板50家企业上市费用一览表 公司名称保荐与承 销费用 律师 费用 审 计、 验资 费用 评 估 费 用 发行、路演 和信息披露 费用 登记 托管 及上 市初 费 其 他 费 用 合 计 宝德股份保荐费 300；承销 费1764 787810670 2900 吉 峰 农 机 1,080120150 约450 1800 红日药业保荐费用 550；承销 费2416.20 60133 约500 3,659.20 华 谊 兄 弟 3,800240410 490 +290 5,230 银 江 股 份 3,000100120 约550 3,770 华 星 创 业 1,189.8080168.5 约470 1908.3 网 宿 科 3,0569598 590 3839
技 新宁物流承销费 1,000，保 荐费500 1509850约 700 2,500 亿 纬 锂 能 16881181458380 2339 特 锐 德 1,400100100 约500 约2100 安科生物承销费 2320.5保 荐费500； 100150 520 3590.5 神 州 泰 岳 12,096.48120255 约350 12,821.48 汉 威 电 子 237060120 450 3000 立 思 辰 2,280100156 约470 3006 探 路 者 1,00010010015285 1,500 上海佳豪承销费 1600，保 荐费300 70200 552 2,722
南风股份保荐费 300；承销 1348.08 7194 552 2365.08 莱美药业承销 1707.75， 保荐费 400 116120 650 2,993.75 华 测 检 测 2,565.52120121.5 约310 3117.02 北 陆 药 业 2400100110 550+12.8889 31728889 爱尔眼科承销费 4,452 保荐费400 150195 约720.3 5,917.30 硅 宝 科 技 900631198600 1690 大 禹 节 水 200060110 430 2600 机 器 人 3000190240 690 4120 金 亚 科 1654150158 620 2,582
中国主板中小板创业板上市最新条件比较
一、国内主板首次公开发行上市的主要条件： 根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 3、独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。 5、关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
6、财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。 7、股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 8、其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。 二、中小板首次公开发行上市的财务与股本条件（其它条件参见主板要求，下同）： 1、股本条件： 发行前股本总额不少于人民币3000万元；发行后股本总额不少于人民币5000万元。 2、财务条件：