电梯公司质量手册

质量保证手册

受控状态：受控

文件编号： SXJY-SC-2019-01

发放编号：

发布日期： 2019年11月20日

实施日期： 2019年11月30日

XXXXXXXX有限公司

编制：审核：批准：

XXXXXXXX有限公司简介

XXXXXXXX有限公司成立于2019年11月，位于XXXXXXX。公司持有XXXXXXX省市场监督管理局颁发的营业执照，相关从业人员均持有XXXXXXX省特种设备管理部门核发的电梯安装维修专业资格证书。公司现有专业技术人员,专业电梯安装维保人员和管理人员等，具有完备的电梯安装、调试、维护保养、检测的仪器设备和丰富的电梯工程管理经验，具有较高的电梯安装、调试维护技能,有着完善可靠的售后服务体系。

公司秉承“技术第一”、“质量第一”、“服务第一”的经营宗旨，恪守《中华人民共和国特种设备安全法》和《特种设备安全监察条例》依法经营。本着“永远为客户多想一些”的经营理念，以诚信的服务,过硬的技术,严谨科学的管理，为用户提供电梯、自动扶梯等的销售、安装、维修、保养、配件供应等一条龙全方位的服务。

公司始终坚持可持续发展理念，在技术领先、创新精神的基础之上，持续加强技术培训，加强管理提升，加强人才培养，始终保持前进的脚步，从而实现企业的健康发展。

公司地址：

电话：

质量保证手册批准发布令

公司各部门：

为了加强我公司管理工作的科学性、合理性、系统性，更好的保证质量管理体系的运转，依据《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、特种设备安全技术规范《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG 07-2019），结合本公司管理特点，公司编制了《质量保证手册》2019年第一版，手册阐明了公司的质量方针和质量目标，描述了公司的质量保证体系，是公司实施质量管理和质量保证的纲领性文件，也是公司全体员工进行质量和一切活动过程的准则和法规。《质量保证手册》颁布后，全体员工必须认真学习、严格遵照执行，以确保公司各项工作符合质量保证体系要求，确保公司质量体系持续、有效的运行，确保公司电梯安装和维修保养工作达到规定的要求。经研究，现批准发布并于2019年11月30日起正式实施。

公司总经理（签名）：

2019年11月20日

手册编写的目的、依据和适用范围

手册编写的目的：

作为控制各项质量活动的依据，使公司提供的产品及服务达到预期的质量水平，使顾客满意。同时作为国家有关部门对我公司认证评审的资料。

手册编写的依据：

依据国家有关法律、法规和特种设备安全规范《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG 07-2009）

手册的适用范围：

公司各部门及各施工队、组质量管理体系的实施和持续有效保持。

本手册适用于公司承担的下列业务范围：

电梯安装、维修、维护保养等

目录

第一章管理职责 (1)

1.1 质量方针和质量目标 (1)

1.2 质量保证体系组织 (2)

1.3 职责和权限 (3)

1.4 管理评审 (11)

第二章质量保证体系文件 (13)

2.1 质量保证手册 (13)

2.2 程序性文件 (14)

2.4 质量计划 (15)

第三章文件和记录控制 (16)

3.1 文件控制 (16)

3.2 质量记录控制 (16)

第四章合同控制 (17)

4.1 合同评审 (17)

4.2 合同的签订和保管 (17)

第五章人员培训考核及管理 (18)

5.1 人员培训的控制 (18)

5.2 特种设备许可要求人员的培训管理 (18)

5.3 相关人员的聘用、借调及调出管理 (19)

第六章土建交接 (20)

6.1 电梯土建图纸的设计 (20)

6.2 土建施工过程中的监控与协调 (20)

6.3 土建交接 (20)

第七章开箱点件及验货 (21)

7.1 交货期的确认和监控 (21)

7.2 现场开箱点件验货的控制 (21)

第八章材料零部件控制 (22)

8.1对供方的选择和评价 (22)

8.2 材料、零部件的采购、验收、存放、保管、标识、代用和使

用控制 (22)

第九章作业（工艺）控制 (23)

9.1 作业（工艺）文件的基本要求 (23)

9.2 工艺纪律检查 (23)

第十章安装、调试及维修过程 (24)

10.1 施工组织设计 (24)

10.2 资源配置 (24)

10.3 施工管理 (25)

10.4 作业过程的控制 (25)

第十一章检验与试验控制 (26)

11.1 检验与试验文件的形成 (26)

11.2 过程检验与试验控制 (26)

11.3 最终检验与试验控制 (26)

11.4 检验与试验条件和状态的控制 (26)

11.5 监督试验 (26)

11.6 检验和试验记录和报告控制 (26)

第十二章设备和检验试验装置控制 (27)

12.1 设备和检验与试验装置的配置 (27)

12.2 设备和检验与试验装置的控制 (27)

12.3 检验与试验装置的计量检定规定 (27)

第十三章不合格品（项）控制 (28)

13.1 不合格品（项）的定义 (28)

13.2 不合格品（项）的处理 (28)

13.3 不合格品（项）的处置 (29)

13.4 不合格品（项）的质量记录 (29)

第十四章其他过程控制 (30)

14.1 概述 (30)

14.2 职责 (30)

14.3 管理要求 (30)

14.4 电梯其他过程控制实施内容 (31)

14.5 技术档案和资料管理的要求 (32)

第十五章执行特种设备许可制度 (33)

15.1 接受各级质量技术监督部门的监督 (33)

15.2 接受监督检验 (33)

15.3 《许可证》管理 (33)

15.4 安装、维修工程施工前的告知 (34)

15.5 安装、维修工程的申报监督检验 (34)

15.6 监督管理部门的其他规定 (34)

第十六章质量改进与服务 (36)

16.1 质量信息的控制 (36)

16.2 内部审核的控制 (36)

16.3 预防和纠正措施的控制 (36)

16.4 服务过程的控制 (36)

第一章管理职责

本章规定了公司的质量方针和质量目标，以及为了实现质量方针、质量目标所建立的质量保证体系。规定了公司质量保证体系中相关人员的职责、权限和相互关系，以及各部门的职责。同时明确了管理评审的相关要求，更好的保证公司质量保证体系的改进和持续有效。

1.1 质量方针和质量目标

1.1.1 质量方针

在质量目标上尊重科学；

在履职尽责上依法办事；

在经营管理上诚实守信；

在技术服务上精益求精；

在安全发展上与时俱进。

1.1.2 质量目标

a 电梯安装一次交验合格率95%以上；

b 电梯维修保养定检一次合格率98%以上；

c 杜绝重大质量安全事故；

d 顾客满意度95%以上；

e 顾客投诉处理率100%。

1.1.3 质量方针和质量目标的控制

公司制定了《质量方针、质量目标控制程序》，对质量方针和质

量目标的制定、宣贯、分解、实施、考核、评审和修订进行有效的控制。

a 由公司总经理提出企业理念，质量保证工程师编制质量方

针和质量目标草案；经总经理审阅批准实施；

b 各职能部门，在各自的职责范围内通过各种形式对质量方

针和质量目标进行宣传、贯彻；

c 公司质量目标在相关职能部门和管理层次上进行分解，分

解到下级的质量目标应高于上级质量目标，以一个个子目

标的完成来确保公司总目标的实；

d 公司各部门及施工队、组要围绕所承诺的质量目标制定相

应的保证措施，责任到人，建立考核体系，激励机制并持

续实施；

e 公司以内部质量考核或检查的方式对质量方针的宣贯、理

解和质量目标的实现程度进行考核，并对结果提出改进意

见；

f 公司总经理在管理评审时，应对质量方针和质量目标的适

宜性，充分性和有效性进行评审，并决定是否采取改进措

施；

g 在管理评审做出决策时或质量管理体系运行环境发生变

化时，由总经理组织并责成有关部门进行修订，并由总经

理审核后实施，以满足客户及法律法规的要求。

1.2 质量保证体系组织

1.2.1 质量保证体系的建立

依据《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG 07-2019），针对电(扶)梯安装和维修保养工作的特点，对公司的质量保证体系组织机构的设立及管理职责、质量保证控制点、控制要素通过质量保证手册、程序性文件和相关作业文件建立起一套标准化质量保证体系。主要有：

a 明确了公司质量保证体系的主要控制要素和控制点；

b 明确了公司各部门、各岗位相应的工作职责；

c 明确了公司主营业务的工作流程和质量控制的各个环节，

明确各项工作的实施步骤，保证各部门工作相互衔接和畅

通，保证各项电(扶)梯安装和维修保养工作实施的规范性；

d 不断收集质量信息，使公司具备提供经营业务及服务的准

确性，具备自我完善改进的能力；

e 通过管理评审和内审及纠正、预防措施等手段，以保证本

公司质量方针和目标的适宜性和有效性。

1.2.2 质量保证体系的运行

a 质量保证工程师对质保体系的建立、实施、保持和改进负责；

b 质量保证工程师负责检查和督促质控系统责任人员的质

量控制工作，保证产品的安装、检验和试验处于受控状态；

c 质量保证工程师负责协调各质控系统责任人员之间的工

作关系，协调各质控系统责任人员与所在部门领导之间质

量工作上的关系，以保证质保体系正常运转；

d 在本手册中各质控系统责任人员若因故临时不在岗时，由

总经理任命有关人员临时代理履行其职责。

1.2.3 质量保证体系的审核与评审

a 目的：检查质量体系的运行是否符合，检查质量方针和质

量目标的实施情况，对公司的质量体系的适应性作出评价；

b 审核的范围和内容：施工质量控制、业务流程控制、档案

记录与管理、信息反馈和改进的质量控制,国家法规和实

际情况的适应性分析；

c 审核周期：每年至少一次。

图一组织机构图

1.3 职责和权限

1.3.1 组织机构及各部门职责

公司设工程部、质量技术部和综合部等部门。组织机构由公司领导、各部门、施工队组或管理人员三级机构来构成。公司领导负责决策，建立健全质量管理体系和各项管理制度；各部门负责质量管理和过程控制；施工队组负责落实，提供信息、反馈意见等以满足顾客需求。

图二质量保证体系控制图

1.3.1.1 总经理

a 是公司的日常管理总的负责人，对公司质量管理、技术管理、

业务管理工作和特种设备安全质量负全责，是特种设备安

全、质量的第一责任人；

b 确定公司的质量目标及质量方针，任命公司质量保证工程师

以及质量控制系统各责任人,并授予足够的权限；

c 授权质量保证工程师按照国家有关标准规范建立健全质量

保证体系，并为其配备足够的资源；

d 审核和批准颁布质量保证手册，并定期组织开展评审工作；

e 批准各项财务计划和报表，审批各项开支。

1.3.1.2 部门经理

a 负责本部门的资源管理，并通过策划和安排完成公司下达的

各项工作计划及任务；

b 积极贯彻公司的《质量保证手册》，确保质量体系的正常运

转。

c 对本部人员的配置、职责划分、管理提出建议；

d 对本部所负责的职能状况明确，并积极配合各质控责任人开

展工作，对产品的最终质量负责；

e 对于顾客反映的问题，督促有关部门及时改进和预防措施；

f 组织对不合格产品的评审、原因分析，制定纠正和预防措施，

对本部业务项目的工作质量负责。

1.3.1.3 综合部

负责公司人事、行政、后勤、档案的管理工作，其职责范围如下：

a 负责公司的人事劳资管理，对于人员的招聘、录用、考核、

培训管理负责；

b 负责公司的行政管理工作。制定和监督执行公司的各项管制

度, 负责公司的日常事务管理，负责办公用品的计划编制、

采购、发放、保管等工作，负责印章、车辆以及公司其他

对外业务的工作；

c 负责公司的会议组织、文件管理等工作。在分管副总经理的

领导下，定期落实公司的工作计划，文件编制、工作总结的

工作，负责文件的打印、发放、信件的管理等工作；

d 负责公司的工具、仪器的管理工作，包括购买、登记、领用、

发放、修理等；

e 负责公司的档案管理工作。对档案的接收、管理、借阅各环

节遵守公司的有关规定；

f 负责公司顾客投诉的接待及处理工作，以及总经理交办的其

他任务。

g 负责公司的财会工作，责财务管理、成本管理以及效益、资

产的核算工作，严格按有关制度办理资金的清欠、报销等，定期编制

会计报表。

1.3.1.4 质量技术部

a 负责公司的技术及技术管理工作；

b 负责制定公司的工艺标准和流程以及相关作业文件；

c 负责公司仪器设备的配置、计划、计量检查、以及发放管理

等工作；

d 负责公司的技术培训工作，以及技术资料的准备、审核、移

交等工作；

e 负责公司的产品开发，图书及技术文献的管理工作；

f 负责对工程实施过程中的技术难题、要点进行指导；

g 负责公司质保手册的编制，建立健全质量保证体系；

h 严格按质保手册要求的各项内容执行，负责工程的总体质量

的监督，对造成的质量缺陷负有主要责任；

i 在施工中遇到不符合公司内部标准及国家有关标准的项目

的，要及时勒令停止作业，并督促改正；

j 负责工程的质量验收与内部检验工作。

1.3.1.5 工程部

a 在总经理的领导下，负责工程的安装、维保等项目；

b 本部人员必须持有关部门培训后颁发的电梯安装、维修资格

证书，方可从事电梯的安装维修工作；

c 在安装、维保的过程中，应严格按公司有关管理标准的要求

进行，并保证施工质量符合国家有关设备技术标准；

d 在施工中，要严格按公司质保体系的要求进行自检、互检等

工作，认真接受有关部门的监督检查，对质检部门提出的整

改问题及意见要及时整改，认真处理；

e 负责公司承揽的电梯安装、维保业务以及公司安装、改造后

的售后服务工作；

g 本部人员要认真学习各类电梯的安装、维修保养技术，定期

参加公司组织的培训，不断提高自己的业务水平；

h 对所安装、维保的电梯，要根据公司的维保周期图表及定检

内容，认真进行维保，对出现的故障，应能及时处理；

i 认真填写安装、维保记录，积极与用户配合，协调与用户的

关系，将用户的意见及时反馈给公司；

j 遵守公司质保体系中的有关规定，严格按照公司的有关质量承诺的要求办事。

1.3.2 质量保证体系人员的职责及权限

1.3.

2.1 质量保证工程师

a 在公司总经理的授权下，负责《质量保证手册》的编制、发

放、宣贯、管理等工作；

b 负责制定公司的质量计划，并确保其执行；

c 监督公司质保体系的运作情况，对各质量控制点出现的违反

公司《质量保证手册》规定的行为作出纠正与勒令停止； d 根据内外质量信息的反馈情况，组织评审质量计划，并随时

予以改进；

e 对各部门的质量管理工作进行监督、检查，提出改进意见；

f 对各部门的作业文件进行审核，确保符合公司的质量计划。

1.3.

2.2 检验与试验控制系统责任人

a 在质量保证工程师的领导下，主持检验质量控制系统的各项

工作，认真贯彻执行国家有关标准、行业标准、企业标准。

定期向质量保证工程师报告检验质量控制系统工作；

b 负责对到货的产品、配件、材料等进行检验工作，对具有合

格标识的产品的质量符合性负责；

c 负责对工程项目的分项检验及最终检验工作，对不符合的项

目提出整改意见；

d 负责各种检验、试验、定检、校准记录的控制，对其正确性

负责；

e 负责配合质量技术监督部门对工程质量及维保质量的检验

和业务培训。

1.3.

2.3 工艺控制系统责任人

a 在质量保证工程师的领导下，负责制定公司相关作业项目的

工艺流程；

b 参与质量保证体系文件的制定，并对工艺标准的正确性、完

整性、统一性负责；

c 对违反工艺标准的行为，有权制止并勒令整改；

d 认真学习国家的有关行业标准，积极推广新的工艺标准和流

程；

e 参与体系内审工作，并对外来技术文件的适应性做出分析和

确认。

1.3.

2.4 材料、零部件控制责任人

a 参加编制、修订、并负责贯彻《质量管理手册》材料质量控

制系统的有关文件；

b 审核材料订货技术条件及材料代用，参加合格供方的资格评

审工作；

c 审签材料质量证明书、材料入库检验报告；

d 依据质量体系文件的要求，负责材料系统的质量控制工作。

1.3.

2.5 设备、计量控制责任人

a 负责编制年度设备保养计划；

b 负责设备的维修管理，做好维修记录；

c 负责公司设备台帐、卡片的建立，做好设备保养记录及设备

完好情况记录统计；

d 负责公司计量检定（校准）的管理，按检测规范开展检测活

动；

e 负责公司计量检测装置台帐和档案，做好校准检定计划，检

定记录；

f 组织重大设备安全事故的技术调查和分析，提高确保产品质

量的能力；

g 对企业设备、计量检测器具的完好和专管负责，满足电梯安

装、检验检测的需要，确保产品的安装和检测手段的能力；

h 负责设备、计量检测器具报废的鉴别、审核工作。

1.3.

2.6 现场施工控制系统责任人

a 在质保工程师的领导下，确保安装工程施工中对各控制点的

质量监控均符合国家有关行业标准和企业标准；

b 对作业控制程序所规定的控制点进行质量监控时,有权对不

符合工艺标准的项目勒令停止并限期整改；

c 负责对施工过程记录进行监督,并在质量记录文件及表格上

签署意见,对质量记录文件的正确性、实用性负责,有权提出

修改意见；

d 负责组织解决工程施工时的技术难题，重大问题上报技术负

责人。

1.3.

2.7 设计控制系统责任人

a 在质保工程师的领导下，确保安装维保作业中对各控制点的

质量监控均符合国家有关行业标准和企业标准；

b 对安装维保作业过程中,不符合质量标准的作业项目有权勒

令停止并限期整改；

c 负责对安装维保作业过程记录进行监督,并在质量记录文件

及表格上签署意见,对质量记录文件的正确性、实用性负责

有权提出修改意见；

d 负责组织解决安装、维保作业时的技术难题，重大问题上报

技术负责人。

1.3.

2.8 其他过程控制责任人

a 在质量保证工程师的领导下，负责对电梯安全性能有重要

影响的电控系统、液压系统及整机的安装调试过程进行策

划、组织与控制；

b 其他过程控制人监督工程部负责对电梯安全性能有重要影

响的各个过程进行控制与实施；

c 其他过程控制人监督质检部严格执行安全技术规范及标准，

对电梯的电控系统及整机的安装调试实施过程进行检验与试

验并跟踪验证，确保产品质量达到安全技术规范要求。

1.3.

2.9 质量检验员

a 按照安装工艺规程、技术要求和检验规程（或检验要领书）

开展电梯安装验收工作；

b 按公司有关程序文件及管理标准规定，办理验收手续，严格

执行文件规定。认真做好质量记录，妥善保存，项目完工后

及时整理归档；

c 对因验收依据不足，而放行造成的质量问题负责；

d 及时反馈验收过程中各类质量信息。严格履行审批手续，及

时汇报质量情况，适时进行质量分析，提出建设性意见；

e 认真执行检验规范，严格按规范要求进行检验，做好质量

控制，保证检验质量，对自己的检验结果负责。

f 熟练掌握本检验工作范围内产品技术要求、检验规范（或检

验要领书）。认真学习和掌握标准、规程及各项检验技术，

不断提高业务水平；

g 掌握机械制图基本知识及产品形位公差和精度等级之间的

关系；

h 掌握与工作相关的检测器具的使用、维护知识；

i 能看懂本检验工作范围内产品图样、工艺技术文件，明确相

关零部件之间关系。正确使用与工作相关的计量、检测器具；

j 督促员工认真执行质量管理制度、工艺规程、作业指导书；

深入每道工序，掌握质量重点情况，发现问题及时纠正；参

加相关内审及评审，对提出的纠正措施负责督促、落实。

1.3.

2.10 施工安全员

a 认真学习和贯彻国家和省市颁布的安全生产及劳动保护的

政策、法令、法规、安全操作规程以及公司制订的安全生产

制度，并督促贯彻落实；

b 经常对员工进行安全生产的宣传教育，切实做好新工人、学

徒工的安全教育的具体工作，并及时督促检查各班组、各工

种的安全教育实施情况；

d 参加单位工程的安全技术措施交底，并提出贯彻执行的具体

方案和措施；

e 按安全操作规程、安全标准和要求，结合实际，正确合理地

布置和安排各种作业中的安全工作；

f 深入施工现场，及时了解与掌握安全生产的实施情况，发现

违章作业和不安全隐患，立刻提出改进措施；

h 负责组织各班组的安全自检、互检和施工队的月检，通过检

查发现的问题，及时提出分析报告和处理意见；

i 参与工伤事故的调查与分析，协助有关部门做好事故的处理

工作，做好事故统计台账，按时填报安全生产报表；

j 有权对违章指挥、违章作业人员加以制止，遇重大隐患，有权先暂停生产，待整顿合格后，方能复工操作；对违章作业

及违反劳动保护法者，经劝阻无效，有权采取经济措施和越

级上报；有权检查特殊工种操作证，无证上岗者可停止其工

作；

k 完成领导交办的其他工作任务。

1.4 管理评审

1.4.1 管理评审是管理者对质量管理体系进行的系统性评价。

a 每年至少组织召开一次管理评审会议，时间间隔不超过12

个月（需要时，由经理决定增加管理评审的频次)，以确保

质量管理体系的适宜性、充分性和持续的有效性。会议由经

理主持，各有关部门领导参加；质量保证工程师和各责任师

参加；

b 管理评审主要以上次管理评审会议以来产生的质量记录为

依据；

c 对公司质量管理体系改进的需要进行评价。包括对质

量方针和质量目标的评价。

1.4.2 评审输入

a 审核结果；

b 顾客反馈(包括对顾客满意程度的测量结果及顾客投诉等)；

c 过程的绩效和产品符合性；

d 以往管理评审所确定的措施的实施情况；

e 可能影响质量管理体系的各种变化，包括来自公司外部和内

部的变化，以及公司内部提出的改进建议。

1.4.3 评审报告

管理评审报告应当包括以下内容：

a 评审的目的、范围、依据；

b 评审的时间、地点；

c 与会人员名单；

d 对每个评审项目的讨论决议和提议；

e 评审综述，对质量体系的有效性和适应性给予总结；

f 若有改进事项，应确定责任，并规定实施和验证的日期。管

理评审报告对管理评审执行的好坏起监督和见证作用。

1.4.4 评审输出

a 质量管理体系相关文件的改进措施；

b 与顾客要求有关的工程质量和服务质量的改进措施；

c 资源需求的措施，包括当前的和未来发展的资源需求。

1.4.5 评审记录

管理评审会议纪要和管理评审报告由管理者代表(或指定人员)负责记录，并由办公室保存，会议提出的纠正／预防措施由有关部门落实。