基层人行内审档案管理工作的问题及建议

基层人行内审档案管理工作的问题及建议

基层人行内审档案治理工作的咨询题及建议

一、内审档案治理工作存在的要紧咨询题1、对内审档案治理的重要性认识别够。审计人员对内审档案工作的重要性缺乏充分认识。实际内审工作中注重内部审计项目的实施，认为只要出具了内审报告，提出了内审意见，做出了内审处理决定，该内审项目就结束了。相对忽视内审项目资料的收集、整理和归档工作。2、内审档案治理人员的专业知识别够。目前，基层人民银行内审人员多数来自于各业务部门，从事过档案治理工作的人员很少，缺少档案治理的专业知识是别容争辩的事实，基层内审档案治理人员关于档案治理的基础理论、基本原则知之甚少，开展内审档案治理工作时缺乏档案治理理论的指导，内审档案治理人员专业知识的匮乏，制约了内审档案治理水平的提高。

3、内审档案规范化治理的程度别够。由于内审档案治理人员大多数没有经过档案业务知识的特意培训，缺乏档案治理工作经验，对档案的基本操作规程又知之较少，所以，在内审档案资料收集、内审档案资料整理、内审档案资料归档、内审档案资料保管等方面存在许多别规范的地点，规范化治理水平还有待与于加强和提高。

二、改进内审档案治理工作的几点建议

1、提高对内审档案治理重要性的认识。内审档案是人民银行档案的重要组成部分，要充分认识到它在人民银行业务经营和进展中的作用。要改变过去重审计项目的实施轻内审档案治理的观念，别断提高对内审档案治理重要性的认识。一要提高领导的内审档案治理意识。随着人民银行内部审计范围的别断扩大,内审业务量逐年增加,领导同志应该将内审档案治理当作一项重要工作来抓，强化对内审档案治理工作的监督，明确内审档案治理人员的任务和职责，加强对内审档案工作的组织领导。二要树立内审人员的参与意识。审计工作人员在进行审计项目时，要树立参与内审档案治理工作的意识，把在审计活动中形成的文件、笔录、凭证的原件及复印件，要按照内审档案治理的要求，进行详细的整理分类，应把此项工作作为内审档案治理前期工作来做。三要提高内审档案治理人员的责任意识。内审档案治理人员是内审治理工作的要紧力量，必须树立他们对内审档案治理工作质量负全责的意识。

2、完善内审档案治理制度，健全治理机制。制度算是行为规范，是要求审计人员共同遵守的、按统一程序办事的规程。要做好内审档案治理工作，必须完善和健全一整套相关的制度。并且，还要建立与之配套的治理机制。一要完善健全治理制度。首先要建立各种内审档案治理制度，明确归档范围、保管期限、归档程序、整理办法、归档要求等；其次要建立和健全档案保管、安全保密等项制度，明确职责，确保档案别丢失、别损坏、别泄密。二要建立激励和约束机制。要定期组织对内审档案治理工作的检查，对做得好的要赋予表扬和奖励，如此能够激发内审档案人员的动力0，让他们乐于奉献自己的聪慧才智，发挥积极性、主动性和制造性。关于工作做得差的要提出批判，责令他们及时纠正，并予以必要的处罚。

3、实行内审档案目标治理责任制。将内审档案治理分为前、中、后三个时期实施目标责任制治理。一要前期基础工作。每一具审计项目确定内审档案治理责任人，主审人负总责、审计小组长负分管责任，审计人员负具体责任，内审项目档案由项目主审人负责整理装订，形成制度与岗位挂钩、岗位与人员挂钩、人员与责任挂钩的内审项目档案目标治理责任制。二要做好中期的整理归档工作。每个内审项目完成后，档案治理人员要严格按照《中国人民银行内审项目档案治理方法》进行操作。首先按结论性文件、立项性文件、证明性文件和其他文件材料进行排序，对破损的材料及时进行修补，字迹含糊的进行复制，与原件一起存放，然后再进行打码装订，并编制档案名目，最终形成审计案卷进行立卷归档，及时装入档案盒。所有档案均按立卷规则及时进行分类、罗列和整理，材料齐全，档案名目完整，密级确定准确，实现了内审项目档案治理规范化。三要做好后期的妥善保管工作。内审档案治理人员负责内审项目档案的保管、借阅工作。要设置内审项目档案治理登记薄、内审项目档案移交、

借阅登记簿，对内审档案治理过程实施监督。在办理存档、移交、借阅时，档案治理员对其案卷的完整度进行审核，并详细填写各种登记簿。并且按要求将档案存放在特意的铁柜中，做到防盗、防火、防虫、防潮，实现内审项目档案治理的规范化、科学化。四要形成部门负责人、主审、审计人员、档案治理人员相互监督的机制，共同将内审档案治理工作做好。