社会研究方法复习资料(风笑天版)

第二讲：选题与文献回顾

?第一步：选择主题

?第二步：文献搜索

?第三步：论证设计

?第四步：文献研究

?第五步：文献批评

?第六步：完成综述

一、研究问题及其来源

(一)研究问题的来源

命题自选课题命题+自选

(二)研究主题

研究主题指的是社会研究所涉及的某一类现象或问题领域。与研究问题相比，研究主题相对宽泛，也更具一般性。

一个研究主题中可以包含许多个不同的研究问题。而选择研究问题的过程则常常是从宽泛的研究主题开始，逐步缩小的更为集中的研究问题。

(三)问题意识的三个层面

第一，要带着问题意识去发现研究问题是如何呈现的；

第二，进入研究领域，探寻研究领域中的问题体系；

第三，提出解决研究问题的路径和方法。

二、选题的标准

重要性：是指研究问题所具有的意义或价值。

创造性

可行性：是指研究者是否具备进行或完成某一项研究课题所需要的主客观条件。

合适性：是指所选择的研究问题最适合研究者的个人特点。

三、研究问题的明确化

◆研究问题的明确化：指的是通过对研究问题进行某种界定，给予明确的陈述，已达到将头

脑中比较含糊的想法变成清楚明确的研究问题，将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域变成特定领域中的特定现象或特定问题的目的。

缩小问题的内容范围

清楚明确地陈述研究的问题

日常生活兴趣向研究问题的转化

四、文献回顾

◆文献回顾，也称为文献考察或文献评论，是指对到目前为止的、与某一研究问题相关的各

种文献进行系统查阅和分析，以了解该领域研究状况的过程。或者说，就是一个系统地识别、寻找、考察和总结那些与我们的研究有关的文献的过程。

(一)文献回顾的意义

1.帮助研究者熟悉和了解本领域中已有的研究成果。

2.为研究者提供一些可供参考的研究思路和研究方法。

3.为解释研究成果提供背景资料。

(二)文献回顾的步骤

1.查找相关文献

2.对文献进行选择

3.阅读和分析文献

(三)对文献的分析与论证

1.论证要具有层次性

2.围绕中心议题展开

3.避免判断式的表述

4.利用图表化的形式

第三讲：从理论假设

一、理论及其构成要素

◆理论：是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内

在相关的命题

(一)社会科学理论的特征

1.理论来自经验的实践；

2.理论是一种抽象的、系统的认知；

3.理论的目标是对经验现实作出解释。

(二)概念（内涵、外延）

◆概念：是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反应。概念反映事物或

者现象成为自身并同其他事物区别开来的本质属性，具有内涵与外延两方面的特性。

◆内涵：是对事物本质属性的反映，是对事物“质”的规定性的反映。

◆外延：是指反映在概念中的具有某种本质属性的对象范围，是指包括在概念中的所有事物。

社会是共同生活的人们通过各种各样社会关系联合起来的集合（内涵），

其中形成社会的最主要的社会关系包括家庭关系、共同文化以及传统习俗（外延）。

(三)概念与变量

◆变量：是对概念的一种操作化和转化，使得原来抽象的概念能够被观察到并且可以测量。

所有的概念都应当可以被赋值。

一个概念可能对应着一个变量；也可能对应着多个变量。

(四)变量的类型

◆自变量：引起其他变量变化的变量，一般用X来表示。

◆因变量：由于其他变量的变化而导致自身发生变化的变量，一般用Y来表示。

◆中间变量：在自变量与因变量的联系中处于二者之间的位置，表明自变量影响因变量的一

种方式或途径。

中间变量往往是与“可观察变量”相对应，是一种“不经由人类的感官而觉知其质和量的变量”，比如动机、智力、敌意、态度、思想、情绪、习惯、兴趣、需要及价值观等。

(五)命题和假设

◆命题：关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。

◆假设：是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。

假设是命题的特殊形式，这种特殊性表现在两个方面：

一是命题中的基本元素是抽象的概念，而假设中的基本元素则是相对具体的变量；

二是假设中的变量关系应该是经验可测的，即可以通过经验的观察进行检验。

?命题：懂经济的官员提拔的快。

?假设：GDP增速较快地区官员晋升周期较短。

(六)假设的陈述方式

◆条件式陈述:“如果A，则B”

◆差异式陈述：“A不同，B也不同（相同）”

◆函数式陈述

(七)抽象理论与操作理论

抽象的理论由概念和命题构成，而操作的理论则由变量和假设构成。

抽象水平的理论不需要直接针对现实世界中的事物，而操作水平的理论所涉及的现象能够从现实世界中观察到。

(八)边界条件

所有理论都只能在某些条件下成立，一旦超出这些条件所设定的边界就不再有解释力。因此，研究者在构建理论、或者通过实证手段对理论进行论证时，都需要明确指出该理论的边界条件

或者情景限制。

二、理论的功能与层次

(一)理论的功能

1、理论可以合理解释观察到的模式，并且指出更多的可能性。

2、理论提供逻辑解释，可以排除“巧合”与“意外”的情形。

3、理论为经验研究提供基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架，指出实证观察可能有所发现的方向。

(二)经验研究的理论功能

◆“开创理论”：经验研究中所获得的哪些“不期而遇、异乎寻常而又有关全局的资料”常

常成为某种理论的开创者。

?例子：“资本论”的提出“农村包围城市”理论的提出

◆“重整理论”：实践研究中常常会发现一些新的、原有理论框架和概念系统并未注意的事

实，这些事实提出了一些新的变量，迫使研究者把这些变量与一个具体理论相结合，导致原有理论的重整。

?例子：“霍桑实验”“渐进式民主”理论

◆“扭转理论”：经验研究中新的研究方法和研究技术的运用大大拓展了研究者探索现实、

建立理论和检验理论的能力。

?例子：“神经元”管理学

◆“廓清理论”：经验研究促使概念的澄清，概念是理论的砖石，概念含义的准确清晰，是

进行理论建构的基础与前提。

?例子：政府绩效评估的系列理论与实践

(三)不同层次理论的区分

◆宏观理论：宏观理论往往以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解

释框架。研究主题诸如社会中经济阶层之间的斗争、国际关系、社会内部主要机构间的互动等

◆微观理论：是一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可

以通过经验检验。在最简单的意义上，一个陈述两个变量之间关系的命题就是一个理论。

◆中观理论（中层理论）：中层理论是相对于宏观理论和微观理论而言的。最早由罗伯特·默

顿于上世纪60年代提出，它“既非日常研究中大批涌现的微观而且必要的操作性假设，也不是一个保罗一切、用以解释所有我们可观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的自成体系的统一理论，而是介于这两者之间的理论。”

(四)判断理论优劣的标准

1.解释范围越广泛的理论越是好的理论；

2.解释越精确的理论越是好理论；

3.结构越简练的理论越是好理论。

三、“范式”及“范式革命”

◆“范式”

在科恩看来，范式是一种对本体论、认识论和方法论的基本承诺。具体地说，范式是科学家集团所共同接受的一组假说、理论、准则和方法的总和，这些东西在心理上形成科学家的共同信念。科恩认为，范式是使一门学科成为科学的必要条件或成熟标志，也就是把范式看作科学与非科学的分界标准。

对同一事物，通常会有多种解释方式；范式就是构成这些不同的解释或者理论的基础。范式，即我们用来组织观察和推理的基础模型或是参考框架。

◆“范式革命”

学发展的实际过程是一个进化与革命、积累与飞跃、连续和中断的不断交替的过程，而且科学发展的历史明显地体现了这个过程。

四、理论建构与理论检验

(一)归纳与演绎

归纳和演绎是两种不同的逻辑推理方法

◆演绎是将笼统的、一般性的原则推衍到具体的事例，

演绎导向的理论研究者主要精力用于回顾以往的理论，从中发现空缺、不一致或者欠缺，以便提出新的概念和命题来弥补这些不足；

◆归纳则是通过对具体事件的总结，发现一般性的规律或原则。

归纳取向的理论研究者则更加注重系统地搜集数据和分析数据。

(二)“假设演绎法”

1.观察一种现象或一组完整事件

2.将观察的结果概括形成为某种理论

3.从概括的理论出发，推衍出某种结论

4.用具体的材料来检验种种理论

(三)理论建构

1.第一阶段目标：从观察到概括

将大量的、个别的、具体的现象上升为一般性的经验概括。

2.第二阶段目标：从概括到理论

试图对某种事物或现象提出一种解释。

(四)理论检验的步骤

1.详细说明待检验的理论。

2.由理论导出一组概念化的命题。

3.用可检验的命题形式，即假设的形式来重述概念化的命题。

4.收集有关资料。

5.分析资料。

6.评价理论

五、如何实现理论创新

(一)实证贡献与理论贡献

评价理论贡献主要有两个方面：实证的和理论的。

评价实证贡献的主要依据是理论被数据支持的程度，即对理论的检验；

而理论贡献则需要参考其他相关理论的关系。

(二)实现理论创新的四种方式

◆深化是指研究者在已有的理论的基础上增加一些新的成分，使得原来的理论更全面、更具

体、更精确和更严谨，从而增加理论的解释力和预测力。

?例子：“经营性政府”理论的不断发展

◆繁衍就是研究者从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，将其应用到新领域中的现象上。?例子：周雪光的“地方政府预算软约束”腐败治理领域的“利益冲突”

◆竞争乃是针对某个已经完全建立起来的理论，提出新的理论，与原来的理论做出针锋相对

的解释。

?例子：科学管理主义——有限理性——行政国家

◆整合是在两个或两个以上已经建立起来的理论的基础上创造一个新的理论模型。

?例子：“公共代理人”监管理论“地方政府创新”理论

第四讲：研究设计

一、研究目的

研究的目的不同，整个社会研究就会在设计的要求、研究对象和研究方法的选择，以及在具体操作程序上都有所不同。

(一)探索性研究

◆探索性研究是一种对所研究的现象或问题进行初步了解，以获得初步的印象和感性认识，

同时为今后更周密、更深入的研究提供基础和方向的研究类型。

探索性研究在方法上的要求相对比较简单，经常采用观察和无结构式访问等方法收集资料，研究对象的规模通常比较少。

一项探索性研究所得到的各种结果和结论，都只是有关某种现象或问题的“初步印象”，它难以对所研究的现象或问题提供比较系统、比较肯定和比较满意的答案。探索性研究的结果，往往只是新的、更为系统的，也更加专门的研究的一种背景或起点。

(二)描述性研究

◆描述性研究通常是要发现总体在某些特征上的分布状况。或者说，描述性研究的主要目的

是收集有关总体分布特征的资料，提供有关总体结构、现象特点等方面的信息。

对社会现象的描述应当注意两个方面：一个是描述的准确性；二是描述的概括性。准确性的要求指的是对社会现象的分布状况、基本特征等等，都要作出定量的和精确的描述和说明。

概括性的要求则是指研究结果所描述的不应当是个别的或片面的，而应当是能反映出总体及各个组成部分一般状况的普遍现象。

许多定性研究的基本目的就是描述。但研究活动并不限于描述，研究者通常还会探讨事物存在的理由及其隐含的意义。

(三)解释性研究

◆解释性研究是指那种探寻现象背后的原因，揭示现象发生或变化的内在规律，回答各种“为

什么”的社会研究的类型。

解释性研究的目标是回答“为什么”，是解释原因，是说明关系，因而它的理论色彩往往更浓。它通常是从理论假设出发，经过深入实地收集经验材料，并通过对资料的分析来检验假设，最后达到对社会现象进行理论解释的目的。

◆通则式解释

在通则式解释中，我们试图找到一些因素来解释既定现象的变化；这种解释模型跟个案式模型刚好相反。在个案是模型中，我们可以看到一个对个案的完整的、深度的解释。

通则式因果关系的三个标准

1.变量之间必须相关

2.原因必须先于结果发生

3.不是假相关

通则式因果关系的错误标准

社会科学中的通则式因果关系下，当说一个变量导致另一个变量时，其所指的可以不是完全的原因；这并不意味着存在例外，他们也无需强调这种因果关系适用于多数案例。

完全原因：个案式的解释是相对完全的，而通则式解释则是一个概率性、通常也是不完全的。例外案例：在通则式解释中，例外并不否定因果关系。

多数案例：即使因果关系不适用于多数案例，这种因果关系还可以是真实的。

二、研究性质

(一)理论性研究

◆理论性研究指那些侧重于发展社会世界的基本知识，特别是侧重于建立或检验各种理论假

设的经验研究。

其关注点主要在于探索现象之间的因果关系，增加对社会现象所具有的内在规律的认识。

要注意把我们这里所讲的理论性研究，与以纯粹思辨和逻辑推理为基础、以对抽象概念和命题的理性分析为主要特征的纯理论研究相区别。

(二)应用性研究

应用性研究是指哪些侧重于认识现实社会问题并有针对性地提供特定的社会政策的经验研究。主要类型包括社会状况研究、社会问题研究、社会政策演技、社会影响评估等。

应用性研究通常是描述性的，关注点比较集中地体现在迅速地了解现实的社会问题，尽可能广泛地从总体上描述社会现象的状况和特征，并且有针对性地提供政策建议。

理论性研究与应用性研究可以用来研究同一种社会现象，但两者的关注点不同：理论性研究更关注如何发展出某种一般性的社会认知；而应用性研究则更关注如何有效地解决现实社会问题。

三、研究方式

研究方式的选择

研究方式的选择与研究问题、研究现象的性质、规模，研究所采用的分析单位、研究所要达到的目标等紧密相关。对同一个研究问题或研究假设，研究者也可以采用不同的研究方式进行研究。

四、分析单位

分析单位指的是一项社会研究中的研究对象。或者说，是一项社会研究中被研究的人或事物

作为分析单位，个体被赋予了某种群体成员的特征。

有些研究试图描述或者解释不止一个分析单位；在这种情况下，研究者必须清楚他所得出的结论及其所对应的分析单位。

(一)分析单位的特征

1.研究收集的资料，直接描述分析单位中的每一个个体。

2.将这些对个体的描述聚合起来，可以描述由这些个体所组成的群体（研究的样本），以及

由这一群体所代表的更大的群体（总体），或者用这种描述的聚合去解释某种社会现象。

(二)分析单位的分类

1.个人

个人是社会研究中最经常用到的分析单位。

每一个群体都是由个人组成的；在描述性研究中将个人作为分析单位的目的是描述由个人组成的群体；而解释性研究的目的发现群体中的社会关系及其运作的社会动力。

2.群体

由若干个人所组成的各种社会群体本身也可以成为社会研究中分析单位。

当以社会群体作为分析单位时，它们的特征有时与群体中个人的特征有关；但更多的情况下，这种群体的特征不同于个人的特征。

3.组织

正式的社会组织，比如工厂、公司、机关、学校、商店、医院等等，同样可以成为社会研究中的分析单位。

4.社区

社区作为一定地域中人们的生活共同体，也可以作为研究中的分析单位。

5.社会产品

社会产品，也可称为社会人为事实（social artifacts），即人类行为或人类行为的产物。

(三)与分析单位有关的两种错误

1.区群谬误又称层次谬误或体系错误，指在社会研究中，研究者用一种集群的分析单位做

研究，而用非集群的分析单位做结论的现象。

类似地，尽管通过对各个变量的观察所得到的模式是真实的，但也有可能对造成该模式的原因做出不正确的假设——用关于个体的假设来说明群体。

2.简化论即用一组特别的、狭窄的概念来看待和解释所有事物。尽管实事很复杂，但是我

们将它“简化”为简单的解释。

例如，社会学家可能只考虑社会学变量（价值、规范、角色）；经济学家只考虑经济变量（供给、需求、边际价格）；心理学家只考虑心理学变量（人格类型、精神创伤）等。

五、时间维度

(一)横向研究,又称截面研究、剖面研究，是对一个代表某一时间点的总体或现象的样本或界面

的观察。探索性和描述性研究通常都是横向研究。

(二)纵向研究，又称历时研究，是一种跨时段观察同一现象的研究方法。通过在若干不同的时

间点上收集资料，用以描述现象的发展变化。

1.趋势研究，是对一般总体内部历时变化的研究。

2.世代研究，又称同期群研究、人口特征组研究、共同特征组研究等，指的是对某一特殊人

群随时间推移而发生变化的研究。

3.同组研究，又称专题群研究、定组研究、追踪研究，它指对同一组人随时间推移而发生变

化的研究。

六、研究计划书

研究计划书的内容

1.说明研究课题的目的和意义

2.说明研究的内容

3.说明研究的理论假设

4.说明研究的分析单位和测量方案

5.说明研究资料的收集方法与分析方法

6.说明研究人员的组成、组织结构与培训安排

7.确定研究的时间进度和经费使用计划

第五讲：测量与操作化

一、概念化与操作化

(一)科学测量的三类事物

1.可以直接观察的事物

2.可以间接观察的事物

3.建构的事物

我们所试图要研究的绝大多数变量，并不是直接存在于现实世界的。事实上，它们是虚构的，而且它们几乎没有单一的、清楚的意义。

(二)概念化与概念

达成共识的过程被称为“概念化”，达成共识的结果就是概念。

◆概念：概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反应。概念反映事

物或者现象成为自身并同其他事物区别开来的本质属性，具有内涵与外延两方面的特性。尽管不是真实存在的，或者不能够被直接观察，但作为结构的概念跟真实存在、可以观察的事实有明确的关系。从观察通向作为结构的概念的桥梁就是概念化过程，即指出术语具体含义的过程。概念化为研究中的概念指定了明确的、共识性的意义，这个明确化的过程包括了描述指标和概念的不同方面，也就是维度。

如果多个不同的指标或多或少代表了同一个概念，而这个概念既真实又可被观察，代表这些指标的行为就会与代表这个概念的行为一致。

(三)真实定义、名义定义和操作定义

◆真实定义：概括事物的“基本特性”或实体的“基本属性”。对于严格的科学研究而言，

试图指定概念的“真实”意义的努力只会导致困境：将概念结构错当成了真实的实体。

◆名义定义：名义定义是任意的，绝大多数的名义定义都代表了有关如何使用某一特定属于

的某种共识，或者惯例。

◆操作定义：明确、精确地规定了如何测量一个概念，也就是说，如何操作。操作定义更接

近于名义而非真实定义，但在特定的研究背景下，它使得被研究的概念尽可能地清晰。(四)操作化

◆操作化，就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。或者说，它是对那些抽象层

次较高的概念进行具体测量时所采用的程序、步骤、方法、手段的详细说明。

1.操作化的方法

对概念进行操作化处理，就是要给出概念的操作化定义，这种定义即一套程序化的工具，它告诉研究者如何便是抽象概念所指称的现实世界中的现象。

这种操作化过程主要包括两个方面的工作：意识澄清与界定概念；二是发展测量指标。

2.操作化过程中应注意的事项

a)变异的范围

在对任何概念进行操作化时，一定要清楚地知道变量的变异范围。

b)变异的两极

在操作化变量时，第二个要考虑的因素是精确程度。当你们不确定某个测量的精确度要求时，宁可做的精确也不要做的粗疏。

c)选择合适的维度

d)变量的“完备性”和“互斥性”

(五)指标选择的多样性

有些抽象概念往往很难（甚至不可能）在具体现象中找到其所对应的指标。而且在很多情况下，一个操作性定义往往不能完全代表一个概念；同时，在对这个抽象概念进行操作化时，往往在具体方法和测量指标方面，存在多种不同的选择。因此，一项具体社会研究的结果，与它所采用的操作化方式及其所产生的测量指标密切相关。

二、测量的概念与层次

测量：就是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符号表示出来的过程

(一)社会现象的测量

1.人同时作为测量的客体与主体，存在主客观矛盾。

2.容易受到现实生活中的其他事项的影响与干扰。

3.测量对象复杂，测量的量化程度比较低，可重复性也比较差。

(二)测量层次

1.定类测量

定类测量是一种分类体系，即将研究对象的不同属性或特征加以区分，标以不同的名称或符号，确定其类别。

2.定序测量

定序测量也称等级测量或顺序测量，其取值可以按照某种逻辑顺序将研究对象排列出具体高低或大小，以确定其等级及次序。

3.定距测量

定距测量也称为等距测量或区间测量，它不仅能够将社会现象或事物区分为不同的类别、等级，而且可以确定它们相互之间不同等级的间隔距离和数量差别。

4.定比测量

定比测量又称等比测量或比例测量。定比测量除了具有上述三种测量的全部性质之外，还具有一个绝对的零点（有实际意义的零点）。

四种测量层次的数学特性

三、测量的信度与效度

在测量中精确性和准确性都是十分重要，而且是必备的。

社会科学研究者在对测量的精度与准确度进行判断时，更加往往使用两项技术性指标：信度和效度。

信度即可靠性，它是指采取同样的方法对同一对象重复进行测量时，其所得结果相一致的程度。换句话说，信度是指测量结果的一致性或稳定性，即测量工具能否稳定地测量所测的事物或变量。

(一)信度类型

1.再测信度

对同一群对象采用同同一种测量，在不同的时间点先后测量两次，根据两次测量的结果计算出相关系数，这种相关系数就叫作再测信度。

2.复本信度

复本信度是根据同一群研究对象同时接受两个复本测量所得的分数来计算其相关系数。

例：A卷和B卷

3.折半信度

即将研究对象在一次测量中所得的结果，按测量项目的单双号分为两组，计算着两组分数之间的相关系数。

(二)效度类型

1.表面效度

表面效度也成为内容效度或逻辑效度，指测量内容或测量指标与测量目标之间的适合性和逻辑相符性。

表面效度基于个人的主管判断之上，可能会缺乏标准的、可重复的程序保证。

2.准则效度

准则效度也成为实用效度或经验效度，指用一种不同以往的测量方式或指标对同一事物或变量进行测量时，将原有的一种测量方式或指标作为准则，用新的方式或指标所得到的测量结果与原有准则的测量结果做比较，看二者的相关程度。

3.结构效度

结构效度也称为构造效度，它通过利用现有的理论或命题来考察当前测量工具或手段的效度(三)效度和信度的关系

一般来说，缺乏信度的测量肯定也是无效度的测量；而具有很高信度的测量并不意味着同时也是高效度的测量。

研究者在追究测量的信度时，往往会在一定程度上损害或降低测量的效度；反之当研究者努力提高测量中的效度时，其测量的信度则可能同样会受到影响。

(四)如何提高信度与效度

1.尽可能了解被试对象

2.表述要准确、清晰

3.尽量利用已有的公认测量方法

4.严格遵守操作流程和规范

5.多做几次测试

6.定性和定量芳芳相结合

四、指标和量表

◆指标：往往通过单个属性分值的累计来建立。

◆量表：是通过对问题的不同反应模式赋予相应的分值，使不同选项反应变量变异程度的强

弱

(一)鲍氏量表

?鲍嘎德社会距离量表

1、你愿意让黑人住在你的国家吗？

2、你愿意让黑人住进你的社区吗？

3、你愿意让黑人住在你家附近吗？

4、你愿意让黑人住在你家隔壁吗？

5、你愿意让你的孩子与黑人结婚吗？

(二)总加量表

?对女性的偏见

1、女性开车无法像男性那样好

2、女性应当做更多的家务

3、女性不适合担任主要政治领导

4、女性容易感情冲动

5、女性不应该具有投票权

(三)瑟斯东量表

选择100个标量的可能指标项目交给一组裁判，并要求每一位裁判对每一个项目测量变量的强度进行评判。

(四)李克特量表