关于基金产品备案流程操作指引的说明

一、基金产品备案1相关流程

至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人发起本次基金的募集工作并寻找合法的第三方托管银行；

第三方托管银行负责托管基金管理人募集后的相应资金，并对该部分资金进行管理。待资金募集完成后，进行余额查询；

资金募集完成后，基金管理人到第三方托管银行进行查询，着手准备填写起始运作材料。同时，将第三方托管银行的资金由募集户划拨到托管户，并出具募集规模证明；

基金管理人启动基金产品备案程序，登入基金业管理网站填写备案材料（相关材料自行在官网注册下载）；

基金业管理协会将在2-3工作日审核该基金备案材料（是否通过）；

完成以上材料后，该基金产品备案成功。

二、基金备案流程图

1基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内，通过基金登记系统进行备案

三、基金产品备案信息登记操作流程

（一）基础信息填写

1. 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】

2.基金编码【注：首次填写基金名称后会得到基金编码】

3.基金的法律形式【注：国内一般都是受托管理，且有以下几种法律形式】

（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设

立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公

司型基金也应当履行管理人登记手续。

（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。

（3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

4. 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。

（二）基金的附表填写

附表一共需要准备下面7份文件

1.基金招募说明书：基金招募说明书；

2. 基金风险揭示书：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；

3. 投资者承诺函：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；

4. 募集规模证明：银行出具的募集规模证明（托管银行出具）。银行2开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。

5.基金合同：需要有投资者签名的版本（各公司自行出具）

2【注：不同的托管行要求可能不一致】

6.托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版（各公司和托管银行自行出具）

7. 投资者明细：需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章

（1）主要投资方向需要和基金合同一致。

（2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择为不适用。

（3）是否由管理人自行办理销售业务、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况，一般填否。

（4）投资项目情况，按照实际情况填写。

（三）基金备案审核周期

基金备案审核周期大概3个工作日。审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明，也可以从协会对外系统中查询基金的基础信息。

注意事项：

2017年4月初，基金业协会公布全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜：

自2017年4月5日起，各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金，按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜，原登记备案系统停止使用。

私募基金管理人备案详细操作流程

私募基金管理人备案详细操作流程 2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。那么私募基金管理人备案道理如何操作？下面，我就给大家分享下管理人备案详细操作流程。 - - 私募管理人备案详细操作流程： 1.首先，你需要先拥有一家可以做私募基金管理人备案的主体公司，要求公司名称最好是“投资管理”、 “基金管理”“资产管理”这样的公司；经营范围符合私募类要求，注册资金最好实缴25%以上。注:如果您没有，可以委托我们帮您代收购一家这样的公司，刚好整改到符合协会要求 2.在协会网站注册账号，并按照要求将材料和法律意见上传系统。这个就是让人头疼的地方了，怎么提交和准备什么样的材料才能使备案通过呢？注：管理人备案的难点就是提交协会的材料和法律意见书，没有专业的经验，提交的材料只会一次又一次被协会打回来。同样的公司，你得知道材料怎么提交才能提交通过，简单的像高管的简历，员工的花名册。复杂的像各种风控、运营制度，如果一味的使用模板来写，是肯定过不了的。法律意见书同样重要，律师对业务的熟练度，披露信息的准确度，都会影响备案是否能通过。 3.根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案手续。在办结登记、备案的同时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱，请关注联系邮箱。 4.如果提交被驳回，需要按照协会要求整改，然后再次提交。这里提醒下，同一个主体公司被驳回五次后，将暂时无法提交备案申请，所以且行且珍惜。 - - 私募管理人备案详细操作流程之常见问题汇总： 1.注册资本是否一定要实缴？答：正常协会要求是按照注册资金实缴20%，备案才能通过。且若实缴不足

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书 XX基金（有限合伙）募集说明书 XX有限公司 201X年11月

摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，XX基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立XX投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：XX基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：XX有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《XX投资基金（有限合伙）合伙协议》）。为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

私募基金产品备案流程

私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板基金业协会官网私募基金登记备案系统 2. 进入“产品备案”菜单

3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息

※填写基金全称请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※业务模式请根据产品实际情况选择。 ※投资范围可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。 ※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。 ※基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※成立日期与到期日请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※实缴出资额请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※是否存在保底情形选择“否” ※是否存在保收益情形选择“否”。 ※主要投资方向复制基金合同里的投资范围。 ※备案主要联系人请填写管理人备案的联系人。 ※管理人/投顾认为需要说明的问题若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ②本基金有员工跟投；

③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件： ①上传募集结束说明。 ②上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息&杠杆信息 ※是否为结构化产品根据产品实际情况填写。 ※点击提交生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。产品编号=产品代码产品正式备案募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息

私募基金管理人备案流程及条件完整版

私募基金管理人备案流程及条件 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

私募基金管理人备案流程及条件简单来说就是拥有一家投资类公司，并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》，专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了的私募牌照啦！！！备注：这里提醒下，登记备案通过，半年内必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记；因受政策的收紧，全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记，换句话说：想得到一家投资类公司，只能股权收购了公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。注册资本：1000万即可，不要求太多，且股东具有相应的出资能力；经营范围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等！待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人备案私募基金管理人备案 1、机构基本信息包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照

基金监管政策：私募投资基金备案须知2019年版

私募投资基金备案须知（2019年12月23日）为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围： 1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产； 2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动； 3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；

私募基金产品备案流程与注意事项2017年

私募基金产品备案流程及注意事项 2017-04-08 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。一、私募基金募集与备案流程私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案步聚事项名称涉及的文件名称提供者签署人要点 1 确定特定投资对象调查问卷（机构版 /个人版）管理人投资者、管理人合格投资者承诺函管理人投资者保密承诺函管理人管理人 2 投资者适当性审查与匹配投资者风险评估结果确认书管理人管理人系对“调查问卷”填写结果的确认 3 私募基金进行风险评级私募基金风险评级标准管理人管理人应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 4 私募基金推介基金募集说明书等相关宣传推介材料管理人投资者、管理人应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点提示私募基金风险风险揭示书管理人投资者、管理人

5 反洗钱核查身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章）投资者投资者管理人应当核对原件、并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录 6 合格投资者确认资产说明文件或收入证明投资者银行或第三方机构资产证明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方有章的证明文件 7 签署基金合同/章程 /合伙协议基金合同/章程/合伙协议管理人投资者、管理人、托管人应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期；在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同投资者承诺出资出资认缴承诺书管理人投资者承诺出资金额与时间 8 签署托管协议（如托管）托管协议托管人投资者、管理人、托管人适用于契约型基金签署无托管确认书（如不托管）无托管确认书或合伙人会议决议管理人投资者、管理人适用于合伙型或公司型基金 9 工商设立/变更登记合伙协议/章程、合伙人身份证明等工商局要求提供的文件管理人、注册代办管理人、投资者适用于合伙型或公司型基金 10 取得最终版营业执照营业执照工商局工商局适用于合伙型或公司型基金

私募基金发行产品流程与规划

产品计划流程说明书释义本说明书中，除上下文另有规定外，下列用于应当具有如下含义： 1.产品计划/本产品计划/计划/产品：是对预计发行的产品的统称，包括但不限于信托计划、基金资产管理计划等，具体以当期发行的产品为准进行相应的调整. 2.产品计划发起人：指开发设计产品计划的当事人。 3.产品计划管理人/管理人：指对产品计划进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品计划托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品计划，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 4.产品计划托管人/托管人：指对产品计划的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品计划托管账户、资金账户的开立，保管产品计划的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品计划财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 5.投资者/客户：满足产品计划规定的资格要求，签署产品计划合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品计划财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 6.认购：指在产品计划推介期内，投资者按照产品计划合同的规定购买产品计划份额的行为。 7.投资顾问：受产品计划管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 8.产品计划合同书：证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责

任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品计划专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品计划的名义为产品计划财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 10.产品计划专用证券资金账户：指管理人以产品计划专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 11.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品计划资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品计划资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 12.产品计划财产专户：指管理人以自身名义在保管行开立的产品计划资金专用账户，产品计划成立，产品计划资金交付完成之日起视为保管账户。 13.保管账户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于满足开展和记录产品计划的资金往来，办理与产品计划运作相关账户之间的转账结算，不得提取现金。管理人不得使用保管专户进行产品文件书面约定以外的活动。 14.资金账户：指托管人根据有关规定为产品计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 15.产品计划财产/计划财产：指投资者拥有合法处分权，加入本产品计划的全部产品计划资金，由委托管理人管理并由托管人托管的作为本产品计划标的的财产。 16.推介期/初始销售期限：指产品计划合同书中载明，并经相关监管机构核准的产品计划初始销售期（具体期限由产品合同书载明）。 17.存续期：指本产品合同计划生效至终止之间的期限。 18.认购：指在产品计划初始销售期间，投资者按照产品计划合同的规定购买本产品计划份额的行为。 19.代理销售机构：指符合相关监管部门规定的条件，取得产品计划销

私募基金管理人备案流程

私募基金备案要求和流程一、私募基金管理人登记备案流程图

二、私募基金管理人登记备案所需文件 1.基本信息 2.相关制度资料 3.财务信息资料

4.出资人信息资料 5.实际控制人信息资料 6.高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录中基协官网）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

7.登记人法律意见书资料请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。三、登陆备案系统申请牌照 1、申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。 2、如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。 3、协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。四、私募基金管理人登记备案注意事项 1. 公司名称，范围要求。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。同时，为落实暂行办法关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据公告要求，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。 2.实缴资本的要求公司法已经取消的最低注册资本的要求，基金业协会的公告，作为一个自治协会的非规范性文件，更不会违反法律的规定。因此协会一直没有要求私募基金管理人应当具备特定金额以上的资本金才可登记的规定。但作为必要且合理的机构运营条件，私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。根据备案的实践，一般能覆盖公司正常运营六个月以上的资本即可。公司实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。但针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 3.机构员工人数不能过少，一般8-10人。 4.自然人不可以登记为私募基金管理人。 5.私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务。 6.私募基金的募集方式私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司

成立私募基金产品计划流程说明书

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开

合伙型私募股权基金资本招募说明书

基金名称资本招募说明书发起人机构名称：法定代表人：办公地址：联系：传真：邮政编码：编制日期：重要提示本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义

在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民国合伙企业法》在中国境注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民国合伙企业法》,由中华人民国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9“存续期限”,指本基金的存续期限。 1.10“认缴出资额”,指合伙人承诺的向本基金缴付,并为普通合伙人所接受的现金金额。 1.11“实缴出资额”,指合伙人履行其出资承诺,实际向基金缴付的出资金额。 1.12“实缴出资比例”,指上下文提及的某一类或某几类合伙人中、任何一个合伙人的实缴出资额占该等合伙人实缴出资额之和的比例。 1.13“预期基本收益”,指对于每一合伙人而言,基于该合伙人实缴出资额,自每一笔出资实际缴付之日起至相应金额被该合伙人收回之日止,为该合伙人提供 %的年化收益率的金额。 1.14“管理费”,指作为管理人向本基金提供投资管理和行政事务服务的对家而由本基金支付给管理人或其指定的履行管理职责的其关联方的报酬。 1.15“合伙费用”,指应由基金负担的所有与基金的设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用。 1.16“元”,指人民币元。

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项

1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.360docs.net/doc/8c8426411.html,（建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。 11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，

股权投资基金募集说明书(模板)

股权投资基金（有限合伙）募集说明书 _________________________ 理有限公司 ____________ 年____月特别声明 ______________________________ 权投资基金（有限合伙）（下称本基金”是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> 2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉目录本《_______________________________________ （有限合伙）募集说明书》

中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。基金名称：_______________________ （有限合伙）（以下简称本基金” 基金类型：有限合伙制基金管理人：____________________________ 管理有限公司投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业基金期限：_________ （投资期为—年，退出期为年，合伙人一致同意的情况下可延长—年。）基金规模：_____ 人民币（首期募集______ 元人民币）基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的 ________ （通常为2%）,但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。预期投资收益率：年化_______ （预期投资收益率不作为最终承诺）投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入 _________ 日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于 _____ （优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于 ____ 的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照 ___________ （通常是20%: 80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见

私募基金产品备案完整教程

新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏七月底成立的私募产品较多，且首次发行的私募管理人居多，备案过程中很多问题无从下手，导致产品备案申请被退回重新修改，从而影响效率，本文通过介绍最普遍形式的产品（自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金）备案流程，争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。产品备案是产品打款结束且成立后需要做的，管理人向基金业协会提交的（关于该产品的一些细节，让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等）产品备案前需要的准备材料是：签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版；将以上文件扫描成PDF文件。小贴士：在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。备案的网站是https://https://www.360docs.net/doc/8c8426411.html,/login 登陆后的界面是这样的：

首先点击外包机构信息，添加上外包机构，一般产品合作的外包机构都会给你他们的营业执照信息等，此处无难点；然后点击基金备案，进去后右上方有个添加，点击后是弹出下面界面：需要注意的是成立日期可以就写当天（后期可以更改），管理类型-受托型，组织形式-0契约型，申请编码-是；基金类型-带期货和证券的话要选择混合型，基金状态-正在运作，份额类型--根据需要填写，管理型的是无特殊。填写后点击保存，会自动出现产品编码，点击最后面的附表（由于附表信息较多，下文以继续上图X。。。来表明是附表的界面）

如果需要修改成立日期及投资类型等信息，可以点击上图红圈的地方；继续上图2.。。。上图中到期日在基金合同中看存续期多久，以成立日加上存续期就是到期日；招募说明书，如果没有可以选择不适用，或者直接上传一份基金合同扫描件也可以；风险揭示书，基金合同签署前一般都会有，如果是和合同是一起的，建议使用PDF编辑工具（Foxit_PDF_Editor）将其导出来再上传；

私募基金登记备案系统操作手册全文(可编辑)

私募基金登记备案系统操作手册全文私募基金登记备案系统操作手册 7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册目录 CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 1 2 、系统操作流程 3 3 、系统使用说明 4 二、登录系统及注册 6 三、填写会员代表信息. 8 四、填写管理人登记信息. 10 1 、账号管理 10 2 、补充会员代表信息. 10 3 、填写管理人信息 11 4 、填写出资人信息 15 5 、填写主要人员信息. 16 6 、填写正在运作的基金信息. 19

7 、提交办理 21 8 、办理结果 24 五、基金备案26 1 、基金备案流程27 2 、编码申请 27 3 、填写基金备案信息. 29 4 、提交办理及结果 29 六、信息更新31 1 、管理人年度信息更新31 2 、基金月/ 季度信息更新. 32 3 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后, 须进行基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。 1 、在系统登记备案的主体私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中

国证券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。非会员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A 公司为公司型基金, 自聘投资管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 , 则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作为基金进行备案。受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B 委托投资管理公司 C 进行管理 ,

私募基金登记备案相关问题解答(十四)

私募基金登记备案相关问题解答（十四）第一条问：中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形？中国证券投资基金业协会对此将如何处理？答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记：一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。为切实维护私募基金行业正常经营秩序，敦促私募基金管理人规范运营，督促律师事务所勤勉尽责，真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡作用，进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业健康发展，自本问答发布之日起，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上，中国证券投资基金业协会将进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工作机制：一、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记

私募基金成立流程

私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.360docs.net/doc/8c8426411.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。