业主监事会管理办法

（试行）

第一条业主监事会是社区、业主代表推举并经业主大会表决同意产生的监督机构，由监事若干名（3至5人的单数）组成，其中一人担任召集人、一人担任副召集人。

业主监事会依据业主大会的决定、决议及授权开展工作，向业主大会负责并汇报工作,并接受街道、社区的指导监督。

第二条业主监事会的宗旨是，依据业主大会的决定、决议及授权，坚持“公正、公平、独立”的原则，监督业主大会决议、决定的执行情况，监督业主委员会及其委员的工作情况，监督业主代表的工作情况，监督物业服务企业履行物业服务合同的情况、物业服务质量情况，维护广大业主的合法权益，促进本物业区域业主物业自我管理依法、有序、良好的进行。

第三条业主监事会对本物业区域物业管理的监督工作的

具体计划、方案、步骤、方法、措施等有决策权和实施权；对本物业区域物业管理的其他工作无决策和实施权，可向业主委员会提出建议。

第四条业主监事会的成员可以是业主，也可以是居住在小区的业主的直系亲属，租住在小区满三年的租赁户。业主监事会的成员由社区居委会、业主代表推选，并经业主大会表决同意产生，产生方式如下：

1、

2、

3、

第五条业主监事会监事应满足以下条件

1、具有完全民事行为能力；

2、遵守《管理规约》、《业主大会议事规则》；

3、热心公益事业、责任心强、坚持原则；

4、有相关的知识、技能或经验；

6、有工作时间。

业主有下列情形之一的，不得担任监事会监事：

1、违反《管理规约》有关房屋租赁使用规定的；

2、违法搭建建筑物、构筑物的；

3、擅自改变物业使用性质的；

4、拒交物业服务资金的；

5、拒交专项维修资金的；

6、与本物业区域业主物业管理权益存在利害冲突的；

7、法律法规规定的其它行为。

第六条业主监事会职责

1、制定任期内的工作计划，报业主大会备案；

2、向业主大会报告工作，汇报物业管理监督工作的实施情况；业主大会闭会期间，以简报形式向业主大会汇报日常工作；

3、以专题报告形式向业主大会报告监督物业专项维修资金和共有部位收益的使用情况；

4、了解业主大会决议、决定的执行情况，以及了解业主委员会及其委员的工作情况、了解业主代表的工作情况；

5、了解业主委员会及其委员、业主代表违反管理规约、议事规则、工作规则等规章制度的行为或不称职行为，向街道、社区和业主大会反映；

6、了解物业服务机构履行物业服务合同的情况；

7、建立接待制度，接受业主、物业使用人的咨询、投诉和监督，及时了解业主、物业使用人的意见和建议，向业主委员会、业主大会反映，或者提出建议和意见；

8、派员列席业主委员会会议；

9、业主大会赋予的其他职责。

第七条业主监事会召集人职责

1、召集和主持业主监事会会议；

2、主持制定业主监事会工作计划和实施方案、制定日常工作制度；

3、参加业主大会，代表业主监事会向业主大会汇报工作；

4、指派监事参加业主大会、业主委员会会议、业主小组会议或承担其他专项工作；

5、组织了解本物业区域业主大会决议、决定的执行情况，组织了解业主委员会及其委员的工作情况，组织了解业主代表的工作情况；

6、组织草拟监事会提交业主大会的请求、建议和意见；

7、履行业主监事会监事的职责。

第八条业主监事会副召集人职责

1、协助召集人工作；

2、根据召集人的授权，召集业主监事会会议、主持业主监事会的工作；

3、召集人缺席时代行其职责；

4、履行业主监事会监事的职责。

第九条业主监事会监事职责

1、参加业主监事会会议；

2、参与制定业主监事会工作计划和实施方案、制定日常工作制度；

3、根据指派参加业主大会、业主委员会会议、业主小组会议；

4、参与了解本物业区域业主大会决议、决定的执行情况，了解业主委员会及其委员的工作情况，了解业主代表的工作情况；

5、参与草拟业主监事会提交业主大会的请求、建议和意见；

6、承担业主监事会布置的专项工作；

7、执行业主大会、业主监事会决定，完成业主监事会交办的工作。

第十条业主监事会应当建立工作会议制度。

业主监事会工作会议至少每季度召开一次，两名（含两名）以上的监事提议召开会议以及发生须由业主监事会讨论、了解的问题时，应当随时召开业主监事会临时工作会议。

业主监事会会议须有三名（含三名）以上的监事出席方为有效。

第十一条业主监事会工作会议须形成会议纪要。会议纪要应记录议题、应与会和实际与会人员名单、涉及议题的简要事实经过、与会监事的意见等等。

第十二条业主监事会的请求、建议、意见等报告，须经三名（含三名）以上监事表决赞成，方能通过。

第十三条业主监事会独立行使监督权，其工作不受任何外界因素的干扰或影响。

第十四条对业主监事会监事违反本规则，具有不作为、营私舞弊等不称职行为的，可启动业主大会程序，向业主大会提出对其的停职或罢免请求。

第十五条业主监事会监事有下列情形之一的，其监事资格自动终止：

（一）任职期限届满的；

（三）一年内无故不参加业主监事会工作会议和临时工作会议累计五次的；

（四）因疾病、经常外出等原因难以履行职责的；

（五）限制民事行为能力或者无民事行为能力的；

（六）被依法追究刑事责任，无法履行委员职责的；

（七）以书面形式向业主大会或者业主监事会提出辞职的；

（八）业主大会议事规则规定的其他情形。

业主监事会监事（含副召集人）资格终止的，应当自终止之日起三天内向业主监事会移交其保管的有关凭证、档案等文件资料，以及其他属于全体业主共有的财物。

第十六条本规则如有与法律法规相抵触的条款，该条款无效，但不影响其他条款的有效力。

第十七条本规则经业主大会审议通过，自年月日起施行。

公司监事会议事规则

XXXX有限公司监事会议事规则第一章总则第一条数字优搜（网络）北京有限公司（以下简称本司）为完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《互联网信息服务管理办法》、《互联网视听节目服务管理规定》等有关法律法规及规范性文件和《公司章程》（以下简称《章程》）的规定，制定本议事规则。第二条监事会是本公司的监督机构，向股东大会负责，对本公司财务以及本公司董事、CEO和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本公司及股东的合法权益。第二章监事会的组成和职权 — 第三条监事由股东大会选举产生。监事会中至少有外部监事以及职工代表。第四条监事会由3名监事组成。由监事会选举一名监事长。监事长不能履行职权时，由其指定一名监事代行其职权。第五条监事会是本公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：（一）制订监事会议事规则，并报股东大会批准；（二）监督董事会、高级管理层履行职责的情况；（三）监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况；（四）要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害本公司利益的行为；（五）对董事和高级管理层成员进行离任审计；！（六）对董事、董事长及高级管理层成员进行质询；

（七）审议董事会拟订的利润分配方案；（八）向董事会抄送审计报告；（九）根据监事会提名委员会提名聘任内审负责人；（十）对本公司的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，并指导本公司内部审计部门的工作；（十一）检查、监督本公司的财务活动；（十二）委托外部审计机构进行年度审计；（十三）准备和及时递交监管部门所要求的文件；【（十四）接受并组织完成监管部门下达的有关任务；（十五）提议召开临时股东大会；（十六）其他法律、法规、规章及《章程》规定应当由监事会行使的职权。第六条监事会设立审计委员会和提名委员会,负责人由外部监事担任。第三章会议的召开与议事范围第七条监事会会议每年至少召开四次。在本司年度报告、半年度报告和季度报告完成后披露前召开，由监事长召集。第八条有下列情形之一的，监事长应在五个工作日内召集临时监事会会议：# （一）监事长认为必要时；（二）三分之一以上的监事提议时。第九条监事会会议应于会议召开十日前，将书面通知及会议文件送达全体监事。临时监事会会议通知及会议文件应在会议召开前五个工作日送达。第十条监事会会议通知应包括如下内容：（一）会议的日期、地点；（二）会议期限；

监事会管理制度

监事会管理制度 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

中国青少年美育协会监事会管理制度第一章总则为规范中国青少年美育协会（以下简称协会）的监督管理机制，推进协会各项工作健康有序的发展，维护协会的合法权益不受侵犯，保障协会监事会（以下简称监事会）的独立行使监督权，明确监事会职权范围和议事规则等相关事项，根据《中国青少年美育协会章程》、《中国青少年美育协会工作细则》特制定本制度。第一条监事会为协会的监督机构，接受协会的领导，监事会依照法律法规、联合章程、协会工作细则和本制度行使监督职责，监督协会、理事会、秘书处及相关工作的开展情况。第二条监事会应遵守法律法规，以实事求是、谦虚谨慎、勤勉尽责的态度，切实履行对协会的监督权。第二章监事会的产生第三条监事会任期两年，任期与协会的理事会任期相同。第四条监事会设监事长一名，副监事长一名，秘书长一名，监事若干，监事会人数三到九名。监事会成员经过协会代表大会选举产生。

第五条监事在任期内如因故不能履行职责或辞去监事职务的，有监事会推荐符合任职条件的人选，报监事长审核同意后，监事会表决通过。第六条监事会成员在任期内不兼任协会理事会成员和协会专门工作委员会成员。第七条监事具有知情权、审查权、出席权、提议召开理事会、监事会临时会议等权利。第三章监事会的职权第八条监事会向会员代表大会报告监事会的年度工作。第九条监督理事会遵守国家法律、协会章程和协会工作细则的情况。第十条监督理事会的选举、罢免、履行协会代表大会的决议；监督代表大会的会议组织和选举程序。第十一条检查、监督协会的财务工作，有权审核财务账簿和相关文件资料，必要时经监事会决意同意，可代表协会委托审计部门进行审计，其知情权应得到充分保障。第十二条监事会成员有权列席理事会会议，监事长有权列席（如监事长因故不能列席，可授权一名副监事长列席）常务理事会会议，对理事会工作及提案提出意见或

监事会成员产生办法

监事会成员产生办法第一条为健全公司法人治理组织结构，完善公司监事会成员的产生机制，充分发挥公司监事会的作用，保障股东权益和公司利益不受侵犯，切实履行董事会工作职责，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定，制定本办法。第二条公司设监事会，行使监督权，对股东大会负责并报告工作。第三条公司监事会由三名监事组成，设监事会主席一人。公司全体监事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公司负有忠实义务和勤勉业务。第四条公司监事会成员中至少一名为职工代表。第五条监事会主席由股东会选举产生。第六条非职工代表监事由股东会选举产生，职工代表监事由职工代表选举或者职工民主推荐产生。第七条监事应当具备下列一般任职条件：（一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有股东的权益；（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；（三）具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。第八条有下列情形之一的，不得担任公司的监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）公司董事、总经理和其他高级管理人员；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。公司违反本条规定选举的监事，该选举无效。第九条公司股东会有权根据《公司法》、公司章程规定程序罢免或者更换监事会主席或者非职工代表身份监事。第十条职工代表大会或者职工大会三分之二以上表决同意，可以罢免或者更换职工代表身份监事。第十一条本办法由股东会负责解释。第十二条本办法自股东会通过之日起施行。【此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除，本文

信息化建设项目管理办法

四川省商业投资集团有限责任公司信息化建设项目管理暂行办法第一章总则第一条为加强信息化建设项目管理，规范信息化建设项目行为，强化信息安全，根据xx责任公司（以下简称“集团”）对信息化建设项目相关管理规定，特制定本办法。第二条本办法规定信息化建设项目的内容包含以下三类：（一）信息化集成类：信息化软硬件集成、信息工程与弱电工程集成；（二）产品采购类：（1）硬件设备：服务器、存储设备、网络设备、信息安全设备及空调、UPS电源等数据中心机房专用设备和内存、磁带等材料零件供应及安装；（2）软件产品：标准软件产品、软件用户授权。（三）服务类：（1）软件开发类：按照业务需求完全或部分定制开发并提供后续服务的项目；（2）外包服务类：将信息系统研发全部或部分外包给专业软件公司，自主研发的信息化项目；（3）维保服务类：硬件设备、软件系统、集成工程项目免费维保期结束后的维保服务采购；（4）设计咨询类：信息化规划、数据中心设计、网络设计咨询、安全检测咨询等。第三条集团及子集团、事业部、各分子公司进行信息化建设 1

均需遵守集团统一规划、统一管理、分步实施、小步快走等原则。第四条集团及子集团、事业部、各分子公司进行信息化建设均需遵循本管理办法。第二章管理、实施机构及职责第五条集团成立信息化领导小组，集团董事长任组长，集团总经理及信息化分管领导任副组长，成员由办公室、财务中心、审计监察部、信息化办公室、招投标办公室等部门负责人组成，负责对信息化建设项目工作的领导、管理、监督、决策和奖惩。第六条xx集团设立信息化办公室（以下简称“信息办”），负责集团信息化建设总体协调和管理。负责对信息化建设进行立项审批，集团办公室、财务中心、人力资源部、发展策划部、企业管理部、审计监察部、集团招标管理办公室、品牌事业部按职责分工，参与信息化建设管理。第七条信息办负责牵头建立一体化的管理体系及运行机制，对信息化建设进行规划、备案、立项、报批、建设、考核、运维等管理工作，履行以下等职责：（一）根据企业发展及管理需要，拟定集团信息化建设项目管理相关制度；（二）根据集团战略发展、子集团业务战略发展，拟定集团IT规划、子集团业务IT规划；（三）信息化建设项目备案工作，负责信息化合格供方信息 2

6业主监事会管理办法(试行)

业主监事会管理办法（试行）第一条业主监事会是社区、业主代表推举并经业主大会表决同意产生的监督机构，由监事若干名（3至5人的单数）组成，其中一人担任召集人、一人担任副召集人。业主监事会依据业主大会的决定、决议及授权开展工作，向业主大会负责并汇报工作,并接受街道、社区的指导监督。第二条业主监事会的宗旨是，依据业主大会的决定、决议及授权，坚持“公正、公平、独立”的原则，监督业主大会决议、决定的执行情况，监督业主委员会及其委员的工作情况，监督业主代表的工作情况，监督物业服务企业履行物业服务合同的情况、物业服务质量情况，维护广大业主的合法权益，促进本物业区域业主物业自我管理依法、有序、良好的进行。第三条业主监事会对本物业区域物业管理的监督工作的具体计划、方案、步骤、方法、措施等有决策权和实施权；对本物业区域物业管理的其他工作无决策和实施权，可向业主委员会提出建议。第四条业主监事会的成员可以是业主，也可以是居住在小区的业主的直系亲属，租住在小区满三年的租赁户。业主监事会的成员由社区居委会、业主代表推选，并经业主大会表决同意产生，产生方式如下：

1、 2、 3、第五条业主监事会监事应满足以下条件 1、具有完全民事行为能力； 2、遵守《管理规约》、《业主大会议事规则》； 3、热心公益事业、责任心强、坚持原则； 4、有相关的知识、技能或经验； 6、有工作时间。业主有下列情形之一的，不得担任监事会监事： 1、违反《管理规约》有关房屋租赁使用规定的； 2、违法搭建建筑物、构筑物的； 3、擅自改变物业使用性质的； 4、拒交物业服务资金的； 5、拒交专项维修资金的； 6、与本物业区域业主物业管理权益存在利害冲突的； 7、法律法规规定的其它行为。第六条业主监事会职责 1、制定任期内的工作计划，报业主大会备案； 2、向业主大会报告工作，汇报物业管理监督工作的实施情况；业主大会闭会期间，以简报形式向业主大会汇报日常工作；

20200331监事会审计管理办法

监事会年度审计管理办法【2017年04月07日股东会讨论通过】一、审计目的（一）落实“董事会决策、总裁（经）办执行、监事会监督”的股份制企业整体管理思路；（二）全面监督公司收入核算的准确性、支出的规范性；（三）对公司高级管理人员的履职情况，进行实质性监督。二、审计指导思想收支全覆盖，全面从严审计。三、审计时间、审计时限（一）审计时间一般为次年4月初，对上会计年度进行审计；（二）一般应在4月20日以前完成审计并出具公正客观的审计报告；（三）4月底，召开股东会一同听取审计报告，并对相关事项作出正式决议。四、审计组织分工及程序（一）由监事会领导公司的审计工作，并以监事名义出具审计报告；（二）由公司财务人员及各公司董事长（执行董事）指定的总监参与并协助监事进行审计；（三）审计开始前由各公司董事长（执行董事）、监事负责召集相关审计人员召开审计动员会；（四）监事可以从本公司抽调财务人员协助本人审计。五、审计内容（一）对各类收入进行逐一审计核对；

（二）对应收帐款进行逐一盘点并分析原因并找出责任人；（三）对主要支出内容进行审计；（四）对公司高管的职务消费进行审计汇总；（五）对高管的履职情况进行审计；（六）对公司控制制度的建立健全情况及运转的有效性进行审计；（七）监事认为必要的其它审计内容。六、审计成果审计应出具书面成果，书面成果包括但不限于下列内容：（一）审计会计年度各类收入金额；（二）审计会计年度各类支出金额；（三）审计会计年度利润情况；（四）各责任人对应的应收帐款情况及处理意见；（五）公司各类控制制度的建立健全情况及实际运转情况；（六）高管的履职情况及职务消费情况；（七）其它内容。七、年度分红（一）审计完成，公司于5月初进行年终奖计算发放、分红发放。（二）股东分红发放前，应按股东会依据年度审计报告作出的相应赔偿等内容，优先履行上述偿还义务后，剩余款项才能划归股东个人。股东会 2017年04月07日

信息化建设管理办法

陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理办法（征求意见稿）第一章总则为加强陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理工作，确保信息化项目建设质量，提高投资效益和资源共享，避免盲目投资和重复投资，规范信息化项目建设程序，根据国家及陕西省信息化建设项目建设有关规定，结合《陕西延长石油（集团）有限责任公司基本建设项目管理暂行办法》、《陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目管理办法》和信息化项目建设实际，特制订本办法。第一条本办法所称的信息化建设项目，是指为提升公司竞争力，增强市场应变能力，提高生产技术水平、内控能力和工作效率，以计算机、通信、网络、信息安全、安防监控和软件技术及其他现代信息技术为主要手段的基础设施、自主研发、引进试点、推广完善、运行维护等列入或调整入信息化建设规划、年度信息化建设项目综合计划的所有项目。第二条本办法所称项目建设部门是指公司及其直接管理的各部门和输油处。建设单位或业务部门负责提出信息化建设项目的立项申请，组织或参与信息化建设项目的设计、建设和运行维护；本办法所称项目审批部门是指公司信息中心。项目审批部门负责建设单位提出

的信息化建设项目的审批，并会同有关部门对信息化建设项目监督管理。第三条公司信息化领导小组是公司信息化建设项目建设最高领导和决策机构，下设信息化领导小组办公室。信息化领导小组负责审批信息化总体目标；负责审批信息化发展战略；负责审批信息化建设项目年度计划和预算；负责审批重要的信息技术政策和规定；负责审批和确认项目的优先级；负责解决战略性问题和冲突。第四条公司信息中心是公司信息化工作的日常管理机构，负责贯彻执行公司信息化领导小组的相关决定；负责信息化战略项目直接控制；参与对非战略性信息化建设项目管理支持；负责对信息化建设项目的监管和考核；负责信息化建设项目设计、投资、计划的审查；负责编制和分派年度信息化项目建设任务；负责制订信息化建设的总体规划、相关标准和规范。第五条公司所属各部门是本部门信息化项目组织建设和运营维护部门。负责提出并确定信息技术需求；负责或参与编制和确认技术解决方案；负责编制项目预（估）算；负责对经公司审批并分派的项目的组织、管理和建设；负责对本部门信息系统的日常运行维护工作；负责对最终使用单位人员的技术培训。第二章建设管理第六条项目建设单位应严格执行《陕西延长石油（集团）管道运输公司招标管理办法》、《陕西延长石油（集团）有限责任公司合同管理暂行办法》等制度。第七条项目建设单位应确定项目实施机构和项目责任人，并建立健全项目管理制度。项目责任人应向项目审批部门报告项目建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制等情况。项目建设单位主管领导应对项目建设进度、质量、资金管理及运行管理等负总责。

业主监事会制度

天中第一城西苑业主监事会规约为了更好地规范天中第一城西苑物业区域的管理，让广大业主对监事会的工作有更好的了解和支持、配合，特制定本规约。第一条定义监事会：天中第一城西苑业主监事会。业委会：天中第一城西苑业主委员会。物业：管理天中第一城西苑物业的企业。业主：在天中第一城西苑拥有房屋所有权的公民或其它组织。第二条监事会的组成。监事会由五名监事组成；设主任1名。第三条监事会的宗旨。依据业主大会的决定、决议或授权，坚持“公正、公平、独立”的原则，监事业主大会决议、决定的执行情况；监督物业服务企业履行物业服务合同的情况、物业服务质量情况；监督业委会及其委员的工作情况；维护广大业主的合法权益，促进本物业区域业主自我管理依法、有序、良好的进行。第四条监事会的职责。 1. 列席业主委员会会议； 2. 了解业主大会决议、决定的执行情况，了解业主委员会及其委员的工作情况； 3. 了解物业服务机构履行物业服务合同的情况；

4. 以专题报告形式向业主大会报告监督物业专项维修资金和共有部分收益的使用情况； 5. 组织对业主委员会及委员的工作进行年度评议； 6. 对于评议满意率低于50%的业主委员会成员，报业主大会或业主代表大会按相关规定和法定程序终止其委员资格； 7. 了解业主委员会及其委员、业主代表违反管理规约、议事规则、工作规则等规章制度的行为或不称职行为，向街道，社区和业主大会反映； 8. 制定任期内的工作计划，报业主大会备案； 9. 向业主大会报告工作，汇报物业管理监督工作的实施情况；业主大会闭会期间，以简报形式公示日常工作； 10. 建立接待制度，接受业主和物业使用人的咨询、投诉和监督，及时了解业主、物业使用人的意见和建议，向业主委员会、业主大会反映，或者提出建议和意见； 11. 业主大会赋予的其他职责。第五条监事会的权限。 1. 监事会在主管街道办、主管社区及其他相关政府部门或组织的领导、指导或监督管理下，依法和依据授权独立开展工作，履行职责，对业主大会和业主代表大会负责并报告工作，其工作不受任何外界因素的干扰或影响。 2. 监事会对本物业区域物业管理的监督工作的具体计划，方案、步骤、方法、措施等有决策权和实施权；对本物业区域物业管理的其他工作无决策和实施权，但可向业主委员会提出建议。

管理制度-如何完善监事会制度

如何完善监事会制度目前，我国上市公司内审机构设置，在隶属关系上一般有3种模式：(1)隶属于管理层，由总经理、分管财务的副总经理、总会计师或公司办管理；(2)隶属于决策层，由董事会或下设的审计委员会管理；(3)隶属于监督层，由监事会管理。三种模式中第三种模式，符合三权分立原则，监督层好比“裁判”，运动员、教练、裁判各司其责、相得益彰。我国《公司法》分别规范了有限责任公司(第52—54条)和股份有限公司(第124—128条)的监事会制度。监事会行使下列职权：检查公司的财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；提议召开临时股东大会；公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。上述规定过于宽泛，只给了监事会“说”的权力，而没告诉其怎么“做”，无制裁条款的法律规范永远不会发挥其作用。此外，监事大多是兼职，无自己的常设办事机构，监事会的日常监督职能根本就得不到正常发挥，，有时监事会还不得不听董事会或董事长的安排，因为有些监事本身就是董事长的下属。缺乏应有的绩效评价和考核机制，以致“监”与“不监”一个样，“监好”与“监坏”一个样，更何况有些公司高管层本身就不希望自己给自己找麻烦，认为是养一批与自己作对的“经济警察”。当前应从以下5个方面对监事会制度进行完善。 1、强化职权。我国上市公司监事会长期以来一直设在股东大会之下，与董事会平级。但笔者认为，监事会受股东大会委托，代表全体股东对董事会和管理层行使监督权，层次相对较高，应该单纯地赋予其监督职能，至于董事会的监督职能则应该让渡给监事会，以免权力交叉，出现互相扯皮、推诿的现象。因此，应该根据需要适当增加一些职权，如扩大监事会检查公司财务的权力，赋予监事会通知纠正权、处理处罚权、股东大会特别召集权以及建议任免和奖惩董事权等。 2、设立独立监事。兼职的、点缀性的“明星”独立监事虽然能为监事会添光加彩，但却不能为监事会提供实质性的服务，故在选任时，一定要慎重，可以由股东大会选举产生，也可以由相关监管部门委派，但不能由董事会任命。为了监事会能够实行有效的监督，独立监事在监事会的比例应占半数以上。为了独立性和公正性，独立监事不能与董事、经理有任何“关系”，其人格、利益、独立性以及工作时间要有保证。 3、严格挑选一些与公司利益相关的人进入监事会，以保证其监督动机。监事会成员的人数应根据公司规模的大小来决定，专职监事人数应多于兼职监事人数，以保证监事会有必要的

监事会工作规章制度

山西大同李家窑煤业有限责任公司监事会工作制度第一章第一条为了规范公司监事会工作程序和行为方式，提高监管工作的有效性，确保监事会依法独立、有效行使监督权，依照《公司法》、《公司章程》等相关规定，特制定本制度。第二条公司监事会是依据《公司法》的规定设立的公司内部监督机构，对股东大会和国家有关主管机关负责，对企业经营活动进行监督、检查、报告。第三条监事会应当依法行使企业监督权，保障股东和企业职工的合法权益不受侵犯。第二章第四条监事一般应当具备下列条件：（1）能够维护股东的权益；（2）坚持原则、公正廉洁；（3）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。第五条公司监事会成员由二名股东代表和一名公司职工代表组成。股东代表由股东大会选举和罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。第六条《公司法》规定的情形及被中国证监会确定为禁入者，且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的监事。公司董事和高级管理人员不得兼任监事。

第七条监事任期三年，可以连选连任。监事在任期届满前，股东大会或委派单位不得无故解除其职务。第八条监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会议的，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。第九条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。第十条监事可以在任期届满前提出辞职，有关董事辞职的规定适用于监事。第十一条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。第十二条新任监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内签署《监事声明及承诺书》，并向公司监事会备案。第三章监事会的性质和构成第十三条监事会是公司依法设立的监督董事会、公司经营管理人员、并负责向股东大会报告的机构。第十四条监事会由三人组成，其中一人出任监事会主席。第十五条监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：（1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核，并提出书面审核意见；（2）检查公司财务；

信息化管理办法(试行)

信息化管理办法（试行）第一章总则第一条为了有效利用信息技术，加强公司信息化建设，提升公司竞争力，充分发挥信息化在企业决策、管理等方面的重要作用，切实达到信息技术和生产经营的相互融合，降低公司管理成本，提高工作效率和管理水平，特制定本办法。第二条本制度适用于公司信息化网络、硬件、软件、系统、数据和数据安全等管理工作，指导信息化工具的使用管理和维护工作，为公司的信息化系统健全完善和数据安全工作提供切实有效的方案。第三条公司信息化建设应当遵循统一规划、分步实施、效益驱动、重点突破的方针和互联互通、资源共享、安全保密的原则。第二章信息化管理系统相关人员职责第四条公司信息化管理实行统一管理、分项负责、责任到人的管理机制。第五条技术保障部设置负责公司信息化工作。负责企业信息化发展规划的制定和实施，组织拟定公司信息化管理规章制度和管理流程，组织信息化设备的安装、调试及技术支持，统筹公司信息安全管理，组织公司信息化管理的知识

培训。第六条公司各部门分别负责权限内信息化设备设施的日常使用、维护管理和软件系统维护及信息收集、汇总、整理、申报及信息安全管理工作。第三章信息化设备管理第七条本规定所指企业信息化设备包括信息终端设备和网络设备等：（一）信息终端设备包括：服务器、计算机、显示器、打印机、复印机、扫描仪、投影机、不间断电源、主机配件等。（二）网络设备包括：防火墙、路由器、交换机、无线设备、光纤设备、网卡网线等。第八条技术保障部应建立全公司所有信息化设备的台账，健全设备配置、采购和使用时间、供应商信息等各项记录。负责保存、管理大型设备的技术资料，并建立相应的设备档案。第九条相关部门有配备信息化设备的需求时，需求部门应提交固定资产购置书面申请，经主管领导签批后，由技术保障部对拟增配设备的配置方案进行分析审定，优先由公司内闲置设备调剂，确需购买的，应统一采购，安装调试。采购信息化设备应选择质量可靠、价格合理、服务优良的供应商，坚持比质比价比服务的采购原则。技术保障部对

监事会管理制度知识讲解

股份有限公司监事会管理制度第一章总则第一条为了完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，特制定本制度。第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。第三条监事会应当遵守法律、行政法规、《公司章程》，忠实履行监督职责。第四条监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。第二章监事会的性质和职权第五条监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责报告工作。第六条监事会行使下列职权：（一）检查公司的财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的行为进行监督；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；如不予纠正，有权向股东大会报告；

（四）经出席监事会监事一致表决同意，提议召开临时股东大会。（五）经全体监事一致表决同意，对董事会决议拥有建议重新审议权；（六）对公司的重大经营活动行使监督权；（七）公司章程规定和股东大会授予的其它职权。（八）监事可以列席董事会会议。第七条监事会对董事、总经理及其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘公司总经理、副经理以及其他高级管理人员的建议。第三章监事会的产生第八条按照《公司章程》规定，公司监事会由三名监事组成，包括以下人员：（一）自然人股东推荐的监事1名作为监事候选人；（二）股东共同推荐监事2人作为监事候选人。第九条监事会候选人经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。第十条监事会设监事会主席一人，由全体监事半数以上同意选举产生。

(完整版)信息化管理办法

上海隆电信息技术有限公司信息化项目管理办法(试行) 为保障上海隆电信息技术有限公司信息化战略实施，明确全公司信息化项目管理，规范项目开展过程中的需求管理、项目前评估和立项管理、项目实施管理、项目验收和后评估管理等工作内容，确保全公司信息化项目拓展的统一规范管理，特制定本办法。第一章总则第一条为贯彻国家“以信息化带动工业化”、“走新型工业化道路”的发展战略，全面推进上海隆电信息技术有限公司的信息化建设工作，提升管理技术水平，增强市场应变力，提高内部控制力和工作效率，进一步加强和规范信息化管理工作，提高信息系统建设和应用水平。第二条建立和巩固信息化项目全生命周期的闭环管理制度。在强化信息化规划和计划管控的基础上，加强信息化项目从需求发掘、立项、实施、验收、后评价、需求再发掘的闭环管理，最大限度地发挥信息化建设的投资效益。要通过建立信息系统后评价管理机制，对各核心应用系统功能的使用效果进行评估，推广应用成熟经验，清理整合重叠或不适用的系统功能，减少重复投资和资源浪费。第三条“四统一、五兼顾”原则，对核心系统要坚持“统一规划、规范投资，统一标准、健全制度，统一建设、优化资源，统一管理、

共享服务”，兼顾“整体与局部、先进与实用、近期与长远、集中与分散、建设与维护”的原则，在一个统一的架构下整体推进全公司信息化建设，真正实现企业资源整合、数据共享和全面协同。第四条公司信息化建设应当遵循统一规划、分步实施、效益驱动、重点突破的方针和互联互通、资源共享、安全保密的原则，防止盲目投资和重复建设。第五条神东煤炭集团公司所属各单位和部门内以计算机、通信、广播电视以及其他现代信息技术为主要手段的信息网络等基础建设、信息应用系统建设和信息资源开发等，均适用本办法。第二章组织和职责第一条信息化工作领导小组是公司信息化的最高领导、权威机构，负责领导信息化实施过程中的全部工作，负责制定、实施信息化建设的总体规划，确定企业实施的重点项目和实施方案，负责信息化建设管理、协调和监督，制定全公司信息化工作管理办法、标准和规范，并指导各部门开展信息化工作。第二条信息化专家咨询委员会，为神东信息化建设提供技术咨询和决策支持。信息化工作委员会，加强业务应用与信息技术两大领域的沟通与融合，在应用层面为神东信息化建设提供决策支持。第三条信息化工作领导小组职责： 1、信息化领导小组要视情况不定期召开协调会议制度，明确企业信

监事会监事履职考核办法

监事会监事履职考核办法第一章总则第一条为进一步发挥公司监事会的监督职能作用，并为公司监事履职管理提供客观量化的年度考核依据，根据《公司法》、《监事会工作制度》的相关规定，结合工作实际，特制定本办法。第二条监事履职考核是公司依照法律法规和有关规定，对监事的履职情况进行评价的行为，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则进行。第三条适用范围：经融资担保机构监管部门核准，具有任职资格的监事。第二章机构职责第四条公司股东会是监事履职考核的决策机构，其主要职责如下：（一）审批公司《监事会监事履职考核办法》；（二）审批公司监事履职考核结果；（三）审批公司监事履职考核结果运用方案。第五条公司监事会办公室是监事履职考核的执行机构，其主要职责如下：（一）拟定和修订公司《监事会监事履职考核办法》；（二）落实执行考核结果运用方案；

（三）公司监事履职考核结果的归档和保管。第三章监事职责与工作纪律第六条监事的职责（一）日常监督工作；（二）参加会议工作；（三）专题调研工作；（四）按规定提交年度监事履职报告；（五）监事会安排的其他工作。第七条驻会监事考勤管理（一）驻会监事必须确保每天到岗处理日常工作。（二）驻会监事因故不能按时到岗的应及时向监事长报备，月底统一销假；监事长向董事长报备。（三）驻会监事的出差、外出调研及学习均由监事长审批；监事长的由董事长审批。第八条驻会监事应根据公司安排按时参加各类会议和活动，无故不得缺席，经监事长批准的除外。第九条驻会监事应确保通讯工具的畅通，监事长有急事联系不上，无正当理由的，给予50元/次的扣罚。第四章考核程序第十条考核程序包括公司监事考核审批程序和考核执行程序。

信息化建设及管理办法

信息化建设及管理办法信息化建设及管理办法第一章总则第一条为了推进集团系信息化建设，使信息化建设能够促进集团的发展，保证信息化系统建设能够按时完成，达到预定目标，特制订本办法。第二章信息化管理组织建设第二条集团信息化推进部（以下简称信息化推进部）负责集团系信息化建设及管理工作。第三条信息化管理组织 1、信息化管理组织人员构成分管领导：控股公司财务总监主管领导：信息化推进部总经理成员构成：信息化推进部和各产业集团信息管理部门人员 2、信息化管理组织设技术支持小组组长：组员： 3、信息化管理组织临时组建效能评估小组。小组由软件主要使用人员、信息化管理组织指定的成员组成。第四条工作职责 1、信息化推进部负责研究制定集团整体信息系统建设规划，各产业集团信息管理部门负责研究制定各产业集团信息系统建设规划。 2、信息化推进部负责审批控股公司及各产业集团信息化项目的计划、方案及预算。 3、在信息化推进部的统一部署下，各产业集团信息管理部门组织实施信息化项目。 4、信息化推进部负责对集团系信息化项目的进展进行督导和监控。 5、信息化推进部委托各产业集团信息管理部门组织信息化项目的验收。 6、信息化推进部负责新技术、新应用在集团系的推广。第五条工作方式 1、信息化推进部会议由分管领导和主管领导组织召开，重大决策上报控股公司审批。 2、各产业集团信息管理部门上报各产业集团整体信息化建设规划及分步实施方案，信息化推进部讨论研究确定。． 3、信息化推进部审批软件系统选型、实施方案的组织与流程后，产业集团方可组织实施项目。 4、在项目实施过程中，信息化推进部给予阶段性评估，对于未按计划实施的项目及时进行牵引和督导。 5、信息化推进部组织效能评估工作，在软件实施完毕并运行一段时间后，评估实施效果。第六条审批流程各产业集团信息管理部门将需要信息化推进部会议审议的事项提交给信息化推进部初审后，然后提请分管领导和主管领导组织召开会议审议，审议结果以会议纪要的形式反馈给各集团信息管理部门，作为下一步工作开展的依据。第三章信息化项目管理

监事会制度的历史沿革 - 副本

论监事会制度摘要：公司监事会制度是公司法人机关权力制衡机制的重要组成部分,是维护公司健康、稳定发展的保证。然而,在现实经济生活中,由于观念、体制和立法等因素的影响,我国公司监事会的功能难以发挥,甚至产生监事会虚化现象。本文在全面分析公司监事会制度产生的理论依据和价值功效的基础上,从比较分析各国监事会制度、以及监事会制度与独立董事制度的差异入手,继而探讨我国监事会制度虚化现象产生的根源,试图提出完善我国公司监事会制度的立法对策,以期能为我国企业公司化改造和建立现代企业制度提供有力的保障。第1章公司监事会制度基本理论一、公司监事会制度产生发展的理论基础监事和监事会是大陆法系国家“二元制”公司治理结构中的一种传统的制度安排，并由各国公司法明确规定其法律地位。一般认为，监事会是根据公司法的规定而依法设立的对董事会及其成员和经理层行使监督职能的公司专门监督机构。从我国《公司法》看，监事会是由股东大会或职工大会选举产生的独立行使监督公司业务执行状况、财务状况和其他公司重大事务的权力的股份公司的法定必设专门监督机关。从监事会的性质来看，监事会是公司内部的监督机构，对对董事会及其成员、经理和其他高级管理人员的职务行为行使监督权；从监事会的权利来源看，监事会是投资者监督权的执行主体之一。监事在英国称Auditor，德国称Mitgliederddes aufsichtstrats，日本称为监察人，我国台湾地区称为监察人。它是由股东大会（或职工）选举产生的，以一定的方式行使公司监督权的行为能力者，监事为监事会的成员。监事一般由股东大会选举产生，但德国、荷兰、奥地利及我国大陆公司法规定监事由公司的职工选举产生。监事行使职权的方式主要有两种，以日本、我国台湾地区为代表的国家和地区的公司法规定监事单独行使监督职权，而以德国、我国大陆为代表的国家和地区的公司法规定监事集体行使监督权，监事组成监事会，以会议的方式集体行使职权。各国家和地区公司法一般对监事不作分类，在司法实践中，一般也不作分类，只有日本等少数国家对监事进行分类二、监事会制度的法律特征（1）法定性。股份有限公司必须依法设立监事会，这是公司法的强制性规定。公司监事会的监督权是一种法定职权，监督权有其权力范围，监事会不能超越其权力范围去决定本来属于决策机构或执行机构权力范围的事项，但监督机构有权提出复议和质询等。监督权的行使不以监督对象同意与否为条件，在符合法律规定的情况下，监事会的行为具有法律的强制性质。监事会的监督作用不在于解决纠纷、确认权力或者指定义务，而是对已经存在的法律行为进行鉴定和矫正。监事会的法定性还表现在：监事会有法定的名称，即名称来源有法

监事会管理制度

监事会管理制度第一章总则第一条为了完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，特制定本制度。第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。第三条监事会应当遵守法律、行政法规、《公司章程》，忠实履行监督职责。第四条监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。第二章监事会的性质和职权第五条监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责报告工作。第六条监事会行使下列职权：（一）检查公司的财务；（二）对董事、中高级管理人员及公司所属员工执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的行为进行监督；（三）对公司的重大经营活动行使监督权；（四）公司章程规定和股东大会授予的其它职权。

（五）监事可以列席董事会会议。第七条监事会对董事、总经理及其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘公司总经理、副经理以及其他高级管理人员的建议。第八条监事会对中层管理人员以下员工的违法行为和重大失职行为，责成分管该部门的主要负责人进行处理，处理过程中监事会全程跟踪监督。第三章监事会的产生第九条按照《公司章程》规定，公司监事会由5名监事组成，包括以下人员：第十条监事会候选人经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。第十一条监事会设监事会主席一人，由全体监事半数以上同意选举产生。第十二条监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选连任。监事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。第四章监事的任职资格、权利与义务第十三条监事一般应当具备下列条件：（一）能够维护股东的合法权益；（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；（三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。

信息化工作管理办法

********行业信息化工作管理办法第一章总则第一条为加强********行业信息化工作的规范管理，大力推进一体化建设，全面提升********行业信息化建设管理水平，为提供信息技术支撑，依据国家法律法规及行业相关规定，结合********的实际情况，制订本办法。第二条本办法适用于********所属各单位、机关各处室的管理工作。第三条********行业信息化工作主要包括信息化规划、信息化管理制度、信息化项目、信息资源、信息网络、信息安全、信息系统运行维护、信息化培训和考核等管理内容。第四条********行业信息化遵循应用主导、资源共享、安全可靠、务求实效的方针，按照统筹规划、系统设计、整体推进的要

求，实行统一领导、统一管理、集中建设、分级负责的管理原则，实现系统集成、资源整合、信息共享的目标。第二章管理机构及工作职责第五条********行业信息化工作领导小组是********行业信息化工作的领导决策机构，主要工作职责是：（一）贯彻、落实信息化建设的方针、政策和法律法规。（二）统一领导********行业信息化建设工作，审议********行业信息化发展规划、计划和有关规章制度。（三）研究********行业信息化建设重大事项，审议********行业重大信息化建设项目方案。（四）审核并批准信息系统灾难恢复计划和预案，下达启动灾难恢复指令，指挥灾难恢复工作。（五）听取********行业信息化工作领导小组办公室汇报，审议工作报告。

第六条********行业信息化工作领导小组办公室设在市局经济信息中心（以下简称信息中心），承担********行业信息化工作领导小组的日常工作，管理、协调和检查监督********行业信息化工作。第七条********所属各单位、卷烟物流分公司、卷烟销售分公司要明确负责信息化工作的领导和职能部门，牵头负责本单位的信息化工作。第三章规划管理第八条*******负责组织编制信息化规划。规划符合********行业信息化发展规律，符合本单位发展战略、业务需求和信息技术发展趋势。规划包括现状、指导思想、发展目标、主要任务、重点项目和保障措施等内容，明确业务、应用、数据和技术等架构，全面系统地指导********行业信息化建设。第九条********行业信息化规划是行业信息化建设的纲领

监事会会议工作流程图

监事会会议工作流程根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》及我司相关制度，对监事会会议工作流程归纳如下：一、监事会会议类型 1、定期会议（例行会议）：每年度至少召开两次（我司监事会近几年召开会议情况见附件）； 2、临时会议：存在以下情形时，监事会应当在10日召开临时会议： (1)监事提议召开时； (2)公司股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、公司章程、股东大会的决议和其他有关规定的决议时； (3)董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或恶劣影响时； (4)公司或公司董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； (5)公司或公司董事、监事、高级管理人员被政府有关部门处罚或被证券交易所公开谴责时； (6)其他情形。监事会定期会议的决议与临时会议的决议均属监事会决议，具有同等效力。（注明：监事提议召开监事会临时会议的，应通过监事会办公室或直接向监事会主席提交经提议监事签名的书面提议，书面提议主要包

括：提议监事的、提议的理由、提案、提议召开的时间地点等。收到提议2日，监事会办公室应当发出召开临时会议的通知）二、会议召集由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。三、会议通知 1、监事会办公室提前2天将书面会议通知提交给全体监事和有关列席人员，同时准备好会议的相关材料（如签到表、表决票、会议材料等）； 2、通知容主要包括：时间地点、会议提案、召集人和主持人（临时会议提议人及提议）、会议材料、监事应亲自出席或委托其它监事代为出席的要求、会务联系人等。四、议事方式 1、每次监事会会议应由全体监事的2/3 以上出席方可举行；必要时，可邀请董事长、董事及高级管理人员列席； 2、监事应亲自出席，不能出席的，应书面委托其他监事代为出席（委托书容主要包括：本人不能出席的原因、代理人、代理事项、代理权限及有效期、双方签名等），不出席又无书面委托其他监事代为出席的则视为弃权； 3、开会时，首先由召集人、主持人说明召集的原因及会议所通知的事项（提案）等，介绍完基本情况后逐一提请与会监事就所议事

监事会管理制度整理版

代表大会选举产生。第五条监事在任期内如因故不能履行职责或辞去监事职务的，有监事会推荐符合任职条件的人选，报监事长审核同意后，监事会表决通过。第六条监事会成员在任期内不兼任协会理事会成员和协会专门工作委员会成员。第七条监事具有知情权、审查权、出席权、提议召开理事会、监事会临时会议等权利。第三章监事会的职权第八条监事会向会员代表大会报告监事会的年度工作。第九条监督理事会遵守国家法律、协会章程和协会工作细则的情况。第十条监督理事会的选举、罢免、履行协会代表大会的决议；监督代表大会的会议组织和选举程序。第十一条检查、监督协会的财务工作，有权审核财务账簿和相关文件资料，必要时经监事会决意同意，可代表协会委托审计部门进行审计，其知情权应得到充分保障。第十二条监事会成员有权列席理事会会议，监事长有权列席（如监事长因故不能列席，可授权一名副监事长列席）常