员工投诉举报管理办法

员工投诉举报管理办法

第一章总则

第一条为规范员工的职业行为，加强公司治理与内部控制，维护公司合法权益。根据

《企业内部控制基本规范》，特制定本办法。

第二条适用范围：全体员工。

第三条投诉举报范围包括：

1.渎职、失职行为；

2.营私舞弊、弄虚作假、谋求个人利益；

3.收受贿赂或回扣，牟取不正当利益；

4.非法使用公司资产；贪污、挪用、盗窃公司财产；

5.上级滥用职权，处理事件不公；

6.泄露公司的商业或技术秘密；

7.其他违反国家法律法规及公司规章制度的行为。

第二章投诉举报受理

第四条投诉举报受理部门

控股公司风险管理部负责受理投诉举报。风险管理部依据本制度受理投诉举报事项的接收、调查核实、结果反馈。

举报电话：

举报电子邮箱：

通信地址：

第三章投诉举报方式

第五条员工可通过书面、电话、电子邮件等形式进行，也可以当面投诉举报。

第六条投诉举报时应当表明事情的基本经过，被投诉举报对象的名称、地址、具体当事人、投诉举报人的姓名、联系方式、投诉人的具体投诉要求，并应同时提供投诉人利益或公司利益受到侵害的证据，以及与投诉举报事项相关的其他材料。

第七条公司要求实名举报。凡实名举报的，风险管理部必须受理核实，同时严格保密并

以适当的方式将处理结果反馈给举报人。

非实名举报，受理部门将视情况选择是否受理调查。

第四章投诉举报处理程序

第八条登记

1.风险管理部监察经理负责记录所有举报事项，相关电子邮件、信函或面谈记录必须进行存档。电子邮件需要打印存档；信函需要存档信封和正文。

2.登记人员对举报事项进行记录后，风险管理部进行初步审查，需要调查的提出具体意见,由风险管理部总经理向总裁请示。

3.非实名举报，经初步审查认为不具备调查条件的，由举报登记人员记录原因，风险管理部总经理签字后存档。

第九条受理

1.对于具备调查条件的举报事项，由风险管理部成立调查小组，进行调查。

2.举报人有权了解其举报事项的受理情况，可以直接向风险管理部监察经理提出询问。

第十条调查

1.举报调查小组负责人根据具体举报事项的实际情况，开展调查工作。

2.举报调查小组对受理的投诉举报，根据调查需要，可要求被投诉举报部门和人员提供与举报事件有关的文件资料，包括会计凭证、财务报表等，并可要求被投诉举报的部门和人员就涉及的问题做出解释和说明，相关部门应当予以配合。

3.根据事件复杂程度，如需要产业集团有关部门配合或参与调查的，经控股公司总裁同意，产业集团或下属公司应安排专人共同完成调查。

第十一条报告

1.调查小组完成必要的调查程序后，根据调查核实的事实，出具调查报告，上报公司总裁，重大事项以及涉及公司高级管理人员的举报事项需上报董事局主席。

2.对于经调查属实，并触犯国家法律的举报事项，由风险管理部移交司法机关处理。

第十二条投诉举报受理期限

对于具备调查条件的举报事项，受理部门在30个工作日内办理完毕；情况比较复杂的，

经总裁批准，可适当延长办理期限，但不得超过60日。

第五章其他

第十三条风险管理部或其他调查部门在处理举报或投诉事件时，应坚持实事求是、保密、回避的原则。

第十四条对借举报或投诉之名故意捏造事实，诬告陷害他人，或以举报为名制造事端，

干扰正常工作的，将依照有关规定严肃处理；构成犯罪的移送司法机关处理。

第十五条公司鼓励员工及时发现并举报公司中存在的不良行为，举报事项经查证属实，

为公司挽回损失或对公司规范运营提供重要线索的，公司将对举报人酌情给予奖励。

第十六条各产业集团应参照本办法制订各自员工投诉举报管理制度。

第十七条本办法由控股公司风险管理部负责解释，自颁布之日起执行。