监督与监察作业参考答案

《监督与监察》作业参考答案

第一次作业答案

1、简述雅典城邦和古罗马共和国的权力制约

——公民大会、五百人议事会和公民陪审法庭是雅典城邦民主制中的三大机构；古代罗马国家于公元前509年建立了共和政体，由行政长官、元老院和公民大会组成。

2、简述中国古代御史监察机制

——中国古代的权力监督制度主要有：一是言谏监督官职设置并运作；二是白鹳监控急起；三是惩治官吏违法乱纪已经成为监察的重要内容。秦始皇统一中国后，确立了御史监察，汉承秦制，并推进了的严密规范和灵便，自汉唐到清明，封建专制法律中始终存在着皇权和相权的矛盾，而监察权作为皇帝用来抑制相权和百官权利的鞭子，监督制度更为发展。

3、简述西方国家监督制度的相关理论

——西方国家监督制度的相关理论主要有：主权在民论；分权制衡论；法治论；有限政府论；自由主义监督观。

4、简述当代中国监督制度的理论基础

——当代中国的监督制度其相关理论主要是马克思、恩格斯和列宁的监督理论以及毛泽东、邓小平的民主监督理论。

5.简述监督制度的地位和作用

监督制度是国家政治制度的组成部分

监督制度是保证现代国家正常运转的关键环节和手段

监督制度是防治公共权力腐败的重要机制

6、简述监督制度比较研究的思路、方法和框架

——本教材力图以马克思主义辨证唯物主义和历史唯物主义为指导，发挥比较制

度分析的优势，具体从监督制度的历史源流和相关理论、代议机关监督、行政机关监督、司法机关监督、政党监督、公民与社团监督和舆论监督七个方面展开论述。

7、简述西方国家的议会及其委员会和议员

——代议机关的监督权由三方面构成：一是了解权，具体包括审议、质询、询问、视察和调查；二是处置权，具体包括作出决议，批准或否决，组织特别调查委员会，提出批评，受理信访、检举、控告、申诉；三是制裁权，具体包括罢免、撤职、受理辞职和撤消违宪违法的规范性文件。

第二次作业答案

1、简述人民代表大会及其常务委员会和人大代表

——根据宪法和代表机关组织法的规定，全国人大对“一府两院”依法行使监督权；人大常委会作为各级人大的常设机构，拥有对本级政府的日常监督权，包括对政府法制的监督和对政府工作的监督。

2.简述西方国家议会监督的对象和内容

——西方国家议会监督的对象主要包括政府、法院、元首以及内部监督。对政府的监督主要是工作监督和法制监督，包括对财政收支预、决算的审核和批准、对政府重要人事任免活动的监控、对政府重大内政外交事务的监督；对法院的监督体现了西方国家中权力分立和制衡的法则，但各国的侧重点有所差异；因为国家元首有或多或少的权力，且在职权和公务上又与议会密切相连，所以，对元首的监督也是议会监督的重要对象；而议会的内部监督主要表现为：在立法权力和立法程序上的分权制衡、议员和议长之间的监督两个方面。

3.简述中国人大监督及其常委会监督的对象和内容

——人大及其常委会监督的对象包括：本级人民政府、人民法院和人民检察院，所有由人大及其常委会选举和决定任命的国家机关工作人员，下一级国家权力机关，上一级人民代表大会的代表以及其他方面的监督对象；其监督的内容方面主要包括法律监督和工作监督两方面。

4.简述西方国家议会的监督方式

——西方国家议会监督方式主要有：质询、调查、信任表决、弹劾和监督专员。

5.简述中国人大的监督方式

——中国人大的监督方式主要有：听取和审议工作报告、质询、调查、罢免、撤职与撤销。

第三次作业答案

1、简述各国行政权对立法权的监督

——美国主要是：总统可以否决国会通过的立法议案；总统可“扣压”国会通过的征税法案和财政拨款法案，监督制约国会对财政权力的运用。

英国主要是：用“立法提案权”来引导议会的立法价值取向；假英王之权威，引导和控制议会的立法意图。

德国主要是：解散议会的建议权；立法方面的优先创议权、建议权和核准同意权。

法国主要是：政府拥有立法创议优先权；政府可阻扰立法辩论，并能承担立法表决责任。

2、简述各国行政权对司法权的监督

——美国主要是：利用提名权和任命权，监控法院的人事组织关系；利用“特赦权”，让某些人员避让司法审判。

日本、法国等国家主要也反映在组织人事监督方面。

3、简述中央对地方的监督

——就其监督的权限、范围和程度看，在强调中央集权的国家中，要强一些，而在强调地方分权、地方自治的国家中，要弱一些。就监督的手段来看，强调中央集权的国家主要运用的是财政和人事手段；强调分权的国家更多地运用法律手段和财政与金融手段。

4、简述上级官员对下级官员的监督

——主要是基于上级机关对下级机关的监控，含工作报告计划的审批，地方规章的备案，行政执法的检查和行政违纪的处置与惩戒等。上级官员对下级的监督权包括许可权、命令权、撤消停止权和权限争议的决定权。

上下级之间的监督，理应是一种双向的监督，即从上而下的检查督促与自上而下的批评、建议、检举、情况反映等之间的结合。

5、简述美国的监察长制度

——监察长及其所属的部门主要有两项职能：一是对财政的公共计划支出进行审核，防止出现侵吞、诈骗和浪费现象；二是对发现的各种不合理不合法的财政支出项目进行调查取证，并提出相应的改进建议。

监察长开展监察的方式有：一是制定审计监察计划；二是跟踪检查；三是受理举报。

第四次作业答案

1、简述法国的政府督察团

——法国中央政府的各个部门一般设立督察团（署），它在督察长的领导下，协助政府部长在行政管理、财务会计及经济方面对公务员、部门和机构实施监督，集协助（促进）、监督和管理职能为一体。

2、试比较中、日等国的行政监察

——在我国，监察机关是人民政府行使监察职能的专门机构，中国行政监察与国家人事管理相适应，采取下管一级和平级监察的原则。监察机关的主要职权有：一是执法检查权；二是调查权；三是受理控告、检举和申诉的之权；四是建议权、决定权和处理权。为了保障行政监察权的有效行使，还明确规定了组织保证、法律保障、职权制约等一系列的权力制约和保障措施。

在日本的行政改革中，形成了结合社会、专家和专门机构开展的、以检查和克服行政管理中不善环节来提高行政效能的监察体制，包括中央监察、地方监察和特种监察等层面。

3、试比较英、美议会委托型审计制

——其审计机构直接隶属于立法机关，由议会立法授权独立开展审计，直接向议会报告工作，从而在领导体制、权责和人财物力资源等方面较好地维护着其监督的独立性、广泛性和权威性。

4、试述法、意审计法院型审计监督制

——审计机构负有一定的司法职责和享有一定的司法权力，更侧重于通过事后审查方式来独立地依法审查和追究当事人的财政责任。审计法院更多的关注了财政审计和违反财经法纪案件的审理，相对而言，也就有淡化绩效审计、忽略公平与效率的兼顾之嫌。

5、简述中国职能部门型审计监督制

——主要指政府审计机构列入政府职能部门系列，或隶属于政府的某一个行政部门，其独立想不如议会委托审计模式和审计法院模式，但它在政府审计的开展和审计建设的执行方面有优势。中国的审计监督体系，是以国家审计机关为核心，以公共管理机构和部门、单位体制内部的审计机构为基础，以社会上的审计、会计组织为补充力量所构成的。

6、试比较英、美、日、中四国监管体制的特点

——在英国，金融监管主要由隶属于英格兰银行的银行业监督委员会和银行业监督局负责。美国政府的金融监管，在联邦一级由货币监管署、联邦储备系统、联

邦存款保险公司三大银行监管机构，以及证券交易委员会、联邦住宅贷款管理总局和全国信用社管理总局组成。日本的金融监管包括间接监管和直接监管两部分。而中国对银行的监管均由中央银行统一监督和管理，此外，在分业管理方面还有中国证券监督委员会和中国保险监督委员会。

上述四国都重视中央银行的监管优势，重视金融业的自律，强调金融机构内部控制，企求监管方式的规范化和灵活性的统一。同时，上述四国金融监管的机构设置、监管步骤、监管内容和监管方式等方面都各具特色。

7、简述行政救济与赔偿制度

——中国行政救济的主要途径是行政复议和行政诉讼。行政赔偿是国家行政机关及其公务员在履行职责执行公务过程中，因行政侵权行为给行政相对人造成实际损害，由国家承担赔偿责任的制度，行政赔偿与行政复议、行政申诉、行政诉讼等构成各国行政救济的基本内容。