项目重大风险清单
项目重大危害因素清单
序号作业活动风险
可能导致的
事故
风险
级别
控制措施备注基坑支护
无方案或未按照方案
进行施工
基坑坍塌 3
基坑支护
支护设计计算不合理
或有误
基坑坍塌 3
基坑支护
在施工过程中遭受长期
的大雨
基坑坍塌 3
基坑支护
基坑边无排水措施和硬
化措施致使基坑边雨水
浸渗
基坑坍塌 3
土方开挖
未按方案分层、分片开
挖
基坑坍塌 3
基坑边行走大型载重
汽车
跨越安全距离行驶基坑坍塌 3
基坑边堆放材料、设
备
材料、设备堆放量过大
过重、临近基坑边
基坑坍塌 3
脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4
脚手架的搭设
施工方案的受力计算不
准
架体垮塌 3
脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3
脚手架的搭设、使用
用于搭设的扣件、杆件
材质不合要求
架体垮塌 3
脚手架的使用
主要受力杆件、构件被
拆除
架体垮塌 3
脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3
脚手架的使用
遭遇特大台风或龙卷风
的袭击
架体垮塌 3
脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3
卸料平台装、拆
无装、拆方案就进行施
工
卸料平台
垮塌
3
卸料平台搭设、使用受力计算不准确
卸料平台
垮塌
3
卸料平台使用主要受力杆件被拆除
卸料平台
垮塌
3
卸料平台使用
堆放的料具重量超出允
许值
卸料平台
垮塌
3
卸料平台使用
个别主要受力构件出现
连接或焊接缺陷
卸料平台
垮塌
3
临时设施、工程拆除无施工方案施工结构构件 3
垮塌
临时设施、工程拆除拆除作业顺序和方法不
当
结构构件
垮塌
3
临时设施、工程拆除没有按批准的方案进行
拆除作业
结构构件
垮塌
3
临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥结构构件
垮塌
3
临时设施、工程拆除进行拆除作业时违章操
作
结构构件
垮塌
3
模板支撑体系支设使用未经培训取证的工
人搭设
使用支撑体
系垮塌
5
模板支撑体系使用用于支设体系的材料不
符合质量标准
支撑体系垮
塌
4
模板支撑体系拆除混凝土的强度没有达到
拆模强度要求
结构及支撑
垮塌
3
临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3 用钢管搭设临时棚房立杆搭设过少棚房垮塌 3
用钢管搭设临时棚房立杆之间的水平杆、扫
地杆和剪刀撑缺少
棚房垮塌 3
砌筑墙体一次性砌墙超高墙体倒塌 3
砌筑墙体操作工人违反质量要求
砌筑
墙体倒塌 3
周转料具堆放钢管料具堆码的基础不
牢，且堆放超重
钢管料具倾
倒
3
砌筑用的砖堆码堆码的基础不牢、不平砖失稳倾倒 3
工地砌筑的围墙紧靠围墙堆放物料过多
过高
墙体倒塌 3
机械挖土夜间作业无照明或照明
不良
下落土石伤
人
3
机械挖土挖臂影响区内作业人员
个体防护缺陷
下落土石伤
人
3
高处作业生活区、施工区未完全
分开，且无安全防护棚
下落物料伤
人
3
脚手架的搭、拆作业人员操作失误下落物件伤
人
3
脚手架的搭、拆下方影响区域内警戒存
在缺陷
下落物件伤
人
3
脚手架的搭、拆架体立面、水平防护缺
陷
下落物件伤
人
3
人员在脚手架上活动作业层水平无满铺硬质
防护
下落物料伤
人
3
脚手架使用临街立面硬质防护缺陷下落物料伤
人
3
脚手架堆放物质零星杂乱不固定的堆放
物质失稳
下落物料伤
人
3
卸料平台的装、拆操作失误下落物件伤
人
3
卸料平台的装、拆下方影响区域内警戒存
在缺陷
下落物件伤
人
3
卸料平台的使用违章操作下落物件伤
人
3
高处作业同一立面空间上下交叉
作业无可靠防护
下落物件伤
人
4
拆除作业水平和立面防护缺陷下落碎块伤
人
3
拆除作业下方影响区域内警戒存
在缺陷
下落碎块伤
人
5
模板支、拆违章作业下落物件伤
人
3
模板支、拆防护缺陷下落物件伤
人
3
高处砼浇筑违章作业下落物件伤
人
3
高处砼浇筑防护不善下落物件伤
人
3
临边作业违章作业下落物件伤
人
3
临边作业防护不善下落物件伤
人
3
吊装作业吊物捆绑不牢下落物件伤
人
3
吊装作业违章作业下落物件伤
人
3
吊装作业物料满溢吊装容器下落物件伤
人
3
吊装作业吊绳、盛装容器承受的
力超出允许值
下落物件伤
人
3
高处临边堆放材料材料未堆放稳定或固定下落物件伤
人
3
砌筑防护不善下落物件伤
人
3
塔吊装、拆操作失误或违章作业下落物件伤
人
3
塔吊装、拆作业下方未设置防护或
警戒
下落物件伤
人
3
高处堆放料具堆放在临边的料具失稳下落物件伤
人
3
外墙抹灰施工作业层平台或下方水平
无可靠防护
下落物料伤
人
4
外幕墙的施工操作失误或违章作业下落物料伤 3
人
外幕墙的施工作业层平台或下方水平
无可靠防护
下落物料伤
人
4
外墙的施工作业平台未固定的物料
散放
下落物料伤
人
4
外落水管的安装作业平台未固定的物料
散放
下落物料伤
人
3
手柄式卷筒提放物件无防止手柄失控卷筒高
速转动保险装置
卷筒转动伤
人
3
高处临边作业操作者疲劳作业坠落者受伤
害
3
高处临边作业操作者健康不良坠落者受伤
害
3
高处临边作业操作者失误坠落者受伤
害
3
高处临边作业防护栏杆防护不善坠落者受伤
害
4
高处临边作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
4
高处临边作业作业层下方防坠落水平
防护有缺陷
坠落者受伤
害
4
高处预留井洞口边作业违章作业
坠落者受伤
害
3
高处预留井洞口边作业防护栏杆和水平防护不
善
坠落者受伤
害
4
高处预留井洞口边作业采光照明不良
坠落者受伤
害
4
高处井道内作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
高处井道内作业操作平台有缺陷坠落者受伤
害
3
高处井道内作业作业部位下方防坠落水
平防护有缺陷
坠落者受伤
害
4
登高攀爬作业操作者失误坠落者受伤
害
3
登高攀爬作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
登高架设作业操作者失误坠落者受伤
害
3
登高架设作业操作平台有缺陷坠落者受伤
害
3
登高架设作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
悬空作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
塔吊安、拆防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
4
塔吊顶升防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
垂直运输机械安、拆防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
3
高处砌筑作业平台缺陷坠落者受伤
害
4
外墙作业作业平台缺陷坠落者受伤
害
4
外墙作业防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
4
外落水管安装防坠落的个人防护用品
缺陷
坠落者受伤
害
4
高空吊绳作业作业绳上部没有固定牢
固
坠落者受伤
害
4
高空吊绳作业没有使用保险绳坠落者受伤
害
3
高空吊绳作业使用的工作绳有缺陷坠落者受伤
害
3
塔吊安装无塔吊安装方案就进行
施工
塔吊倒塌 3
塔吊安装未按方案制定的安装顺
序和措施进行
塔吊倒塌 3
塔吊安装设计的基础不能满足承
载要求
塔吊倒塌 4
塔吊安装基础砼强度没有达到允
许安装的强度
塔吊倒塌 3
塔吊安装违章安装塔吊倒塌 4 塔吊安装违章指挥安装塔吊倒塌 3
塔吊安装附墙设施安装不符合规
定要求
塔吊使用过
程中倒塌
3
塔吊安装、使用塔吊的主要受力构件的
材质不合格
塔吊倒塌 4
塔吊安装、使用塔吊及塔身与基础连接
部位或构件焊接有缺陷
塔吊倒塌 4
塔吊吊装作业时违章指挥塔吊倾覆 4 塔吊吊装作业时吊钩没有保险装置吊绳脱落 3
塔吊吊装作业时吊重物时吊绳绑点不牢
脱落
塔吊倾覆吊
物坠落
3
塔吊吊装作业时选用的钢丝绳规格偏小
吊绳断裂
塔吊倾覆吊
物坠落
4
塔吊吊装作业时选用的钢丝绳不合格吊
绳断裂
塔吊倾覆吊
物坠落
4
塔吊吊装作业时钢丝绳长期使用磨损严塔吊倾覆吊 3
重吊绳断裂物坠落
塔吊吊装作业时自制吊笼受力部位连
接、焊接有缺陷
吊笼坠落 3
塔吊吊装作业时塔吊上的受力构件、杆
件出现金属疲劳
塔吊倾覆 4
塔吊吊装作业时在不允许吊装作业时违
章作业
塔吊倾覆 5
塔吊吊装作业时塔吊的限位器缺陷塔吊倾覆 5 塔吊吊装作业时群塔作业无方案吊装事故 3
塔吊吊装作业时受场地限制起重臂旋转
范围内会碰及其它构筑
物而没有采取措施
吊装事故 3
塔吊吊装作业时塔吊的限位器人为调大塔吊倾覆 5
1.] 塔吊在使用过程中遭受强大外力作用（土
方滑坡、坍塌；其他撞
击）
塔吊倾覆 3
塔吊拆除无塔吊拆除方案就进行
拆除作业
塔吊倾覆 3
塔吊拆除未按方案制定的拆除顺
序和措施进行
塔吊倾覆 3
塔吊拆除违章指挥拆除塔吊倾覆 3 行走式塔吊的使用轨道铺设不平塔吊倾覆 3 行走式塔吊的使用基础不牢固塔吊倾覆 4 塔吊顶升作业现场停电塔吊倾覆 3
塔吊使用过程中套架滚轮与标准节之间
间隙过大
塔吊倾覆 3
塔吊拆除拆除附墙杆时未采用钢
丝绳套拉缓冲
塔吊倾覆 3
塔吊拆除在起重臂与塔身脱离时
未套拉钢丝绳缓冲
设备损毁 3
汽车吊的使用汽车吊站位不正确汽车吊倾覆 3 汽车吊的使用汽车吊吊装半径过大汽车吊倾覆 3
汽车吊的使用汽车吊的支腿未完全打
开
汽车吊倾覆 3
汽车吊的使用汽车吊的支腿下基础不
牢且无垫板
汽车吊倾覆 3
汽车吊或履带吊的使用汽车吊或履带吊的吊臂
与地面夹角过小
吊车倾覆 3
外用施工电梯安装设计的基础不能满足承
载要求
电梯倒塌 3
外用施工电梯使用外用电梯附墙安装不符
合要求
电梯倒塌 3
外用施工电梯使用吊笼超载坠落人身伤害 3
外用施工电梯使用无超高限位，导致吊笼
冒顶坠落
人身伤害 3
外用施工电梯使用未及时安装附墙杆，电
梯自由高度超标
自由段倾倒 3
外用施工电梯使用主要受力件部位连接、
焊接处出现缺陷
电梯倾倒 4
外用施工电梯使用主要传力件部位连接、
焊接处出现缺陷
电梯笼坠落 4
外用施工电梯使用所用电梯为不具备安全
性能的电梯
起重事故 4
垂直运输机械的安装设计的基础不能满足承
载要求
垂直运输机
械倾倒
3
垂直运输机械的安装基础砼强度没有达到允
许安装的强度
垂直运输机
械倾倒
3
垂直运输机械安、拆操作失误人身伤害 3 垂直运输机械安、拆设备故障人身伤害 3 垂直运输机械使用附墙安装不符合要求设备倾倒 3 垂直运输机械使用限位缺陷起重事故 4
垂直运输机械使用提升用的钢丝绳严重磨
损
吊笼坠落 3
垂直运输机械使用设备的主要受力构件、
杆件材质缺陷
起重事故 4
垂直运输机械使用未按规定安装附墙起重事故 4 垂直运输机械使用未按规定安装揽风绳起重事故 4
垂直运输机械使用传动部位未进行有效防
护
人身伤害 3
垂直运输机械使用操作失误人身伤害 3
垂直运输机械使用使用不符合安全规定的
设备
人身伤害 3
机械挖土机械设备故障人身伤害 3 机械打桩、挖桩支撑不当人身伤害 3
机械打桩、挖桩提升机构和传动机构构
件缺陷
人身伤害 3
机械打桩、挖桩提升用钢丝绳磨损严重
而断裂
人身伤害 3
混凝土、砂浆搅拌对搅拌筒体检修无警示
标识他人误启动
人身伤害 3
钢筋调直机调直钢筋用于张拉的设施有缺陷人身伤害 3
钢筋调直机调直钢筋人员违章提高钢筋延伸
率导致钢筋断裂
人身伤害 3
卷扬机的使用钢丝绳磨损断裂人身伤害 3 卷扬机的使用地锚固定不牢固人身伤害 3
砼泵送泵管铺设不顺畅导致泵
管脱落砼飞溅
人身伤害 3
砼泵送泵管铺设固定不牢导致
泵管脱落砼飞溅
人身伤害 3
射钉枪的使用违章误操作射向他人人身伤害 3
高空吊蓝作业吊蓝提升构件、主要受
力构件质量缺陷
吊蓝坠落 4
高空吊蓝作业保险装置缺陷吊蓝坠落 4
高空吊蓝作业吊蓝的作业绳上部没有
固定牢固
吊蓝坠落 4
高空吊蓝作业操作者没有使用保险绳人员坠落 3 布料机的使用操作失误人身伤害 3
布料机的使用主要构件、杆件出现故
障
设备故障 3
现场用电线路铺设线路铺设时违章带电人员受电击 3
现场用电线路铺设总配电房未进行封闭围
护
非电工人员
受电击
3
现场用电线路使用中线路布设未按TN—S系
统设置保护零线
人员受电击 4
现场用电线路使用中使用了劣质电线和电缆
漏电
人员受电击 3
现场用电线路使用中线路中未设置漏电保护
器
人员受电击 4
现场用电线路使用中漏电保护器不匹配，漏
电时不动作
人员受电击 3
现场用电线路使用中漏电保护器安装错误，
漏电时不动作
人员受电击 3
现场用电线路使用中漏电保护器损坏人员受电击 3
现场用电线路使用中尖硬物体挤压、扎破电
线绝缘层
人员受电击 3
现场用电线拆除违章带电作业人员受电击 3 建筑物用机电设备调
试
违章操作人员受电击 3
建筑物用机电设备调试相序接错
设备、人员受
损
3
建筑物正式用电线路
调试
违章操作人员受电击 3
建筑物正式用电线路调试相序接错
设备、人员受
损
3
建筑物正式用电线路
调试
没有进行保护接零人员受电击 3 在外电影响区域作业未进行有效外电防护人员受电击 3
现场用电线路使用中外置开关箱和配电箱防
雨设施缺陷
人员受电击 3
现场用电线路使用中在潮湿和易于导电环境
中未用安全电压
人员受电击 3
现场用电线路检修在线路检修始端有人违
章合闸
人员受电击 3
办公区工作乱拉电线人员受电击 3 雷雨天露天作业未采取避雷措施人员受雷击 3
雷雨天露天作业避雷措施不当人员受雷击 3 焊接、切割作业违章作业伤害、财损 3 焊接、切割作业防火措施不当伤害、财损 3 焊接、切割作业防火设施缺陷伤害、财损 3 焊接、切割作业警戒缺陷伤害、财损 3 施工用电违章用电伤害、财损 3 施工用电使用的劣质电线电缆伤害、财损 3 木工作业场所违章在场所动烟火伤害、财损 3 在油漆作业场所在作业场所违章动烟火伤害、财损 3 生活区、办公区活动乱拉电线短路起火伤害、财损 3 料具的车辆运输超载人身伤害 3 场内机动车辆驾驶违章载人人身伤害 3 场内机动车辆驾驶行进速度过快人身伤害 3
人员进餐食用带毒的食物人员中毒伤
害
3
拆除作业无作业方案人员伤害 3
气焊气割违章切割盛装过易燃易
爆物质金属容器
人员、财产损
失
3
气焊气割在狭小密闭的环境中作
业，且气体外泄
人员伤害、财
产损失
5
气焊气割无回火保护装置，导致
气瓶爆炸
人员伤害、财
产损失
4
易燃易爆品存放在堆放区动烟火人员、财产损
失
3
空压机使用超期使用致使容器壁金
属出现疲劳缺陷
人员、财产损
失
3
焊接切割作业长期在不通风密闭环境
中作业
电焊工尘肺 3
木工电锯房个人听力器官防护缺陷听力损伤 3
利用喷砂机除锈操作人员没有戴护目面
罩
人员受伤 3
高温作业环境下作业操作者健康状况不良中暑 3 高温作业环境下作业未采取降温解暑措施中暑 3 人工挖孔桩作业落物伤人人员受伤 3 人工挖孔桩作业土方坍塌人员受伤 3 人工挖孔桩作业高处坠落人员受伤 3
重大风险清单
重大风险清单
重大风险清单
重大风险清单
重大风险清单
2011年度风险控制措施计划 根据安全标准化管理要求，公司风险评价小组（安委会成员兼任）组织于2011年6月对公司的生产经营活动进行了风险分析评价，编制了风险评价分析记录表和重大风险及控制措施清单。按公司安全标准化管理体系对风险控制的要求，公司风险评价小组编制了年度公司风险控制措施计划。各部门必须严格按照计划内容，实施风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中所列的风险控制措施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。 一、目的 通过风险控制措施的有效实施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。 二、职责 1.根据公司危害辩识、风险评价和风险控制程序的规定，公司重大风险由工艺部制定相应的控制措施，编制《重大风险及控制措施计划清单》报公司风险评价小组组长批准。安全委员会负责对公司重大风险控制措施的执行情况进行监督检查，负责组织开展风险控制效果评价。 2.风险所在部门 （1）组织员工认真学习公司风险评价结果和控制措施，使员工确立风险意识，主动采取规定的风险控制措施。 （2）负责各类风险控制措施的落实和实施。
（3）定期对风险控制措施的执行情况进行检查，将落实情况向公司安全主管部门汇报 三、控制措施的实施 各种事故的具体的控制措施已在风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出。现将风险控制措施分类进行安排和说明。 1.生产技术措施，实现本质安全 风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出的属于设施设备整改的措施由风险所在部门按照公司设备检修维护计划和事故隐患整改的管理程序实施。 2.管理措施，规范安全管理 管理的措施由公司安委会进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度和公司现场管理有关规定进行考核。 3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识 公司办公室和风险所在部门应按照控制措施的要求开展教育培训，进行教育培训效果评价。 4.个体防护措施 公司安委会应严格对生产各岗位员工的劳保用品和器具的穿戴使用情况进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度进行考核。
项目重大风险清单
项目重大危害因素清单序 号作业活动风险 可能导致的 事故 风险 级别 控制措施备注 1.基坑支护 无方案或未按照方案 进行施工 基坑坍塌 3 2.基坑支护 支护设计计算不合理 或有误 基坑坍塌 3 3.基坑支护 在施工过程中遭受长期 的大雨 基坑坍塌 3 4.基坑支护基坑边无排水措施和硬 化措施致使基坑边雨水 浸渗 基坑坍塌 3 5.土方开挖 未按方案分层、分片开 挖 基坑坍塌 3 6. 基坑边行走大型载重 汽车 跨越安全距离行驶基坑坍塌 3 7. 基坑边堆放材料、设 备材料、设备堆放量过大 过重、临近基坑边 基坑坍塌 3 8.脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4 9.脚手架的搭设 施工方案的受力计算不 准 架体垮塌 3 10.脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3 11.脚手架的搭设、使用 用于搭设的扣件、杆件 材质不合要求 架体垮塌 3 12.脚手架的使用 主要受力杆件、构件被 拆除 架体垮塌 3 13.脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3 14.脚手架的使用遭遇特大台风或龙卷风架体垮塌 3
的袭击 15.脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3 16.卸料平台装、拆 无装、拆方案就进行施 工卸料平台 垮塌 3 17.卸料平台搭设、使用受力计算不准确 卸料平台 垮塌 3 18.卸料平台使用主要受力杆件被拆除 卸料平台 垮塌 3 19.卸料平台使用 堆放的料具重量超出允 许值卸料平台 垮塌 3 20.卸料平台使用 个别主要受力构件出现 连接或焊接缺陷卸料平台 垮塌 3 21.临时设施、工程拆除无施工方案施工 结构构件 垮塌 3 22.临时设施、工程拆除 拆除作业顺序和方法不 当结构构件 垮塌 3 23.临时设施、工程拆除 没有按批准的方案进行 拆除作业结构构件 垮塌 3 24.临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥 结构构件 垮塌 3 25.临时设施、工程拆除 进行拆除作业时违章操 作结构构件 垮塌 3 26.模板支撑体系支设 使用未经培训取证的工 人搭设使用支撑体 系垮塌 5 27.模板支撑体系使用 用于支设体系的材料不 符合质量标准支撑体系垮 塌 4 28.模板支撑体系拆除 混凝土的强度没有达到 拆模强度要求结构及支撑 垮塌 3 29.临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3
重大安全风险清单及管控措施
重大安全风险清单及管控措施 一、重大安全风险清单及管控措施 （一）矿井瓦斯爆炸事故重大安全风险管控措施 1.认真完成一年一度的矿井瓦斯等级鉴定工作，并及时上报***煤炭工业管理局*。 2.配齐配足矿井的瓦斯检查员和仪器仪表，做到持证上岗和定期标校，实施井下现场交接班制度。 3.建立健全矿井“一通三防”责任制和各种岗位责任制，严格落实。 （1）加强矿井主要通风机、局部通风机、通风设施和盲巷的管理，确保矿井的通风系统合理可靠，杜绝微风、无风、循环风、扩散通风以及不合理的串联通风。 （2）适时调整矿井的总风量或局部风量，杜绝瓦斯积聚和超限现象。 （3）加强矿井的安全监控系统的管理，实现安全监控系统对矿井的时时监控。 （4）认真编制矿井每月瓦斯检查布置计划，瓦斯日报实行矿长、矿总工程师审批制度。 （5）对于矿井的瓦斯异常涌出区，必须实施超前排放措施，矿井的瓦斯涌出不稳定区域，实施先探后掘，提前释放的原则。 （二）矿井火灾事故重大安全风险管控措施 1.加强矿井采掘工作面、采空区和其他地点的火灾预测
预报工作。 2.加强采空区的地面回填堵漏工作，杜绝地面向采空区漏风。 3.实施采后和采前的注氮防灭火措施。 4.井下建立消防材料库，配备足够的消防器材。 5.利用安全监控、束管监测系统按时对工作面的气体温度等指标监测、分析，时时监控矿井采面的发火征兆。 （三）矿井煤尘爆炸事故重大安全风险管控措施 1.进一步完善矿井的防尘系统，确保防尘设施灵敏可靠。 2.确保采煤工作面采煤机的内外喷雾装置使用完好。 3.炮掘（C02）工作面实施湿式打眼和放炮前后洒水灭尘制度。 4.矿井的主要回风巷和采区的主回风巷必须定期进行清洗。 5.完善矿井的隔爆设施，确保隔爆设施的位置合理、水量满足要求，长度符合《规程》规定。 6.配足矿井测尘仪器和测尘人员，做到定期标校和持证上岗。合理布置矿井的测尘点，严格执行矿井测尘制度，及时向有关部门反映各产尘点的数值。 （四）矿井顶板事故重大安全风险管控措施 1.做好矿井各采掘工作面和其他巷道的矿压观测工作，及时采取行之有效的措施。 2.加强掘进工作面放炮管理工作，严格执行作业规程的要求，综采工作面必须做到顶板垮落及时处理，回采工作面
安全风险管理清单1
安徽省鸿盛建设工程有限公司编辑金棣 建筑工程安全风险管理清单金棣编辑 序号风险风险产生的原因风险产生的风险等级风险控制对策事件后果 1.1 自然环境 1.自然灾害 1.严重风险 1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防 工地地理位置、水文和地质条件、气象条 风险件、资源和交通条件、工地外环境条件、 2.项目目标 2.一般风险 措施及应急预案； 自然灾害条件等. 难以实现 2.了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施 工措施。 1.2 工程总平 1.施工区、辅助生产区、办公管理区、生活 1.影响施工 1.较大风险 1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控； 面和功能区等)的布局； 进度 2.一般风险 2.审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中分区 2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害 2.安全生产 是否按总平面布置进行施工安排； 源的布置；隐患 3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。 3.施工生产流程线的布置； 4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置； 5.运输及道路布置等。 1.3 临时设施工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建 1.员工职业 1.较大风险 1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与 筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、健康影响 2.一般风险 施工现场有一定的安全距离； 防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等。 2.安全生产 2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火 隐患良好； 3.员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满 足其配置要求。 1.4 机具设备施工机械、起重机械、电气设备、运输车 1.人身伤害 1.严重风险 1.施工机具配置满足现场施工需求； 辆、弯钢机，断钢机等。 2.交通事故 2.较大风险 2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电 3.安全生产 等）； 事故 3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时 应切断电源等）。
重大风险清单
重大风险清单说明：R风险度＝可能性L×后果严重性S 序号风 险 源 序 号 风险源风险评价 伤害方式伤害地点及人员 危险因素LSR 管理措施 区 域1 作业现场不配 备安全保护装 置 物体打击作业现场工作人员122 严格执行管理制度， 加大考核力度 各 车 间2 高处作业不系 安全带 伤害作业现场工作人员122系好安全带，专人监护 各 车 间3 进入容器内作 业不办证 中毒窒息作业现场工作人员122 遵守管理制度，专人监 护 各 车 间4违章动火火灾、爆炸作业现场工作人员122 遵守管理制度，动火前 要制定方案 各 车 间5 不按规定穿戴 防护用品 各种伤害都可 能 作业现场工作人员122 执行管理制度，加强安 全教育和考核 各 车 间6违章操作 各种伤害都有 可能 作业现场工作人员133 按培训要求进行安全 学习 各 车 间7违章指挥 1 各种伤害都有 可能 作业现场工作人员133经常进行安全学习 各 车 间 8 员 工 行 9 为 违反劳动纪律 受到伤害 清理运转设备 运转部件卫生 各种伤害方 式 都有可能 物体打击 作业现场 工作人员 122 作业现场工作人员122增加考核频次 挂牌警示运转部位 禁止打扫卫生 各 车 间 各 车 间 1 一人巡检 各种伤害方式 都有可能 违纪人员236执行二人巡检制度 各 车 间1 1 带情绪上岗 各种伤害方式 都有可能 违纪人员122经常进行安全教育 各 车 间1 2 特种作业人员 无证上岗 各种伤害方式 都有可能 现场人员133 严格执行《特种作业人 员管理办法》 各 车 间1 3 夜间巡检碰伤操作工、维修工122 检查确保照明充足，岗 位配制应急灯 各 车 专业知识整理分享
重大安全风险管控工作实施方案
神达台基麻地沟煤业 重大安全风险管控工作方案 适用期限：2017年1月1日至 2017年12月31日止 2017年6月
麻地沟煤业重大安全风险管控工作方案审核表
神达台基麻地沟煤业 2017年重大安全风险管控工作方案 为认真做好矿井重大安全风险管控工作，确保各项管控措施的有效落实，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控围之，提升矿井安全保障能力，特制定本方案。 一、组织机构 成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：鲁占发（矿长） 副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、建翔（通风 副矿长）杰（行政副矿长兼工会主席） 成员：业务科室、队组负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监科，由薛金磊兼任办公室主任，负责重大风险管控具体工作。 二、重大风险管控容及要求： （一）管控容 1、矿井《矿井年度安全风险辨识评估报告》中《重大安全风险清单》的重大安全风险。 2、日常检查、月度、旬检查出的重大安全风险。 （二）工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确矿井主要负责人、分管矿领导、各职能部门以及生产单位的风险管控措施落实、检查和考核的责任。
2、做好重大安全风险管控措施容的贯彻学习、指导，督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每月由矿长组织召开专题会议，对月度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每旬由分管矿长组织召开专题会议，对本旬度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《旬度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、矿领导带班下井过程中，严格按照《矿领导带班下井制度》要求，必须深入重大安全风险存在区域，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 6、重大安全风险管控清单必须在井口进行公示，公示容为:安全风险地点、涉及队组、管控责任人、类别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、管控部门等容。 7、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 8、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规程和安全技术措施依据， 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
安全风险点清单(样式)
v1.0 可编辑可修改 - 1 - 安全风险点清单（样式）
（三）《安全风险点清单》填表说明 1.【序号】请按照“一点一号”（即1个风险点1个序号）方式，顺序填写。 2.【上报单位】县级数据（或报告报告）请填写县级行业主管单位名称，市级报告请填写市级行业主管单位名称。 3.【填报日期】市级报告请填写递交省有关部门的日期，县级报告填报日期由市级规定。 4.【类别】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“类别”之外增加，请（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 5.【分类名称】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“分类名称”之外增加，请在（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 6.【具体名称】请填写具体风险点、危险源名称，请注意名称的唯一性。 7.【市】请填写地级市的名称，如“合肥市”、“芜湖市”，请勿填写“合肥”、“芜湖”不带市的名称和“凤台县”等县级市名称。 8.【县/区】请填写县、县级市、区的名称，如“包河区”、“明光市”。 9.【主管（监管）单位、街道】请填写主管（监管）单位、街道的名称，如“芜湖路街道”、“吴山镇”。 10.【单位名称】：请填写风险点、危险源的主体责任单位营业执照名称或法定名称。 11.【详细地址】请填写详细的地址到门牌号，如“××市××区××街道××小区××幢××室”。 12.【坐标】请填写风险源危险点中心的经纬度。 13.【负责人】：法定代表人或企业实际控制人。 14.【联系电话】：法定代表人或企业实际控制人的联系电话。 15.【风险等级】：下拉菜单中选择，不允许修改。 16.【管控措施】：一般填写以下内容：①主体责任单位管控措施。②主管部门管控措施。③应急措施。 －2－
风险清单分析与措施应对表
风险清单分析与措施应对表 作业说明 风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。 提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！
图一.工程项目风险WBS（李东民，2013） 一、水利水电工程风险应对概述： 水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方 式。 1、水利水电工程风险回避 主要是采取以下方式进行风险回避。 (1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位； (2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。 2、水利水电工程风险转移 水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。 3、水利水电工程风险自留 水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。 二、业主风险： 对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）: 1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过 大、现场条件不利等。外部环境风险的主要特点是来自于项目所 处的外部自然环境和社会经济环境。 应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。 2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招
安全风险分级管控企业应提供的资料清单
（工贸企业）风险分级管控企业提供的有关资料 （1）企业平面图及周边环境； （2）组织架构图； （3）在用设备清单及点检表 （4）特种设备清单、年度检定报告书； （5）工艺流程、安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程； （6）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （7）隐患排查表、安全检查表； （8）相关方资料； （9）原材、辅材清单； （10）过去已识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（11）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； （12）应急预案文本； （13）安全管理制度； （14）各岗位职责或安全生产责任制； （15）安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇； （16）安全评价报告；
（17）职业危害评价与监测资料等。 注释：1、请优先提供1-7的资料， 2、8-17如有请尽量提供。 3、填写附件1、2、3的表格。 附件1 1、企业概况 企业名称 注册地址 法定代表人注册资本 企业总人数固定资产 主要负责人专职安全员人数 厂区占地面积2016年销售额 主要产品 企业类型请在方框中√ □危险化学品生产企业□ 危险化学品使用发证企业 □危险化学品使用企业（包括仓储经营和自由储存设施的经营） □使用危险化学品构成重大危险源□存在重点监管危险工艺、装置的企业□使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业
□冶金□有色□建材□机械□轻工□纺织
附件2 XX企业设备清单 名称型号温度压力容积是否是特种设备
附件3 XXX企业建（构）筑物清单 名称占地面积(㎡) 建筑面积(㎡) 长×宽(m) 层数火险类别耐火等级备注
生产经营单位安全生产风险管控清单通用资料整理
生产经营单位安全生产风险管控清单 单位：日期： 序号辨识部位存在风险风险 等级 可能发生 事故类型 管控措施责任部门 1冲压设备（冲床/液压机/ 拉弯机） 未按安全操作规程操作；安全装置失灵、无 防护设施 机械伤害 1.应配置一种或多种安全装置， 2.作业时应正确佩戴劳 保防护用具的，避免造成砸伤、划伤等； 2冲模调整和设备检修未正常停机工作，防护装置失效等机械伤害1.设备维护检修时应按照操作规程，停机稳定后进行作业，并应使用安全防护装置进行作业。 3辊压线未正确佩戴防护用具，无防护措施机械伤害1.应配置安全防护装置，防护栏等2.作业时应正确佩戴劳保防护用具的等； 4焊接设备未正确佩戴防护用具及无防护设施；机械伤害1.应配置安全防护装置、防护罩；正确佩戴防护用具并按照操作规程进行作业。 5焊接设备未设置防护屏板，飞溅火花引燃易燃物质发 生火灾。 火灾、其 他事故 1.在允许操作的地方和焊接场所，应设置不可燃屏板或 屏罩隔开，以形成焊接隔离间；2.及时消除作业周边及 下方的易燃易爆物质；3.定期清扫焊接通风除尘管道中 的积碳等杂物。
6焊接设备焊接设备存在不安全因素，设备接地不好触电事故1.一次线绝缘无破损，二次回路宜直接与被焊工件直接连接或压接。二次回路接点应紧固，无电气裸露，接头宜采用电缆耦合器，且不超过3个。2.焊机在有接地（或接零)装置的焊件上进行操作，应避免焊机和工件的双重接地。3.禁止搭载或利用厂房金属结构、管道、轨道、设备可移动部位，以及PE线等作为焊接二次回路。4.做好接地 7气瓶气瓶安全装置失效、未按照安全操作进行操 作等 爆炸伤害 1.严格执行安全操作规程，氧气瓶与乙炔瓶与明火距离 不少于10m，不得靠近热源；乙炔瓶应配置回火防止器。 2.减压器在气瓶上应安装牢固，采用螺纹连接时应拧足 五个螺扣以上，采用专门的夹具压紧时应平整牢固。3. 软管材质应符合要求，且无泄漏、磨损、老化。4.瓶帽、 防震圈等安全附件齐全、完好。 8气瓶瓶体腐蚀或混装，导致瓶内高压气体爆炸， 或使用不当导致瓶内气体急剧膨胀而产生 爆炸。无防护倾倒装置 爆炸伤害 1.气瓶瓶口不容许沾有油污；助燃气体和可燃气体气瓶 不能混存。2..瓶体外观无缺陷，无机械性损伤，无严 重腐蚀、灼痕；3.气瓶设置防倾倒装置 9金属切削机床防护罩缺损，自动进刀手柄（轮）无弹出防 护装置，导致设备部件和加工件飞出伤人。 未正确佩戴防护用具 机械伤害 1.有可能造成缠绕、吸人或卷人、刺割等危险的运动部 件和传动装置应设置防护罩，防护罩的安全距离并确 保有效安全。2.转动部位的连接销、刀排的突出高度应 符合标准。3.正确佩戴使用防护用具
(5)变电站工程三级风险清单
×××××变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 1
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 2
建设工程管理风险识别清单【最新版】
建设工程管理风险识别清单 全过程工程咨询服务是咨询服务行业组织实施方式的重大改革，主要是由过去向建设单位分散提供专业咨询服务逐步转向一站式提供多种专业咨询服务。工程总承包是建筑业生产组织实施方式的重大改革，主要是由过去对建筑产品生产的分专业、分环节层次施工逐步转变为提供成品、一次性交付使用。前者属于第三产业，后者属于第二产业。所属行业不同，其地位与作用完全不同。从法律关系上说，前者主要是事务性委托与受托关系；后者主要是发包与承包关系。委托关系是基于事务性工作，可以是几项事务，也可以是N项事务。受托人只能以委托人的名义开展工作。委托人对其委托的工作承担法律责任。委托的工作范围及内容不同，其他工作方式完全不同。在全过程工程咨询中，一杆枪打不了所有的鸟。承包是基于工程范围及内容，在承包工程范围及内容内的所有工作都必须完成，是切割式的。承包人可以以自己的名义完成工作，并对完成的工作承担全部法律责任。建设单位是建设工程管理的责任主体。即使对承包范围及内容内的工作，虽然不承担直接法律责任，但仍然需要承担管理与监督承包合同履行的责任。因此，对建设工程进行科学、合理、高效的管理，是建设方责无旁贷的义务。建设工程管理风险识别，只有基于建设工程管理，才能正确识别风险并真正把控风险，防患于未然。
管理是完成工作的基础。管理水平的高低，直接决定工作完成的质量。那种主张以某一项技术或某一职能主导全过程工程咨询的工作思路，无异于让头马领跑马群、让牧马人去休息，注定漫无边际，注定走向失败。准确识别、有效控制建设工程管理风险，是对全过程工程咨询的基本要求。 建设工程管理风险识别清单： 1、立项用地规划许可阶段的风险 1）项目建议方案无工程范围及内容和总平面图或总规划图； 2）项目建议方案不符合规划选址预审、用地预审条件； 3）投资匡算费用项目，与项目建议方案内容不一致； 4）投资匡算的误差不能控制在±30%以内的风险； 5）项目建议书不能通过审批； 6）项目没有列入政府投资年度计划；