逄锦聚政治经济学读书笔记

第一章生产力、生产关系和生产方式?社会再生产过程中的生产关系

?所有制与产权

?生产力及其发展途径

?生产关系一定要适应生产力的性质☆习题：

1．生产与交换、分配、消费的相互关系是什么？2．马克思主义所有制理论的主要内容是什么？

3．如何理解生产关系一定要适应生产力性质的规律？4．简述经济制度和经济体制的基本关系

第二章商品和价值

?商品及其内在矛盾?价值量

?市场经济和价值规律1．生产商品劳动二重性及其理论意义？

2．怎样理解社会必要劳动时间两种含义及其相互关系？

3．为什么说私人劳动和社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾？4．论述市场经济中价值规律的作用及其形式。

5．怎样理解科学技术和管理在商品价值创造中的作用？

第三章货币与货币流通量?货币的本质和职能?货币的形式

?货币流通量1．货币是怎样产生的？它的本质和职能是什么？

2．货币流通量是怎样决定的？纸币流通量又是怎样决定的？3．影响汇率变动的因素主要有哪些？

4．货币层次划分的标准和意义是什么？

第四章资本和资本运动?资本及其价值增殖?资本积累和资本经营?资本的循环和周期1．概述资本的一般特点和主要形态

2．资本积累的动因及影响因素，比较资本积累与积聚、集中3．资本经营的特点及主要经营方式

4．分析资本循环正常进行的条件和影响资本周转的因素

第五章信用制度与虚拟资本?信用及其功能

?信用制度

?虚拟资本和虚拟经济1．商业信用与银行信用的区别和联系2．信用制度和虚拟资本的关系

3．虚拟资本和实体资本的区别和联系4．虚拟经济的正负效应

第六章竞争和垄断

?竞争引起垄断

?不完全竞争市场?有效竞争和反垄断1．竞争与资本集中的关系

2．垄断的各种类型及其成因

3．垄断条件下竞争的基本形式及过度竞争的资源配置缺陷4．反垄断的作用和局限

第七章社会再生产和市场实现

?社会总资本再生产的核心问题?社会简单再生产及其实现条件?社会扩大再生产及其实现条件?供求平衡和市场实现1．怎样认识社会资本运动与单个资本运动的联系和区别

2．怎样认识社会资本再生产的核心问题

3．解释简单再生产和扩大再生产的实现条件及两大部类产出各自的平衡关系

4．结合实际，分析卖方市场和买方市场的特点

第八章收入分配

?与收入分配有关的重要范畴?国民收入的初次分配与再分配?分配中的效率与公平1．国民生产总值和国内生产总值的联系和区别2．国民收入初次分配和再分配的原则、内容和意义3．如何解决分配中效率和公平的矛盾

第九章资本主义经济制度及其演变

?资本主义制度的形成及其本质特征1．如何理解“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放”？

?资本主义经济制度的发展变化?现代资本主义的新特点2．资本主义制度的本质特征是什么？

3．资本主义制度的历史演变大体经过的阶段及各阶段上的具体特征4．资本主义制度不断演进的根本原因

5．现代资本主义制度具有哪些新特点？如何认识资本主义的新变化

第十章资本主义的生产

?货币转化为资本

?剩余价值的生产过程

?生产剩余价值的两种基本方法1．为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提

2．剩余价值是如何生产出来的

3．剩余价值生产包括哪两种基本生产方法

4．为什么说剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律

第十一章资本主义的分配

?资本主义制度下的工资

?平均利润和生产价格

?商业利润、借贷资本和地租1．如何理解工资的本质是劳动力的价值或价格，而不是劳动的价值2．为什么说剩余价值率和利润率是两个完全不同的范畴

3．商品的价值是如何转化为生产价格的

4．商业利润、借贷利息和地租的本质是什么？它们是如何形成的

第十二章资本主义条件下的企业

?企业和资本主义企业制度

?资本主义企业制度的历史演进

?现代资本主义条件下的企业组织与治理结构1．从生产力和生产关系两个方面论述资本主义企业制度的特征2．为什么说“两权分离”并没有改变资本主义所有制的本质

3．当代高新技术条件下，资本主义企业组织形式发生了哪些变化4．为什么职工持股和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整

第十三章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节

?国家垄断资本主义的产生和发展

?国家垄断资本主义的形式和实质

?现代资本主义国家对经济的干预和调节1．资本主义垄断是如何的形成的

2．国家资本主义垄断的产生、本质、形式3．资本主义市场调节具有哪些局限性4．资本主义国家宏观调控有哪些手段5．资本主义国家干预的作用和局限

第十四章经济全球化与现代资本主义?经济全球化的形成与表现

?经济全球化的实质、影响和矛盾?经济全球化的发展趋势和国际协调1．经济全球化的含义、形成、发展趋势及表现

2．为什么说经济全球化的实质是资本主义关系的全球化，如何理解全球化的二重性

3．经济全球化对不同国家有什么影响，其矛盾体现在哪些方面

第十五章资本主义的历史地位和发展趋势?资本主义的历史地位与基本矛盾

?资本积累与资本主义基本矛盾的发展?经济危机与经济周期

?资本主义发展的历史趋势1．理解资本主义的历史地位、资本主义制度的基本矛盾及其集中体现2．为什么说“相对人口过剩”和“平均利润率下降”是资本积累的两大社会经济后果？

3．如何理解资本主义的“创造性毁灭”？

4．为什么说资本主义经济危机是资本主义基本矛盾的必然产物？5．理解固定资本更新是资本主义经济危机周期性存在的物质基础6．为什么说资本主义基本矛盾必然导致资本主义向社会主义过渡

第十六章社会主义经济制度的建立和发展

?科学社会主义理论的诞生与社会主义经济制

度的建立

?落后国家社会主义建设的长期性和艰巨性?从实际出发不断发展完善社会主义经济制度1．怎样运用马克思主义的基本原理认识社会主义制度率先在经济文化落后国家建立的历史事实

2．怎样理解经济文化落后国家社会主义建设的长期性和艰巨性？3．谈谈对社会主义一般特征的理解

4．论从实际出发，理论联系实际，建设具有本国特色社会主义的意义

第十七章社会主义初级阶段

?社会主义初级阶段的提出及其依据

?社会主义的本质和社会主义初级阶段的根本

任务

?社会主义初级阶段的基本经济制度

?社会主义初级阶段的分配制度1．为什么说我国处于社会主义初级阶段，认识这一问题的理论意义和实践意义是什么？

2．社会主义初级阶段的主要矛盾和根本任务是什么，为什么？

3．确定我国社会主义初级阶段的基本经济制度的根据是什么？

社会主义初级阶段为什么要实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度

第十八章社会主义市场经济及其体制?市场经济的内涵及特点

?市场机制与市场体系

?改革完善市场体制1．什么是社会主义市场经济体制，我国的特点2．如何建立和完善现代市场体系

3．试述我国经济体制改革的探索过程

第十九章社会主义市场经济的微观基础?微观基础

?居民

?企业

?国有企业改革1．作为市场经济微观基础的企业具有哪些基本特征

2．为什么作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基础

3．结合我国实际谈如何建立现代企业制度，实现企业制度创新

4．对比分析美日德现代公司的产权结构、治理结构的异同

5．如何深化国有资产管理体制改革

第二十章社会主义宏观经济运行

?社会总供给及其形成

?社会总需求及其变动

?国民经济的总量平衡和结构平衡?社会总供求失衡的可能性和形式1．分析投资的规模及其决定

2．影响居民可支配收入转化为消费或储蓄的主要因素

3．联系我国，分析社市场经济下社会总供求失衡的可能性和形式4．分析1997年以来我国国民经济宏观运行出现的新特点

第二十一章社会主义条件下的经济增长和经济发展

?经济增长

?经济发展中的结构变动与结构优化

?经济发展的目标和实现目标的途径1．分析决定经济增长的因素

2．为什么要实现和如何实现经济增长方式的转变3．如何实现产业结构的合理化和高度化

4．试论我国城市化的道路

5．为什么要实施和怎样实施可持续发展战略

6．试论新型工业化道路及其特点

7．分析我国经济增长波动的状况及超常波动的原因

第二十二章社会主义经济中的对外经济关系?发展对外经济关系的必要性及理论依据?我国对外开放的形式与发展战略

?开放条件下宏观经济运行1．我国对外开放的理论依据和客观依据

2．结合1997金融危机的教训，分析如何在开放的条件下保持国民经济的健康发展

3．如何抓住加入WTO的机遇加快我国经济的发展

第二十三章社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控

?政府的职能和宏观调控的必要性

?宏观调控的模式、目标与手段

?加强和改善宏观调控1．社会主义市场经济中的政府职能有哪些

2．简述社会主义国家宏观调控的模式、目标与手段

3．如何深化金融体制改革和财政体制改革

4．结合我国体制转轨期的实际，分析如何综合运用金融手段和财政手段来促进国民经济的总量平衡和结构优化

第一章生产力、生产关系和生产方式

?社会再生产过程中的生产关系

?所有制与产权

?生产力及其发展途径

?生产关系一定要适应生产力的性质

（一）社会再生产过程中的生产关系

一、生产、交换、分配、消费的相互关系

1．生产和消费的关系：生产和消费既是起点又是终点。一方面，生产是生产资料和劳动力的消费，另一方面消费品的消费又是再生产劳动力的生产。两者具有相互决定的关系。2．生产和交换的关系：

·交换对生产的决定作用表现在市场调节上

·生产对交换的决定作用表现在：生产的性质、发展程度决定交换的性质、发展程度

3．生产和分配的关系：

·产品分配上，生产决定分配（决定分配的对象和方式）·生产资料和社会成员在生产过程的分配决定着生产

·分配对生产决定作用表现在对效率具有激励作用

二、人们在生产、交换、分配、消费过程中的关系

1．生产过程中：人们的相互关系又生产资料所有制形式决定，也和生产的基本方式有关

2．交换过程中：人们结成的相互关系包括三个方面：

·直接生产过程内部活动的交换，如一个企业内部班组，车间、个人之间的交换劳动

·再生产过程中国民经济各个部门、地区、企业、个体劳动者之间的产品交换、它在生产、分配和消费中起着媒介的作用

·不同利益主体之间的交换

3．分配过程中：包括生产资料分配过程中的关系和产品分配过程中的关系

4．消费过程中：包括生产消费和生活消费。前者属于直接生产过程，后者包括消费水平、对象、结构、方式等体现人们的相互关系

（二）所有制与产权

一、生产资料所有制

它是整个社会生产关系的基础，决定并支配人们在生产过程中的地位，决定着产品的分配和交换关系。

它作为一种经济制度的特征，它具有相对稳定的特点，在一个社会中，可以多种所有制存在，占主导地位的决定该社会的性质。

它作为经济范畴，其内部结构由人民对生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系组成。

·所有，是一个归属问题·占有，是一种有条件的归属关系

·支配，是对生产资料的处置和管理，它由所有和占有决定·使用，是指人的劳动对生产资料的直接作用

二、所有制和所有权

1．所有制是一个经济制度范畴。所有权，作为法律用语是指对象的排他性；作为经济用语是指占有某物并据此实现的经济利益关系。

2．所有制性质决定一个社会生产关系的本质特征，而所有权是在一定所有制关系下产生出来的，还涉及和反映许多派生的权利

3．所有权是所有制的法律表现形式，所有制的内容和性质决定所有权的内容和性质。

三、产权和产权制度

人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用、处分、转让、收益等关系，受到法律的承认和保护，在法权方面就分别表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权、收益权。这些权利同一定的财产关系相联系，被称为财产权利（产权）

马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利有如下规定：1．所有权表现在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关系

2．财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系

3．产权对财产主体有实现利益的要求

四、马克思产权理论与西方产权理论

1．都是指在财产归属上的排他性权利

2．马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性；而现代西方产权理论的出发点是私人产权。

3．西方产权理论所分析的产权与经济运行密切相关，突出在两个方面的产权制度安排：

·产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有可转让的特征

·权能结构。即由一束产权（包括所有权、占有权、支配权、使用权等）组成的结构。

市场经济中产权制度的典型特征就是权能结构的分离。出资者权利和法人财产权的分离，是现代市场经济条件下产权制度的典型特征。

（三）生产力及其发展途径

一、生产力

生产力是人们改造自然和控制自然界的能力，包括三要素：人的劳动、劳动资料和劳动对象。劳动是生产力的决定性要素，但划分经济时代的标志是生产工具（劳动资料）。

·科学技术推动生产力发展

·社会生产的组织或制度安排也会形成生产力

分工、协作与机器大生产是重要的生产组织形式，是生产力发展的基本阶段，也是提高生产率的重要途径。

二、分工

经济学中的分工有多种形式：

1．各种社会劳动的划分和独立化，又包括：

·社会分工：农业、工业等一般分工和各自内部的特殊形式的分工

·企业内部的分工（也成个别分工）：把生产过程分解为若干局部劳动，并使其独立成为不同劳动者的专门职能

2．劳动职能的分工，包括脑力劳动与体力劳动之间、直接的生产劳动与管理劳动之间的分工。

3．机器体系的分工

分工的作用：使工人的劳动专门化，使生产工具专门化

社会分工是在与个别分工的相互联系的过程中产生的，两者区别在：

1．生产的直接结果不同：社会分工使各个劳动者的产品都作为商品而存在。个别分工中局部工人不能生产商品，变成商品的是局部工人的共同产品。

2．劳动联系的方式不同：社会分工以不同劳动部门的产品的买卖为媒介而互相联系，个别分工以许多工人作为一个结合劳动力的使用为媒介

3．存在的经济基础不同：社会分工以生产资料分散在许多互不依赖的商品生产者中间为前提，而个别分工以生产资料积聚在一个商品生产者手中为前提

4．决定劳动力和生产资料分配的比例和途径不同。社会分工中，两者比例的分配，偶然性和任意性发挥着自己的作用，而在个别分工中，各部分劳动都是有计划按比例地分配使用的

5．社会分工只承认竞争的权威，而个别分工以所有者或管理者对劳动者或被管理者的权威为前提

三、协作

协作，指许多人在同一生产过程中，或在不同的但互相联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动。

机器协作，简单协作在机器生产上的再现

优越性：

1．能使个人劳动取得平均劳动性质，抵消单个劳动者的差别

2．能节省生产资料

3．能创造出一种集体力，大大超过单个劳动能力的机械总和

4．许多人在一起劳动，发生社会接触，会引起劳动者的竞争和精神振奋，提高个人工作效率

5．能使许多人的同种作业具有连续性和多面性，比如组织流水作业和全面作业

6．能集中力量在短时间内完成紧急任务，能在很大空间上同时进行劳动，又能在较小空间投入大量劳动

负效应：集体成员偷懒，决定协作所产生的新的生产力要成为现实的生产力，需要统一的指挥和管理

四、机器大生产和生产的社会化

一起发达的机器都是由发动机、传动机构、工作机三个本质不同的部分组成。

18C产业革命的结构是进入机器大工业时代，用机器生产机器，人力被自然力所替代，这标志着新的生产方式的产生。机器大生产的影响：

1．促进了自然科学在生产中的应用，推进了技术革命和技术进步

2．创造了大工业的物质技术基础，促使生产的社会化3．为生产力的发展创造了跳跃式的扩展能力

五、新科技革命

20C，40年代末50年代初，从美国开始了第三次科技革命，主要标志是原子能、电子计算机、航天技术、合成化学等的发展。目前一些发达国家开始经理新的科技革命，其核心是以信息技术和信息产业为领头的高科技及其产业的迅速发展。

1．新兴工业部门涌现和发展，扩大了生产领域的广度和深度

2．传统工业不断得到改造

3．促进了产业结构调整

4．促进社会分工向更高层次发展

新经济时代与机器大工业时代比较：

1．自然力代替人力→电脑代替人脑

2．以技术为基础→以知识为基础

3．信息传输的主要媒介：电网→互联网

4．主导和支柱产业：机器制造业→信息技术产业为代表的新兴的高科技产业

（四）生产关系一定要适应生产力的性质

一、生产力和生产关系的对立统一

生产方式，即人类社会为了存在和发展而获得物质资料的方式，它是生产力（生产的自然物质方式）和生产关系（生产的社会方式）的对立统一，是在两者的矛盾运动中产生、发展、变化的。人类社会上，相继出现了五种生产方式。1．生产力的决定性作用。生产力在社会生产中是最活跃、最革命的因素。

2．生产关系的反作用。生产关系一定要适应生产力的性质，是人类社会的共同规律。

二、先进生产力

先进生产力是指那些掌握和运用最新科学技术的生产力，它是一个动态概念。在一定历史阶段上，作为科学技术物化的先进生产工具总是一定历史阶段生产力水平的重要标志。现在的先进生产力，是指建立在现代科技基础上的生产力。从经济效益的角度看，具有较高经济效益并具有较强竞争力的生产力就是先进生产力。

其实现途径：

1．依靠科学技术推进生产力的发展

2．加快推进现代化的进程

3．加快产业升级

三、制度创新对生产力、生产关系发展的影响

调整生产关系的途径有两条：一是变革这一社会的根本制度，用新制度代替旧制度；二是在特定社会基本制度保持不变的前提下，对特定社会的经济体制进行调整，对社会经济运行的具体制度进行重新安排或创新。

制度的创新，生产关系的调整并不都是生产关系向前的推进，也可能是后退，如我国过去过早地实行成熟阶段的社会主义制度不成功，现在退回到社会主义初级阶段，适应现阶段的生产力水平也是一种制度创新。

四、经济制度和经济体制

经济制度是反映社会性质的根本性制度，它反映生产关系的本着特征。经济体制是某一社会生产关系的具体形式，在市场经济条件下，它是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种制度安排。

1．两者都属于生产关系范畴，前者与一定社会的生产资料所有制直接联系，是一种深层次的生产关系；后者属于经济运行中的制度安排。

2．经济制度和经济体制是内容和形式的关系。经济体制以各种具体形式外化经济制度。

经济体制改革是在本质经济关系保持不变的前提下为适应生产力的发展要求而对经济运行关系所进行的调整。其基本要求是要根据生产关系一定要适应生产力性质的要求。一方面，对不适应生产力发展要求的生产关系进行调整，另一方面改革经济体制，实现资源的优化配置，提高经济运行效率，实现经济制度关系的本质要求。

第二章商品和价值

?商品及其内在矛盾

?价值量

?市场经济和价值规律

（一）商品及其内在矛盾

一、商品经济的产生和发展

商品经济，是以交换为目的的、包含商品生产和商品交换的经济形式。其产生的前提：

1．社会分工

即各种社会劳动划分和独立划为不同的部门或行业，各个生产者依照社会需要生产不同的产品。

·第一次社会大分工使畜牧业从农业中分离

·第二次社会大分工使手工业从农业中分离

·第三次社会大分工使流通从生产领域分离

2．剩余产品的出现并分属于不同的生产者所有

商品交换实质上是实现所有权的转移。社会分工使商品交换具有必要性，剩余产品及归不同所有者所有则使商品交换成为现实。

商品经济的发展与一定的社会历史条件相适应，由社会生产力的发展水平决定：

1．简单商品经济（小商品经济）

是商品经济的初始形式，是农业经济时代的商品经济，是以生产资料的个体私有制和个体劳动为基础、以手工业劳动为技术特征的。它存在于自然经济的夹缝之中，附属于居支配地位的经济形式。

2．市场经济

价值规律成为支配社会经济发展的基本规律，市场机制成为调节全社会资源配置的基础性机制。

二、商品经济的特征：

1．自主性，这是商品经济发展的内在动力

2．平等性，价值规律与等价交换原则

3．竞争性，由此推动生产者提高效率并关心社会需要4．开放性，分工与协作

三、商品经济是人类社会经济发展不可逾越的阶段

人类社会采取怎样的经济形式，不是由某种社会形态决定的，而是由生产力状况决定的。人类社会形态可能会出现跳跃式发展，但社会经济形式的发展却无法跳跃。商品经济作为社会生产的经济形式，反映了社会生产力的连续、继承和发展的客观规律性。因此社会主义国家可以逾越资本主义充分发展阶段进入社会主义阶段，但不可以逾越商品经济充分发展阶段。

四、商品的使用价值和价值

1．使用价值

指物品和服务能够满足人们某种需要的属性，即其有用性。它是由商品的自然属性决定，自然属性不同，商品使用价值也不同。使用价值构成社会财富的物质内容。

作为商品的使用价值与一般物品的使用价值的区别：

·它必须是劳动产品的使用价值，区别与阳光、空气等·它不是针对生产者自己有用，是针对他人、社会有用·其使用价值必须通过交换让渡给他人才能进入消费

商品的使用价值是交换价值的物质承担者，它反映的是人与自然之间的物质关系，而不是社会生产关系。

2．价值

指商品中无差别的一般人类劳动凝结。它是商品的本质属性，其表现形式是交换价值。交换价值又表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的比例关系。

3．使用价值和价值

·统一：价值的存在以使用价值的存在为前提，使用价值是价值的物质载体。

·对立：任何人不能同时占有商品的使用价值和价值，只有通过交换，商品的内在矛盾才能得到解决。

五、具体劳动和抽象劳动

商品是由劳动创造的，商品的两要素是由生产商品的劳动的二重性决定的。这二重性是同一劳动的两种规定，即从具体形态和抽象形态两个方面来考察生产商品的同一劳动。1．具体劳动

在一定具体形式下进行的劳动。

不是创造商品使用价值的唯一源泉。

具体劳动与自然物质相结合创造商品的使用价值。

2．抽象劳动

同质的、无差别的形成商品价值的劳动。

是形成商品价值的唯一源泉。

在价值中不包含任何一个非劳动的自然物质的原子。

3．劳动二重性及学说意义

·作为同一劳动的两个方面，在时间、空间上都是不可分割的。

·具体劳动是人类社会生存和发展的条件、是一个永恒性范畴；抽象劳动是劳动的社会属性，是商品生产所特有的范畴，有历史性。只有在商品生产和商品交换的经济关系中，具体劳动才需要还原为抽象劳动，人类劳动的耗费才形成价值。·劳动二重性是马克思首先揭示并进行论证的，是“理解政治经济学的枢纽”。马克思“第一次确定了什么样的劳动形成价值，为什么形成价值以及怎样形成价值”，在此基础上揭示了剩余价值的真正来源，创立了剩余价值理论。资本有机构成理论、资本积累理论、社会资本再生产理论等的创立都与劳动二重性学说相关。

六、个别劳动与社会劳动

个别劳动首先指属于不同所有制的劳动，在私有制下，个别劳动即私人劳动；在同一个所有制内部，不同的有独立利益的企业的劳动也是个别劳动。劳动之所以采取个别劳动的形式，因为：

1．存在社会分工，各个商品生产者独立经营

2．生产者有自身的独立利益劳动的社会性是人类劳动的本质特征。个别劳动所具有的社会性质，不能在生产过程中直接得到表现和承认。生产者各自独立经营条件下的个别劳动阻碍了社会劳动这一要求的实现，这就形成了个别劳动和社会劳动的矛盾。

劳动产品采取商品的形式，劳动采取价值的形式，这是由个别劳动和社会劳动的矛盾决定的。这对矛盾是商品经济内在矛盾的根源。商品经济的内子矛盾产生于商品生产过程，而它的解决则在商品流通过程。

七、商品流通过程的二重性

即使用价值的流通过程和价值的流通过程，由商品生产的二重性决定。商品流通过程的二重性又决定了商品流通的特点：

1．流通的目的是为了获得使用价值。

2．流通的内容是同量（价值）异质（使用价值）的商品交换。

3．商品生产者在流通过程中通过卖、买，换回自己需要的商品，至此商品流通便告结束，随后商品进入消费过程。（二）价值量

一、个别劳动时间和社会必要劳动时间

商品量是生产商品所耗费的劳动量，它是由劳动时间来衡量的。各个商品生产者实际耗费的劳动时间就是个别劳动时间。它形成的是商品的个别价值。在现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。它决定商品的价值量。

二、社会必要劳动时间的两种含义

1．如上述，是在生产同种商品的不同生产者之间形成的，涉及的是同种商品生产上的劳动耗费。

2．另种，是在生产不同商品的生产者之间形成的，涉及的是社会总劳动时间在各种商品上的分配，其作用的是不同商品的使用价值量被社会接受的程度。

3．这两种含义具有相关性，共同决定商品的价值。

·第一种含义是价值的决定，第二种是价值的实现。

·第一种是从社会生产条件的角度来说明社会必要劳动时间；第二种是从社会需要的角度来认识社会必要劳动时间。·第一种所决定的是单位商品的价值；第二种所决定的是部门总商品的价值。

·第一种涉及劳动消耗；第二种涉及社会规模的使用价值。从调节社会总劳动在各个生产部门分配来说，社会必要劳动时间是经济调节的目标，由于社会总劳动时间是有限的，因此，经济调节的目标就是社会总劳动时间按社会必要劳动时间配置到各个部门。

社会必要劳动时间对于商品生产者的成败至关重要。

四、供求关系对价值的影响

供求关系对价值的影响是通过生产条件的变化实现的，决定价值的仍是社会必要劳动时间。

不同商品的供求状况会直接影响或决定社会必要劳动时间的生产条件：

·供大过于求时，优等的生产条件就会成为平均的生产条件，引起商品价值下降，结果平均生产条件向上移动；·求大过于供时，劣等的生产条件就会成为平均的生产条件，引起商品价值上升，结果平均生产条件向下移动。五、劳动生产率

1．劳动生产率指劳动者在一定时间内生产某种使用价值的效率。劳动生产率=产品量/劳动时间。其决定因素：

·劳动者的平均熟练程度

·科学技术的发展水平及其在生产中的应用程度

·生产过程的社会结合形式（如分工协作、劳动组织、生产管理）

·劳动对象的状况及自然条件等。

2．研究劳动生产率与商品价值量关系的基本原则：

·“不管生产力发生了什么变化，同一劳动在同样的时间内提供的价值量总是相同的。”（M）

·较高的劳动生产率在同一时间内创造了更多的使用价值，而在同一劳动时间中仍然凝结着相同的价值总量。价值量只同劳动时间相关。但劳动生产率的高低会使单位使用价值中凝结着不同的价值量。

3．劳动生产率与商品价值量的关系：劳动生产率同商品的使用价值成正比，同商品的价值量成反比。

4．在社会必要劳动时间决定价值的经济中，劳动生产率高的个别价值在还原为社会价值时，会还原为更高的价值。

六、简单劳动和复杂劳动

简单劳动是不经过专门学习和训练就能胜任的劳动。复杂劳动指需要经过专门学习和训练，具有一定技术专长的劳动。1．同一时间复杂劳动创造的价值多倍于简单劳动创造的价值，它发生在两种场合：

·不同商品之间的比较，复杂劳动产品价值高于简单劳动产品

·同一产品中不同劳动者之间比较，复杂劳动者比简单劳动者在同一时间中创造更高的价值。

2．复杂劳动转化为简单劳动的不同比例是在生产者背后由社会过程决定的，是在反复的交换实践中自发形成的。3．简单劳动和复杂劳动的区别不是由自然或生理条件决定的，而是由社会条件，主要是社会分工和科技发展水平的差别及其在生产中的应用程度决定的。

4．复杂劳动者和简单劳动者收入分配中的差别问题。

七、马克思劳动价值论的来源及遇到的挑战1．来源：劳动创造价值的基本命题——威廉·配第→亚当·斯密→大卫·李嘉图。其理论自身存在很多局限和非科学因素。他们不了解究竟什么是价值，什么劳动，为什么和在什么条件下形成价值……

马克思继承了其理论中的科学因素，批判了它的非科学成分，运用建立在唯物辩证法和唯物主义认识论基础上的科学抽象法，剖析了作为资本主义经济细胞的商品，创立了完整的、科学的劳动价值论。

2．挑战：随着世界新科技革命的发生和知识经济的出现，马克思劳动价值论也需要发展：

·创造价值的“生产性劳动”的内涵是否需要拓宽

·如何理解生产商品的劳动生产率与商品价值量、使用价值量的关系

·如何认识科技、管理及除劳动以外的其他生产要素在价值创造中的作用

（三）市场经济和价值规律

一、市场经济

指在政府的宏观调控下通过市场机制对资源配置起基础性作用的经济。

所谓资源配置，指在经济运行过程中，各种现实的生产性资源（如资本、劳动力、技术、自然资源等）在不同部门之间的分配和不同方向上使用。

马克思将经济资源归结为社会劳动时间，资源配置的最优化即每个生产部门分配的劳动时间是社会必要劳动时间，调节资源配置的目标便是要求各个部门按照社会必要劳动时间进行生产。

二、资源配置方式：计划配置与市场配置

·计划配置指计划机制占主体地位的资源配置方式，是通过计划机制发挥作用来实现资源配置的。其基本特征是：1．中央计划机构是资源配置直接决策者，掌握国家宏观经济决策权和微观企业经营活动决策权；

2．计划指标以行政指令形式层层下达

3．信息传导通过行政渠道纵向实现

4．企业发展动力来源于外部

·市场配置指市场机制占主体地位的资源配置方式，是通过市场机制发挥作用来实现资源配置的。其基本特征是：1．独立的市场主体是资源配置直接决策者

2．各分散的经济决策通过市场供求关系联系起来，形成总体的经济活动。

3．生产要素在企业间自由流动，生产的规模和结构决定于市场需求。

4．资源配置是通过市场价格和竞争机制进行调节的，不仅对市场主体具有约束和刺激作用，而且使资源得到有效的利

用。

·市场机制的优势和局限：

1．依靠市场自发调节，通过市场主体依照一定规则进行的市场交易活动，就能自动实现资源的优化配置。

2．自发性，分散决策难以自动实现整体战略

3．不能对需求总量和结构进行调控

4．对外部不经济的调控显得乏力，如生态失衡、环境污染5．刺激生产经营者的短期行为，导致产业结构失衡和资源浪费。

三、价值规律

·价值规律的基本内容：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换依据商品的价值来进行，实行等价交换。

·价值规律的地位：是商品经济的基本规律，是商品经济的内在必然性。既是价值量如何决定的规律，也是价值量如何实现的规律。

·价值规律作用的形式：价格受供求关系的影响，围绕价值上下波动。

1．波动是以价值为基础的

2．涨落会相互抵消，商品的平均价格和价值是相等的3．价格变动也影响供求，使供求趋于平衡，价格接近价值·价值规律的作用：

价值规律的作用根源于其内在的价值决定和价值实现的机制：

1．调节作用：通过价格波动自发调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间的分配。

2．刺激作用：通过商品价值量的决定，以及商品价值量同劳动生产率呈反比变化实现。

3．分化作用：导致优胜劣汰。

第三章货币与货币流通量

?货币的起源、本质和职能

?货币的形式

?货币流通量

（一）货币的起源、本质和职能

一、货币的起源

1．结合商品交换的过程，从价值形式的发展历史上考察货币的起源。商品价值不能自我表现，必须在两种商品交换中通过另一种商品来表现，商品价值的表现形式就是价值形式。价值形式随商品交换的发展而发展，最后发展为货币形式。

·简单的、个别的或偶然的价值形式：一只绵羊=2把斧子这是一种商品价值偶然地表现在另一种商品之上，等号左边的“绵羊”处在相对价值形式的位置，主动要求表现价值。等号右边的“斧子”处在等价形式的位置，起被动作用，证明商品绵羊具有同自身相等的价值。

·总和的或扩大的价值形式：一只绵羊 =2把斧子指一种商品的价值表现在系列商品之上。 =2匹布

从相对价值形式方面看，商品的价值表现是 =……

一个无穷的系列，没有一个统一的表现；从等价形式方面看，没有形成一个大家公认的统一的等价物。

·一般价值形式： 2把斧子= 一只绵羊

2匹布=

……=

交换中的所有商品都可由一般等价物这一商品来表现，价值形式发生了质的飞跃。一般等价物商品已经开始起着货币的作用，但它还没有固定在某一商品上，因时因地而异。·货币形式： 2把斧子= 一克黄金

2匹布=

……=

当某种商品固定地起着一般等价物的作用时，这种商品就成了货币商品，这种价值形式就是货币形式。

“金银天然不是货币，但货币天然是金银”（质地均匀、便于分割、质地坚固、不易损坏、体积小、价值大、便于携带）二、相对价值形式与等价形式

它们是价值形式的两极，相互依存又相互排斥。相对价值形式表明了价值量的规定性。处在相对价值形式上的商品价值量和处在等价形式上的商品价值量相等。但它们并非固定不变，而是随劳动生产率的变化经常发生变化。

等价形式是指一种商品同另一种商品直接交换的形式。它的特征：

1．使用价值成为价值的表现形式。

2．具体劳动成为抽象劳动的表现形式。

3．私人劳动成为直接形式的社会劳动。

三、货币的本质和职能

货币的本质在于它是固定地充当一般等价物的商品。它之所以能起一般等价物的作用，是因为它本身也是商品，并具有价值。货币的职能是由货币的本质决定的，是货币本质的表现：

1．价值尺度

·价值尺度与价格标准：价值尺度是货币表现、衡量、计算商品价值的尺度，它的作用是表现商品的价值，使其转化为价格；价格标准是货币计量单位及其等分，它的作用是计量表现商品价值的金、银本身的数量，把它分成不同的单位。·商品价格的变动既取决于商品价值的变动又取决于货币价值的变动。因此商品的价格和价值也可能发生背离，这反

映价格形式本身包含的矛盾：

价格和价值在量上产生背离：因为供求关系影响

价格与价值在质上偏离：没有价值的东西也可能有价格。2．流通手段

指货币充当商品交换媒介的职能，必须是现实的货币。

货币作为流通手段打破了直接物物交换中存在的时间和空间上的限制，改变了商品交换形式、推动了商品经济发展，也加深了商品经济的内在矛盾。

3．贮藏手段

指货币退出流通领域当作独立的价值形式和社会财富贮藏起来的职能。

·货币贮藏能自发调节流通中的货币量。

·纸币本身没有价值，不具备贮藏手段的职能。它的贮藏与金属货币贮藏有区别，只表示推迟使用不代表退出流通。4．支付手段

指货币用来清偿债务或支付赋税、租金、利息、工资等的职能。它是随商品交换过程中赊帐买卖的出现而产生的。

信用货币的支付手段职能表现为，支付行为的发生与引起这种支付的经济行为在时间上的分离，并引起货币单方面的运动。

支付手段职能推动了商品经济发展，也加深了商品经济的内在矛盾。

5．世界货币

指货币在世界市场充当一般等价物的职能。是货币在国内职能的延伸：

·充当支付手段，用来支付国际收支差额。

·作为购买手段，用于单方面向外国购买商品。

·作为社会财富的代表，在国与国之间转移。

（二）货币的形式

一、金属货币→纸币→信用货币

1．金属货币之所以能够被纸币替代，是与货币的价值尺度和流通手段的职能分不开的。

2．价值符号代替真实货币执行流通手段的可能性在实现之前，必须赋予它社会意义。

3．从形式上看，信用货币也是一种纸质货币。从历史上看，信用货币是指代替金属货币充当支付手段和流通手段的信用证券。

·银行券

·存款货币

·电子货币

二、外汇

1．含义：

动态含义，指将一个国家的货币兑换成另一个国家的货币以便清偿国际间债权、债务关系的一种活动。

静态含义，指以外币表示的用于国际结算的支付手段。

静态含义的外汇具有两个本质特征：

·是以外币表示的资产

·所表示的资产必须具有可兑换性

2．外汇的分类

·自由外汇与记账外汇（根据能否自由兑换）

·贸易外汇和非贸易外汇（根据外汇的来源和用途）

·即期外汇和远期外汇（根据外汇交割期）

3．汇率

指一国货币折算成另一国货币时的比率。实际上，汇率是一种价格，是用一国货币单位表示的另一国货币单位的价格，也就是外汇市场上买卖外汇的价格。又称汇价、兑换率、外汇牌价、外汇行市。

根据国际货币制度的演化过程，可以将汇率分为固定汇率和浮动汇率。固定汇率是以货币含金量的比例来确定货币之间的汇价的，汇价的波动被限制在一定范围内，可分为：·中心汇率

·干预汇率

浮动汇率是指一国货币同别国货币的兑换比率不是固定不变的，是随外汇市场的供求关系自发浮动的。可分为：·自由浮动汇率和管理浮动汇率

·单独浮动汇率、钉住单一货币汇率、钉住一篮子货币汇率和联合浮动汇率

影响汇率的变动，经济因素是最根本的，供求因素也会影响。具体因素：

·国际收支状况会对一国汇率变动产生直接影响

·一国物价水平会影响其商品劳务在世界市场上的竞争力·一国货币对内币值的下降也会导致汇率下降

·国际间利率的差距会引起短期资金在国际间的移动

·一国的货币政策特别是利率政策是影响汇率变动

·外汇储备的多少影响。储备少汇率将上浮

·财政状况常常是预测汇率变动的重要指标

汇率对经济产生的影响：

·对进出口的影响，从而导致对国民收入的影响以及对国内生产特别是工业生产的影响，导致对就业量的影响。·对利率的影响。一般，汇率上浮的国家利率水平偏高。·对国内物价的影响。利率上浮，带动国内用进口原料生产的本国商品价格下跌，且致使部分出口商品内销。

·对外汇储备的影响。

·对国际资本尤其是短期资本流动的影响。

（三）货币流通量

一、货币的层次

1．M0=现金（纸币和硬币）

M1=M0+所有金融机构的活期存款

M2=M1+商业银行的定期存款和储蓄存款

M3=M2+其他金融机构的定期存款和储蓄存款

M4=M3+其他短期流动资产（如国库券、商业票据、短期公司债券、人寿保险单等）

2．狭义货币（交易货币）：M0和M1,是现实经济活动中购买能力或支付能力的代表

广义货币：M2~M4，是货币外延的扩大。广义和狭义的差别主要体现在流动性的程度上，广义货币可转化为狭义货币，通常被成为一种潜在的购买力或支付能力，需要经过一定时期（变现过程）才会对经济运行产生影响。

3．货币层次划分的目的和意义：

·是为了把握流通中的不同口径货币的特点、性质、运动规律以及它们在整个货币体系中的地位。

·对于考察市场均衡，进行宏观调节具有重要意义

·便于中央银行的检测和调控

二、货币乘数

·指在货币供给的过程中，中央银行的初始货币供给与最终形成的社会货币流通量之间存在着倍数扩张或收缩关系。·货币供给量是通过基础货币和货币乘数计算出来的。货币乘数的确定是从商业银行存款派生过程中推导出的。·不考虑商业银行的超额准备金、公众定期存款倾向、公众现金持有倾向对货币乘数的影响，货币乘数K=D/R=1/r ·即简单地将货币乘数定义为商业银行派生存款过程中的存款总额与原始存款之比，它反映了商业银行通过贷款（投资）创造派生存款的扩张（或收缩）倍数，是法定存款准备金率的倒数。

三、货币流通量及其规律

货币流通是货币表现为一个不断重复的、不断地作为购买手段在买者和卖者之间交换位置的运动。

1．金属货币流通规律

货币流通规律即货币流通同商品流通相适应的规律。其基本内容是：流通中的货币量必须满足商品流通的需要。

·一定时间内流通中需要的货币量=流通中商品价格总额/同一货币单位的平均流通速度（次数）

·考虑支付手段职能和商业信用的发展：

一定时间内流通中需要的货币量=（流通中商品价格总额-赊售商品价格总额+到期支付总额-互相抵消支付总额）/同一货币单位的平均流通速度（次数）

2．纸币流通规律

货币流通规律对纸币流通的制约作用在于：纸币的发行只限于它象征地代表金（或银）的实际流通的数量。流通中的纸币总额=流通中所必要的货币金属量/单位纸币所代表的货币金属量

纸币流通规律是货币流通规律的特殊表现形式，纸币所代表的价值和购买力同它的发行数量成反比。在纸币流通条件下，必须以货币流通量的规律为基础，发行并调节纸币的流通量，保证宏观经济顺利运转。

3．信用货币流通规律

它与纸币流通规律具有等同的意义。但从银行信用货币能够被信用规模调节的角度看，它又与纸币流通规律有不同的意义。

信用货币提高了货币的流通速度，从而节省了流通中所需要的货币量：

·商业信用中的结算对抵，提高通货的速度

·支付的衔接以信用作媒介，提高通货的速度

·银行货币的数量可由银行调节，当其过多时就不会像纸币一样充斥流通过程，导致贬值。

四、通货膨胀与通货紧缩

1．从本质上讲，二者反映的是社会总需求与社会总供给的关系。……

2．是违背货币流通规律发行货币所产生的宏观结果。……3．在纸币流通的条件下，货币供给量的无限性和货币容纳量的有限性的矛盾反映。

4．都是与货币相关的经济现象，与社会制度没有内在的必然联系。只要存在商品经济、实行货币流通，就存在可能。

第四章资本和资本运动

?资本及其价值增殖

?资本积累和资本经营

?资本的循环和周期

（一）资本及其价值增殖

一、资本的含义

1．资本是不断地在运动中谋求自身增殖的价值。

·是价值的一种特殊形式

·作为生产要素，具有一般性

·作为社会生产关系，具有特殊性：反映不同社会生产关系2．从本质看，资本的运动是价值运动；从物质形态看，资本可以表现为生产经营过程的一切要素。

3．资本的基本特点：

·增殖性：是资本区别于一般货币的根本特征

·运动性：资本的生命在于运动，运动速度反映增殖能力·返还性：投资回收期

·风险性：

4．资本流通

公式：G-W-G`，货币-商品-更多的货币

与货币流通公式（W-G-W）的区别：

·流通的形式不同：起点、终点、媒介

·流通的目的不同：

·流通的限度不同：

二、资本的形态和构成

1．货币资本形态，是资本最一般和初始的形态。在资本运动过程中，主要存在于资本的购买阶段。货币单位同时也是计量资本额的一般计量单位

2．实物资本形态，以物质形态表现的资本。包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素和待售的产出品。表现为两类：生产资本和商品资本

3．无形资产形态，指以市场主体所占有和使用的以知识形态存在的特有经济资源。它可以较长期地为该主体提供一定的特殊权利或有助于该主体取得相应的收益，如专利权4．虚拟资本形态

三、资本价值增殖和利润

必要劳动指劳动者用以实现劳动力再生产而付出的劳动。它的内涵会因影响劳动力再生产的历史和道德因素的变化而变化。

剩余劳动是指一定时期内劳动者的劳动中超出必要劳动的部分，它会受工作日的长短和劳动生产率变化的影响。

第十二章资本主义条件下的企业

?企业和资本主义企业制度

?资本主义企业制度的历史演进

?现代资本主义条件下的企业组织与治理结构

一企业和资本主义企业制度

企业：与社会分工相联系的生产组织的一种形式。

从技术关系看，企业是社会化大生产下以生产过程内部各工序和操作的专业化为基础的劳动的技术组织。

从经济关系看，企业是生产资料和劳动力结合的一种社会组织，反映人们在生产工程中的经济关系。

社会分工：不同劳动者之间生产不同产品的分工，形成众多劳动部门。各种社会形态所共有，产生于原始社会末期，随劳动产品和劳动部门种类的增多而发展。

工场内部分工：生产同一产品的不同操作环节之间的分工，形成一定的劳动规模。产生于工场手工业，在机器大工业中得到发展。

两种分工的区别：

1．每个独立生产者的生产结果不同：中间产品~~完成形态的产品

2．各局部劳动者的联系方式不同：受统一指挥~~以产品买卖为媒介

3．生产资料所有权及其分配上：集中且按计划比例分配~~分散且通过市场分配。

社会分工是市场组织存在的基础，工场内部分工是企业组织存在的基础。

企业制度：企业劳动者与生产资料结合的社会形式，是调节企业内工人、资本家、企业家之间关系的各种社会规则。包括：

1．产权制度

2．分配制度

3．管理制度

资本主义企业制度基本特征：

1．以劳动力的自由买卖为前提

2．其治理结构以资本所有权为中心，资本家对企业拥有绝对权力

3．其分配制度是以剩余价值为基础的

二资本主义企业制度的历史演进

个人业主制→合伙制→公司制

个人业主制缺陷：信用和资金来源有限、承担无限清偿责任、企业寿命有限。

合伙制缺陷：无限连带责任、所有权无法转让出售，寿命有限。

现代股份公司产权关系的特征就是资本所有权和使用权的分离：

1．真实资本和所有权资本的分离：以生产资料等形式存在并处在再生产过程运动着的真实资本；以股票等形式存在和运动的有价证券，即虚拟资本。

2．管理职能与所有权职能的分离：资本所有权和使用权分离在人格上的具体化。

3．反映了一种由现代化大生产所决定的社会经济职能日益专门化的必然趋势。

股份公司中发生的财产关系的这一变化表明，股份公司是由资本主义生产方式转化为联合的生产方式的过渡点：1．直接的社会财产过渡点。（生产者的私有财产转化为联合起来的生产者的财产）

2．社会职能的过渡点。

三现代资本主义条件下的企业组织与治理结构

第十八章社会主义市场经济及其体制

?市场经济的内涵及特点

?市场机制与市场体系

?改革完善市场体制

（一）社会主义市场经济及其特点

一、社会主义经济为什么是市场经济

1．生产力的发展水平和社会分工：发展、细化

2．经济利益差异

3．实践证明，社会主义发展市场经济可以~

二、市场经济的一般要求：

1．资源配置以市场为基础

2．企业是独立的市场主体

3．充分发挥市场机制的调节作用、宏观调控间接化

4．市场管理法制化

三、市场经济与公有制能否相容：

·公有制条件下可以实现市场经济的一些本质要求

·公有制经济的本质要求也可以通过发展市场经济得到满足。

1．公有制可以造就市场经济发展所需要的自自自自的经济主体。选取怎样的企业组织形式、生产经营方式与所有制的性质无关。

2．公有制基础上可以建立健全发达的市场和完善的市场体系，也可以充分发挥市场机制的作用。

3．不相容的误解：公有制误解为单一的国家所有制；国家所有制误解为国家所有、国家经营；市场经济误解为一种经济制度；

四、我国社会主义初级阶段市场经济的特点：

1．它建立在公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度基础上。

2．它与以按劳分配为主体、多种分配形式并存的分配制度结合在一起，实行共同富裕的社会主义目标。

3．它的发展方向服从社会主义发展的大目标：发展生产力，满足人民日益增长的物质和文化需要~

（二）社会主义市场经济中的市场机制与市场体系

一、市场机制的作用

市场机制是价值规律作用的机制，价格机制、供求机制和竞争机制是最主要的市场机制——三者的作用及其相互作用：1．价格与供求构成的联动关系的实现以市场竞争为条件2．引导生产要素的合理流向，提高资源配置效率

3．提高技术、改善管理、优胜劣汰

二、社会主义条件下，市场机制功能发挥的两个特点

1．资源配置中，市场机制的作用与政府导向结合在一起：·运用计划手段配置某些关系国计民生和国家安全的重要资源

·政府运用宏观调节手段对市场机制作用过程进行引导和调节；

2．在利益调节中，市场机制的作用与社会协调结合在一起：外部不经济存在引起~

三、创造适合市场经济发挥作用的经济环境和体制环境1．健全统一、开放、竞争、有序的现代市场体系

2．推进资本市场的改革开放和稳定发展

3．发展产权、土地、劳动力和技术等市场

4．创造各类市场主体平等使用生产要素的环境

5．深化流通体制改革，发展现代流通方式

6．整顿和规范市场经济秩序，健全现代市场经济的社会信用体系，打破行业垄断和地区封锁，促进商品和生产要素在全国市场自由流动

四、健全现代市场体系：在发展商品市场的同时，大力发展生产要素市场，主要包括金融市场、技术和信息市场、劳动力市场、房地产市场、产权市场等。

1．发展和完善商品市场：

·商品市场是社会主义市场体系的基础，是国民经济中物质商品与服务交易的基本场所和主要形式。

·以开放性横向联系为主要标志的一批新型商业形式，如工业品贸易中心、专业市场；适应工业化大批量生产和现代消费多元化趋势的新型零售商业形式，如连锁店、购物中心、超级市场

2．发展和完善金融市场：

·金融市场在社会主义市场体系中处于核心地位。要素的流动需要金融市场做媒介，资本集中。

·在改革进程中，我国资本市场逐步形成了以国家银行信用为主，各类信用并存；以间接融资为主，各类横向资金直接融通为辅的主次结合、纵横交错的资本市场。今后还要规范以银行同业拆借和票据贴现为主的货币市场，积极稳妥地发展资本市场

3．发展和完善技术和信息市场：

·科学技术和信息作为重要的生产要素，作用日益突出。促进科研和生产结合的纽带。

·必须引入竞争机制、保护知识产权、实行技术成果有偿转让~

4．发展和完善劳动力市场：劳动力市场能把市场经济资源配置的功能和分配机制的作用落实在劳动力流动过程中。如人才招聘会、职业介绍所~

5．发展和完善房地产市场：

·对于加快我国城市化进程、带动相关产业、促进居民消费结构调整等方面都有积极推动作用。

·加强土地管理、保护耕地、国家垄断土地一级市场、建立正常的土地使用权价格的市场形成机制；加快城镇住房制度深层改革

6．发展和完善产权市场：

·即能提供企业产权交易等各类服务的市场。

·其发展能活跃企业产权交易、丰富企业配置要素的方式、降低产权重组成本，有利于建立优胜劣汰机制、促进企业改革、产业结构的优化调整和整和~

五、建立统一、开放、竞争、有序的大市场

·统一指商品和各种生产要素在全国范围内可以自由流通，形成了国内统一的市场组织体系、市场运行规则和市场管理制度。

·开放指市场可以按照规则自由进入和退出。开放是市场的本性，对内对外都开放。

·竞争指市场体系在一个由价值规律充分作用的公平竞争的环境中运行。

·有序指市场必须按照一定的规则和秩序来运行，以保证公平竞争和市场的效率。

统一、开放、竞争、有序是现代市场体系的基本特征，要建立这么个大市场：

1．必须建立和完善以市场为基础的价格形成机制和合理的价格体系。价格体系包括要素价格在内的各种商品和劳务价格关系的总和。

2．必须深化流通体制改革，大力发展流通

·打破部门分割和地区封锁

·发展规范的批发市场

·发展和规范期货市场

·信息化带动流通的现代化

3．必须大力培育和发展市场中介组织

4．必须规范市场秩序，加强和改善对市场的管理和监督·搞好市场建设的规划

·加强市场的法规建设

·建立正常的市场进入、市场竞争和市场交易秩序

·提高市场交易的公开化程度

（三）社会主义市场经济体制

一、社会主义市场经济体制基本内容

1．规范的现代企业制度

2．统一开放的市场体系

3．健全的宏观调控体系

4．合理的收入分配制度

5．完善的社会保障制度

6．与上述相配套，适应社会主义市场经济的科技、教育体制和完备的法律体系，从而形成一整套完备的社会主义市场经济体制

建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用

二、计划经济体制的主要特征：

·组织结构上，政企合一，按行政部门、层次、区划分配经济管理权限

·经济协调机制上，行政方式，指令性计划配置资源，价格固定

·对企业的财务管理上，统收统支

·产品分配上，计划调拨、统购包销

三、社会主义市场经济体制改革

1．关于改革的性质和方向问题

·社会主义制度的自我完善与发展

·是否有利于社会生产标准

2．关于改革的目标问题

3．关于改革的道路、方式问题

渐进式道路上要妥善处理几个重要的关系：

·整体推进和局部突破的关系

·体制内改革和体制外推进的关系

5．改革的方法论问题

·坚持正确的改革目标，妥善处理改革、发展、稳定的关系是核心

·改革就是解放生产力，坚持“三个有利于”标准

·必须敢于打破旧的平衡，允许先富

·要从发展的需要出发，不要一刀切

·必须尊重群众的首创精神

·着眼于机制创新、制度创新

·坚持实践是检验真理的唯一标准

6．改革的三个阶段：

·改革启动和局部试验（1978/12~1984/10），从农村开始·以城市为中心的全面改革探索（~1992/10），十二届三中为标志

·全面推进，改革攻坚，以建立社会主义市场经济体制为核心内容进行的综合改革

四、改革的成效——社会主义市场经济体制初步确立，表

现在：

1．确立了公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段基本经济制度和以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度

2．农村改革取得了重大进展

3．国有企业改革取得了重大进展

4．国民经济市场化程度有了迅速提高

5．经济调控方式发生了重大转变

·计划体制改革

·财政体制改革：税收、预算制度

·金融体制改革

6．法制建设取得了重大进展

7．对外开放逐步扩大，对外贸易快速发展

第十九章社会主义市场经济的微观基础

?微观基础

?居民

?企业

?国有企业改革

一、市场经济微观基础的内涵

市场经济中构成各种交易关系的交易主体就是市场经济的微观经济主体，它也被视为市场经济的微观基础，因为：1．从市场经济的结构上看，各个具有独立产权的“个体”或“个体单位”，是市场经济中最基本的经济单元

2．从市场机制的形成和市场经济功能发挥的角度看~ 二、封闭经济下，政府、居民、企业构成的八种基本经济关系：

·居民向企业提供生产要素

·企业向居民支付使用生产要素的回报

·企业运用生产要素生产产品和服务

·居民用可支配收入向企业购买产品和服务

·企业向政府交纳税金

·政府向企业采购商品和提供政府服务

·居民向政府交纳税金

·政府向居民提供”转移支付”和政府服务

三、计划体制下居民转变为社会主义市场经济的微观经济主体

1．使居民成为真正的投资主体

·坚持公有制为主体，多种~

·畅通投融资渠道

2．使居民成为真正的劳动力资源的供给主体：

·人力资源配置体制和制度的改革，实现自由择业和合理流动

3．使居民成为真正的多元收益主体

·坚持按劳分配为主体，多种~；分配制度改革

4．使居民成为真正的具有消费者主权的消费主体·通过流通体制、价格体制方面的改革

四、作为市场经济的微观经济基础的企业的基本特征1．自主经营

2．自负盈亏（核心），即在扣除成本、税收后的盈利归企业所有，亏损由企业自己负责3．自我发展，即企业规模的扩展、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都取决于企业自身能力并由企业根据市场状况及其预期的获利空间自主决策。规模扩张受硬预算约束4．自我约束，即企业能在成本、收益和风险的比较中形成自觉的约束机制和风险防范机制。

企业要形成这些基本特征，前提条件是有明确的产权，并在明确产权上有明确的、对投资享有权益并承担责任的投资主体。这也是明确企业产权和形成合理有效的产权结构的关键。

五、计划经济体制下，国有企业管理体制的弊端

1．产权不清

2．政企不分

3．权、责、利不明

4．管理不科学

六、国有企业改革的基本历程

1．放权让利阶段（1979~1983）

2．税利改革和进一步扩大企业自主权阶段（~1987）

3．基于“两权”分离理论上的承包经营责任制的推行阶段（~1992）

4．建立现代企业制度阶段（1993~）

现代企业制度概括为是适应市场经济和社会化大生产要求的、产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。

七、深化国有企业改革面临的主要问题

1．国有企业经济效益仍然不高

2．国有企业资产负债率过高

4．国有企业由于历史原因形成的包袱过重

5．在企业体制上，虽然相当多的国有企业通过改制，形成了现代企业制度的基本框架，但远未形成有效的运作机制八、公司治理结构

定义：以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律、法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。

公司治理结构能否有效发挥作用，关键是组成治理结构的各个权益主体能否充分发挥经营管理的积极性，并对他们的行为实施有效的制约。一般要求形成一系列的制度安排，包括：1．健全的行之有效的法规体系

2．形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场

3．竞争性的职业经理市场的作用

4．有效的激励机制

5．健全的严格的财务及其相关信息的披露制度

德日美的公司治理结构特点，及对我国的启示：P335-336

第二十章社会主义宏观经济运行

?社会总供给及其形成

?社会总需求及其变动

?国民经济的总量平衡和结构平衡

?社会总供求失衡的可能性和形式

（一）社会总供求及其形成、变动

社会总供给是指一个国家（地区）在一定时期内可供全社会使用的物质产品和服务的价值总和，狭义的社会总供给以GDP、GNP为代表，即总产出减去中间投入。

社会总需求指在既定的生产力发展水平和分配制度下，人们在其收入限度内所能支付，并且相对于一定的价格水平也愿意支付的对于全社会物质产品和服务的有效需要。

一、社会总供给规模的决定因素

1．市场价格水平

2．经济增长水平和速度

3．经济结构的变化，包括需求结构（投资结构、消费结构）和供给结构（产业结构、地区结构）

4．对外经济联系的影响

5．一国自然资源的丰裕程度

二、社会总供给结构的决定因素（产业结构）：

1．需求结构的变化

·三次产业结构的变化

·工业结构的变化

·资源密集度的变化

2．资本积累和技术进步

3．参与经济全球化的广度和深度

4．产业结构政策

三、投资规模的决定因素：

1．社会在一定时期内的经济增长率

2．消费率和积累率

3．社会在一定时期（短期和长期）内所能提供的物力和人力

4．投资效益的高低

5．经济体制对投资主体行为的影响

四、投资结构的决定因素：

1．一定时期产业结构的状况

2．科学技术的进步

3．社会总生产的地区分布

此外，生产目的、一定时期经济发展的目标、市场供求状况、经济体制特别是投资体制等

五、消费水平的决定因素：

1．居民可支配收入的水平

2．消费品价格水平的变动及价格预期3．市场上适应居民消费结构的消费品的供给状况

4．银行储蓄存款的利息率

5．货币幻觉

六．消费结构的决定因素：

1．居民收入的水平（恩格尔系数）

2．居民收入结构

3．价格因素

4．商品因素

5．消费者个人因素

6．社会对消费行为的引导

此外，人口的构成、消费传统和外部消费文化等都会影响居民的消费观念，进而影响居民的消费行为和消费结构，还受产业结构和供给结构的影响。

七、社会总需求变动对社会总产出的决定作用

乘数理论，注意比如投资乘数公式，它需要满足几个条件：1．生产资料尚未得到充分利用，各个产业都普遍存在设备能力尚有一部分闲置未用的现象

2．由投资需求增长直接或间接引起的投资品需求、中间产品需求和消费品需求，能顺利地得到满足

3．边际消费率比较稳定

（二）国民经济的总量平衡和结构平衡

一、社会总供求平衡的一般公式：

封闭条件下：投资支出+消费支出=投资品产值+消费品产值=GDP，其实现条件：

1．投资支出和消费支出的唯一资金来源是本期的c2+v+m 2．固定资产折旧（c2）全部转化为重置投资支出

3．（v+m）通过分配和再分配，全部转化为消费支出和投资支出

注：c1代表中间投入，c2代表固定资产折旧，v代表劳动者报酬，m代表生产税净额和营业赢余（利润）

开放条件下：（国内资本+资本净流入）转化的投资需求和消费需求=GDP+净进口（进口-出口）

其实现条件：

1．国内资本全部来自GDP，并且在扣除资本流出后全部转化为投资支出和消费支出

2．资本净流入=净进口，或资本净流出=净出口

二、社会总供求的总量平衡和结构平衡的关系

1．总量平衡是结构平衡得以实现的基础，是国民经济协调发展的前提

2．结构平衡对总量平衡的重要影响

3．总量平衡主要是价值平衡，结构平衡是从实物方面来考察的平衡

4．总量平衡侧重对国民经济运行的短期调节，结构平衡主

要涉及中长期发展问题

（三）社会总供求失衡的可能性和形式

一、市场经济条件下，失衡的可能性：

1．商品生产和商品交换中存在的内在矛盾

2．微观方面的原因

3．宏观层面的原因

4．体制因素

二、开放条件下，国际收支失衡的原因：

1．经济增长和由经济增长引起的国民收入变化

2．世界经济结构的变化

3．汇率的变动

三、失衡的形式：

1．社会总需求大于社会总供给（通货膨胀）

2．社会总供给大于社会总需求（通货紧缩）

第二十一章社会主义条件下的经济增长和经济发展

?经济增长

?经济发展中的结构变动与结构优化

?经济发展的目标和实现目标的途径

（一）经济增长

经济增长指一个国家或地区在一定时期内就业人数增加、资本积累和技术进步等原因，经济规模（包括物质产品和劳务）在数量上的扩大和增加，它反映了一国国民经济总量的变化状况。

·实际经济增长，指一个国家（或地区）在一段时期内实际总产出水平的增加

·潜在经济增长，指在所有决定经济增长的条件都处于最优状态时总产出水平的增加

一、经济增长的决定因素1．决定因素：生产要素投入（特别是劳动就业量）

·劳动就业量的增长首先取决于对产品需求量的增长。而需求的增长是靠增加投资来体现的。因此劳动就业量的增长等于投资总额除以资本-劳动比率。

劳动就业量增长率=劳动就业增长量/劳动就业总量

=（投资额/资本-劳动比率）/劳动就业总量

=（投资率*GDP/资本-劳动比率）/就业总量

=投资率*社会平均劳动生产率/资本-劳动比率

在投资率等于积累率的条件下，由投资引起的劳动就业量增长率才是稳定的，它=积累率*社会平均劳动生产率/资本-劳动比率

2．决定因素：社会劳动生产率的增长率

·劳动生产率的增长，就微观而言取决于劳动者的积极性、企业的经营管理水平和技术水平；从宏观看，取决于产

业结构和生产力地区布局的合理化

经济增长率 = （积累率*社会平均劳动生产率/资本-劳动比率）

+社会劳动生产率增长率

3．制约因素，对经济增长起制约作用的其他因素

·投资增长率和投资效率

·科技进步程度及其应用

·自然资源的数量与开发利用程度

·制度或体制，包括产权制度、市场制度、分配制度等·对外开放下，经济增长还受该国参与国际经济活动状况的制约

二、经济增长方式

经济增长方式，即决定经济增长的各种因素的结合方式和实现经济增长的途径。

·粗放型：是在生产要素质量、结构和使用效率不变的情况下，单纯依靠生产要素的大量投入和扩张来实现的经济增长，其实质是单纯以数量扩张型的外延式增长方式

·集约型：依靠生产要素质量和使用率的提高，以及生产要素的优化组合，通过技术进步来实现的经济增长，其实质是质量效益型的内涵增长方式

·科技进步在经济增长中的作用

·高科技产业化，包括形成独立的高科技产业群，另一方面是以高新技术成果对广大的传统产业进行技术改造，提升传统产业的技术水平。

·人力资本，指与劳动生产率有直接关系并能使劳动者获得劳动报酬的专业知识和技能的总和。它包括劳动者的健康、所受的教育和训练等等。人力资本投资通常采取正规教育、在职培训、改进医疗卫生和健康状况、劳动力的移动和移民等方式进行

三、经济波动

经济波动，指经济运行过程中交替出现的扩张和收缩、繁荣和萧条、高涨和衰退的现象。

影响经济波动的因素：

1．投资率的变动

2．消费需求的波动

3．产业结构的调整与转换

4．资源供给

5．技术变化的状况

6．经济体制的变动

7．心理预期的变化

8．进出口变动

改革开放前的波动，属于古典型波动，振幅大、周期短。从根本上说是由于生产方式内部矛盾运动的结果。

改革开放后的波动，属于增长型波动，幅度小，周期长。一方面传统计划体制的影响的消除有一个过程，另一方面市场经济体制下那些引起经济波动的因素也在发生作用。

自1997来，我国经济波动出现了新特点——在制约经济增长的国民经济总供求关系中，矛盾的主要方面由供给约束转变为需求约束。

（二）经济发展

·经济发展不仅包括经济增长，而且强调经济结构的基本变化，特别是本国人民作为经济结构变化的主体参与发展过程、分享经济发展的成果，文化教育卫生事业的发展，人民生活水平的提高，生态平衡的保持，环境污染的治理，整个社会经济生活质的变化等。

一、产业结构的演进及其高度化

产业结构的变动从两方面衡量：产值部门的构成和劳动力部门的构成。产业结构变动呈现两种重要的趋势：

1．产值部门构成的高度化趋势

2．劳动力部门构成向二、三产业倾斜的变动趋势。

二、我国产业结构情况

1．第一产业的比重下降速度缓慢、内部结构不合理

2．第二产业的比重较高

3．第三产业的比重较低

三、推进产业结构优化升级

·基本方向：要形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。

·具体措施：

1．优先发展信息产业，大力推进经济和社会的信息化2．积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术产业

3．用高新技术和先进适用技术改造传统产业，大力振兴装备制造业，努力提高我国工业整体素质和国际竞争力4．继续加强基础设施建设，加强水利建设，健全综合交通体系，优化能源结构，改善布局和结构

5．加快发展现代服务业，提高第三产业在国民经济中的比重

四、二元经济问题

二元经济指采用现代技术的现代部门同采用传统技术的传统部门并存。

刘易斯的劳动无限供给条件下的经济发展模型：P377

当现代工业部门停止吸收剩余劳动力和农业部门停止撤出劳动力时，二元经济发展就到了转折点。

我国改变二元经济现状的特点：

1．农业剩余劳动力向非农业转移是多层次多渠道的，有在小城镇就业；有在本地经营农业的同时兼营家庭工业和家庭运输业；有到城市就业。

2．农业剩余劳动力向非农业转移的顺序是灵活的：可以同时向第二、三产业转移。

五、农村剩余劳动力的解决

1．全面繁荣农村经济

·统筹城乡经济社会发展，建设现代农业

·长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制

·尊重农户的市场主体地位，推动农村经营体制创新·加大对农业的投入和支持，加快农业科技进步和农村基础设施建设

·改善农村金融服务

·健全农业社会服务体系

·继续推进农村税费改革，减轻农民负担，保护农民利益2．加快城镇化进程，推进农业剩余劳动力向非农产业转移·这是工业化和现代化的必然趋势

·发展中国家一般以农村城镇为中心，发展以当地资源为基础的小型劳动密集型工业，通过农村工业化来实现农业剩余劳动力的就地转移，从而推动二元经济的现代化

·不能以牺牲农业为代价

六、区域结构和区域经济发展

区域结构指一国范围内各个地区之间的经济发展状况与相互关系，它涉及经济增长要素的空间分布。协调区域经济结构的措施：

1．不同地区按照各自的优势和特点进行合理分工，在分工的基础上发展和扩大区域间的贸易关系

·根据各区域提供产品和劳务的成本相对优势进行分工·根据各区域生产要素供给的相对充裕程度进行分工2．通过区域间资金、技术、人力的流动，开展区域间的经济技术合作，推动生产要素在地区间的流动。阻力有两个·价格的剪刀差：自然资源产品与工业制品的不等价交换·地区分割和地区封锁

3．实施西部大开发战略，加快中西部地区发展

（三）经济发展目标及实现途径

一、经济发展的目标：全面建设小康社会

1．在优化结构和提高效益的基础上，GDP到2020年力争比2000年翻两番，综合国力和国际竞争力明显增强。

2．社会主义民主更加完善，社会主义法制更加完备

3．全民族的思想道德，科学文化，健康素质明显提高4．可持续发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率提高，促进人与自然的和谐。

二、经济发展目标的实现途径：

1．可持续发展战略

可持续发展的实质是将当前经济发展与长远经济发展相结合，既要满足当前的需要和利益，又要重视后代人的需要和利益，正确处理经济发展与人口、资源、环境的相互关系，使人口增长与社会生产力的发展相适应，经济建设与资源、环境相协调，实现良性循环，促进社会的全面进步。它包括三方面：

·经济可持续发展

·生态可持续发展

·社会可持续发展

具体措施：

·控制人口增长、提高人口素质

·合理开发和利用资源

·加强环境保护、治理和生态建设

2．走新型工业化道路

工业化一般指传统的农业社会向现代化社会转变的过程。新型工业化道路指坚持以信息带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高，经济效益好，资源消耗低，环境污染少，人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。它与传统工业化道理相比有如下特点：

·新的要求和目标：科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥

·新的物质基础

·新的处理各种关系的思路

·新的工业化战略：科教兴国战略和可持续发展战略3．实施科教兴国战略

第二十二章社会主义经济中的对外经济关系

?发展对外经济关系的必要性及理论依据

?我国对外开放的形式与发展战略

?开放条件下宏观经济运行

一、社会主义国家发展对外经济关系的必要性

1．是社会化大生产和市场经济发展的客观要求

2．是对社会主义建设实践总结出的科学结论

3．对促进经济发展具有重要作用

·有利于充分利用国际国内两个市场、两种资源，优化资源配置

·有利于参与国际竞争与合作，发挥我国经济的比较优势·有利于推动科技进步，提高经济素质和经济效益

4．是适应国际形势的变化和当代世界经济、科技发展趋势的需要

二、社会主义国家发展对外经济关系的理论依据

1．国际分工理论和比较优势理论

国际分工指国家与国家之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段，国内分工超越国家界限发展的结果

·亚当.斯密，研究分工和绝对优势理论

·大卫.李嘉图，比较优势理论

·哈伯勒，机会成本理论

·赫克歇尔、俄林，多元因素决定理论

2．国际价值和国际价格理论

三、我国对外开放的形式

1．对外贸易

2．利用外资

3．引进技术

4．对外承包工程和劳务合作

5．发展国际旅游业

四、二战后国际贸易出现的新特点

1．国际贸易发展迅速

2．国际贸易中国别地位发展不平衡

3．国际贸易中的商品结构发生了重大变化

4．贸易区域集团化趋势增强

五、利用外资的方式和原则

基本方式包括外国贷款和外商的直接投资，此外我国利用外资还采用补偿贸易、来料加工、来件装配、国际租赁等形式1．不接受任何侵害本国权益的条款

2．从实际出发，量力而行

3．保证重点，提高利用外资的经济效益

4．改进投资环境，确保双方的经济权益

5．加强外资和外汇管理

六、我国对外开放的发展战略

抓住加入WTO的机遇，加快发展的步伐；坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平。具体来说：1．采取切实措施，转变政府职能和管理方式、提高企业竞争能力

2．进一步发展出口贸易，，继续实施以质取胜、科技兴贸战略

3．努力提高引进外资的水平

4．实施“走出去”战略

加入WTO的战略意义：

·有利于我国继续和扩大开放成果，实现全方位、多层次、宽领域的对外开放，尽快与国际市场接轨，促进我国社会主义市场经济的快速发展

·有利于国际环境的改善

·可以享受发展中国家的特殊优惠待遇

·可以为我国企业引进国际竞争机制

·我国在引进先进技术方面不再受西方技术出口管制的限制七、开放条件下社会总供求平衡及失衡（见第二十章）