海运提单的风险及其防范措施

海运提单的风险及其防范措施

摘要：海运提单从出现和开始在经济贸易中运用就占据着举足轻重的地位，是一种核心单据。但是由于提单本身的原因以及海运提单在管理体制上的原因，海运提单还存在着许多缺陷，而这些缺陷就会导致贸易风险，阻碍着经济贸易的进行。由于海运提单所占据着的地位，所以怎样规避防范这些风险也是应该被高度重视的。本文从海运提单是物权凭证，运输契约证明，货物收据的作用出发，尤其是在海运提单在经济贸易中所占据的重要地位上，深入分析了现如今海运提单无单放货等风险问题，也从海运提单自己本身的缺陷和货代体制等不同角度分析了产生这些风险的原因，探索性的提出来解决这些风险的防范措施。如加强对业务人员素质培养，建立国际贸易预防机制等。

目录

摘要 (1)

第一章绪论 (3)

1.1本课题的目的、意义以及研究方法 (3)

1.2本论文的背景 (3)

1.3海运提单的作用以及发展 (4)

1.3.1海运提单的作用 (4)

1.3.2当前海运提单的发展 (4)

第二章海运提单存在的风险以及原因 (5)

2.1海运提单的风险 (5)

2.1.1无单提货 (5)

2.1.2倒签和预借提单 (6)

2.1.3以保函换取清洁提单 (6)

2.2海运提单存在风险的原因 (7)

第三章海运提单风险的防范措施 (8)

3.1严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货 (8)

3.2杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用 (8)

3.3杜绝采用凭保函换取清洁提单的做法 (8)

结论 (10)

致谢 (11)

参考文献 (12)

第一章绪论

海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。

目前世界各国对于海运提单的研究都比较重视，不仅源于海运提单的历史悠久在世界经济贸易史上有着举足轻重的地位，而且对于海运提单的风险也会影响着世界各国的经济稳定，从而影响整个世界前进的脚步。本文不仅研究了海运提单的风险和防范措施，还根据经济发展的需要，根据如今网络的发展，还指出了今后纸质海运提单向电子海运提单的发展。

1.2本论文的背景

当今世界货物运输方式呈现多样化的特点，但海运因其悠久的传统及船舶的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的日益发展，特别是班轮运输中货运包装单元化的变革，使海运仍然是国际贸易中采用最多的一种运输方式。有资料显示，“世界贸易量的约80%经由海运完成，其中采用班轮承运的件杂货运输占有很大比重。”①件杂货运输合同大多通过海运提单形式表现出来，租船货物运输中也广泛使用提单，提单仍是使用最为广泛的一种运输单证。尽管海运中产生了一些新的运输单证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单在长期运用中被赋予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输单证得法律地位。

1.3海运提单的作用以及发展

1.3.1海运提单的作用

海运提单是通过长期应用已经形成了一种惯例，并且拥有了法律、规则作为保证而成为一种有价凭证。《汉堡规则》第1条第7款给提单下的定义是：“提单是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。”我国《海商法》第72条规定：“提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。”

根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用：

⑴物权凭证

“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续

或者凭提单向银行办理抵押贷款。”②通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权

凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了

重要的促进作用。

⑵货物收据

签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。根据《海商法》第71条：“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。”③根据《海牙规则》第3条4款：“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。”

⑶运输契约证明

表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方权利和义务问题的主要依据。根据《海商法》第72条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。

1.3.2当前海运提单的发展

在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易领域，贸易商们更多的使用计算机以及网络来处理日常业务，以促进交易高效发展。伴随着信息技术的日益发展，海运提单电子化也成为一个热点话题。“电子海运提单顾名思义其实就是将海运提单的一些信息输入保存到电脑，代替纸质海运提单记载，能够在承运人、托运人和收货人等相关的贸易参与方之间相互流转。”④海运提单电子化的实现是整个贸易链接上实现无纸化、电子化的核心环节。电子海运提单的应用受行业发展的限制，但是从目前看来，世界上一些国家或者地区，或者各个行业都有一些尝试性的实验，都取得了一定的成绩，所以海运提单电子化会成为贸易中的必然趋势。

第二章海运提单存在的风险以及原因

海运提单是进出口贸易中的一个重要单据，在国际贸易中起到巨大的作用。但是毋庸讳言，对于各个贸易参

①刘长清.经贸实务中信用证的风险及防范.中国外经贸出版社.2003.第7页

②朱燕,薄涛. 海运提单应用中的几个问题［J］.经济论坛,2004,(1).

③郭寿康，韩立余.国际贸易法.中国人民大学出版社.2005年版.71页

④杨良宜.提单及其附运单证.中国政法大学出版社, 2001 年6 月第1 版

与者而言，海运提单作为物权凭证广泛使用也带来了各种风险。而近几年还是活动中，利用海运提单诈骗的活动频频出现。并且在实际业务中因为各种特殊原因或者业务特殊需求，许多时候提单的使用难以完全按照规范进行，而需要采取一些变通的手段，这就为参与者们带来了各方面的风险。因此，本文结合案例对海运提单运用中存在的风险进行分析。

2.1海运提单的风险

2.1.1无单提货，其又叫做无正本提单提货

海运提单的作用中有一个功能就是物权凭证，因此凭提单提货时正规情况下所提供的应该是正本提单，这样就为承运人和发货人降低了风险，也为收货人降低了不必要的费用和风险。在海上运输中一般是当货物到达目的港时，承运人就会将货物提交给正本提单持有人，但是由于海上运输是会遇到种种外在因素的影响，在货物抵达后，提单有可能还没有到达收货人手中，这种情况也是很常见的。“由于收货人没有正本提单，会没有办法及时销售而产生市场价格波动、货物在码头的压仓费用等等一系列的问题。”①这时遇到这种情况如果承运人将货物交给非正本提单持有人，有可能会造成对正本提单持有人的货物侵权，因为这是提取货物的人可能不是合同的买方，这批货物可能会被他人冒领，到时查起冒领人也是一件比较困难的事，这时船方也会有偷货的嫌疑。

有这样一个案例：万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案。8月14日，长城公司接受菲达电器厂委托，并以托运人的名义向总统轮船公司托运，总统轮船公司签发了一式三份记名提单，提单记载：承运人为总统轮船公司，收货人为艺明公司，装货港黄埔，卸货港新加坡，运费预付。货物运抵新加坡后，艺明公司未依协议向菲达电器厂付款。在没有取得正本提单的情况下，艺明公司先后于9月16日、17日致函总统轮船公司，要求总统轮船公司将货物交给其陆路承运人云翔运输（私人）有限公司承运，并保证承担由此可能产生的任何后果。经新加坡港务当局证实，该两票货分别于9月16日、17日放行。

菲达电器厂于1994年8月15日向海事法院提起诉讼，认为：货物运抵新加坡后，总统轮船公司在提货人没有出示任何凭证的情况下，将货物交给他人，违反了运输合同承运人的有关义务或保证，侵害了菲达电器厂作为上述货物所有人的利益。请求法院判令总统轮船公司赔偿无提单放货造成其经济损失共162，928.80美元及其利息，并承担本案诉讼费。

提单是承运人据以交付货物、收货人据以提取货物的凭证。“总统轮船公司作为承运人，在核实记名提单收货人的身份后，按照国际惯例仍应凭正本提单放货。总统轮船公司未征得托运人的同意，在没有收回正本提单的情况下将货物交给非提单持有人，违反了承运人应凭正本提单交付货物的基本义务，侵害了菲达电器厂依据其所持有的正本提单对货物享有的物权，应当对无正本提单放货造成菲达电器厂的损失承担赔偿责任。”②因此可以看出无单放货是一种风险很大的行为，这也是不正规使用海运单据所产生的风险，对各个贸易参与者都不安全，存在很大的风险呢。

2.1.2倒签和预借提单

“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。”③根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。而关于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。

这里有一个案例可以说明：美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991年11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到

①张晓主编．远洋运输业务与海商法．大连海事大学出版社,2003.6.

②候淑波．国际货物贸易法．法律出版社．2004 年版．第128 页

③王追林．国际贸易法律与实务．武汉大学出版社．2006 年版．第215 页．

目的港美国纽约。但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992年2月才将货物全部备妥，于1992年2月15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991年11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。

但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992年2月15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，(正如本案中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收贷方不仅可以追究卖方(托运方)的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。

2.2海运提单存在风险的原因

⑴样式简单，易于伪造

海运提单的作用中可以看出，他它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造。一些不法的商人通过伪造提单来获取暴利，这种做法不仅是不道德的而且也是违法的，这是一种偷盗他人财物的行为。提单样式简单也给这种不法商人提供了便利，因此存在了极大地风险。

⑵业务员素质低，管理不严

在一些公司中业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行，存在着严重的管理漏洞，业务员也缺乏明辨真伪提单的能力。例如一些公司的员工极其不负责任，他们只看提单，而不去深究提单的来源如何，是否是通过正常合法的途径而来。这是业务素质差带来的风险。

⑶国际货代体系缺少严密制约

国际货运代理体系缺少严密的检测制约措施，还存在着一些缺陷。虽然在1926年成立了国际货运代理协会联合会，但是由于在申请加入联合会的程序上比较繁琐，世界上也有很多国家没有申请加入，而且一个组织的成立，一种制度的建立都需要不断地完善，由于各国对于海运条例的规定存在着一定的差异，因此必定会存在着纠纷，这也会给海运提单的运用带来一定的风险。

第三章海运提单风险的防范措施

由上一章节可以看出海运提单作为一种单据，具有多种风险，这给贸易带来了一定的隐患，因此研究它的防御措施也是必不可少的，将它防范于未来，这样可以增加贸易的安全性，也在一方面促进了国际贸易的发展，为经济建设做出贡献。

3.1严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货。

要做到严格海运提单的使用程序，就要选择制度规范的货运公司，选择责任心强的承运人，始终坚持凭正本提单放货，如果出现收货人还没有受到正本提单，但是货物已经到达目的地这一种情况，则应该及早的发现，及早解决这一问题，尽量避免给对方增加额外的费用，可以同托运人沟通，在不侵犯或是已经得到托运人同意的情况下将货物发给收货人，这样也可以避免货物被他人冒领的风险。所以说选择一个信誉、工作效率较好的合作伙伴，会降低海运提单使用的风险，会使贸易进行的更加顺利。

在国际贸易过程中，对客户资信情况的调查时至关重要的，在与对方进行贸易之前，一定要了解和调查对方的情况，“一是要求对方有可观的资产，经营状况良好，完全有履行合同的能力：二是在诚实信用上过关，不会

随意的单方撕毁合约，使贸易伙伴遭受损失。”①

3.2杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用。

虽然在我国的实际业务操作中，签发预借或倒签提单是一件常见到的情况，但是“从法律角度而言，出口方预借提单实际上已经构成了伪造装运日期，没有按照规定的时间交货，违背了合同中的装运期要件条款，这时进口方是有权利向出口方提出索赔或者拒绝收货的要求的，出口方所负的法律责任是很严重的。”②这不仅会是双方造成巨大的经济损失，而且给外贸公司的形象以及货运公司信誉造成极大影响，也会给以后公司的贸易带来一定的损失。

因此为了防止使用倒签和预借提单，在港口拥挤，船期不准的情况下，出口方要考虑到订舱、交货时可能遇到的各种问题，甚至在产品生产时会发生的各种可能因素，与进口方密切联系，要加强合同履行过程中的各个环节，密切与负责的各个部门联系，不要轻易的使用预借和倒签提单，以免破坏了公司企业形象。

结论

海运提单的使用潜在着巨大的风险，但是它在国际贸易中所占据的地位与作用也是成正比的，所以在从事贸易过程中，所有的业务员都要认真对待，谨慎处理，严格把关，将风险防范于未然，做到事先积极预防，事中有效控制，事后理智化解，规范自己的业务操作，提高自己的业务素质，保护自己的合法权益。

综上分析，可以得到以下若干较为简短的结论：

1.海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。海运提单具有物权凭证，货物运输契约证明和货物收据的功能。

2．海运单由于管理或者自身缺陷具有着以下几方面的风险：无单提货导致的风险，倒签和预借提单导致的风险，以保函换取清洁提单导致的风险。

3.导致海运提单的风险的原因：它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造；业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行；际货运代理体系缺少严密的检测制约措施。

4．海运提单风险的防范措施：严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货。杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用。杜绝采用凭保函换取清洁提单的做法。

5．综上所述，作者认为，在对待海运提单的风险上，不仅要求业务员在操作中的谨慎以及业务员的业务素质，而且要不断地完善整个航运体系，使其具备完善的监制体系，同时要不断的发展海运提单，海运提单的电子化不仅会提高单据的安全性，降低其使用的风险，也会大大提高业务员的工作效率，大大提高国际贸易的交易速度，进一步促进世界经济的发展。

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