廉洁风险防控知识点
廉洁风险防控工作知识点
1.廉洁风险本质
（1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。
（2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。
（3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。
（4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。
2．廉洁风险特性
廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同
小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
3. 廉洁风险类型及表现
廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。
主要表现：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。
岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监督；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。
主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。
业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流
程不清晰、不严密，业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制；业务办理不依据规定进行；个人自由裁量权过大等，可能造成权力失控和行为失范的风险。
主要表现：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力等。
制度机制风险：主要是指由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制风险。
主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。
外部环境风险：主要是指外界因素对权力行使人员的干扰、生活和社交圈对个人的不利影响等因素。主要表现为业务相关方为达到有利于自身利益的目的，可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响；利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、宴请、贿赂等；损害单位和职工群众利益，影响正常工作开展，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。
主要表现：社会大环境影响；亲情、友情的影响等。
4．如何开展廉洁风险防控工作？
一要建立工作体系。在各级党组织的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。
二要开展宣传培训。采取专题学习、培训辅导、交流研讨等方式，教育、引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁风险防范意识，主动参与到廉洁风险防控工作中来，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。
三要查找廉洁风险点。组织、指导、督促各部门和党员干部，特别是领导班子成员结合工作实际，围绕单位主要职能，梳理履职用权流程，抓住重要岗位和环节，采取自己找、群众提、互相查、组织审等方式，全面、深入查找风险点及风险表现形式，做到单位业务流程清晰、岗位职责明确、廉洁风险清楚，为下一步制定防范措施打下基础。
四要以建立健全制度机制为核心的廉洁风险防控措施。针对排查出的风险点及风险表现形式，检查现有预防腐败制度建设情况，健全完善相关制度，并抓好落实。
五要执行好风险防控措施。防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
六要严格廉洁风险防控的考核标准。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉洁风险排查和防控措施落实情况进行检查考核。
七是修正完善廉洁风险防控措施。根据考核结果，总结经验，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉洁风险内容，完善防控措施。
（以上资料由公司党群工作部提供）
公司廉洁风险点排查流程图
廉政风险点和防范措施
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
2019年守规矩、保廉洁、防风险-范文word版 (7页)
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廉洁风险点岗位防控措施
廉洁风险点岗位防控措施审核：__________________
二0一二年九月 目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理?? (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2.未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2.对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3.弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委
3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中
个人廉政风险点防范措施
个人廉政风险点防范措施 xx 办xxx 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。 2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。 4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责 任心，兢兢业业开展好各项工作。 5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开 展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 - 1 -
力。 2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面， 财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类 财经法律法规，不断提高业务能力。 3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工 作。 4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。 5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。 - 2 -
招投标过程廉政风险点分析和风险防范
招标过程廉政风险点分析与风险防范 1. 引言 在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后
各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。 投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。 ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。 以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。 3.招标过程廉政风险点分析 招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。
第一小学廉政风险防控制度.
第一小学廉政风险防控制度 为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性,建立健全廉政风险点防控管理机制,使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制,根据上级有关规定精神，结合学校实际,特制定第一小学廉政风险点防控制度. 一、廉政风险点防范责任制 1．廉政风险点防范对象为:学校班子全体成员、学校会计、出纳及全体教师。 2.廉政风险点责任制划分:班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺,在工作中要时刻提醒自己并严格要求自己,不断规范自己的行为。 3．廉政风险点防范管理工作内容:廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位职责风险点、学校制度机制风险点和其他方面。 二、学校廉政建设规定 (一)规范学校的办学行为. 1.认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定,严格执行收费标准，严格遵守收费纪律。
2.在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、旗县有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 １.教育引导教师树立忠诚党的教育事业,树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 ２.认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动,提高教师的师德素质. (三）领导干部廉洁从政,做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党,端正党风的重要前提,是贯彻落实党的教育路线、方针、政策,促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件精神,结合学校实际,对领导干部廉洁自律作出下列规定: 1．学校大额经费的使用,学校重要财产的处置,必须由学校领导班子和学校财务领导集体决定,并由教职工代表大会讨论通过后才可以实施。 2.不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的宴请,不向学生及家长推销商品. 3．不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费. 4.不准利用公款、公物操办婚丧事宜，或请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 5.不准利用职权，在公务活动中借机敛财。
廉政风险点及防控措施完整
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10 、利用职权，随意支配资金； 11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12 、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；
2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考
国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考 进入新时期，晋城煤业集团以安全发展为根本，以转型跨越为主线，构建循环经济体系，积极转变发展方式，企业的管理制度、运营模式、组织机构等都随之发生巨大的变化。在企业跨越式发展的进程中，党风廉政建设和反腐败工作作为保障企业健康有序发展的重要支撑，紧紧围绕企业兼并重组、生产经营管理、招投标、资源整合、干部选拔任用等重要工作和关键环节，积极探索新形势下党风廉政建设和反腐败工作的新路子，按照省国资委提出的“国有资金投向哪里，党风廉政建设就要延伸到哪里”的要求，通过“查找→防范→控制”三个有机环节，全面实施廉洁风险防控标准化工程，建立起融教育、制度、监督于一体、从源头上有效防控廉洁风险的新机制，为企业加快构建“563”惩防体系建设提供了坚强保证。 标签：廉洁风险防控构建惩防体系 1 开展廉洁风险防控的意义 “十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。 2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径 晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。 2.1 实施廉洁风险防控主要内容
廉洁风险防控知识点
廉洁风险防控工作知识点 1.廉洁风险本质 （1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。 （2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。 （3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。 （4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。 2．廉洁风险特性 廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同
小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。 3. 廉洁风险类型及表现 廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。 思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。 主要表现：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。 岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监督；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。 主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。 业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流
最新整理廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表.docx
最新整理廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一 览表廉政风险点防控措施 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算; 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持依法治校; 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督; 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 (一)风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职; 2.不坚持执行“三重一大”制度; 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 (二)防控措施 1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线; 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长
(一)风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为; 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制; 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生; 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定; 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 (一)风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严; 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度; 2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案; 3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 (一)风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力; 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;
浅谈企业如何开展廉洁风险防控
浅谈企业如何开展廉洁风险防控 作者：长空隐士 2011年9月16日 【摘要】廉洁风险防控是企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文概述了廉洁风险的概念、性质、特征与种类，介绍了***探索廉洁风险防控的主要做法、成效与不足，对廉洁风险防控进行了系统的思考，设计并解读了廉洁风险“1349防控模式”及其运行方法，指出了廉洁风险防控的注意事项。 【关键词】企业廉洁风险防控 【正文】胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。2010年，湖北省委办公厅、省政府办公厅印发了《湖北省国有企业廉洁风险防控实施意见》及五个配套制度。2011年1月，十七届中纪委第六次全会提出，要以惩防体系建设为重点，全面加强廉洁风险防控及制度加科技防治腐败工作。5月，中纪委、监察部和国务院国资委召开强化廉洁风险防控、加快推进国有企业惩防体系建设座谈会。由此可见，廉洁风险防控已经成为企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文就此谈一些看法，供商榷。 一、正确理解廉洁风险防控的含义
1、有关概念。 廉洁风险是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中发生腐败的可能性。简言之，就是在职人员利用公权谋取私利的可能性。 廉洁风险点是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中可能产生不廉洁行为的具体环节或岗位。 廉洁风险防控是为最大限度地降低腐败行为发生的可能性，针对在职人员可能出现或正在演化中的腐败趋势进行预防、控制的过程。 2、廉洁风险的性质与特征。 一是客观性与可描述性。任何有业务处置权的岗位都存在廉洁风险。廉洁风险是可以描述清楚的客观存在，不以人的意志为转移。 二是损失性与危害性。一旦风险的可能性变成现实的伤害，必然对个人、家庭、企业、社会造成经济、信誉等方面的损失和危害。 三是不确定性与可防范性。风险只是可能发生，并非必然发生。有针对性、有目的性地开展防控工作，就能减少廉洁风险变成现实伤害的可能性。 3、廉洁风险的种类。 一是思想道德风险。因不正确的人生观、价值观、权力观和利益观等导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。 二是岗位职责风险。因不履行或不正确履行职责导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。 三是业务流程风险。因工作流程缺陷而不作为、慢作为、乱作为导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。
岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:张洪峰 职务:常务副会长 岗位主要职责: 1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实. 2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作. 3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议. 4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项. 5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策. 6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神. 7、负责对上争取工作. 8、完成市委、市政府交办的其他工作.
岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力. 2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事. 3、加强个人修养,提高综合素质. 4、认真遵守各项廉政纪律. 5、严格执行“六五”禁令. 6、严格执行财务制度和领导把关制度. 7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用. 岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责:
1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务 管理和日常工作安排. 2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大 事项的规划、计划和发展方向的策划. 3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作. 4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作. 5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决 议的贯彻落实情况的督促检查工作. 6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作 风建设、领导作风建设和工作作风建设工作. 7、负责对上争取工作. 8、完成会长、常务副会长交办的其他工作. 岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、财政分局廉政风险点及防控措施
二、建设局廉政风险点及防控措施 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 1 领导管理权1、执行民主集中制、局务公开 等方面工作不完善 红局领导 1、切实抓好作风建设和党 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、利用职权，以权谋私、违规 审批 红局领导2、严格执行审批制度。 3、工作不作为，对违法违纪行 为不过问、不处理 红局领导3、强化学习，实行公开承 2 行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规 审批，导致行业风气败坏，出现 业内商业贿赂 红 局领导和各 科室 1、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督 3 内部管理权1、工作态度不端正，工作效率 低，影响工作的进度与质量 黄所有部门 1、加强职业道德培训，执 的规章制度，提高工作人 素质。 2、财务制度管理和人事工作不 完善 橙建设办 2、遵守国家的财务和人事 规，严格执行财务管理和 制度。 1 房地产开发手册备 案对申请资料、现场情况审查不严 格，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 2 商品住宅工程交楼 标准样板房现场检 查 对申请资料、现场情况审查不严 格，违反规定，对不符合条件的 申请给予认可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 3 建筑工程和市政基 础设施工程自行招 标（或代理招标）备 案（投资额3000万 元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基 础设施工程施工招 标文件备案（投资额 3000万元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。
廉政风险点及防控措施三篇
廉政风险点及防控措施 篇一 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。
廉洁风险防控措施.doc
一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。 扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。 近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区 检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课， 观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。 二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。 ①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执 行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。 在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办 法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度 严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、 民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。 在加强监督责任方面，我司党委于2010 年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪 委，纪委委员共10 人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10 个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。 ②建立健全各项法律法规制度。 我司于2016 年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及 《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017 年根据集团对相关制度的调整修订
了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强 了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017 年 4 月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上 述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面 清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。