英国哥特小说的形成与发展

英国哥特小说的形成与发展

摘要：英美文学中存在着一个影响广泛、持续发展的哥特传统。英国哥特小说最早产生于17世纪后半期，作为一个流派真正产生影响并形成高潮是在18世纪90年代到19世纪初。哥特小说对英国文学创作产生了巨大影响。本文简要阐释了哥特小说形成于英国的原因和背景，论述了其历经19世纪和 20世纪的发展在现当代的再度繁荣。

关键词：英国哥特小说形成发展

一、“哥特”的概念“哥特”（Goth）一词原指居住在北欧、属于条顿（即古日尔曼）民族的哥特部落。大约从公元3世纪开始，在欧洲的民族大迁徙中，条顿人不断涌向南欧，尤其骠悍的哥特人更是同罗马人作战的主力。在长达数百年的冲突与征战中，条顿民族最终在5世纪摧毁了强大的罗马帝国。但是随着历史的发展，大约在公元7世纪以后，英勇善战的哥特人作为一个民族在历史上消失了。后来人们用“哥特”这个词来指称12世纪到16世纪盛行于欧洲的一种中世纪的建筑风格。这种风格主要用于教堂和城堡，其特点表现在高耸的尖顶、窄长的窗户、染色的玻璃、幽长的走廊，而且多带有神秘的暗室、阴森的地下室等。在文艺复兴时期的思想家眼中，这些与他们崇尚的古希腊罗马文明背道而驰，代表着落后、野蛮和黑暗，恰好是古罗马之后“黑暗时代”的绝妙象征。因此，他们用毁灭了古罗马的哥特部落的名字来命名这种建筑风格，哥特这个词也逐渐被赋予了恐怖、神秘、黑暗、野蛮等多种含义（肖明翰，2001）。大约到了18世纪中后期，这个词又成为一种新的小说体裁的名称。这一类小说通常以古堡、废墟或荒野为背景，经常出现幽灵鬼怪或者超自然现象，往往描写凶杀、暴力、复仇等内容，追求恐怖刺激的情节，充满悬念，笼罩着神秘、阴森的气氛。“这种小说之所以被称为哥特小说，因其开山之作是贺拉斯·瓦尔普（Horace Walpole，1717—1797）的《奥特龙多堡》（The Castle of Otranto，1764）的副标题为‘一个哥特故事’（A Gothic Story）”。从理论形态的层面来考察，哥特小说创作的学理依据和存在价值，其渊源可以追溯到两千多年前古希腊文学理论家亚里士多德的《诗学》。亚里士多德是文学作品表现恐怖、罪恶、凶杀、惊奇与苦难的理论先驱（李伟防，2004∶80—83）。尽管两百年间的哥特传统随着时代的变迁和文化背景的差异也发生了一些相应的变化，但总的来说，哥特小说的定义从一开始就遵循了这种描述性的范式（林斌，2005）。二、英国哥特小说的形成哥特小说之所以产生在英国，并在其他国家产生深远的影响，自有其深刻的历史文化渊源。苏格兰的祖先凯尔特人和哥特人一样都属于条顿部落。他们在长达数百年的民族迁徙和无休止的征战中，创作了大量丰富多彩的民间故事，许多都是描写自己民族的英雄和具有超能力的妖魔怪物之间惊险恐怖的斗

争。这些民间传说不仅为哥特小说的产生和发展提供了丰富的素材和创作灵感，而且在英国的读者中造就了接受哥特小说的心理基础。英国文艺复兴时期的戏剧也是哥特小说的另一个重要源头。中世纪的戏剧，大多是通过演绎《圣经》故事来宣扬基督教教义的。到了文艺复兴时期，戏剧在人文主义思想的影响下迅速世俗化。当时最有影响的是古希腊悲剧，然而与其他欧洲主要国家不同的是，在英国最受欢迎的却是充满凶杀暴力的作品，这样的倾向大概与长久以来的条顿民间传说造就的心理基础不无关联。当时的“大学才子派”更是创作了很多复仇剧，里面充斥着许多凶杀暴力的内容，时常有幽灵鬼魂出没，成为英国第一批有影响的世俗剧作家。英国戏剧的这一重要特点在后来莎士比亚等人创作的悲剧中得到了进一步的发展，对后世的文学作品特别是哥特小说的出现和发展产生了巨大的影响。此外，《圣经》和基督教传说，特别是关于地狱的传说，也是哥特小说的重要源泉。 18世纪，欧洲全面进入了理性时代，启蒙主义思想家将理性弘扬到至高无上的地位，“把人的理性看作是一切现存事物的最高裁判”（朱维之，1994）。但是随着时间的推移，唯理原则的颠覆因素不断发展。特别在文化艺术方面，更是对理性主义提出了强有力的挑战。18世纪后半期，“文坛上开始出现新的文学流派，其中感伤主义最为重要，诗歌创作也出现了繁荣局面。感伤主义作家在创作上突破理性主义原则的束缚，强调感情的力量，使整个文学的基本情调发生转变”。（王忠祥，1999）感伤主义小说“强调以人的感情生活为重点，通过对人物内心活动和情感世界的描写兼及透视人物内心活动所及的外在世界，使文学的主情性特质得到了强化”。特别是墓园派诗人，他们关注内心世界和个人的情绪，运用想象表现超自然现象和神秘的体验，经常把坟墓、死亡、黑夜和幽灵等作为诗歌描写的对象，他们对于恐怖情有独钟，给了哥特小说很大的影响，也为哥特小说准备了读者。很多学者认为理性时代失去了美好的寓言世界，他们对中古诗歌和异国文化投以浓厚的兴趣。这种热潮为哥特小说的出现发展提供了时间和空间上的异己载体，也为读者提供了摆脱现实世界束缚、在想象世界中解脱的可能。三、英国哥特小说的发展但是哥特小说作为一个流派真正产生重大影响并形成高潮，却是在18世纪90年代到19世纪初。特别是18世纪90年代，对于哥特小说的发展来说，是最为重要的十年，有些文学史家把这个时期称为“哥特的十年”（Gothic Decade）。这段时间里，安娜·拉德克利夫以大约每年一本的速度出版了《奥多芙的神秘》、《阿林堡和丹本堡》、《西西里传奇》、《森林传奇》和《意大利人》等作品，被看作是哥特小说的集大成者。特别是《奥多芙的神秘》和《意大利人》，通常和M·G·刘易斯的《僧侣》一起被列为哥特小说的经典之作。 18世纪英国文学的最高成就体现在现实主义小说上。作家描写的多是人们的日常生活，并且力求使读者相信其真实性，致力于使小说的情

节发展自然合理，避免荒诞幻想的内容。用可信的文笔描写世人的实际生活是18世纪英国小说的基本特征。这种现实主义小说当然无可非议，但它却往往不能完全满足读者的需要，因为人们的需要毕竟是多方面的，除了在故事中看到现实的影子之外，也需要从超现实甚至荒诞的故事中得到愉悦调节，而哥特小说恰好适应了读者的这种要求。哥特小说的影响并不仅止于此，此后的二百多年中，很多一流的诗人和作家都直接创作过哥特式的作品，或者将哥特手法大量运用于自己的创作中，比如拜伦、雪莱、济慈、狄更斯、勃朗特姐妹和美国的爱伦·坡、霍桑、福克纳等，从而在英美文学中逐渐形成了十分突出的哥特传统。虽然哥特小说一直在不断发展，但是由于它本身就产生于对当时占主流地位的理性主义和新古典主义的逆反，并且也是在这种冲突中发展起来的，因此带有天生的边缘性和颠覆性。在后来的发展过程中，虽然几经起落，不时与各时期的主流文学相结合，但其本质上的边缘性和颠覆性始终保持着几乎没有改变。从19世纪中期开始，随着现实主义文学的发展和强化，同整个浪漫主义流派一样，哥特小说也由盛而衰，地位大为下降。但是它仍然作为通俗小说拥有大量的读者，而且还影响着包括狄更斯、勃朗特姐妹在内的许多现实主义作家，尤以《呼啸山庄》为最突出代表。例如，希斯克利夫就源自哥特传统中的“恶棍英雄”形象，评论家莱斯利·菲德勒这样论述：“恶棍英雄确实是哥特体裁的创造……该体裁往往以恶棍英雄既引诱别人又自己遭受苦难、既迷人又邪恶为主题（Marie，1998）”。《呼啸山庄》整个故事充满了哥特式情节：洛克乌德梦境中血淋淋的手，大概是小说中最为残忍的意象，凯瑟琳和希斯克利夫在荒原上游荡的孤魂，以及希斯克利夫吊死就要产仔的长毛垂耳狗，亨德莱把刀子插进莱莉的牙齿之间、把自己的婴儿沿着楼梯往下扔，凯瑟琳用指甲把伊莎贝拉的胳膊拧得发青，希斯克利夫踩毁亨德莱的面容……（Emily Bronte，1993）这一系列令人毛骨悚然的景象都属于阴森恐怖的哥特小说场景。现实主义作家把哥特恐怖小说同社会批判小说结合起来，运用哥特手法揭露社会罪恶，批判社会现实。虽然故事发生的场景及故事描写的对象都发生了改变，但是仍然具有鲜明的哥特色彩及哥特手法强烈的震撼力，这恰恰增强了小说批判现实的力度。到了19世纪末，随着西方主要资本主义国家特别是英国进入了帝国主义阶段，哥特小说也获得了新的繁荣。 20世纪20年代之后，现代主义给文学带来了新的冲击，哥特小说在英国的地位也随之下降。20世纪中期，现代主义衰落，大众文化开始展现强大的生命力，哥特小说也出现了一些艺术成就较高的作品。现当代，哥特因素不仅经常体现在小说中，而且开拓了更为广阔的艺术领域，比如电影和电视，悬念片、恐怖片还有某些科幻片、神话片中都包含了大量的哥特因素，并结合时代特点用哥特手法来渲染神秘恐怖的气氛、刻画凶杀复仇的情节，等等。哥特小说充满了狂

热的想象力，超越现实的素材，超现实与现实相结合的手法使形式与激情内容完美统一，这些艺术作品独具一格，经久不衰。例如英国女作家J.K.罗琳的“哈利·波特”系列作品风靡全球。正是从这个意义上，哥特式艺术被比喻为“丑陋世界里的一篇美丽动听的童话”（房龙，1989）。哥特体裁在当今的繁荣除了传统方面的根源外，还与科学技术的飞速发展、两次世界大战的血腥杀戮、人类异化的空前严重等因素有着密切的关联。甚至有学者认为，哥特体裁似乎已经成了表现当代体验的最适当方式。当代哥特小说重新繁荣起来，展现物质文明高度发达同时伴随着人类精神世界的失落和内心的渺茫与空虚，并使人在身处残酷的社会现实中通过浪漫刺激的幻想寻求安慰。未来，不论经历什么样的变化，影响广泛、历史悠久的哥特传统，仍将与各个时期主流文学相互影响，一直延续下去。内容来自dedecms

参考文献：［1］肖明翰.英美文学中的哥特传统［J］.外国文学评论， 2001，（2）：90-101. ［2］林斌.西方女性哥特研究———兼论女性主义性别与体裁理论［J］.外国语，2005，（2）：70-75. ［3］朱维之，赵澧主编.外国文学史（欧美卷）［M］.天津：南开大学出版社，1994：141. ［4］王忠祥，聂珍钊主编.外国文学史（第二册）［M］.武汉：华中理工大学出版社，1999：28. ［5］Marie Mulvey-Robert，ed.The Handbook to Gothic Literature ［M］.New York：New York University Press，1998：111-112. ［6］Emily Bronte著.方平译.Wuthering Heights［M］.上海：上海译文出版社，1993. ［7］房龙著.衣成信译.人类的艺术［M］.北京：中国文联出版公司，1989：232

哥特小说：中产阶级的矛盾

哥特体小说曾在18世纪中后期的英国流行一时，在文学史的纵横两个方向都产生过深远的影响。我们熟知的浪漫主义文学就承袭了哥特文学的某些重要传统。然而在我国，多年来外国文学批评界较多注重文学的现实主义倾向，对这一看似沉溺于荒诞鬼怪欲望凶杀的文学体裁不屑一顾。这种偏颇使得哥特体文学及欧美文学中的哥特体成份长期以来在中国不受重视，甚至鲜为人知。哥特式文学的“非现实主义”特性显然掩盖了这一文学体裁极高的研究价值。

批评界传统上把写作于18世纪下半叶的哥特小说称作经典哥特小说，它们主要包括沃尔坡尔（HoraceWalpole）的《欧全托城堡》（The Castle of Otranto），拉德克利夫（Anne Radcliffe）的《尤多尔佛之谜》（The Mysteries of Udolpho）、

《意大利人》（The Italian）和路易斯（Matthew G.Lewis）的《修道士》（The Monk）。其实哥特小说与历史上的哥特人并无必然联系。现代欧洲人认为，起源于中北欧的哥特人南侵罗马帝国，是灿烂的罗马文化惨遭摧毁并使欧洲进入黑暗的中世纪的一大原因。而又由于哥特人没有自己的文学，甚至很少留下文字形式的记载，这个民族给人以没有文化的印象。文艺复兴以后，“哥特”成了野蛮、专制的代名词，也常是中世纪黑暗的象征。沃尔坡尔将其作品称作哥特小说，似也取义于此。英国哥特小说情节雷同，有个基本模式，讲述的大多是中世纪发生于地中海沿岸的故事，涉及宗教迫害、篡夺和复仇等题材。故事的主人公都是雄心勃勃的恶棍，通常拥有或占据着某城堡或寺院，虽位居显贵却通常出身不明，其合法性也颇受怀疑。城堡或寺院常有黝黑阴森的地窖，内藏有不可告人的秘密，并时有怪诞、恐怖的现象发生。恶棍常在其间追逐、关留甚至迫害着一位年轻纤弱却富于幻想的少女（有时或是极女性化的青年男子）。在抵抗迫害、企图逃遁的过程中，少女会历尽堡垒或寺院的黑暗与恐惧，屡经恶棍的惊吓与折磨。随着故事的发展，这些哥特恶棍的非法性逐渐明朗，其受害者会联合其他正义力量最终击败这个篡夺者。小说通常以皆大欢喜结局。

哥特小说大多沉溺于描述凶杀与纵欲等触目惊心的场面和光怪陆离的超自然事件，以求制造恐怖刺激的效果。不难想见，这种小说在当时极为畅销，数目之多几近泛滥，其情形颇似前几年在中国流行的武侠小说。根据文史专家估计，从1764年第一部哥特小说发表至1820年的六十几年间，英国大约出版了五千部哥特小说。另有统计资料显示，1796年至1806年十年间英国出版的所有小说中哥特小说就占了三分之一。这一体裁的流行给作者和出版商带来的收入自然也相当可观。拉德克利夫就从《尤多尔佛之谜》一书的销售中获得了500英镑的稿费，这在当时是笔巨额财富。传统的作家和批评家却对这类文学嗤之以鼻。著名作家简·奥斯丁的小说《诺桑觉寺》就是对哥特小说的一篇讽刺性模仿作。然而，经典哥特小说的这种“非现实主义”性实际上是一种假象，其离奇与荒诞也是对当时现实的一种反映，或曰“折射”。确切地说，哥特小说表达的是中产阶级对自身与历史的一个态度。

当然，小说的出现本身就与中产阶级的崛起密切相关，也常被称作中产阶级的体裁，但与18世纪的其他小说不同，哥特小说不仅是中产阶级作家为中产阶级读者而写的、反映这一阶级生活的文学，它更体现了正在崛起的中产阶级对自身政治、经济和社会地位的一种认识，对其过去、现在和未来的理解。它所提出的问题、所表达出的矛盾都能归结于中产阶级自身的历史来源以及在当前社会中的政治位置这个中心。在英国，随着17世纪一系列的革命与改良以及18世纪资

本主义的迅猛发展，一个以工商为业、经济力量雄厚的阶级脱颖而出。这些工商业者逐渐在社会生活中取得主导地位，形成一个独特的中产阶级。中产阶级之形成乃经济发展造成的社会升迁所致，所以它没有古老的家谱和坚实的文化基础，在世袭等级制度中缺乏地位。而英国又是一个阶级、等级观念极强的社会，即使在21世纪的今天，王室、爵位等中世纪的遗留物仍在发挥着不可估量的文化与社会功能，18世纪的情形可想而知。作为一个暴发户群体，中产阶级自然渴望社会承认其政治经济主导地位的合法性。在当时，这种合法性的最佳标志莫过于光荣的历史与显赫的身世，所以，对于当时的中产阶级，英国贵族传统形成的那个时代——中世纪——有一种令人向往的、神秘、魔幻的色彩。

但是历史是把双刃剑。一方面，在18世纪的人们看来中世纪似乎是个逝去的黄金时代。它古老的传统，尤其是人们对名誉、忠诚等品德的尊崇，同资本主义社会唯利是图的风气形成鲜明对比。中世纪贵族阶级所享有的种种特权对于一个思权如渴的暴发户阶级之诱惑更是不言而喻。另一方面，这个时代所代表的许多价值与观念又同工商阶级及其意识形态完全对立。中产阶级产生于资本主义，其生存与发展所赖者唯自由、民主和法治等现代事物，而这些观念与制度显然与中世纪的神权统治、独裁专制和野蛮愚昧格格不入。事实上，资本主义的发展和中产阶级的产生恰恰是对中世纪政治、经济和社会制度的一种否定。这两种截然相反的态度构成了18世纪中产阶级复杂和矛盾的历史观。不难想象，“过去”对于这个新兴的阶级是个既令人神往又充满恐惧的字眼，而这种首鼠两端的复杂心态在哥特小说中表现得最为淋漓尽致。

首先，哥特小说里的中世纪充斥着专制、愚昧、纷争和血腥，其统治者多为独断专行、冷酷无情的暴君式人物；其间发生的故事以恐怖和悬念为主要特点，读来令人毛骨悚然。然而与此同时，许多作品中的中世纪又有其安详、宁静的一面（尤以拉德克利夫的小说为甚）。拉氏笔下的欧洲大陆有时简直是个世外桃源。哥特式恶棍所占据的堡垒或寺院（寺院和城堡等建筑代表的是宗教特权和封建专制，都是中世纪的象征）及其父权式统治者虽阴森恐怖，却也给人以坚实安稳的保护感。它们不仅是挡风遮雨的避难所，也能有效抵御匪徒的侵犯。小说中憨厚唠叨的奴仆也对主人无比忠诚。所有这些都与18世纪的工业革命的社会现实形成鲜明反差，作者的意图自不必说。与工业化所产生的污染、社会关系的疏远和对金钱的崇拜相比，中世纪是一个令人憧憬的世界。

中产阶级对于中世纪历史的矛盾感情大半体现于对哥特恶棍的刻画中。这些人物大多兼具中世纪贵族与18世纪中产阶级的特征。他们身居显贵却又身世不

明（象征中产阶级对身世的困惑），均利用非法手段向上爬升（暗示对自身主导地位的合法性信心不足），又多嗜财如命，是18世纪工商业资产阶级的典型写照。同时，哥特恶棍虽位高权重，但往往无法长久占其所夺，相反还往往为其向往、觊觎之物所害。在多数小说中，权力与财产的篡夺者最终会为被篡夺者或其后代所惩罚，地位与传统的非法继承人终究会为传统所释放的威力所推翻甚至摧毁。弥漫于哥特小说的恐怖与悬念固然体现中产阶级对于中世纪野蛮、残暴历史的惧怕，但更反映这一阶级因推翻贵族统治、篡夺其地位与权力而生的一种负罪感。

在18世纪尚属新兴的中产阶级显然对历史的发展规律以及资本主义的相对优越性与合理性没有足够的认识。他们渴望从对传统的继承中寻求一种安全感与合法性，却又对传统的理解十分矛盾。“过去 在他们眼中是个既诱人又恐怖的世界，他们对自己主导地位的不安和对篡夺贵族阶级地位的负罪感常被投射为一种对报复、迫害的恐惧。在哥特小说荒诞无稽的表象下记录着18世纪中产阶级对自身、历史与现实的矛盾感情，这种文学的历史价值不言而喻。英美文学批评界自20世纪80年代以来对哥特小说及其相关话题重又产生了浓厚的兴趣。学者们从各种理论与政治角度重新审视这个长期为人们忽视的文学体裁，使其成为近年文学批评界一个十分活跃的领域。