投资顾问岗位工作职责范本

岗位说明书系列

投资顾问岗位工作职责（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-29157投资顾问岗位工作职责

Job duties of investment consultant

说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。

简介:投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。

投资顾问职位描述(模板一)

岗位职责:

1、与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，了解客户的理财目标和需求，对客户进行全面的资金情况测评，为客户提供理财建议;

2、指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务

收支状况进行分析，判断客户财务现状;

3、找出资金缺口，针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导;

4、制订合理的资金分配方案，并根据个人不同的成长阶段、风险偏好，为客户推荐投资方向;

5、及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。

任职要求:

1、大专及以上学历，专业不限;

2、工作1年以上经验，金融行业背景优先考虑;

3、性格开朗，擅长沟通，普通话标准。投资顾问职位描述(模板二)

岗位职责:

1、负责公司新客户的直接营销、开拓以及维护、转化，对营销结果负责;

2、负责公司存量客户的服务及转化，提供类投资咨询服务，如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等;

3、做好客户服务及业务提醒，为公司建立良好的客户服

务关系，保持已有客户对公司的忠诚度;

4、组织投资者参加中小型讲座或投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育;

5、认真负责地为用户利益考虑，尽职尽责地维护公司名誉和形象;

6、负责所辖客户的佣金管理;

7、其他临时性工作。

任职要求:

1、大专以上学历，金融或相关专业;

2、具有2年以上证券销售相关从业经历者优先;

3、身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通;

4、热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，无违法乱纪行为;

5、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识;

6、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力;

7、工作耐心细致，吃苦耐劳，抗压能力强。投资顾问职位描述(模板三)

岗位职责:

1、熟悉各金融子行业，对各种类型的金融产品有着较为深刻的理解，包括信托、资管计划、公募基金、私募股权(PE)等;

2、了解行业动态，分析行业发展趋势，把握行业走向;

3、对接企业的CEO或CFO，了解企业运作情况，深度挖掘其在现金管理方面的需求;

4、与公司金融部对接，出具企业客户的现金理财管理计划方案;

5、协助市场部推进公司组织举办的各类行业交流活动;

6、通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与增值服务。

任职要求:

1、本科及以上学历，金融、经济、财务等相关专业;

2、拥有1年以上金融行业从业经验，具有至少一个行业背景;

3、具备较广的知识面，管理、财务、金融等知识，扎实的经济基础知识;

4、具有较强的资本市场分析能力，能迅速捕捉市场动态;

5、具有良好的协调和沟通能力、良好的人际关系;诚实守信、责任心强，很强的学习能力和团队合作精神;

6、具备良好的客户服务意识，良好的品牌及营销策划能力;

7、目标导向、积极进取、渴望成功，希望挑战高薪，喜欢平等open的公司环境。投资顾问职位描述(模板四) 岗位职责:

1、公司分配部分客户资源，通过对100万以上的高端客户综合理财需求的分析，帮助客户制定专业化资产配置方案等金融服务;

2、邀请客户参加投资论坛、基金经理见面会等活动;

3、负责维护高端客户，提供持续的投资咨询服务。

任职要求:

1、专业的投资能力+优秀的销售技巧+良好的道德品质+勤奋;