C17067S【证券公司利益冲突识别与管理】客户测验100分
证券公司利益冲突识别与管理
单选题（共4题，每题10分）
1 . 下列（）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。
? A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
? B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
? C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一
? D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
我的答案： C
2 . 对因保密侧业务而列入（）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。
? A.观察名单
? B.关注名单
? C.限制名单
? D.披露名单
我的答案： C
3 . 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（），并根据情况的变化及时调整和完善。
? A.及时性
? B.准确性
? C.有效性
? D.完整性
我的答案： C
4 . 证券公司利益冲突产生的原因不包括（）。
? A.多元性
? B.资金量不一样
? C.信息不对称性
? D.道德风险
我的答案： B
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 客户与客户之间的利益冲突表现在（）。
? A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策
? B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益
? C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系
? D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离
我的答案： ABCD
2 . 证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（）。
? A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营
? B.保护投资者权益，维护市场稳定
? C.推动证券市场持续健康发展
? D.促进金融市场的繁荣发展
我的答案： ABCD
3 . 欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（）。
? A.利用公开的投资研究信息交易
? B.人员独立
? C.不得反向交易
? D.信息保密
我的答案： BCD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银
行等，在证券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（）
对错
我的答案：错
2 . 证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市
场的公平有序。（）
对错
我的答案：对
3 . 资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中
滥用信息或资金优势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还
将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（）
对错
我的答案：对
证券公司私募投资基金子公司管理规范
证券公司私募投资基金子公司管理规范 第一章总则 为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简 称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、 《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监 督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。 私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称 私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规
定。 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。 证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需 要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。 私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、 诚实守信、勤勉尽责的原则。 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制， 切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险 束，约本资私募基金子公司的强对一体系，加统入公司纳管理．
实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不 超过一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及 私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。 私募基金子公司应当加入中国证券业协会（以下 简称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。 第二章私募基金子公司的设立
证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下 要求： （一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机 制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司 之间出现风险传递和利益冲突； （二）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）及协会的相关要求，且设 立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定； （三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政 和有关门管部监正受到违规法违，且不存在因涉嫌重大处罚机关调查的情形；
XX证券公司客户账户普通重要资料修改流程
04-02 客户账户普通\重要资料修改流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.06 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。 2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。 2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。 4.2《证券账户业务申请表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 普通资料变更。 6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。 客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。 6.1.3柜台业务岗操作菜单： “账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或 “账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统： 界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。 点击“提交”，系统提示进行复核环节。该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。 6.1.4 电子单据打印。 普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。同时页面提示“客户普通资料修改成功”。 6.2 重要资料变更。 6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。
证券公司客户关系管理信息系统及营销.
武汉金融2003年第1期总第37期11 一、营销策略的演进过程 十九世纪初期,是大众营销(M ass M arketin g 手法大张旗鼓的时候;大众营销,是指销售者重视大量生产、大量配销及大量促销一项产品给所有的购买者,以亨利福特(H enr y F ord 提供T 型汽车给所有购买者为典范(K olter ,1998。1991年,著名的行销大师 M ckenna 提出了关系营销(R elationsh i p M arketin g 的 理论,紧接着另一个革命性的营销理念“一对一营销”(One to O ne M arketin g 也随之而起(A llen ,K ania &Y aeckel ,1998。 关系营销作为对以往各种营销观念的总结和发展,指的是与建立、发展和维持成功的关系交换所进行的一切活动(M or g an &H unt ,1994。关系营销包括几个要素:以个别客户为分析单位,利用信息科技与资料库等工具建立个别客户档案,提供个性化的产品与服务,建立与客户之间长期性的结合以获取其终身价值。关系营销与传统的交易营销在观念上有许多不同之处。交易营销是指厂商着眼于单次的交换或交易,分析的单位是单次的市场交易,厂商的利润来源就是该次的交易,是一种相当短期的时间观点。 二、证券公司市场营销和客户管理的内涵 1、以智能代理人的角色重新定位证券公司 不论是传统企业也好,或是新兴的网络公司也好,都应该从服务消费者的角度来面对网络。也因为如此,证券公司往往会面临重新定位的问题。证券公司在推行一对一营销时,必须将自己定位成“可信赖的智能代理人”,以拥有强大的记忆功能为基本条件。也就是证券公司必须有能力成为消费者最信赖的咨询对象,因为通过网络科技及数据库的整合,企
证券公司利益冲突识别与管理90分
证券公司利益冲突识别与管理 单选题（共4题，每题10分） 1 . 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（），并根据情况的变化及时调整和完善。 ? A.及时性 ? B.准确性 ? C.有效性 ? D.完整性 2 . 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发 行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 ? A.1% ? B.2% ? C.3% ? D.5% 3 . 证券公司利益冲突产生的原因不包括（）。 ? A.多元性 ? B.资金量不一样 ? C.信息不对称性 ? D.道德风险 4 . 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、 控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 ? A.7%，5%，2 ? B.7%，7%，1 ? C.10%，10%，1 ? D.7%，7%，2 多选题（共3题，每题10分） 1 . 证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（），证券分析师应当按照公司的规 定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
? A.董事 ? B.员工 ? C.监事 ? D.高级管理人员 2 . 客户与客户之间的利益冲突表现在（）。 ? A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策 ? B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益 ? C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系 ? D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离 3 . 证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。 ? A.证券经纪业务 ? B.证券承销业务 ? C.证券自营业务 ? D.证券资产管理业务 判断题（共3题，每题10分） 1 . 证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息，再加之专业化 的信息处理技术，在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位，从而有机会牟取私利。（） 对错 2 . 目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证 券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（） 对错 3 . 日本在规制券商利益冲突方面，对于同一种有价证券，证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。 （） 对错
证券公司客户分类分级服务调查分析
太原科技大学经济管理学院 毕业论文 证券公司客户分类分级服务调查分析 ————以国元证券太原营业部为例 专业名称：市场营销 班级： 1101 学生姓名：刘星光 学号： 201116060136 指导教师：田新翠 二零一五年六月
摘要 随着经济的不断发展，信息化时代的到来，证券公司要想提高自己的竞争力，就要面对现在复杂的国内和国际环境，要把握住机遇，面对更大的挑战。由于证券公司对我国的经济具有一定的推动力，而证券公司分类分级服务已然成为提高公司竞争力的一种强劲手段，所以无论从理论还是现实方面考虑，证券公司分类分级服务都必须被灵活地运用起来。 本文分为三个部分，针对证券公司客户的分类分级服务进行了调查，首先对证券公司的背景和意义进行了概述，其次，文章对国元证券太原营业部的一些客户进行了问卷调查，并进行了数据整理和分析，回执图表，通过调查结果进行了对客户的分析。最后，在综合了调查结果的情况下，得出了结论，对提高公司客户分类分级服务提出了问题和建议，包括加强客户分级分层服务产品管理、提升创新服务、做好市场调查与预测工作和加强员工服务驱动力，提升客户满意度。 关键词：证劵公司；客户关系；分类分级服务；调查分析
Abstract With the continuous development of the economy and the advent of the information age, the securities company to want to improve their own competitiveness, it is necessary to face the complex domestic and international environment, to seize the opportunity to face greater challenges. This article is the investigation of clients of a securities company, the classification of services for, first of all, the background and significance of the securities companies are outlined. Secondly, the article some of the securities company's clients were questionnaires, and the data processing and analysis, receipt of a pie chart, through the survey results are analysis to the customer. Finally, in the synthesis of the findings of the case, on improving the company customer classification opinions put forward, including strengthening customer hierarchical service product management, improve service innovation, do market research and forecasting work and enhance staff service driving force, enhance customer satisfaction. Keywords:securities company; customer service; investigation; classification
2020年证券公司廉洁从业管理制度
2020年证券公司廉洁从业管理制度 2020年11月
目录 第一章总则 (3) 第二章廉洁从业内控机制 (4) 第三章廉洁从业要求 (6) 第四章廉洁从业监督检查 (11) 第五章附则 (12)
第一章总则 第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。 第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。 第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。 第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。
第二章廉洁从业内控机制 第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。 公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。 公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。 公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。 第六条公司指定合规管理部门为公司廉洁从业工作管理牵头部门。合规管理部门牵头加强工作人员廉洁培训和教育，培训廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，使全体工作人员知悉廉洁从业相关规定，切实提升廉洁从业意识。 第七条公司指定纪检监察部门对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，并发挥稽核审计、合规管理、风险监控等部门的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。 第八条风险管理部门牵头，投行类业务风控部门配合建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防控体系、事中管控措施和事后追责机制，针对所有业务种类、环节识别廉洁从业风
第二篇：国内证券公司客户服务管理规定定稿版
第二篇：国内证券公司 客户服务管理规定 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
第二篇：某某证券客户服务管理制度 目录 第一章总则.......................................................... 第二章客户分类总体标准.............................................. 第三章客户分类的细化标准............................................ 第四章附则.......................................................... 第二部分：某某证券客户标准化服务管理办法12 第一章总则.......................................................... 第二章客户现场服务基本规范要求...................................... 第三章非现场客户标准化服务要求...................................... 第四章营业部工作人员行为规范要求.................................... 第五章客户经理标准服务要求.......................................... 第六章附则.......................................................... 第三部分：某某证券CRM系统运行与管理办法
证券公司新型客户关系管理体系探讨
新型客户关系管理体系探讨 一、加拿大财富管理模式演变的历程 (一)市场竞争促使财富管理模式的产生 20世纪80年代加拿大证券业从固定佣金制转变为浮动佣金制，90年代互联网技术的发展推动了折扣券商的兴起，这对证券公司的传统盈利模式形成了巨大的冲击。为了应对佣金水平下降的压力，证券公司必须体现自己服务的价值，推出新的服务以争取客户的认同。以现代投资组合管理理论为基础的投资组合解决方案则被证券公司广泛的应用到了私人客户身上。通过充分挖掘客户的投资目标与限制条件，为客户建立战略资产配置方案，以满足客户需求。 在以上背景下，财富管理应运而生。财富管理服务客户的收费则从佣金模式过渡到收费模式，按客户资产规模的百分比收取年费。它使券商有了长期稳定的收入，反映了券商提供增值服务的价值，使券商强有力地抵御了折扣券商的冲击。 (二)财富管理模式中客户关系管理的变化 加拿大证券行业，客户对证券公司职员称谓在一个世纪以来的演变折射了整个行业的发展过程。这一称谓按时间顺序依次是:客户伙伴(customer‘sman)、中介(Broker)、销售员(Salesman)、账户执行(AccountExecutive)、投资代表(InvestmentRepresentative)、投资顾问(InvestmentAdvisor)、金融顾问(FinancialAdvisor)、财富顾问(WealthAdvisor)。 称谓的演变清晰地反映了北美证券行业客户关系管理方式与内容的发展历史。早期主要是以交易通道服务为主，同时夹杂产品销售，证券公司与客户是一种松散的关系，没有系统的客户关系管理。后来提供投资咨询服务成为主要的内容，客户关系系统建立在单向沟通的基础上。最后演变到目前以客户为中心的财富管理模式，树立全面整体服务的理念，根据客户情况充分发掘客户需求，以投资组合解决方案为主要手段，满足客户在财富积累、财富保持、财富转换以及财富转移等各个阶段的需求。从而，形成完整的客户关系管理系统。 二、我国证券市场现状及公司客户关系管理系统综述 我国证券市场只有不到20年的发展历程，属于超常规发展状态。证券公司客户服务体系随着市场的发展壮大不断演变，基本划分为三个阶段。第一阶段是从证券市场诞生至1999年7月《证券法》实施。这个阶段很多证券公司基本处于垄断经营状态，地域性的优势非常明显，交易手段基本上以现场交易为主。证券公司的客户服务基本上是围绕构建快捷的交易系统和舒适的环境，不存在客户服务关系管理的概念。第二个阶段是从1999年7月到2002年4月佣金市场化。 在此期间，网上交易开始兴起，地域性的优势开始丧失，牛市中券商纷纷增资扩股，加大对经纪业务的争夺。证券投资咨询办法的实施，券商开始了以投资咨询服务为主的客户服务模式，逐步提出客户关系管理的理念，大券商开始构建客户关系管理的技术平台CRM系统，此阶段客户关系管理处于雏形和萌芽状态。第三阶段是2002年4月至今。期间伴随着股权分置改革，产生的机构客户数量越来越大，2004至2006年进行券商的综合治理，合规经营成为证券公司的主题，一方面券商之间为争夺客户资源展开价格战，而且恶性竞争的趋势不
证券公司合规管理人员胜任能力考试
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
使用说明 本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。 一、考试范围 1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识； 2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件； 3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。 二、考试报名条件 1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书； 2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。 3、具有完全民事行为能力。 三、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告） 四、考试合格标准 考试合格标准为60分。 五、考试成绩有效期 考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
目录 第一部分合规理论与实务 第一章合规理论 第一节合规制度基本概念及涵义 第二节合规风险与其它公司风险的关系 第三节合规管理与公司治理及公司内控的关系 第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第五节合规管理制度的基本原则 第六节合规文化建设 第七节合规制度有效性评估和监督 第八节其它合规问题 第二章合规实务 第一节合规的核心职能 第二节合规沟通渠道 第三节合规问责机制 第四节证券公司合规管理工作的若干重点 第二部分法律法规 第一章法理基础 第二章公法基础 第一节刑法及反洗钱法 第二节程序法 第三章民商经济法 第一节民法 第二节商法 第三节经济法 第三部分证券公司业务规则 第一章证券公司管理规则 第一节证券公司法人治理规则 第二节人员管理规则 第三节风险控制管理规则 第四节内部控制管理规则 第五节财务管理规则 第六节其他有关规则 第三章证券公司业务管理规则 第一节经纪业务管理规则 第二节投资银行业务管理规则 第三节自营业务管理规则 第四节资产管理业务管理规则 第五节其他业务管理规则 第六节非证券业务管理规则- 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
证券公司客户资料管理规范
证券公司客户资料管理规范 是怎么样的?下面由就由xx为大家整理的，欢迎大家观看~ 由于本人私接电源、插座而引起的火灾，未造成后果给予责任者以违纪处理，造成一定后果的视损失程度给予按价赔偿，并取消住宿资格直至辞退处分。 1 范围 本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。 本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 JR/T 0059—20XX 证券期货经营机构信息系统备份能力标准 现代会计不再局限于记账、算账等一些基础的会计工作，还需要参与企业的经营管理，进行经营决策，因此会计人员也是管理工作者。 ( )
在考核周期内乙方持续在甲方分公司工作，没有在考核周期内出现乙方提前解除劳动关系或擅自离职的情况。 JR/T 0099—20XX 证券期货业信息系统运维管理规范 武汉吉达纵横商贸有限公司我司成立于1991年，是深圳康铭盛公司在湖北的唯一指定代理商，公司实资力量雄厚,主要销售多功能LED手电筒，强光铝合金手电筒、台灯、应急灯、手提灯、探照灯、头灯、电蚊拍、电工排插、多功能电风扇、多功能音响台灯等产品。“康铭”牌系列产品自主研发、自主创新、自主完善、自主生产、自主销售，产品在国内各省直辖市、自治区设有总代理，建立了良好完善的销售网络，同时远销世界各地。我司拥有大量长期合作的分销商。为客户提供产品采购,销售以及代理等一条龙的全面解决方案.是行业内具有较高综合竞争力的优秀企业。热忱的欢迎您加盟! JR/T 0067—20XX 证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行) JR/T 0060—20XX 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行) 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 证券公司客户资料customer information for securities xxpany
证券从业市场基础知识要点解析
证券从业市场基础知识 要点解析 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]
第七章证券中介机构 第二节证券公司的主要业务 一、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。 二、证券投资咨询业务 2010年l0月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
按照《征券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 四、证券承销与保荐业务 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 五、【2012年内容新变化】证券自营业务
证券公司客户资产管理业务估值方法指引
证券公司客户资产管理业务估值方法指引 证券公司客户资产管理业务的估值，可参考本指引。 第一章投资股票的估值方法 第一条上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。 第二条上市流通股票估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件，以最近交易日的收盘价估值。 第三条上市流通股票估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使投资品种潜在估值调整对前一估值日的资产净值的影响在0.5%以上的，可参考停牌股票的估值方法，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 第四条首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值。 第五条送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值。 第六条首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收
盘价进行估值；在考虑投资策略的情况下，也可以参照第七条的方法估值。 第七条通过非公开发行等其他方式获取且有明确锁定期的股票，按以下方法估值： (一) 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价低于非公开发行股票的初始取得成本时，可采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该非公开发行股票的价值； (二) 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始取得成本时，可按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值： l r l D D D C P C FV - ? - + =) ( 其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价；l D为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；r D为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。 （三）股票的首个估值日为上市公司公告的股份上市日所对应的日历日。 第八条停牌股票可根据具体情况采用以下估值方法：（一）可把停牌期间行业指数的涨跌幅视为停牌股的涨跌幅以确定当前公允价值，即参考两交易所的行业指数对停
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件： 证券公司合规管理人员胜任能力 测试大纲（2020）
中国证券业协会 2020年1月 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。 一、测试性质 根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。 二、测试范围 测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。 三、测试方式 测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期 测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试内容 详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。 二、合规风险 掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。 二、合规负责人与合规部门设立 掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟
C17067S证券公司利益冲突识别与管理.doc
C17067S 证券公司利益冲突识别与管理 单选题（共4题，每题10分） 1 . 下列（）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。 ? A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一 ? B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一 ? C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一 ? D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一 我的答案：C 2 . 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（），并根据情况的变化及时调整和完善。 ? A.及时性 ? B.准确性 ? C.有效性 ? D.完整性 我的答案：C 3 . 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、 控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 ? A.7%，5%，2 ? B.7%，7%，1 ? C.10%，10%，1 ? D.7%，7%，2 我的答案：B 4 . 对因保密侧业务而列入（）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。? A.观察名单 ? B.关注名单 ? C.限制名单 ? D.披露名单 我的答案：C 多选题（共3题，每题10分） 1 . 证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（），证券分析师应当按照公司的规 定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
? A.董事 ? B.员工 ? C.监事 ? D.高级管理人员 我的答案：ACD 2 . 欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（）。 ? A.利用公开的投资研究信息交易 ? B.人员独立 ? C.不得反向交易 ? D.信息保密 我的答案：ABCD 3 . 证券公司利益冲突识别与管理的必要性包括（）。 ? A.维护证券公司的信用功能，推动证券公司稳健运营 ? B.保护投资者权益，维护市场稳定 ? C.推动证券市场持续健康发展 ? D.促进金融市场的繁荣发展 我的答案：ABCD 判断题（共3题，每题10分） 1 . 资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中滥用信息或 资金优势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（） 对错 我的答案：对 2 . 目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证 券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（） 对错 我的答案：错 3 . 证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有 序。（）
华泰证券公司CRM系统设计与实现
华泰证券公司CRM系统设计与实现 如何利用CRM系统来使得企业在激烈的竞争中立于不败之地是当前的一个热门话题。华泰证券作为一家国内较早成立的证券公司,随着其规模的不断变大,客户人数的不断增加,出现了一系列的客户管理问题。诸如：服务局限在通道、产品单一、提供的服务质量无法满足客户需求等。针对这些问题,华泰证券公司期望通过CRM的部署来提高企业的竞争力。 CRM系统的成功部署需要企业多方面的配合,本文从软件的角度给出了CRM 系统在华泰证券公司的实施过程。本文首先对CRM的基本概念,其发展历史进行了描述,综述了CRM系统在保险、电信、电子商务、房地产、银行和医疗机构的应用。通过综述总结了CRM在具体实施过程中的难点,即CRM系统的实施难点在于与具体行业的结合。然后,对华泰证券公司当前的业务进行了细分,给出了CRM 系统实施的具体流程。 从业务角度将华泰证券公司的业务分为：业务和资源管理、新业务开发、客户管理、销售和服务、账户服务、业务组合管理、财务管理等；从管理学的角度,将公司的业务划分为决策、管理控制和执行。在业务细分的基础上,给出了典型模块的具体业务流程,为CRM系统的部署奠定了基础。最后,对CRM系统的具体实现进行了描述。在具体实现上,着重描述了各个模块实现过程中应该包含的记录信息。 给出了客户管理模块、产品管理模块、营销模块等的具体实现过程。同时,为减少系统实现的成本开销,在行业内首次将BO与Siebel软件包进行了集成。通过在华泰证券公司引入CRM系统,有效地解决了华泰证券公司在业务扩展过程中出现的客户管理难题。经过一段时间的测试和试运行,该CRM系统已经投入到华泰证券公司的实际业务处理中,极大地提高了华泰证券公司的工作效率。
证券公司另类投资子公司管理规范全文
证券公司另类投资子公司管理规范全文 为您整理证券公司另类投资子公司管理规范全文，考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦! 证券公司另类投资子公司管理规范全文 证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管理规范》全文如下： 第一章总则 第一条为规范证券公司另类投资子公司(以下简称另类子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。
第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。 第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。 第四条另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。 第五条证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 第六条证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
第七条每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。 第八条另类子公司开展另类投资业务，应当坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 第九条另类子公司应当加入中国证券业协会(以下简称协会)，成为协会会员，接受协会的自律管理。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》80分答案
一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 A. 公正原则 B. 公平原则 C. 风险匹配原则 D. 诚实信用原则 2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券登记结算中心 D. 证券公司住所地中国证监会派出机构 二、多项选择题 3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修
订原则包括（）。 A. 保持《办法》总体框架不变 B. 贯彻从简原则 C. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有 关规定，下列说法正确的有（）。 A. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类 5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。 A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 B. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 C. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品 D. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台
2018年证券公司利益冲突管理办法
2018年证券公司利益冲突管理办法 第一条制定依据 (2) 第二条适用范围 (2) 第三条利益冲突的定义 (2) 第四条各主体的分工 (3) 第五条利益冲突的识别、报告和管理 (3) 第六条防范利益冲突的基础性措施 (4) 第七条管理利益冲突的基本方法 (4) 第八条高管分工 (4) 第九条员工兼职要求 (5) 第十条墙上人员管理 (5) 第十一条跨墙人员管理 (6) 第十二条禁止利益输送 (7) 第十三条新产品、新业务和业务协同中的利益冲突管理 (7) 第十四条问责 (7) 第十五条制度的制定与解释 (8) 第十六条实施日期 (8)
第一条制定依据 为识别、防范和妥善处理公司与客户之间、客户与客户之间、公 司不同业务之间（包括另类投资业务和私募基金业务，下同）的利益 冲突，有效防范合规风险,避免公司声誉损失，根据证监会《证券公 司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、证券业协会《证券公司 合规管理实施指引》、《中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突 管理工作的通知》等监管规则和自律规则，制定本办法。 第二条适用范围 公司、另类投资子公司、私募基金子公司（以下简称“子公司”）开展的各类业务活动均应遵守本办法的要求。 第三条利益冲突的定义 利益冲突是指公司利益与客户利益不一致，公司不同客户之间利益不一致，以及公司不同业务之间利益不一致的情况。 当不同主体的利益相互不兼容、为了特定主体的利益所采取的行 为将对其他主体的利益产生不利影响时，利益冲突就会产生，可区分为以下三种类型：为了公司的利益所采取的行为对客户利益产生不利 影响；为了特定客户的利益所采取的行为对其他客户利益产生不利影 响；为了特定业务的利益所采取的行为对其他业务的利益产生不利影 响。
证券公司直接投资业务规范(修订版)
附件1 证券公司直接投资业务规范 (2012年11月发布，2014年1月修订) 第一章总则 第一条为规范证券公司直接投资业务活动及直接投资业务从业人员（以下简称直投从业人员）的执业行为，有效控制风险，促进业务发展，根据《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》及其他相关法律、法规、《中国证券业协会章程》及其他相关规定，制定本规范。 第二条证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司（以下简称直投子公司），并根据法律、法规及中国证券业协会（以下简称协会）的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。 第三条证券公司应当加强对直投子公司及其下属机构、直接投资基金（以下简称直投基金）、直投从业人员的管理，督促直投子公司及其下属机构、直投基金、直投从业人员遵守法律、法规和本规范。 第四条协会对证券公司的直接投资业务进行自律管理。直投子公司应当加入协会，成为协会会员。直投子公司及其下属机构、直投基金、直投从业人员应当接受协会的自
律管理。
第二章业务规则 第五条直投子公司及其下属机构、直投基金和直投从业人员从事业务活动，应当遵循公平、公正的原则，合法合规，诚实守信，审慎尽责。 第六条直投子公司可以开展以下业务： （一）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金； （二）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务； （三）经中国证监会认可开展的其他业务。 直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。 第七条直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以及证券投资基金、集合资产管理计划、专项资产管理计划，或进行债券逆回购。 第八条直投子公司及其下属机构应当建立健全投资管理制度，明确投资领域、投资策略、投资方式、投资限制、