OECD划分高技术产业

OECD划分高技术产业、测度ICT和生物技术产业的方法

OECD科学、技术和工业总司 Martin Schaaper

本文介绍了由 OECD 开发的虽各不相同，但却密切相关的三个领域的科技测度方法，这些问题也是中国近年来一直非常感兴趣的。这三个领域是划分高技术产业，测度信息和通信技术的应用和影响，以及测度生物技术。

本文数据材料来自 OECD 公开及内部出版物。可公开获得的文献见本文参考文献目录。

一、高技术产业的划分

在经济全球化背景下，技术是商业领域中企业加快增长和提高竞争力的关键因素。技术创新较多的企业会赢得新市场、使用更具生产效率的资源、为员工提供更高的报酬。高技术产业是那些在国际贸易中扩张十分强劲，并且有助于推动其他部门进步的产业。为了分析技术对产业效益的影响，通过构建专门的国际可比的分类标准来鉴别出那些最具技术密集性的产业和产品是非常重要的。

高技术产业的概念在很长时期内都没有被明确。以下定义中，至少满足两条才可以被称为高技术产业，或者被称作知识密集型产业：

?高水平的创新活动（包括正在研发）；

?通过中间投入或资本投资，在生产过程中高强度利用已有技术和创新；

?劳动力的高知识密集型特征。

知识密集型产业分类对于分析产业就业信息或不同技术密集度产业的增加值非常有用。例如，做国际贸易（定义在产品层面上）分析需要把每种产品归类到一个特定的产业中，但是，并不是所有的高技术产业的产品都必须有高技术含量。然而，一些较低技术密集度的产业中的一些产品可能含有高技术的内容。一个产品的分类方法的制订是对部门分类方法的一个有力补充，并为分析国际贸易提供了一个更加准确的工具。这基于标准国际贸易分类（ SITC ）第 3 版并只限于制造业产品。当然，这超出了本文的研究范围。

最初的高技术产业分类只集中在制造业部门，但显然还有必要包括服务业，因为服务业正越来越多的从技术的应用者转变为技术的创造者。从不同的数据来源分析，很明显，提供制造业和非制造业相分离的分类更为有益。

理由包括：（ 1 ）对于制造业产品来讲，这将会保持过去高技术、中高技术、中低技术及低技

术的分类；（ 2 ）有更多的指标可以用来测度并确定制造业产品的分类（例如：直接 R&D 强度）；（ 3 ）能够实现对制造业部门不同领域的分析（例如：基于国际贸易分类）。

（一）制造业产业的技术分类

根据技术密集度对全部产业进行分类有很多困难。首先，是鉴别一个产业中技术含量的标准问题。其次是潜在的概念问题。什么是高技术产业？是生产技术的产业，还是高度应用技术的产业？第三个问题是在不同技术类别之间选择分界点总有一定程度的人为性特征。 1997 年， OECD 秘书处试验用多种标准来鉴别一个产业的技术含量，但由于缺乏数据而未能量化

（ Hatzichronoglou,1997 ）。结果， R&D 强度成为唯一的标准。

克服第二个困难需要一个直接和间接 R&D 强度的比较。有两个直接强度指标（ R&D 经费与增加值之比和 R&D 经费与产值之比），还有一个整体的 R&D 强度（直接 R&D 强度和间接 R&D 强度之和）。有 10 个国家的 22 个制造业部门建立了两个直接 R&D 强度指标， OECD 的目录是以GDP 购买力平价作为折算率，计算 10 个国家中每个部门 R&D 经费占产值或增加值的比重而得到的。整体 R&D 强度指标，用同样的方法计算。

关于间接 R&D 强度指标，必须计算从国内市场购买或进口的中间品和资本货物中的固化技术（ R&D 经费）。当从事研发的产业把它的蕴含其 R&D 投入的产品卖给用这些产品作为生产投入品的其他产业时，技术便由一个产业（一个国家）转移到其他产业（国家）。在利用投入－产出矩阵计算间接 R&D 强度时，会用到制造业产业技术系数。对于给定的一种投入和其制造出来的多种产品，假设包含在产值中的 R&D 经费比例保持不变，则用投入－产出系数乘以直接 R&D 强度就得到每种产品的间接 R&D 强度。

这些指标用了很长时期（ 1973~1992 年）的数据进行计算，但最终分类采用了 1980 和 1990 年的数据，这样，三个指标都是稳定的：划分在较高类别的产业各个指标相对于较低类别产业都具有一个较高的 OECD 中值强度（只有一个例外：石油）。制造业产业被划分为四个组：（ 1 ）高技术产业；（ 2 ）中高技术产业；（ 3 ）中低技术产业；（ 4 ）低技术产业。

最后，四个类别间的分界点并不像看上去那么具有随意性。在一个较长的时期内（ 1980~1992 年），一个较高类别中的产业比那些在较低类别中的产业有更高的 R&D 强度。当 R&D 强度由产值计算而不是由增加值计算时，中高技术和中低技术类别间的差别及中低技术和低技术类别之间的差别更加明显。然而，两种情况下，分界点在时间序列上保持稳定，在国家之间保持均值稳定，就是说较高类别中的产业比较低类别中的产业更具有较高的中值强度。

在采纳 ISIC 第 3 版（欧洲为 NACE 第 1 版）来收集和发布产业国民帐户（ SNA93/ESA95 ）

和产业调查活动数据之后， 2001 年的《科技和工业记分牌》（ OECD ， 2001 b ）在对 13 个OECD 国家 1991~1997 年间 R&D 强度进行评价的基础上，用 ISIC 第 3 版 R&D 经费与产出数据制订了一个最新的技术分类。在缺少最新的 ISIC 第 3 版投入－产出表的情况下（需要估计固化技术），只有前两个指标能够计算。这一分析已被扩展，虽然在 2003 年的《科技和工业记分牌》中（ OECD ， 2003 a ）只有 12 个 OECD 国家，但时间跨度变为 1991~1999 年。

对制造业的高技术、中高技术、中低技术和低技术的划分是根据各产业 1991~1999 年平均值的排列之后进行的，而不是加总 OECD 的 R&D 强度。表 1 是根据 ISIC 第 3 版产业的技术强度划分的制造业分类。划分在较高类别的产业与较低类别的产业相比，它的两个指标都具有较高的平均强度。

最新的排列仍然具有时间上的稳定性和国家间的中值稳定性（见表 2 ）。值得注意的是这一分类大体上与基于 ISIC 第 2 版的最初分类相一致，一个重要的例外是“医学、精密和光学仪器”（ ISIC 第 3 版，第 33 项）成为高技术产业。这一部门的 R&D 强度指标上升，按照 OECD 的定义，它还被包括在 ICT 部门里——尤其是它的两个子项 3312 和 3313 ，这一点将在本文下一部分中做进一步讨论。

还有一点需要注意的是，除了中低技术和低技术类之间外，各类间的分界点是清晰的。低技术类包含相对综合的部门，缘于各国的 R&D 数据都缺乏细节。在已被证实其分类属于低技术领域的产业中，其 R&D 数据具有更多细节（ 2 位码）分类的产业只占少数。

最后，分类是对于 OECD 总体，对于单个国家，技术分类可能有所不同。同时，在国家层面上，更好的技术分类可以通过更详细的潜在数据划分出来。

关于技术测度本身的理论和概念的讨论还没有开始。尤其是高技术，值得一提的是，现存的一些局限性与目当时建立目录的目的是直接相关的。

首先涉及标准的选择。无论直接强度还是间接强度，都只考虑了 R&D 强度。“研究”是高技术的一个极其重要的特征，但它不是唯一特征。其他因素也是重要组成部分（例如：科技人员、包含在专利中的技术、许可和诀窍、公司间的战略技术合作、知识的快速过时性特征、设备的快速更替等）。

R&D 强度测度还有两个其他的缺点。它可能被某些部门和时段因强劲增长或异常强大的市场需求而导致的营业额或产值的增长远远快于 R&D 经费增长的情况所影响。这一困难主要影响特定国家特定年份的计算结果，因为这些计算是基于流量数据，而非存量数据。在缺少存量数据时，这一困难将因每一年和每一部门都采用 OECD 平均值而被极大的克服掉。

R&D 强度也可能被歪曲，因为每个部门所有的研究都归因于组成该部门的企业的首要活动。这样，

航空航天制造业 R&D 中的很大比例是关于电子的，其他部门也有类似情况。因此，航空航天制造业的 R&D 强度将被高估，而电子业将被低估。

另一个局限是缺乏充足的分散数据，当按技术强度将制造业划分为 22 个部门时，将不可能再获得与之完全不同的部门分类，尤其是在高技术领域，即使采用附加标准。

缺乏详细数据最主要的局限在于许多高技术部门生产的产品是中技术甚至是低技术产品，相反，一些由中低技术或低技术部门生产的产品却是高技术产品。从原理上讲，产品分类方法的制订就是为了解决这一问题，虽然它有其自身的局限性。

（二）知识密集型服务业

基于以前对固化技术用户的分析（应用投入－产出表），近来也出现了（虽然很有限）对服务业部门的 R&D 强度分析和按活动类型对劳动力技能构成进行的初步评价，下面的 ISIC 第 3 版中的“市场”服务业近来被认为是知识密集型，并在《科学技术和工业记分牌》（ OECD ， 2003 a ）中被用来做相关分析：

?第 64 项：邮政和电信（二者在许多国家不能被分开）；

?第 65 － 67 项：金融和保险；

?第 71 － 74 项：商业活动（不包括房地产）。

由于各 OECD 国家国民帐户数据的可获得性原因，只能得到总体的服务业数据。但是，从更微观的活动层面（ 2 位码 ISIC ）上来看，以下服务活动也可被认为是知识密集型的：水运

（ ISIC61 ）、空运（ ISIC62 ）和主要的非市场活动，如教育（ ISIC80 ）、健康和社会工作（ ISIC85 ）以及娱乐、文化和体育活动（ ISIC92 ）。事实上，欧洲统计局最近在知识密集型服务业分析中已加入了这些部门。（ Strack ， 2004 ）

表 1 制造业产业的技术分类

表 2 1991~1999 年 12 个 OECD 国家的总体 R&D 强度