三体系基础知识

三体系基础知识

一、三体系含义

1、质量管理体系GB/T 19001—2008/ISO9001:2008（Quality Management System,QMS) ISO9001:2005标准定义为“在质量方面指挥和控制组织的管理体系”，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。

2、环境管理体系GB/T24001－2004/ISO14001:2004（EMS，Environmental Management System）根据ISO14001的3．5定义：环境管理体系是一个组织内全面管理体系的组成部分，它包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、机构职责、惯例、程序、过程和资源。还包括组织的环境方针、目标和指标等管理方面的内容。

3、职业健康安全管理体系GB/T 28001-2001（Occupation Health Safety Management System.英文简写为“OHSMS”）是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准体系一并被称为“后工业化时代的管理方法”。职业健康安全管理体系产生的主要原因是企业自身发展的要求。随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的质量管理和经营模式提出了更高的要求。企业必须采用现代化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化和法制化。

二、管理方针

1、在遵守适用质量、环境、职业健康安全管理方面法律、法规和其他要求的基础上，本公司确定如下管理方针：

不断超越，打造门窗幕墙精品

技术创新，追求安全环保节能

优质产品，时刻关注顾客需求

2、管理方针的理解：

1）管理方针与公司总体经营方针相适应、协调，它是公司经营方针的重要

组成部分，体现了以顾客为关注焦点、满足适用质量、环境、职业健康安全管理

方面法律法规和其他要求及持续改进的承诺。

2）管理方针提供了制定和评审管理目标的框架。管理方针为管理目标的建

立、评审提供方向、途径，具有较强的指导作用。

3）公司领导要将管理方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使全体

员工正确理解并坚决执行。

4）公司应不断地对管理方针进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适

应公司内外环境的变化，执行《管理评审控制程序》。

5）对管理方针的修改、评审、批准、发布都应实行控制，执行《文件和资料控制程序》。

三、公司管理目标：

1、管理总目标和指标

工程合格率100%；

顾客满意率： 90%以上，每年增加0.5个百分点；

年度重大质量事故为0；

重大设备责任事故为0；

重大环境污染事故发生率为0；

各类污染物排放监测达标率90%以上；

杜绝从业人员死亡、重伤事故；

火灾事故发生率为0；

职业病丧失劳动能力事故发生率为0；

2、管理目标分解：

为达到管理体系的有效运行，建立并保护书面及电子版（计算机硬盘、软盘或其他媒介）体系文件，明确描述管理的各项要求和相互作用、查询途径，办公室制定了《文件和资料控制程序》，对体系运行、服务实现过程中有关文件给予相应控制，要求如下：

1)为保证文件的充分性、适宜性，发布实施前必须得到审核、批准；

2)文件使用过程中（一般每年一次，在管理评审时）办公室、质量安全环保部负责组织有关人员和相关职能部门对体系文件进行评审，必要时有关部门可进行修订完善，修改后的文件在重新发布前必须得到再次批准；

3)办公室、质量安全环保部应制定并保存公司总《受控文件清单》，负责对文件更改和现行修订状态统一管理，文件经修改后，要有记录和修改状态标识；

4办公室、质量安全环保部应确保各使用场所及时获得文件的有效版本。过

期失效作废的文件，一律从使用现场撤离；

5)所有文件在发布时均有明确的编号、发布和实施日期等，使用部门接收到公司统一下发的文件需进行记录形成部门《受控文件清单》，并按有关要求对所使用的文件进行控制，确保文件保持清晰、易于识别；

6)质量安全环保部负责接收公司所确定的策划和运行质量、环境、职业健康安全管理体系所需的外来文件，各部门或个人接收到上级单位下发的文件及需要使用的外来文件，包括国家、国际和行业标准、法规等，必须相应交办公室或质量安全环保部登记，办公室或质量安全环保部负责识别文件的适用部门，报相应主管审批，确定分发范围后统一下发；

7)在发放新文件的同时需要收回作废的旧文件，以防止失效及作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的标识。收回、销毁作废文件要做好记录；

8)记录是一种特殊类型的文件，应依据《记录控制程序》要求进行控制；

五、记录控制

本公司为管理体系运行和产品实现过程建立了整套记录表格，为体系有效运行，服务活动满足质量、环境、职业健康安全管理要求提供证据。

质量安全环保部按照标准要求制定了《记录控制程序》，对本公司整合管理体系记录的识别、贮存、检索、保护、保留和处置等做出了规定。各部门应根据职责分工，严格按照《记录控制程序》及支持性文件的规定执行。质量安全环保部为记录控制的主管部门，负责管理体系记录填写、保存的监督、检查、考核等工作。

各部门要严格按规定的要求，定期收集、妥善保管在工作过程中产生的所有记录，并使其保持清晰、便于识别和检索。

六、危险源的含义

定义：可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源应三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。工业生产作业过程的危险源一般分为五类。

七、以顾客为关注焦点

最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足

1、与产品有关的要求的确定

组织应确定：

a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c)适用于产品的法律法规要求；

d)组织认为必要的任何附加要求。

注：交付后活动包括诸如担保条件下的措施、合同义务（例如，维护服务）附加服务（例如回收或最终处置）等。

2、顾客满意

作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。

注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔、经销商报告之类的来源获得输入。

八、相关方审核的含义

1、内审：在认证公司到企业认证前都首先由内审员（即了解质量管理体系标准，又具有一定资格的人员）自己在企业内部审核，看有哪些不完善，先自己予以改正。企业在获得质量管理体系后，由公司内部人员组织、参加内审员培训，这些参加并获得内审员资格证的人员方可进行企业的内部审核！内审也叫第一方审核。

2、管理评审：管理评审就是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。管理评审的主要内容是组织的最高管理者就管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况进行正式的评价，其目的就是通过这种评价活动来总结管理体系的业绩，并从当前业绩上考虑找出与预期目标的差距，同时还应考虑任何可能改进的机会，并在研究分析的基础上，对组织在市场中所处地位及竞争对手的业绩予以评价，从而找出自身的改进方向。

3、第二方审核：第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与组织(受审核方)有某种利益关系的相关方(审核委托方)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。如某组织的采购方或组织的总部组建或委托审核组对该组织管理体系的审核。

4、第三方审核：第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。这种第三方审核公开、公正、公平，出具的证明能获得第一方和第二方的双方信任，这样的活动又叫认证。

九、合规性评价的定义

为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况

十、“三废”定义及有效控制

定义：三废是废气、废水、固体废弃物的总称。(English: the Three Wastes—industrial wastewater, waste gases and residues ) 控制：1、水污染的控制按《中华人民共和国水污染防治法实施细则》执行：

1）本公司主要污水来自生活用水，生活污水尽量采取适合方法、使用环保洗剂（肥皂、洗衣粉、洗涤灵）减少有害物质的含量，统一排入城市管网；

2）根据北京市环保局要求必要时进行例行排污指标监测，发生问题时及时执行《纠正和预防措施控制程序》；

2、大气污染的控制按《中华人民共和国大气污染防治法》执行：

1）生产过程中的稀释剂，正常状况下挥发出现的刺激性气味，是本公司大气污染的主要来源；

2）根据北京市环保局要求必要时进行例行排污指标监测，发生问题时及时执行《不符合控制程序》；

3、有毒害固体废弃物处理

1）在办公区、生产区内设分类垃圾筒或指定存放地点，标明“有毒害不可回收”、“有毒害可回收”标识；

2）日光灯管、灯泡、电池、墨盒、硒股、废机油、油抹布等重要污染物放入“有毒害不可回收”垃圾筒、点内；

3）原料、辅料包装物投放到“有毒害可回收”垃圾筒、点内，统一处理，执行《节能降耗控制程序》；

4、无毒害固体废弃物处理

无毒害固体废弃物分为可回收、不可回收两类：

可回收包括：化工产品原材料、废品、办公用废纸、有回收利用价值的废旧金属等；此类废弃物统一收集、定点存放并统一处理。

不可回收包括：生产用粉料包装袋、溶剂塑料杯等；此类废弃物统一存放并处理。

1）生活垃圾的处理

生活垃圾由质量安全环保部协调开发区环卫局负责收集清理后送指定的地点。

2）办公室负责办公区、公共区内固体废弃物处理；

3）工程部负责生产、施工现场固体废弃物处理；

4）各部门负责本部门内部的固体废弃物的处理工作，收回资金统一交财务部；

十一、我公司环境污染源主要有以下几点：

水、气、噪音、固体废弃物

十二、“CCC”的定义

为履行中国入世加入WTO的承诺，适应我国市场经济发展的需求，建立与国际接轨的技术评价机制，我国根据四个统一的原则建立了中国强制性产品认证制度（简称CCC）。

十三、文件编号规定

公司各职能部门代号列表如下（以首位拼音缩写表示）:图1

1、非技术类管理文件编号

XX/XX-XX-XXX

顺序号(用数字表示，001开始)

文件类别代号

职能部门代号

公司简称

文件类别代号：例如（由各部门自己拟定）图2

2、技术类文件(技术图纸除外)编号

顺序号(用数字表示，001开始)

年月日（注1）

文件类别代号如图2

职能部门代号

公司简称

注1：年月日分别用两位数字表示，共6位数字。

如2007年3月5日表示为070305。

3、记录编号

XX /XX -JL-XX -X

顺序号

记录类别代号（见图2）

记录代号（表示记录表格）

职能部门代号（见图1）

公司简称

注2：记录表单的编号由各部门根据部门实际情况自行统一确定

4、行政文件有公司办公室统一编号。