关于铁路安全风险管理工作的思考与建议(定稿)

关于铁路安全风险管理工作的思考与建议

中国铁道出版社副社长刘忠民

我在铁道部办公厅工作期间，曾参与很多次运输安全工作调研、会议筹备、文件起草工作。由于长期养成的习惯，我到出版社工作后，也特别注意了解运输安全工作情况，通过与各层次人员交流，了解到较多情况，结合学习领会盛部长在多次会议上的讲话精神，对如何做好运输安全工作进行了认真思考和研究。安全风险管理思路的确立和实施，是铁路安全工作的创新和发展，对规范安全管理、强化安全关键和过程控制、实现安全有序可控具有重要意义。但是，前一阶段，我阅读报纸等媒体大量刊载的有关安全风险管理的文章和报道，感到内容有些过于宽泛，有的观点和做法也欠准确和成熟，担心因此而冲淡了主题，影响各级干部对安全风险管理关键和实质的正确把握。为此，我就如何突出重点、把握关键，更有效地实施安全风险管理，提出几点不成熟的建议，供参考。

一、加强安全管理重在解决好干部“不作为”、“虚作为”的问题

“问题在现场，原因在管理，根子在干部”，深刻揭示了安全工作最本源、最致命的问题。干部不作为、虚作为，就会导致安全工作在落实这个最关键环节出现问题。这是许多本可防止的事

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故屡屡发生的主要症结所在。

“不作为”，就是该做的事不去做，或者做得不到位。从现象上看，受前些年铁路风气滑坡和社会不良风气的影响，在一些干部中，比较普遍地存在着浮躁心理、虚荣心理、追求享受心理，缺乏主动负责、认真负责的精神，不愿意吃苦，不愿意做深入细致的工作，对难解决的问题避而远之，能推脱的工作尽量推脱。有的干部下基层，只是浮光掠影，走走形式，既发现不了实质问题，更消除不了安全隐患。有的违章作业问题，有的威胁安全隐患，长时间摆在那里，干部下去多次，就是不能发现，不能解决，终酿事故。在分析事故、研究问题时，往往是浅尝辄止，责任一定，找出几个浅层次原因，提几条原则性措施，就万事大吉，问题看似解决了，实则教训没有真正吸取，管理没有真正加强，隐患没有真正排除。这样的态度和做法，重蹈事故覆辙就不奇怪了。“虚作为”，某种程度上也可以说是“乱作为”。从现象上看，有的干部不愿意学习研究业务，对专业知识、现场管理一知半解，到了现场只能抓一些“鸡毛蒜皮”之类的小事，起不到应有作用。有的干部受虚荣心、功利心驱使，对能出成绩、领导看得见的工作，就认真做，对不容易出成绩的工作，则能躲就躲，能推就推。有的干部自己不懂业务，却很傲慢，到了现场经常是耍权威，盲目发号施令，说的多是外行话。对这样的干部，职工是很反感的。有的干部习惯于以自我为中心，抓安全管理存在着较大随意性，甚至脱开规章标准去指挥，去要求。这与科学管理的要求是格格

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不入的，也是非常有害的。

解决干部“不作为”、“虚作为”的问题，必须从严管理干部，这是铁路运输安全工作能否做到严格管理、规范管理，安全生产能否有序可控的关键。

1．整肃干部作风。坚决克服不良作风，大力树立良好作风。一是要自觉主动积极地履行管理责任。认真对待每一个影响安全的问题，主动、积极地去解决，不拖延，不敷衍。敢抓敢管，敢于负责，不回避矛盾，不养痈遗患。二是要扎扎实实做事。肯于吃苦，肯于做艰苦细致的工作。不慕虚荣，不玩花哨，不做表面文章，一步一个脚印，一个环节一个环节地抓落实。三是要尊重和依靠科学。正常情况下，按程序、标准操作，是对安全最可靠的保障。各层级、各岗位的干部，都应牢固树立规则意识、程序意识，按程序办事、按标准做事，做到管理制度化、规范化，克服和杜绝随意性的做法。要用科学管理的思想和方法，去研究解决安全生产遇到的新问题，提高安全工作的针对性、有效性。

2．加强干部培训。干部要懂管理、懂专业，这是提高安全管理针对性、实效性的基础和前提。为此，需要加强对干部的培训，解决干部管理素质、业务素质不适应的问题。一是要让干部掌握先进实用的科学管理知识，提高干部运用科学管理方法研究分析解决问题的能力。二是要让干部学习掌握专业知识。要求职工掌握的规章、程序、标准，干部也要基本了解和熟悉，这样才能有针对性地进行检查、指导和监督。对重点岗位干部也应实行

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先培训、后上岗的制度，未经培训、达不到履职要求的干部不能上岗。

3．科学进行业绩考核。有考核才能形成管理闭环，才能强化激励约束、促进落实，考核是抓落实至关重要的一环。与一般性考核相比，定量化考核更科学、更有效。因此，适合实行定量考核的工作要尽可能实现考核定量化。实行定量考核，需要合理设定考核项目与内容，比如可以规定干部每次下去检查的数量、检查的步骤和检查的内容，检查过程要写实，留有痕迹，便于责任追溯。但是，那种硬性规定干部每个月发现多少职工违章违标问题的做法，不够合理，容易引发干群对立，也会迫使干部弄虚作假。因为从趋势上看，随着安全管理的加强，职工违章违标问题是逐步减少的。

4．严格责任追究。有责必须负，失责必追究。实行责任追究的重要意义，不仅在于惩戒肇事责任者，更在于警示他人，防止类似事故重复发生。

要严格对干部特别是领导干部管理责任不落实的问责和追究。发生事故和影响安全的严重问题，要严格检查分析领导干部履责情况，看其抓安全投入的精力够不够，对安全形势的分析、风险的研判是否深入，研究部署工作是否有针对性，检查指导推动工作落实是否到位。对那些“不作为”、“虚作为”的干部，要严格追究责任，给予应有处罚，直至调整工作岗位。

二、加强过程控制重在实行流程管理

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加强过程控制，是铁路大联动机安全运行的根本保障。怎样加强过程控制？人盯人，在有些情况下是必要的、有效的，但过度使用这种手段，不仅成本较大，实际效果也不一定好。实现全过程、全天候的过程控制，根本的、可行的办法是实行流程管理。流程管理，是一些发达国家企业普遍采用的先进管理方法，香港九广铁路公司借鉴英国铁路的做法，推行流程管理取得了成功经验。实行流程管理，就是把完成一项任务的若干步骤（工序）加以系统化、规范化，使之成为一个环环紧扣的操作程序，有关操作者按照这个程序规定的步骤（工序）、标准去操作，就能够保证这项任务按时按质量完成。推行流程管理的主要目的，就是要以固定程序、规定动作代替随机动作，最大限度减少安全管理、现场作业的随意性，把过程控制纳入到程序化、模式化的轨道。推行流程管理，再辅之以动态检查、监督，应该能够保证安全生产过程稳定受控。

流程管理的好处，一是责任分工明确。每项作业由谁去做，什么时候做，做到什么程度，十分明确清晰，让操作者易于掌握。操作程序与作业标准结合起来，可以使每个操作者都清楚自己的“规定动作”是什么。二是能够加强作业环节（工序）之间的互控。前一环节的作业（上道工序）为后一环节的作业（下道工序）提供基础保证，后一环节监督前一环节的作业是否达到规定要求。三是实现了闭环管理。每一个操作程序都是一个管理闭环。而且，对关键和薄弱环节，有特殊的提示和控制措施。四是便于责任追

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溯。操作者作业后，通过作业记录等方式留有痕迹，时间、地点、操作者齐全，出现问题便于责任追溯。五是通过优化流程，可以使流程设计得更加科学合理，收到既保证安全又提高效率的效果。

我国的一些铁路局，过去推行过标准化管理，实践证明对保证安全是有效的。标准化管理重在标准的制定和落实，标准化管理需要与流程管理结合起来，才能有效加强过程控制。目前，全路在实行流程管理方面还有差距。一是许多作业还没有建立规范的操作程序。二是已经建立的程序，有些存在着不严谨、不科学、可操作性不强等问题。三是存在着用作业标准代替操作程序的现象。运用流程管理方法，建立安全管理过程控制体系，应把握好以下几点：

1．科学制定操作程序。规范科学的管理就是要“管理者麻烦，操作者简单”。就是说，管理层要通过反复深入细致的研究实验工作，为操作者提供简洁、明晰、容易掌握的操作程序和作业标准，操作者只要做好“规定动作”，就能完成工作任务。许多跨国公司规范管理，就是强调员工要做好“规定动作”，员工坚持把“规定动作”做到位，不走样，就能够优质高效地完成任务。“把简单的事做到极致，这样的员工就不简单”。

制定操作程序，完善作业标准，是规范安全管理最重要的基础工作，也是一项比较复杂、难度很大的工作。有关部门应该以高度责任感和严谨科学的态度来对待这项工作，切实担负起这项

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重大责任。

应把制定操作程序、完善作业标准作为专业管理、技术管理工作的重中之重来抓，切实提高这方面工作的水平。制定操作程序、完善作业标准，要做到严谨、简洁、实用、有效，既要防止出现过于粗放、笼统，操作者不容易准确把握和操作的问题，也要避免出现“繁琐哲学”、简单问题复杂化，增加职工负担的问题；既要使影响安全的因素得到有效控制，又要防止控得过多过死，使作业效率受到影响。

科学优化的流程管理全面建立起来之后，能够使安全管理进入规范、有序运作的轨道，会长期持续的发挥作用，将会使安全管理变得轻松一些，安全生产的把握性更大一些。同时，也会促进作业效率的提高，使运输生产力得到释放。

2．把实施流程管理作为加强过程控制、保证安全生产最基本的措施，一以贯之、不折不扣地抓好落实。每个组织者，都要熟悉掌握作业程序，了解作业标准，做到按程序组织，按标准管理；每个操作者，都要清楚自己的岗位职责、作业标准，做到按标准作业，履行好岗位职责。专业干部、监察人员到一线，要严格按照程序和标准去检查，既要检查操作程序、作业标准的落实情况，也要检查了解程序、标准本身是否存在问题，对程序、标准存在的不合理、不严谨的问题，要及时反馈，由有关部门认真研究论证后，修改完善，贯彻实施。

3．坚持逐级负责的原则，实现管理的有序和高效。逐级负

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责是科学管理的重要原则之一，其要义就是管理要按照层级来实施，自上而下一级抓一级，自下而上一级对一级负责，不能越级指挥。据了解，有些干部受传统管理思维的影响，抓安全习惯于越级指挥，“一竿子插到底”，搞得一线干部职工无所适从。这样的做法，容易导致管理秩序的混乱，产生不良结果。从规范管理的角度，应该强调坚持逐级负责，上级下达指令、布臵任务要沿着指挥线逐级进行，防止越级指挥，保持管理的有序、有效。

三、加强教育培训，提高职工的职业素养

职业素养包括职业操守和职业技能两个方面。职工职业素养的高低，对安全生产有着至关重要的影响。近些年，高铁快速发展对职工职业素养要求明显提高与职工职业素养整体下滑的矛盾十分突出，应该采取有力措施，切实加强职工教育培训。

1．教育职工养成良好的职业操守。德国、日本等国家的企业，通过教育培养，使员工养成了良好的职业操守，他们把遵章守纪视为自己不容玷污的使命、荣誉甚至是信仰，把违章违纪看成是不可承受的耻辱。有了这样的职业操守，遵章守纪就成为了不可动摇的习惯，没有人监督，员工也会自我约束，一点不差地遵章守纪。日本有些企业倡导“职业修行”、“工作修行”，教育员工竭尽心智从事职业而不懈怠。由于一惯重视职业操守培养，德国、日本的员工是执行力最强的员工。反观我们的教育，差距就太大了。借鉴德国、日本企业的做法，我们应改变传统的教育方式，上升到职业使命、职业荣誉、职业信仰的层面，对职工进行

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职业操守教育，引导职工从对人的生命的尊重、对社会的尊重、对家庭的尊重来深刻认识遵章守纪的重要意义，提升职工自我约束、自我控制的内在动力。这方面的工作做好了，职工当班饮酒、睡觉等威胁安全的违章违纪问题就会大大减少。

2．系统提升职工的职业技能。采取职业院校系统教育与企业现场岗位培训相结合的方式，系统地、整体地提升职工的职业技能，使之达到上岗要求。针对原铁路职业院校移交地方后，铁路专业建设明显削弱、教材内容与现场脱节的实际，铁道部有关部门应加强对职业院校的指导，加强铁路专业建设，更新教材内容，提高职业教育与现场应用对接的水平。铁路局、站段的培训，应注重实用性、可操作性，对作业程序、作业标准、应急处臵的培训，必须刚性达标，否则不能上岗。

四、切实改进提高思想政治工作水平

在当今社会发展阶段，人们的思维方式、行为方式、精神追求日益多元化，心理问题增多，情绪容易多变，给安全生产带来了许多新的课题。在这样的情况下保证安全，需要思想工作发挥比以往更加强大的作用。

目前，铁路思想工作开展情况与客观情况变化的需要相比，存在着明显的不适应，亟须与时俱进、创新加强。

1．运用心理辅导的方法，排解职工心理压力，调节职工情绪波动。在新的时期，再对职工进行空洞的说教，不仅难以取得正面效果，反而会引起职工的反感。各级政工干部，应学习心理

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学、行为学等理论，掌握心理辅导的方法，本着“一把钥匙开一把锁”的原则，对存在各种各样心理问题的职工进行针对性的辅导，减轻其精神压力，稳定其情绪，把职工的心理、情绪导向有利于安全生产上来。

2．通过有效的教育引导，培养职工养成良好的心态，增强职工自我控制能力。心态决定行为，心态决定结果。要采取中国传统美德教育与当代先进理念教育相结合的方法，加强对职工的教育熏陶，使职工懂得珍惜、感恩，懂得包容、淡定，懂得尽责、奉献，不攀比，不过激，以平和、冷静、认真、负责的态度，做好每一项工作。在遇到特殊情况时，能够做到紧张有序、忙而不乱，快速而妥当地进行处理。做好这方面的工作，就会明显提高职工自我约束、自我控制能力，防止由于心态失衡、情绪失控而导致的违章违纪问题。

3．尊重职工，建立良好干群关系，营造严格管理的良好氛围。据了解，有些单位干群关系紧张，矛盾突出，主要原因并不是管理过严，而是一些干部在管理工作中对职工缺乏尊重。有的干部缺乏应有的修养，“做官”意识深厚，到了现场常常是一副狐假虎威、盛气凌人的姿态，动辄就训斥职工，职工有人格受到玷污的耻辱感。有的干部不懂业务，到现场盲目地指手画脚，有时职工按程序标准作业也被“鸡蛋里面挑骨头”，受到无端指责，职工感到不受尊重，心里极其反感。

处理好干群关系重在解决好尊重职工的问题。应该看到，随

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着经济发展、生活水平提高，人们的需求层次也在显著提升，对人格尊重看得越来越重了。如果干部不尊重职工，必然会恶化干群关系，从而使安全生产受到影响。应使各级干部认识到，尊重职工是严格管理的前提和基础，实行严格管理，必须首先尊重职工。严格管理，要依据规章、标准来进行，严在规章、标准的落实上，严在责任追究上，这样的严格管理职工是能够接受的。

4．建设良好的安全文化，发挥文化的力量，激励职工为安全生产而努力。“制度让想犯错的人犯不了错，文化让有机会犯错的人不愿意犯错”。文化的力量，无形却强大而持久。实现可持续的安全生产，必须注重文化建设。安全文化建设的重点，在于让干部职工深刻认识保安全对于社会发展、企业发展、人民安危、个人利益的极端重要性，深刻认识发生事故的残酷性、危害性；在于教育引导干部职工树立领导负责意识、全员尽责意识、岗位负责意识。主要领导要把安全工作作为第一使命，第一位大事始终不渝地抓好落实，做到思想、精力、落实到位；各个部门、全体职工都从各自角度为保安全尽到责任；每个岗位的职工都全过程负责。通过打动人心、触动灵魂的文化熏陶与感化，唤起干部职工的文化自觉、使命自觉，真正把保安全作为全体职工的共同使命和共同追求，每个人都立足岗位，为实现安全生产目标做出不懈努力

五、提高事故分析水平

每一起事故都是一本很好的“教科书”。很多事例说明，每一

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起事故都会暴露出安全管理方面存在的不严密、不科学、不落实的多个问题。如果我们把这些深层次问题及原因找出来，从完善制度措施、规范基础管理的角度，认真进行整改和解决，就能够吸取教训，防止类似事故重复发生，这样，发生事故所付出的代价才没有白费。

然而，现实的情况是，有些单位出于控制影响、规避责任等原因，事故分析往往不深不透，单纯就事论事分析的多，举一反三深入分析的少，这样做的结果是难以真正吸取教训、防止今后。

1．端正对待事故的态度。出了事故要勇于面对，敢于担当。处理事故，不仅仅是要追究责任、给予惩处，更重要的是要搞清原因，吸取教训，防止今后。不重视事故分析，不深刻吸取教训，是对安全工作极不负责的表现，是绝对不能允许的。

2．深入剖析管理方面存在的问题。防止事故再度发生，根本的要解决管理存在的问题，堵塞管理漏洞，消除这个最大的安全风险源。事故分析一定要追根溯源，透过现象看本质，把管理方面存在的问题查清楚，决不能遮遮掩掩，敷衍了事。

3．搞好事故案例教育。以事故为案例，对干部职工进行安全风险教育，更生动、更直观、更能够打动人心。对那些具有典型意义的事故，要在深入分析的基础上，整理出详细的事故案例，在各个单位、广大干部职工中普遍进行警示教育，使尽可能多的人受到教育，真正变事故为“财富”。

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