美国经济增长的原因探究

美国经济增长的原因探究（1774-1909）

一、引言

从1776年7月4日宣布独立至今，世界霸主美国不论是政治、经济都经历了多种的磨难和波动。早在1500年，欧洲人就开始在北美活动，1715年，美洲土著人开始与欧洲人争夺霸权，1775年开始美国独立战争，1861年又开始了内战，到20世纪初基础完成工业化改革，到六七十年代，美国创造了巅峰发展。不论是对于当今的美国还是20世纪初完成工业化改革的美国而言，1774年到1909经历135年的长期发展，都为后续的进一步增长打下有力的基础。

回顾历史，1776年之前，美国处于殖民地阶段。亚当.斯密《国民财富的性质和原因的研究》指出，没有哪个殖民地的进步能比英国的北美殖民地快。大量的优质土地，以及用自己的方式管理自己事务的自由，似乎是北美殖民地繁荣的两大基本原因。事实上，按照大多数标准的比较，到殖民地时期结束，自由的美国人的生活质量和物质财富水平出奇的高。他们比当时的其他国家和地区的人们活的更长、生活得更好，而且比今天世界各地的大多数人都要好。

1775年开始的独立战争给美国带来了明显的经济困难，大部分商品的成本上升并且难以获得。高昂的价格和严重的贸易困难使部分投资者将资金从商业转向制造业。然而，战争从制度上给美国未来的发展起到积极作用，它促使13个殖民地团结起来，签订《联邦条例》以作为殖民地的早期政治协定。1789年，宪法正式生效。两年后，《权力法案》得以实施。宪法“洲际条款”规定，各州之间不得制定关税，保证货物的免费通行。该条款建立了一个庞大的国家共同市场，从而减少了地方垄断的潜在可能性，并增加了从地区专业化和贸易中获得的利益。宪法也授予国会制定专利法的权力，使构想和创作的成果有了更强有力的保障，富有创造性的人们加快技术进步。此外，联邦政府可以独立一定条约和设立关税，在与外国的谈判中，将其作为交换条件，以降低和免除对美国货物征税。

总的来说，独立后的美国在数十年后都非常不稳定，由于当时对外贸易的重要性，出口不稳定对整个经济都有很强的杠杆效应。战争减少了美国的贸易和经济活动，但是，美国作为中立国的那几年，由于其他国家忙于战争，美国的航运和贸易获得了填补空白的机会。

然而，除了人口、土地和制度等因素，1774年到1909年的长期发展到底是何原因呢？Simon Kuznets, Moses Abramovitz, Richard easterlin, Brinley Thomas 和Douglas North认为，这些波动对19世纪美国经济增长的神话至关重要。本文主要对该问题进一步分析，在用古典经济学理论解释该段长期增长的现象的基础上，进一步探讨美国在1774年到1909年的这段发展期间，如何完成工业化的成功转型。

二、美国1774-1909经济增长的原因探究

（一）人口增长

1660年，大英帝国就开始入侵美洲土著人，在19世纪初期，首次欧洲大量移民涌入，而且当时英国已经经历了第一次工业革命。这为美国这块地广人稀，富含资源的土地不仅带来了足够的人口，同时还带来了现金的思想和技术创造，并刺激了当地的需求，首先是对领土的急速扩张。从生产要素输入型增长的理论出发，土地、人口、外资和技术是在美国初期发展中是最重要的因素。

1774到1909年，美国的人口增长近40倍。虽然美洲的本地人的出生率很低，但劳动力的增长率大于人口的增长率，造成这种现象的有两个原因：第一，19世纪初期，美国开始逐步雇佣妇女和儿童，由于当时美国低端的产业结构，妇女和儿童足以胜任工作；第二，18世纪晚期，美国的土地充足而劳动力稀缺，土地便宜而劳动力昂贵，而外来移民和黑奴大部分是年轻的劳动力，这为美国的农业发展和低端工业发展提供了大量充足的劳动力，从而带来的人口结构的变化。丰富的劳动力资源和以青壮年为主的结构对产业有极大的促进作用，Robert A. Margo就认为，美国在1774年到1909年的创造的增长奇迹主要是由于充足的劳动力，并且他认为劳动力对于总产出的贡献率是自然资源的5倍，是资本的2倍。

（二）资本

新大陆土地的巨大吸引力不仅刺激了高移民率，同时吸引了巨额的外资流入美国市场，1774到1909年，美国的资本存量迅猛增加了388倍。但Kuznetz指出，在美国经济的发展中，外国资本扮演着相对来说并不起眼的角色，例如1799年到1900年，国家资本存量增加了近600亿美元，国外净投资的比重还不到5%。而Raymond Goldsmith认为，外资的比例虽小，但并不代表所起的作用较小，在某些重要时期外资比重很大，如1832年到1839年，在总投资中，外资占比超过15%；在南北战争中后期，国内筹资很困难，外资比例达到75%，而这段时期正是美国跳跃式发展期。

此外，由于当时美国的储蓄偏好很大，国内资本市场在19世纪以惊人的速度形成，国内资本富足，这些资本主要投入于最前沿的实用技术和未知市场。资本的形成为美国各行业的发展提供了资本作用，1832年到1839年，资本主要流向商业银行和运输部门，这为美国铁路建设起到很大的推动作用；1882年到1896年，资本主要投向西部采矿、农业、土地开放以及地产等行业。

（三）劳动生产率

事实上，19世纪美国的持续快速增长明显受制于要素投入供给的增长，特别是在1840年，生产率的变化对经济增长的贡献比任何时候都大，这很好地解释了美国在20世纪40年代的跳跃式发展。

而在19世纪，影响生产力最重要的因素是技术改进，即生产工艺的改进，

特别是1840年之后，开始大量使用机器设备；生产效率提高，即生产要素分配的改善，包括人力资本改善和规模经济。在发展农业的同时，美国的教育规模也逐步开始受到重视，儿童学校学习的机会成本从1860年的0.5%上升到了1900年的1.2%，这为之后的高新技术产业的发展铺垫。

（四）交通运输和市场发展

生产力水平很大程度上依靠市场规模，受制于商品运输和谈判交易成本的。综合来说，1800年到1860年的交通技术进步惊人，使得获取信息和运送人员和货物的成本下降，定居和生产模式、国民经济稳步前进。

美国的交通运输同时存在私人和公共企业的参与。南方的天然水路提供了庞大的交通运输网络，运河的建立改变了这一现状。此外，铁路和公路也构成了交通运输的重要部分。

诺斯认为，1915-1843年美国的经济增长，主要靠英国对南部棉花的需求推动，从而鼓励了南部专业化生产棉花。这又转而提高了南部对西部粮食和便宜的东北部工业制品的需求。全国市场规模的发展，通过降低交通运输成本，实现了大规模生产经济和更强的区域经济专业化。

（五）国内国际贸易

Kuznets认为，1774-1909这段时期，发展动力主要来源于美国而非英国。本文认为，国内贸易和国际贸易是美国经济增长一大加速器。1815年到美国内战前，美国经济增长的动力是英国对美国棉花的需求，当时棉花占出口1/2；小麦出口量在1870年到1892年增长了4倍多，同时由于运输成本的下降，国际市场上价格差异逐渐缺失，小麦市场一体化得以形成。

美国的国内贸易在19世纪初期就已经开始，美国的农业并非是自给自足，而是和贸易密切相连；在南北战争结束之后，南方和北方沿着不同方向发展，北部发展海上贸易，扩大航运业，东北部是制造品业。

美国内战后，制造业也经历了大规模地理上的重新分布，而且由于产业的地理差异化，国内有巨大的市场来消化美国制造商品，而且有大量丰富的原材料组成了供应链，加速城市化进程，这些国内贸易、国内交易都建立在美国强大的铁路建设体统。

从宪法实施到南北战争爆发，美国经济实现了结构转变，为成为一个工业大国奠定了基础。

家庭生产的衰落，美国工厂的出现。高速、大规模发展，促进了技术的引进，项目产品的标准化、组装生产线和新的动力能源。这推动了工厂对家庭手工业、外包制和手工作坊的替代，并成为一个革命性的进程，即后来的工业革命。（六）制度

一国的总产出根本上是由总投入决定的，包括自然资源、劳动力、资本存量、企业家等，并通过投入生产率等来衡量。该书将技术、劳动的专业化分工、规模

经济、组织和资源配置和人力资本等方面作为国家普遍的经济增长的源泉。

然而，为了解释为何一些国家增长比其他国家快，我们需要密切关注各国适用和适应生产力变化源泉的方式。我们需要评估一个社会的规则、习俗、法律（制度）及其经济表现的复杂关系。

技术变革可以看作提高产量或降低成本的知识进步，它们对新发现的修正往往包括所谓的创新。通过法律和规则（制度）可以更好地理解技术变革的方式。1789年美国宪法中首次提出专利法，为发明者的发明专利提供了产权和排他性所有权。商业法律和产权制度促进技术进步，并充分了发明的商业—社会潜力，帮助开拓市场，为之提供正面鼓励。

诺斯说，长期增长的关键，是适应效率而非分配效率。有没有能力接近、适应和应用新技术和生产力进步的其他源泉直接指向了一个社会的制度。制度变迁通常是缓慢的（习俗、价值观、法律和宪法），而已确立的权力中心有时会阻止和破坏有利于经济进步的变迁。

研究显示，对美国制度性决定因素的研究，主要可包括：法制、产权的清晰界定、合同的执行、信息获取和低交易成本、进入和推出自由的开放竞争、融资渠道、投入的流动性、教育和健康、政治参与、有限政府和个人自由等等。

例如，在土地改革中，国家通过征服、缔结条约、购买等手段获得土地。然后，《西北土地法令》确定了托马斯杰斐逊的土地政策：通过出售土地而不是永久征税为联邦政府提供收入；传播民主制度；确保个人拥有明晰的土地产权，从而避免了过于强大的国家政府的出现，将土地有序地转让给人民。土地制度的改革，不仅有效地稳定了美国社会和政府部门，而且开拓了西部的大片疆土，开启了西进运动的进程。