内部审核检查表

内部审核检查表

湟中县汽车综合性能检测站内部审核检查表

内审员:李建新、窦玉、王有录、张彦宏审核日期:2012-11-15 条款号检查内容检查记录检查结论 4管理要求

4.1组织

4.1.1 有独立法人地位。符合查:1(独立法人地位:

有营业执照。符合 1)营业执照;

有事业单位法人登记证明。符合 2) 法人登记证明;

有独立账号。符合 3) 是否有独立帐户。

4.1.2 有固定场所。符合查:1要有固定场所，地址、用房面积;

经检查符合。符合 2要配备符合申请项目检测能力要求

的所有仪器设备，提供仪器设备一览

表和项目配置表。

4.1.3 有平面布置图。符合 1.要有机构实验室平面布置图(最好

有平面布置图);

4.1.4 已列出。符合要列出机构人员一览表，表中要说明

从事的岗位，其中要有一定比例的管

理人员。

4.1.5 有公正性声明。符合查:1.公正性声明;

已经作出要求。符合 2. 员工行为规范或准则。

以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。

4.1.6 已制定。符合查:1. 是否制定了《保密和保护所有

权程序》。

4.1.7 查: 1.手册中是否有组织机构图，关有组织机构图，关系已明确。符合

系是否明确。 4.1.8 查: 1(实验室最高管理者、技术管经查有任命文件。符合

理者、质量主管及各部门主管是否有

任命文件;

2.若最高管理者、技术管理者有变更，无变更。符合

是否报发证机关或其授权的部门备案确认。

4.1.9 查:1.是否制定了各部门职责和各岗位经查符合。符合

职责，职责应清楚，不能有交叉不清

的职责;

3.对关键岗位是否规定了代理人制度，已经做出规定，代理人明确。符合

代理人是否明确,

4.1.10 查:1.是否有技术负责人、质量负责人、有任命文件, 但没有批准人签字。不符合

监督员的任命文件;

2.技术负责人、质量负责人的职责和权有明确规定，规定合理。符合

力是否有明确规定,规定是否合理。

条款号检查内容检查记录检查结论

4.2管理查:1.质量手册的内容是否覆盖了评审已覆盖覆盖了评审准则的全部要符合

体系准则的全部要求,是否适应组织的自求，适应组织的自身实际运作。身实际运作, 2.查程序文件目录，准则中规定的应制全部制定。符合定的程序文件是否已制定, 3. 查作业指导文件目录，对具体的技已经制订。符合术操作和仪

器设备操作是否制订了必须的指导文件, 1)需要记录的各类活动，是否制订有记录表式，表式设计合理。符合了记录表式，表式设计是否合理, 2)抽查管理人员1~2名，检测人员经过抽查提问有个别人对体系文件不符合 3~8名，提问考核体系文件的精神是否精神没有理解到位。宣贯至有关人员,精神是否被理解, 4.体系文件文件是否定期审核, 没有审核。不符合

4.3文件查:1.是否编制了〈文件控制程序〉已编制。符合

控制 2. 是否有受控文件清单,抽查3~5份无受控文件清单。不符合外来技

术标准，是否列入受控清单; 3. 文件发放是否有记录,从检测人员有发放记录，经过抽查有发放记录。符合和管理人员处分别抽查3~5个文件，核对是否有记录;

4. 从自编管理文件和技术文件中分别经过抽查全部符合。符合抽查3~5个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识;

5. 从文件受控清单中抽查3~5个技术抽查了5个技术类文件可以方便获符合类文件，查相关文件使用人员是否能取。方便获取该文件;

6.现场检查应关注作废文件是否及时无作废文件符合收回。

4.4检测查:1.是否有分包活动; 无分包。本站目前

分包 2.如果有，是否制定了〈分包活动控制所展开的程序〉检测项目3.项目是否分包给通过计量认证或实此要素不验室认可并有能力的分包方。适应 4. 是否将分包安排以书面形式通知客

户，是否得到客户的同意,

5. 分包政策是否符合准则规定的原

则,

6. 抽1~3份记录查:

1)对所使用的分包方是否进行了评

价;

2)评价记录是否完整;

3)选择的分包方是否具备能力。

条款号检查内容检查记录检查结论 4.5服务查:1. 是否制定了〈服务和供应品的已经制定。符合和供应采购控制程序〉; 品的采2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录。符合购有验收记录;

3.投入使用的采购物品是否经验收已经验收合格。符合

合格;

查:1影响检测质量的物品采购是否有采购文件，技术信息。符合

有采购申请文件，文件内容是否包含

了有关的技术信息;

3. 抽1~3份采购申请文件，查是否经查已经过审批。符合

经审批。

查:1.对影响检测质量的重要消耗已经过评价。

品、供应品和服务的供应商是否进行

评价;

2.抽查是否保存这些评价的记录和已经保存过记录。

获批准的供应商名单。

4.6合同查:1.是否制定了合同评审程序; 已经制定。符合评审 2.程序的内容是否涵盖了标准的经过检查已经涵盖了标准要求。符合

要求。

3.是否有工作开始后修改合同的无修改的情况。符合

情况;如果有，是否重新进行合同评

审;

4.合同修改内容是否通知到所有受影无修改合同的情况符合

响的人员,

4.7申诉查:1.是否制定了《申诉和投诉处理已经制定。符合和投诉程序》;

2.若有申投诉，是否保存了相应保存了相应的记录。符合

的记录;

3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有有符合

申投诉事实、分析处理、答复投诉人

等记录;

4.8纠正查:1.在手册、程序文件中是否识别已经识别。符合措施、预了不符合工作发现的时机; 防措施2.发现不符合工作后，是否进行没有对不符合项进行

原因分析。不符合及改进了原因分析;

3.针对所分析的原因，是否采取

了相应的纠正或预防措施;

4.对纠正和预防措施的实施，是否进

行有效性验证。

条款号检查内容检查记录检查结论

4.9记录查:1.是否建立了《记录管理制度》; 已建立。符合 2.制度对记录

管理的要求是否明确、已经明确，可操作。符合可操作; 查:1.结合其他要素的

检查，确认各已经按体系文件的规定作了记录。项质量活动和检测活动，是否按

体系符合文件的规定作了记录; 2.记录的借阅是否做到了保密性; 已做到保密性。符合 3.电子信息的储存是否有安全的措有安全措施。符合施。查:1.各类记录保存是否规定了期限; 规定了期限。符合 2.各类记录是否有效的予以保存;

3.在各要素检查中，对规定应有记录的已经保存。抽查3-5份记录，查: 经过抽查，各项记录信息符合。符合 1)各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可

追溯性和再现性; 经过抽查发现更改规范。符合 2)记录的更改是否规范规范符合

4.10内查:1.是否制定了《内审管理程序》; 已制定。符合

部审核 2.是否制订了年度内审计划; 有计划。符合

3.内审活动的实施是否有: 1)内审计划，计划内容完整性; 内容完整。符合2)内审检查记录; 有检查记录。符合 3)发现的不符合是否开出不符合报已经开出不符合报告。采取了纠正、符合告，是否采取了纠正、纠正措施或预纠正措施或预防措施。符合防措施; 4) 是否编制了内审报告，内审报告是是。符合否按规定的范围发放。

4.内审员是否经过培训并有资格证; 有资格证。符合

5.内审员是否独立于被审核的工作; 独立。符合

6.内审活动记录是否有效保存。已保存。符合

7.每年度内审活动是否都能覆盖所有没有覆盖所有部门和准则的全部要不符合部门和准则的全部要求。求。

4.11管查:1.是否制定了《管理评审控制程已制定。符合序》; 理评审

2.是否制订年度管理评审计划; 已制定。符合

3.管理评审活动是否由最高管理者主是。符合持;各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动;

4.管理评审的输入信息是否充分，议题是。符合是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论; 符合

5.管理评审最终是否形成了改进的决是。议，决议是否有落实的计划;

6.是否编制了管理评审报告，管理评审管评中缺少输入资料。不符合报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。

7.管理评审活动的记录是否完整存档已存档保留。符合

保留。

条款号检查内容检查记录检查结论

5 技术要求

5.1人员

查:1.提供人员一览表(要求有明确的本站人员均为正式人员。符合 5.1.1 从事岗位，聘用性质);

2.根据人员一览表，对合同制人员

要求提供劳动合同和社保证据;

机动车总检机构的人员应具有相应机可以满足任职的要求。符合 5.1.2 动车技术检验业务知识，其登录员、

引车员、外观检查员、底盘检查员、

设备维护人员、网络维护人员应能通

过操作规范性和准确性的验证。

抽查3~5份人员技术档案进行检经过检查符合要求。

查。符合

查:1.是否制定了《人员教育培训管理已制定。符合 5.1.3

程序》;

2是否制订了年度培训计划,培训活是。符合

动是否按计划得到实施;

3. 培训活动的记录是否得到有效的保已保存。符合

存。

查:1.是否有在培员工,若有，对在培无在培员工。符合 5.1.4

员工从事的活动，是否安排了适当的

监督;

查:1.是否对员工建立了人员技术档是。符合 5.1.5

案,

2.档案的内容是否反映了人员的教是。符合

育、培训、技能和经历等基本信息。

查:1通过人员技术档案，查技术负责是。符合 5.1.6

人、授权签字人是否具有工程师职称;

2. 技术负责人、授权签字人是否没有有变更。符合

有变更，若有是否报原发证机构备案

确认。

查:授权签字人是否具有工程师以上是符合 5.1.7

职称，并具有从事本专业领域工作三

年以上。

5.2设施和环境条件

5.2.1设满足要求。符合实验室的检测和校准设施以及环境条

施和环件应满足相关法律法规、技术规范或

境条件标准的要求。

1)有相应的停车场地、路试检验的设

备设施，进、出停车场地标志标线明

显，出入口视线良好，不影响公共交

通.

条款号检查内容检查记录检查结论 2) 检验厂房宽敞、明亮、防雨，通5.2.1设满足要求。符合风照明设备完好，消防安全设备齐全，施和环检测线布置合理，便于流水作业。境条件 3)检测场地的长度、宽度、高度应满

足检测车型的检测工作需要，并符合

建筑标准的要求。各检测工位应有足

够的检测面积，各工位在检测时应不

产生相互影响。

4)检测线出入口应设引车道和必要的

交通标志;检测线上应有工位标志、

检测流程指示信号，应有防止非检测

人员误入检测工作区的安全防护装置

及标识等。

5)检测车间通道地面的纵向、横向坡

度应小于1‰。在汽车制动检验台前后

相应距离内，地面附着系数应不低于

0.7。

5.2.2 查:1.对于环境条件要求(如温度、湿没有采取。不符合度等)较高的，是否采取连续监控的措施。 2.监控是否有记录。抽查有监控记录要不符合求的检测原始记录3~5份。没有有监控记录。

3.对于有现场检测活动的项目，在现场

检测时，是否对环境条件给予同样的

关注。抽查现场检测的原始记录3~5

份。

查:1.是否制定了包含安全作业管理的是。符合 5.2.3

程序文件;

2.对有安全隐患的因素(化学危险有控制措施。符合品、毒品、机械安全、带电操作等) 是否按要求采取有效的控制措施。

有。符合 3.对于发生有人身安全事故时是否

有相应的应急措施。

是。符合 5.2.4 查:1.对检测质量有影响或涉及人身安

全的工作区域是否设置了有效的警示

标志;

不符合 2.观察现场检测人员的操作，是否

否。在检测喇叭时，对外部干扰进按规定执行。

行疏导，影响检测数据。

5.3检测方法

选用方法正确。符合 5.3.1 对营运汽车综合性能检验机构，检验

方法应依据《GB18565-2001》营运汽

车综合性能要求和检验方法;

《JT/J198-2004》营运车辆技术等级

划分和要求。

条款号检查内容检查记录检查结论

5.3.2 查:1.对方法是否能正确使用作过评否。外检员检测漏项。不符合价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等;

2.方法若有变更，是否进行了重新评价确认; 无变更。

3.在用的方法是否是最新有效符合的版本。

抽查5~10在用技术标准。

查:1.要求检测人员提供与其检测活动符合 5.3.3

相关的作业指导书，检查:

1) 是否能方便地获得; 是。符合

2) 是否被受控，如列入受控清单，是。符合

有受控识别等;

3) 是否经过批准; 是。符合

4) 是否是最新版本。是。符合查:如果有使用国际标准，是否仅用无国际标准。符合 5.3.4

于特定的委托检测。

查:1. 偏离检测方法时，对偏离的合无偏离检测方法。符合 5.3.5

理性是否有评价;

2.偏离是否经相关委托方的同意;

3.这种偏离是否以文件的形式予以规

定。

查:1.对利用计算机或自动化设备进行是。符合 5.3.6

数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施，实际工作中是否严格执行。

5.4设备和标准物质

实验室应配备正确进行检测和/或校准符合配置要求。符合 5.4.1

(包括样品制备、数据处理与分析)

所需的测量和检测设备(包括软件)

及标准物质，并对所有仪器设备进行

正常维护。

1)拥有申报所承担的检测车辆类型和

项目所需的侧滑、灯光、轴重、制动、

排放、噪声、速度等必要的能够满足

对营运汽车综合性能检验机构的设备

及其校准设备。

查:1.通过现场观察和仪器设备检查，没有发现不合格设备。符合 5.4.2 查对不合格设备是否进行了识别,2.

对已发现的不合格仪器设备是否加以

明显的标识，并采取必要的隔离措施;

3.不合格仪器设备经修复后是否经过

检定/校准并证明符合要求后才投入使

用;4.不合格仪器设备发现后，是否对

发现之前所进行的检测结果有影响进

行检查，对有影响的检测结果是否进

行追溯。

条款号检查内容检查记录检查结论

符合 5.4.3 查:1.是否有使用租借用设备; 无租借用设备。

2.所租借用的仪器设备是否是使

用频次低、价格昂贵;

3.所租借用仪器设备是否按本组织对

仪器设备管理要求进行管理(主要要

索取有效的溯源证书并能证明满足要

求、相应的使用说明书或操作规程)。

符合 5.4.4 查:相关的使用说明和维护要求等技能方便获得。

术资料是否使操作人员能方便获得。

符合 5.4.5 查:1.是否对每台仪器设备建立了各自是。

的档案;2.档案的内容是否完整。对每完整。符合个部门抽查3~5台仪器设备的档案。经过抽查全部符合。符合

符合 5.4.6 查:1.仪器设备是否都有状态标识;2.有状态标识。

仪器设备的状态标识是否正确、完整，正确符合 3.状态标识是否便于操作人员观察得是。到。符合

符合 5.4.7 查:对于借用给人家的本组织仪器设无借用。

备，取回后是否对其功能和测量特性

的有效性进行检查。

符合 5.4.8 查:1.是否识别了需要做期间核查的仪是。

器设备; 2.对需要做期间核查的仪器设备是否已经制订核查计划和核查方法，并符合制订核查计划和核查方法，并按计划按计划和核查方法执行。和核查方法执行; 3.期间核查的记录是否予以保存，核查已经保存、利用。符合结果是否被利用; 抽查每个部门的期间核查记录1~3份。抽查了2份核查记录，结果符合。符合

符合 5.4.9 查:1.对自检和外部溯源获得的检定/是。

校准证书是否进行分析确认，其结果是否被有效利用。抽查3~5份校准证书的结果应用情况。抽查了5份校准证书，结果符合。符合

符合 5.4.10 计算机检测系统要求检测系统符合要求。

1)对营运汽车综合性能检验机构计算

机联网检测系统应当具有车辆登录、

规定检测项目、参数的自动检测、自

动判定、参数修正(标定)、检测结果

数据的自动传输，以及符合标准要求

的检测报告的自动生成、检测数据自

动存档、查询、生成统计报表等功能。

2)计算机联网检测系统配置的计算机

等硬件和操作系统等软件，应当符合

相关标准的要求，不得使用可以任意

篡改或自动生成某些特定车型检测数

据的检测软件。

3)计算机联网检测系统应当建立适用

的检测车型数据库和适用的检测标准

条款号检查内容检查记录检查结论项目、参数限值数据库。检测

系统符合要求。符合 5.4.10

4)计算机联网检测控制系统应当设置

检测标准、系统参数等数据修改的访

问权限，防止随意更改检验报告。

5.5量值溯源

查:1.设备是否经过型式认定，并经检经检定合格，在有效期内。符合 5.5.1 定合格，在有限期内;

2.程序对测量仪器设备的检定/校确认了总体原则要求。符合准是否作出了

确认的总体原则要求;

绘制了量值溯源图。 3.是否绘制了量值溯源图。

查:1. 对于需要进行量值溯源的设备编制了溯源计划。符合 5.5.2

是否编制了溯源计划(查测量设备与周检计划表核对);

2.列入溯源计划表的设备是否按是。符合计划进行溯源。每个部门抽查3~5台测量仪器设备进抽查了3台测量仪器设备，全部合符合行核对。格。

查:1.检测活动是否有使用标准物质是符合 5.5.3

(参考物质)，若有是否使用了有证标准物质;

抽查3~5种标准物质(参考物质)

检查上述要求是否满足。

查:1.是否制定了《标准物质管理程是。符合 5.5.4

序》,程序内容是否对标准物质的使用、储存、安全处置等作出管理规定; 2.对标准物质的管理是否按程序的要抽查了5种标准物质，全部合格符合求执行。抽查3~5种标准物质检查使

用管理情况。

5.6抽样查:1.检测工作中是否有抽样活动; 没有抽样活动。符合

和样品2.是否制定了《抽样和样品管理控制程制定了符合

处置序》。

5.7结果质量控制

查:1.是否制定了检测质量控制程序; 制定了检测质量控制程序。符合 5.7.1

2.是否编制年度的质量控制计划; 是。

查:1.是否按质量控制计划实施了质量是。符合 5.7.2

控制活动; 2.对每项质量控制活动的实施是否制是。符合订了实施方案; 3. 每项质量控制活动的实施是否按实是。符合施方案的要求执行; 4.对质量控制的数据是否有分析利用; 是。符合 5.当质量控制数据有超出预期的要求时，是否采取纠正措施。采取了纠正措施。符合

条款号检查内容检查记录检查结论

5.8结果报告

1.实验室应按照相关技术规范或者标制定了结果报告管理程序。符合 5.8.1

准要求和规定的程序，及时出具检测和结果，并保证数据和结果准确、客

观、真实。 2.报告应使用法定计量单位。是。符合 3.营运汽车综合性能检验机构报告应使用规定的统一报告格式，发出的每

一份检检验报告应留存文本备份。

查:1.抽查3~5份检测报告，检查报告抽查了4份检测报告，检查报告的不符

合 5.8.2

的信息是否完整、充分。信息不完整、不充分。查:1.如果检测活动有偏离

常规的情无偏离。符合 5.8.3

况，是否对这种情况在报告中有说明;

结合5.8.2条一并检查。

查:1. 对于涉及到抽样工作的检测活无抽样工作检测活动。符合 5.8.4 动，是否在报告中对抽样的信息予以

描述。

查:1.是否有以电话、电传或其他电子无。不适用 5.8.5

方式传递检测结果;

2.如果有，则对这种传递报告结果

的方式是否有确保信息完整、安全的

措施;

3.对于这样的信息传递是否做好

了发送人、发送日期、对方接受人等

相应的记录。

查:1.是否有报告修改的情况; 无。不适用 5.8.6

2.若有是否按程序文件的规定实

施对报告的修改。

以下空白

制表: 审核: 批准: