(完整版)创业投资有限公司委托管理协议
委托管理协议
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鉴于：
1 、甲方设立宗旨是以自有资金从事创业投资，以期在未来通过其投资组合企业上市或者股权协议转让等方式取得令甲方股东满意的投资回报。
2、乙方专长于创业投资及管理咨询业务，具有创业投资方面的人才和经验。
为此，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定，甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方管理甲方的资产达成如下协议：
1 （1 ）本协议中甲方委托乙方管理的资产总额为甲方股东对甲方承诺出资总额（下文称“委托资产”或“受托资产”）。乙方根据本协议规定的条款和条件负责受托资产的投资项目寻找，经甲方董事会批准后具体实施投资、管理及退出活动。委托资产自本协议签署生效之日起首期到位4000 万元人民币。
余下委托资产以甲方对乙方投资及投资管理工作认可为条件，分期到位；乙方按照委托资产对外投资的资金需求及相关营运费用需求提出申请，经甲方股东会同意后到位。
（2）委托管理的期限为八年，经甲方同意最多可延长一年，追溯至甲方注册设立之日起计算。
其中：1、投资期三年，即自甲方注册设立之日起三年，原则上乙方应在三年内完成受托资产可投资额的投资（扣除应支付的管理费）。投资期结束后，如不能完成投资，则剩余资金在（1）预留以后年度的管理费及其他合理费用及（2）完成甲方董事会已经同意，但截止投资期期满仍在进行之中的投资（该等费用和投资资金额度需要经过甲方股东会批准）之后，余额终止委托。此外，若经甲方同意，投资期可延长一年；
2、培育期两至三年，乙方在此期间内应尽最大努力增加投资项目的价值若投资期获得延长一年，则培育期为两年。如果在此期间内所有的投资项目完成变现且按本协议约定完成回收资金的分配，则本协议提前终止。
3、回收期二年，乙方在此期间内应尽最大努力回收所有投资。回收期结束时，如投资项目仍没有完全变现经甲方同意，最多可延长回收期一年回收期或回收延长期结束时，本协议终止。
2 （1 ）乙方应确保配备足够的专业人员履行本协议所约定的投资管理及相关职责，经甲方认可的乙方管理团队的名单作为本协议的附件。
（2）乙方主要负责人员的任职及变动（指作为乙方管理甲方委托资产的主要负责人员的任职及变动，需获得甲方同意。若未获得甲方同意，管理团队主要成员发生变化，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此所造成的损失或产生的相
关费用成本。
3 （1 ）投资宗旨对高新技术领域或高成长的未上市企业进行投资，以期在未来条件成熟时通过投资组合企业上市或股权协议转让等形式收回投资，并取得令甲方股东满意的投资回报。
（2）投资地域投资地域为上海及其周边地区。
（3）投资行业范围以生物技术、能源环保、新型材料、先进装备制造、现代服务业等行业为重点投资领域，积极推动南通地区优势产业的重组整合与战略发展。
（4）投资企业阶段以处于成长期的高科技企业为主，积极关注创业期的优秀项目。
（5）投资方式投资主要采取权益投资方式，适当尝试债转股等创新模式。同时，作为甲方的受托代理人，乙方必须以甲方的名义与投资组合企业签订投资协议、合同、章程等有关法律文件。甲方对投资组合企业拥有权益的最低比例，除甲方特别同意外，应保证甲方能在投资组合企业中拥有一个（含一个）以上的董事。有关董事、监事人选由甲方委托乙方选派以参与、监督和影响投资组合企业的重大决策。
（6）投资限制
1 、不得投资于承担无限责任的企业，不得从事抵押、担保、资金拆借、贷款和其他金融业务，但不包括对投资组合企业1年以上的可以转换为投资组合企业股权的债券性质的投资；未经甲方批准，不得购置任何非投资性的固定资产；
2、不得直接或间接投资于证券、期权、期货或任何金融衍生工具，但投资
组合企业上市后，甲方所持股份及配送股份不在此列；
3、原则上在投资组合企业的股权比例不超过30%；
4、原则上对单个投资组合企业的投资不超过委托资产总额的20%；
5、不投资乙方已投资的企业，或乙方管理的其他创业投资企业所投资的企业；在不违反相关法律、法规和充分披露的前提下，经甲方同意的投资活动可不受上述限制。
（7）间隙资金的运用甲方已经到位但未实现投资的资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券，且具有良好的变现流动性。
4 （1 ）甲方对乙方提交的投资建议、投资管理实施过程中的重大问题及退出行使最终决策权。投资于与甲方股东或乙方管理团队任何成员有关联关系的企业时，或退出投资组合企业属关联交易时，乙方及关联方应事先声明；甲方进行投资审议时，关联董事应回避投票，由甲方其他董事三分之二以上表决同意时方可投资或交易。
（2）对任何企业的投资方案经乙方内部通过后，乙方应准备详尽的尽职调查报告和投资建议书，并提交甲方董事会审议批准。
（3）投资审查委员会
1 、投资审查委员会由5名委员组成，由乙方任命或撤换。
2、投资审查委员会对项目投资方案及退出方案做实质性审查，只有在投资审查委员会批准后才能提交甲方董事会审议批准。
3、投资审查委员会审查项目投资方案或退出方案时，没有委员明确反对即为通过。
（4）投资议事规则
1 、议事形式。在收到乙方提交的尽职调查报告和投资建议书后，甲方董事会可采用召开会议或通讯评审两种形式，对投资事项作出决议。
（1 ）采用召开会议形式时，乙方应征询甲方董事长的意见确定会议时间及地点，并将会议通知及相关资料送交甲方全体董事。采用会议形式审议投资建议时，未出席会议的甲方董事会成员应以书面形式发表表决意见或委托他人出席会议，委托书应载明授权范围。乙方相关人员应列席会议，接受甲方董事会的质询。
（2）采用通讯评审形式时，乙方应将通讯评审通知及相关资料送交甲方全体董事，并在通知中明确发表意见的决策时限。甲方董事审议投资建议时，可要求乙方相关人员接受质询。甲方各董事以书面形式发表表决意见。
（3）对于乙方提交项目投资方案和退出方案时，甲方不超过三分之一以上的董事反对时即为通过。
2、决策时限。甲方董事会在收到乙方提交的资料后，应在十五日内作出投资与否的决议，时限的起始时间为甲方董事最后一位收到提交的通知和相关资料之日起计算。若甲方董事会未能在上述时限内作出决议，视为同意投资。
3、若投资建议已获得甲方董事会批准，但甲方董事会提出进一步完善意见时，乙方应在完善全部意见并通报甲方董事会后方可实施投资。若投资建议未获得甲方董事会批准，但甲方董事会认为有必要进一步调查时，乙方应根据甲方董事会的意见补充完善相关投资建议内容，并再次提交董事会审议。
4、对于甲方董事会批准的项目，自批准之日起超过半年未完成投资，乙方在作出投资之前，应重新评估该等项目，并准备新的尽职调查报告和投资建议书以提交甲方董事会审议。
5、对某一投资组合企业追加投资时，仍须报甲方董事会审议批准。
（5）顾问委员会为增加项目投资决策的科学性，甲方董事会将设立一个顾问委员会，甲方董事会在审核乙方提交的项目投资方案或退出方案前，可以征询顾问委员会的意见。顾问委员会可要求管理公司充分描述项目投资方案或退出方案。
第5条
（1 ）退出投资组合企业时，亦需要经甲方董事会审议批准。乙方应提供投资退出建议书，该建议书应至少包括以下内容：
1 、投资管理情况回顾；
2、建议退出的理由；
3、退出主要条款；
4、退出后获得的实际投资收益；
5、与投资预期的比较和分析；
6、今后可以借鉴的经验或教训。
（2）投资退出审议规则同上述第四条所规定的投资议事规则。
6 （1 ）财务
1 、甲方委托资产分设投资账户和回收账户。甲方股东对已投入甲方的出资，应存入甲方在开户银行开立的投资账户；甲方投资组合企业之分红及退出回收资金、乙方代表甲方担任投资组合企业董事、监事之酬劳、乙方以甲方名义进行投资管理活动所取得的报酬，应存入甲方在开户银行开设的回收账户。
2、乙方应派专业人员为受托资产建立独立的会计核算和财务考核账册，并指定专门的财务会计人员负责编制受托资产的会计账册，并在每个季度、年度终了后的一个月内将相关财务报表报送甲方；在每一会计年度终了后二个月内编制甲方年度财务报告并完成审计。乙方应完整保存受托资产的账册、原始凭证、记账凭证、报表及重要合同等文件档案，并且于本协议终止后一个月内移交给甲方。
甲方及甲方股东有权对相关的原始账册进行定期和不定期的抽查和审核。乙方聘请经甲方批准的独立的审计机构对受托资产进行审计，并将审计结果向甲方报告，聘请审计机构的费用由甲方承担。如甲方董事会对审计结果有异议时，甲方有权另行聘请审计机构审计，有关费用由甲方承担。上述记录应由乙方妥善保存，在工作日的工作时间内，应允许甲方及甲方股东在提前十个工作日通知后，自行或通过其授权的代表（由甲方或甲方股东承担费用）对业务记录、财务账簿进行检查及审计。
（2）管理报告。乙方应于每季结束后首月度末前按甲方要求编制受托资产上一季度投资管理报告，并提交甲方各董事；或应甲方要求交付有关投资管理的报告。乙方还应按甲方要求提供投资组合企业的财务报告。
（3）估值及原则
1 、乙方应于每年的6 月30 日和1
2 月31 日对于甲方的委托资产进
行一般评估估值。
2、评估应采用以下原则：
（1 ）可在公开市场自由交易有价证券，应根据其在上市交易所的交易价格（评估日前最近20 个交易日的平均收盘价）确定其估价，若持有证券占发行总量的比例大于1 0%，则需按市价的70%确定其估价；处于锁定期，暂时不可在公开交易市场自由交易的有价证券，乙方可以根据不同情况，决定对其按照市价的大约85%确定其估价，若持有证券占发行总量的比例大于1 0%，则需按市价的70%确定其估价。
（2）不能在公开市场交易的投资权益由乙方考虑多种相关因素，包括投资成本、最新融资估值、最新交易价格、实际经营情况等后加以评估。
3、乙方应于每年6 月30 日和1 2 月31 日后一个月内，将评估报告提交甲方董事会审查。如果甲方董事会对评估结果有反对意见，乙方应重新进行评估。如果甲方董事会与乙方不能就修改后的估值达成一致意见，将由双方共同指定的独立评估机构对甲方委托资产进行评估，该等估值将是最终的。
4、除一般估值，乙方还应对受托资产进行全面估值。全面估值的原则同一般评估估值原则，但对未公开上市的投资权益应聘请双方共同指定的独立评估机构进行评估。全面估值日是，委托期满3 年、满5 年的当年1 2 月31 日，以及满5 年后的每一年的1 2 月31 日。
7 （1 ）甲方的权利
1 、决定委托资产的投资政策，行使投资及退出的最终决策权。
2、对乙方提交的投资尽职调查报告、投资建议书和投资退出建议书进行审议并作出决议。
3、对乙方的投资管理行为进行再评价。当委托资产对外投资额累计达到委托资金额度的百分之四十和百分之七十时，甲方有权在该时点对乙方的投资管理行为进行再评价，确保乙方对委托资产的运作符合本协议约定；如乙方没有达到本协议的要求，甲方有权解除本协议，终止委托关系。
4、有权聘请会计师事务所、律师事务所以及有关专家对资产进行审计，并对委托资产定期进行业绩考评和资产估值。
5、对超出本协议约定的行业投资范围的项目，如项目成长性好、市场潜力巨大，经甲方董事会审议通过可予投资。
6、甲方同意乙方以委托资产进行投资时，或甲方同意从投资组合企业退出时，或乙方发起设立新的创业投资企业时，甲方股东在同等条件下享有优先投资权或收购权。
7、从投资组合企业退出后的投资本金及收益进入甲方回收账户后，甲方有权向甲方股东分配甲方股东对甲方的出资本金及投资收益。
8、在委托资产清算时，甲方股东与乙方、律师、注册会计师共同组织清算小- 8 - 创业投资有限公司委托管理协议组对委托资产进行清算，按本协议约定取得出资本金、投资收益和委托资产清算后的剩余财产。
9、有权按本协议第十条的约定，解除和终止本委托协议。
（2）甲方的义务
1 、按本协议的约定及时、足额地划拨委托资产，并保证资金来源合法性，不存在委托上的任何法律障碍。
2、为乙方提供有关资产管理事务的便利。
3、在本协议约定的时限内完成对乙方投资及退出建议的审议并作出决议。对于甲方批准的投资建议，按相关投资协议约定的期限将投资资金拨付至投资协议指定的投资组合企业帐户；
4、按本协议约定向乙方支付管理费和业绩报酬，以及根据本协议约定承担其他相关费用；
5、按本协议约定承担委托资产亏损或者委托终止时的相关责任；
6、未经乙方同意，不得向第三方泄露项目投资方案、投资合同等信息。
（3）乙方的权利
1 、乙方在受托管理甲方资产的过程中，甲方授予乙方的权限如下：
（1 ）根据甲方制定的投资方针和政策，在受托资产额度内，自主选择、论证、评价投资项目，制订投资方案和投资计划；对经甲方批准投资的项目，负责具体实施。
（2）代表甲方与投资组合企业签订投资协议。
（3）经甲方授权，委派人员代表甲方参加投资组合企业的董事会或监事会并行使相应的职权。
（4）对投资组合企业进行监督和管理，并提供经营管理、财务、资本运作等方面的增值服务。
（5）拟订适当的投资退出方案，选择最佳的退出时机；对经甲方批准退出的项目，负责具体实施。
（6）经甲方同意，代表甲方参与与受托管理有关的其它活动。
2、乙方按本协议约定，收取管理费和业绩报酬。
（4）乙方的义务
1 、以诚实守信、勤勉尽责的原则，管理和运作甲方委托的资产，控制投资风险，致力于甲方委托资产的保值增值。未经甲方同意，不得将甲方的委托资产进行转委托。
2、配备足够的具有专业资格的人员管理和运作受托资产，进行项目选择、投资分析、制订投资方案，提出合理谨慎的投资判断，在报经甲方审议批准后实施，并对投资组合企业进行监督管理，提供增值服务，实现投资项目退出变现。乙方应确保管理团队勤勉尽责，因管理团队不勤勉尽责或与他人恶意串通，从而导致甲方产生投资损失或提前终止委托的，乙方应承担相应的连带赔偿责任。
3、乙方应如实报告受托资产的投资及资产增减值情况，若受托资产在委托管理期内，经审计连续6 个月的净资产值低于甲方实际委托资产原值达20%，经甲方通过（如乙方为甲方股东之一时，乙方应当回避相关决议表决），将提前终止本委托协议。
4、受托资产发生重大情况时，乙方应及时向甲方报告。重大情况是指可能影响受托资产的安全，或者影响甲方投资目标实现的事宜，包括：乙方或投资组合企业股权结构的变化；出现经营亏损；住所地发生变化；对外涉及重大诉讼；债务担保发生重大变化；营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；法定代表人或高层管理人员发生变动；高层管理人员的行为可能依法承担重大损害、赔偿责任等。
5、向甲方全面、真实地提供决策信息和依据，而且对甲方决定投资的所
有项目承担投资和退出的全部管理责任。
6、接受甲方委派的注册会计师、律师及专家小组对乙方执行本协议及其他涉及甲方利益事宜的监督和检查，并予以积极配合，提供真实可靠的相关资料。甲方在派出专人对乙方受托资产进行审计时，乙方应予以积极配合，不得拒绝或不给予必要配合。
7、甲方从投资组合企业退出后，乙方应根据本协议约定配合收回退出资金。
8、乙方不得以自有或相关企业的资金，投资与甲方投资方向相同的企业；乙方有义务向甲方披露与本协议中受托资产利益冲突的商业行为。如乙方利益与甲方利益发生冲突时，乙方不得采取违反本协议或违反甲方最佳利益的措施损害甲方利益。乙方故意损害或与他人恶意串通，给甲方造成的任何损害或债务责任，乙方对甲方承担赔偿责任。
9、乙方为投资组合企业提供管理咨询服务，不应当收取咨询服务费用，如特殊情况下收取了服务费用，所收取的费用应当全部作为受托资产的权益。
1 0、未经甲方书面同意，乙方不得代表甲方从投资组合企业领取分配的利润、清算变现的资金等财物。
11 、保密义务。未经甲方同意，不得向第三方泄露与甲方签订的委托管理协议、合同等有关信息。
12、不得利用甲方专有或保密信息为乙方股东、管理团队成员及其亲友或第三方谋私利。未经甲方书面同意，不得接受投资组合企业以任何形式（例如介绍费、回扣、特别手续费等）提供的包括金钱、实物、权利、服务等利益。
13、除非符合下列条款之一，乙方不得筹集和管理以南通为主要投资地域的新的创业投资企业：（1 ）本协议项下受托资产对外投资已经超过委托资产总额的75%；（2）乙方已征得甲方同意，对甲方进行再融资。
14、本协议因故提前解除或终止时，乙方应把未处理完毕的事务及已处理完毕部分的费用账目、相关法律文件等情况报告给甲方，使甲方得以及时地再行委托他人或亲自进行处理。
1 5、本协议约定的乙方其他义务。
8 （1 ）管理费之定义
管理费指甲方按本协议约定向乙方支付的用于管理委托资产投资业务的费用。管理费具体用于：乙方聘用代理人、雇员、经纪人对甲方委托资产进行管理所发生的费用，包括但不限于上述人员的工资、报酬、佣金或奖金等费用；乙方管理团队开发、管理及退出投资项目所发生的费用；以及甲方与乙方签订本协议或类似协议所约定的应由乙方承担的其他费用。如甲方有特定的要求和目的，聘请必要专业机构（会计师事务所、律师事务所）的费用由甲方承担。
（2）支付标准
1 、在投资期（前三年）内，每年管理费为甲方委托资产总额的2%；
2、在投资延长期和投资培育期（中间三年）内，每年管理费为甲方委托资产总额的1 . 5%；
3、回收期（最后两年）内，每年管理费为尚未收回投资项目之投资成本总额的1 ％；
4、在回收延长期及清算期内，甲方不需支付管理费。
（3）支付方式
管理费按季度支付，甲方在每满三个月后10 日内将下一季管理费划入乙方指定的银行账户，首笔管理费支付时间为委托管理协议签署之日起10 日内。如管理费的计提基数和比例发生变化，乙方应于每季度初甲方支付管理费之前，向甲方提供书面的确认函。
9 （1 ）甲方从投资组合企业中退出，退出资金直接进入甲方回收账户。
（2）本协议约定的委托期满时，乙方应努力将所投资项目全部变现，变现资金进入甲方回收账户。未变现的投资项目按清算程序处置。
（3）委托期内按本协议第六条约定进入回收账户的资金在到达账户十五个工作日内按以下顺序分配：
1 、除乙方（若乙方为甲方的股东之一）之外的甲方其他股东按各自对甲方的出资比例收回出资本金；
2、乙方收回投入甲方的出资本金；
3、除乙方之外的甲方其他股东按照相应出资比例进行收益分配，直到股东年平均投资净收益率达到10％“门槛收益” ）；
4、乙方收取年平均投资净收益率为10％的门槛收益；
5、若按上述顺序分配后仍有剩余，则剩余部分按如下方案分配：对股东年平均投资净收益率10%～30%的收益部分，20%归管理人作为管理奖金，80%由各股东（含管理人）按相对权益比例进行分配；对股东年平均投资净收
益率超过30%的收益部分，30%归管理人作为管理奖金，70%由各股东（含管理人）按相对权益比例进行分配。
（4）因可归责于乙方的原因，而致本协议提前解除和甲方终止经营时，乙方无权要求获得投资增值部分的业绩报酬，但仍需以其对甲方的出资承担甲方其他股东出资亏损风险和收回门槛收益的义务。
10 有下列情况之一者，本协议终止：
1 、乙方因清算、破产，被查封、冻结资产等原因而无力经营或由接管人接管其财产；
2、甲方董事会有充足理由认为更换管理公司符合甲方股东的利益，并经甲方股东会（若乙方为甲方股东时应回避相关表决）同意通过；
3、乙方违背本协议所约定的权限或者未履行本协议所约定的义务；
4、本协议约定的委托期期满，乙方未申请延期或申请延期而未获甲方同意；
5、甲方按本协议第七条约定对乙方投资管理行为再评价时，认为乙方不符合本协议的约定；
6、乙方在执行本协议过程中或在签署本协议之前有欺诈行为；
7、乙方侵占受托资产；
8、未经甲方同意将甲方委托事项转委托第三方；
9、乙方管理甲方资产主要负责人员半数及半数以上发生变动，并且甲方不认可新的主要负责人员；
1 0、其它违反本协议、损害甲方利益以及影响甲方名誉的行为。
第11 条（1 ）出现下列情况之一时，甲方应当解散并清算：
1 、委托管理期限到期，甲方经营期限届满；
2、甲方所有对外投资提前收回；
3、甲方全体股东一致同意终止解散时；
4、甲方发生严重亏损，或者因不可抗力遭受严重损失，无力继续经营时；
5、乙方不再受托管理甲方资产且无受让人承接其责任和义务时；
6、甲方股东一方或数方不履行义务，致使甲方无法继续经营时；
7、甲方被吊销营业执照时；
8、甲方章程、有关协议规定的其他解散原因已经出现。
（2）甲方宣布解散，应在十五个工作日内由清算人组成清算小组，清算人由甲方全体股东、乙方、甲方指定的注册会计师、律师担任；如果甲方全体股东未能担任清算人，经甲方股东会同意，可自甲方宣布解散之日起三十日内指定一名或数名股东，或者委托第三人清算人。清算小组按照法律及甲方章程、有关协议规定之程序对甲方进行清算。
（3）甲方清算期限一般为1 80 天，经甲方股东会同意可以延长，但延长清算期最长不超过1 80 天。
（4）甲方委托资产在支付清算费用后，按下列顺序进行清偿及分配。其中对下列第1 、2 项必须以现金形式进行清偿，如现金部分不足则应增加其
他资产的变现。第3 项应与债权人协商清偿方式。对其他项目，应以剩余的现金、上市流通股票、非流通股票及其他资产进行清偿：
1、欠付雇员的工资和社会保险费用（如有）；
2、欠缴税款；
3、甲方债务；
4、按前款规定清偿后，剩余财产中现金及公开上市流通的有价证券（按本协议第六之（三）条规定估值）按本协议第九条约定的顺序进行分配；
除上述财产外的未变现资产按以下原则进行分配：
（1）未变现资产不计入乙方的业绩报酬计算；
（2）若甲方股东此时已收回投资成本和门槛收益，则乙方可按对甲方的出资比例参与未变现资产分配；若甲方股东此时未收回投资成本和门槛收益，则乙方无权参与未变现资产分配。
（5）因自然灾害、战争等不可抗力，或其他法律、政策改变因素或其他合理之特殊原因，由乙方提议，清算小组可以聘请财务专家评估清算后未变现资产之价值，经甲方股东会批准后，可以对本协议约定的清算事宜作出调整。
第1 2条
（1 ）乙方未履行本协议约定的义务，未尽到管理人的责任，因自己的故意或过失行为损害甲方利益的，应向甲方承担违约责任；甲方有损失的，乙方应赔偿甲方所有的损失。乙方在管理甲方委托资产过程中，因甲方的过失而
受到损失的，有权要求甲方给予赔偿。
（2）因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，如相关各方不能协商解决，则均应提交南京市仲裁委员会裁决。仲裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决书中另有裁定，仲裁费应由败诉一方负担。败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。
（3）本协议适用中国有关法律、法规。
第1 3条本协议未尽事宜，经甲、乙双方友好协商一致后，可作相应的书面修改和补充。
第1 4条本协议正本一式四份，经甲乙双方签字、盖章后生效，各方各执一份，其余两份正本备用。
（盖章）代表：（签字）（盖章）代表：（签字）二零零八年月日
创业投资企业备案申请书
创业投资企业备案申请书 单位名称（盖章）：深圳市XXX创业投资有限公司 单位负责人（签名）：XXX 联系电话：XXX 项目负责人（签名）：XXX 联系电话：XXX 项目联系人：XXX联系电话：XXX 单位地址：深圳市福田区XXX路XXX号 单位网址：https://www.360docs.net/doc/fd12427928.html, 传真：XXX 申请日期： 2013 年 6 月 25 日 深圳市人民政府金融发展服务办公室制
深圳X X企业关于备案为创业投资企业 申请书 市金融办： 根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上申请备案为创业投资企业的有关文件，请予审查。 我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任： 一、公司章程（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以合伙型设立的，提供合伙协议）。 二、工商登记文件与营业执照复印件（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件；以合伙型设立的，还应提供管理合伙人的工商登记文件与营业执照复印件）。其中，工商登记文件应为最近一期加盖工商档案信息查询章的登记文件。 三、投资者名单、承诺出资协议和已缴出资情况。 四、创业投资企业设立以来经营概况。 五、有关附表： 附表1、《创投企业基本情况表》 （委托管理的，还应填附表1.2、《创投管理企业基本情况表》）； 附表2、《创投企业高管人员情况表》 （委托管理的，还应填附表2.2、《创投管理企业高管人员情况表》）； 附表3、《创投企业资本来源情况表》； 附表4、《创投企业资产负债情况表》； 附表5、《创投企业从事创业投资情况表》； 附表6、《创投企业股本退出情况表》。 XX企业（公章） 年月日
投资有限公司章程
xx（天津）投资有限公司公司章程 第一章总则 第一条：依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律，法规的规定，由等三方共同出资，设立有限责任公司，特制定本章程。 第二条：本章程中未进行规定的，以法律、法规、规章的规定为准。 第二章公司名称和住所 第三条：公司名称： xx（天津）投资管理有限公司（以下简称“公司”） 第四条：公司住所： 第三章公司的经营范围 第五条：公司经营范围： 以自有资金对房地产业、教育、能源与环保、生物与医药、化工材料、光机电一体化产业进行投资，创业投资，风险投资，投资咨询，企业资产管理（金融资产管理除外），财务咨询，商务信息咨询，投资管理。 第四章公司注册资本 第六条：公司注册资本：万元人民币。 第五章股东的姓名或者名称、出资方式、出资额、出资时间第七条：公司由方股东共同出资设立，股东的姓名或名称、出资方式、出资额及出资时间如下：
第六章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第八条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依据《公司法》第三十八条行使职权。 第九条首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持。 第十条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。 第十一条股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东。 定期会议应 12个月召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第十二条股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，但股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表五分之四以上表决权的股东通过。 第十三条公司设董事会，董事会由 5 人组成，其中甲方推荐 3 人、乙方推荐 1 人，丙方推荐 1 人，经股东会选举产生。董事会设董事长一名，由董事会选举产生。 第十四条董事会依据《公司法》第四十七条行使职权。 第十五条董事会必须由全体董事出席方为有效，对所议事项做出的决定应由占全体董事五分之四以上的董事表决通过方为有效。 第十六条公司设总经理1名，由董事会聘任或者解聘，经理对董事会负责，并依据《公司法》第五十条行使职权。 第十七条不设监事会，设监事 1 名，由股东会选举产生。 第十八条监事依据《公司法》第五十四条行使职权。 第七章公司法定代表人 第十九条公司董事长为公司的法定代表人。 第八章股东认为需要规定的其他事项 第二十条公司的营业期限为 20 年，从《企业法人营业执照》签发之日起计算。 第九章附则 第二十一条公司登记事项以公司登记机关核定的为准。 第二十二条公司章程的解释权属于股东会。 第二十三条本章程经各方出资人共同订立，自公司设立之日起生效。本章程一式肆份
(完整版)监理公司规章制度
监理公司规章制度 目录 一、目的 (2) 二、经理职责 (2) 三、副经理职责 (2) 四、监理公司人员管理制度 (2) 五、财产管理制度 (4) 六、财务管理制度 (4) 七、车辆管理制度 (4) 八、外聘人员管理制度 (5) 九、档案资料管理制度 (5)
一、目的：为加强监理公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进监理公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司有关管理制度。 二、经理职责： 1、全面主持监理公司日常工作，协调内外关系。 2、组织、策划监理公司整体运作,完善管理模式。 3、主持参与或审查重大项目的监理规划、监理细则。 4、组织制定和健全公司各项管理标准；下达、落实公司决议，发布公司各类文件、通知、通告等。 5、负责处理重大质量、安全事故并承担相应责任。 6、决定公司组织机构的设置和人员编制，建立以经理为首的生产经营管理系统，对公司的物质文明和精神文明建设负全面的责任。 7、负责制订公司的经营方针，发展规划，年度计划。 8、主持组织对重大监理项目业务的洽谈，投标文件的审定，审签工程项目的监理合同。 9、督促并检查公司重大监理项目的质量与安全等事项。 10、负责对上级来文的批阅，公司内部文件的签发。 11、完成领导交办的其它事务。 三、副经理职责： 1、协助经理负责全公司的生产、经营等方面的工作，并在各项工作中贯彻公司质量方针。 2、认真抓好分管工作和完成好交办事项，工作中的重大情况和重要事情要及时向经理报告。 3、受经理委托，代表公司对外洽谈签订工程监理合同，严格执行国家规定的收费标准。 4、负责对所签订的合同履行情况跟踪管理，监督检查。 5、负责公司的规章制度制定、修改及落实工作。 6、在分管范围的工作中，除重大的需经公司领导班子研究决策外，有权自行处理问题。 7、在分管范围内有监督检查权和奖励、处罚的建议权。 8、受经理委托认真搞好公司的考核工作。 9、在经理外出期间，代理经理主持日常工作。 四、监理公司人员管理制度： 1、考勤：为加强人员管理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度
2021最新创业公司章程范本「范本」
2021最新创业公司章程范本「范本」 第九条各股东认缴、实缴的个公司注册资本应在申请公司登记前，委托会计师事务所进行验证。 第十条公司登记注册后，应向股东签发出资证明书。出资证明书应载明公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期、出资证明书的编号和日期。出资证明书由公司盖章。出资证明书一式____份，各股东和公司各执一份。出资证明书遗失，应立即向公司申报注销，经公司法定代表人审核后予以补发。 第十一条公司应设置股东名册，记载股东的姓名、住所、出资额及出资证明书编号等内容。 第三章股东的权利、义务和转让出资的条件 第十二条股东作为出资者按出资比例享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利，并承担相应的义务。 第十三条股东的权利： 风险提示：公司的出资情况千差万别，如果由于某些特殊情况不能完全按照出资比例行使表决权，或者股份出资比例特殊，比如各占50%将导致表决权无法行使。如果有这些情况，股东出资人可以在公司章程中约定不按照出资比例行使表决权，赋予某些特定股东特别表决权，或者在无法表决时按照特定比例通过表决或者特定股东直接决定。比如在章程中约定股东不按持股比例行使表决权，由一方持有较多表决权或者股东会普通决议需半数以上（含半数）表决权通过来解决。当然，在公司章程对股东行使表决权的方式没有明确规定时，应依照公司法的规定按照出资比例行使表决权。
一、出席股东会，并根据出资比例享有表决权； 二、股东有权查阅股东会会议记录和公司财务会计报告； 四、股东按出资比例分取红利。公司新增资本时，股东可按出资比例优先认缴出资； 五、公司新增资本金或其他股东转让时有优先认购权； 六、公司终止后，依法分取公司剩余财产； 七、提案权。 第十四条股东的义务： 一、按期足额缴纳各自所认缴的出资额； 二、以认缴的出资额为限承担公司债务； 三、公司办理工商登记注册后，不得抽回出资； 四、遵守公司章程规定的各项条款。 风险提示：由于股东出资人持有的股权属于财产权，因此是可以和房屋、土地、车辆、存款等有形财产一样发生继承的，如果股东出资人死亡则其继承人有权继承其名下的出资股份。如果公司股东出资人为了防止发生此类情况，避免有不熟悉的继承人通过继承成为公司股东，那么可以对股份的继承做出特别约定，比如股东出资人死亡则由其他股东收购其股权，而由其继承人分割股权价款等。 第十五条出资的转让：
2015年期货公司分类评价结果
2015年期货公司分类评价结果 序号期货公司名称分类评价结果永安期货股份有限公司AA 银河期货有限公司AA 中信期货有限公司AA 方正中期期货有限公司AA 国泰君安期货有限公司AA 华泰长城期货有限公司AA 中粮期货有限公司AA 中国国际期货有限公司AA 光大期货有限公司AA 广发期货有限公司AA 格林大华期货有限公司AA 南华期货股份有限公司AA 金瑞期货有限公司AA 浙商期货有限公司AA 海通期货有限公司AA 国信期货有限责任公司AA 鲁证期货股份有限公司AA 申银万国期货有限公司AA 招商期货有限公司AA 中信建投期货有限公司A 万达期货股份有限公司A 长江期货有限公司A 国投中谷期货有限公司A 迈科期货经纪有限公司A 上海东证期货有限公司A 弘业期货股份有限公司A
瑞达期货股份有限公司A 新湖期货有限公司A 上海中期期货有限公司A 国海良时期货有限公司A 信达期货有限公司A 兴证期货有限公司A 五矿期货有限公司A 东海期货有限责任公司A 中钢期货有限公司A 浙江中大期货有限公司A 一德期货有限公司A 中投天琪期货有限公司A 中信新际期货有限公司A 宏源期货有限公司A 安信期货有限责任公司A 经易期货经纪有限公司A 北京首创期货有限责任公司A 国联期货有限责任公司A 上海大陆期货有限公司A 中航期货有限公司BBB 大地期货有限公司BBB 徽商期货有限责任公司BBB 国贸期货经纪有限公司BBB 浙江新世纪期货有限公司BBB 锦泰期货有限公司BBB 摩根大通期货有限公司BBB 美尔雅期货经纪有限公司BBB 江西瑞奇期货经纪有限公司BBB 冠通期货有限公司BBB 大越期货有限公司BBB
监理公司组织机构及职责分工1
一、组织结构图
二、职责分工 【总经理】 ●贯彻执行董事会章程，全面负责公司经营管理工作； ●组织和制订公司经营管理制度，并对公司经营及财务计划进行审 核与规划； ●制定公司的长远发展目标，制定和批准公司的管理目标、管理架 构、人员聘用； ●负责公司的人事管理，任免各部门领导和总监，并授予相应的职 责和权限； ●适时管控公司监理等经营业务，确保实现公司管理目标； ●负责提供所需资源以满足公司的管理需求； ●负责（或授权）公司对外文件的签发及各类业务合同的签订； ●签发日常行政、业务和财务等文件； ●定期召开公司会议，传达贯彻集团和董事会议精神、指示，检查、 布置、协调公司各项工作； ●公司章程和股东会（董事会）授予的其他职权。 【副总经理】 ●对总经理负责，协助总经理抓好全面管理工作； ●负责兼管业务部门的各项管理工作； ●负责承接与协调集团公司业务范围内的相关业务； ●协助总经理协调主管部门与其他部门的联系； ●完成总经理交办的其他工作。
【项目管理部】 ●负责管理及协调各项目监理工作； ●贯彻国家有关技术标准、规范、规程、规定的实施及新技术、新 工艺、新材料的推广工作，并及时向相关部门传达和落实，组织 培训和学习有关工程建设新法律、法规、技术标准、技术规范等； ●负责监理工作的质量检查、测量、监控及评定； ●负责检查各项目监理各类文件记录及资料管理； ●负责公司测量和检测仪器的管理，定期送检进行校准； ●负责监理工作的各项数据统计、分析并上报，主动、及时、有效 地提供改进建议； ●负责对监理项目监理工作提出预防和纠正措施，做好监理工作不 合格控制； ●参与事故、事件、不符合的调查和处理，制定并实施纠正和整改 措施； ●负责对项目监理资料、竣工资料的审查，并及时组织资料的归档； ●负责实现监理过程的策划，编制监理大纲，审查监理规划和细则； ●协助解决现场项目监理部实际工作中的重大技术问题，协助项目 总监审核施工单位的重大项目施工方案。 【综合部】 ●负责公司日常的内外接待、联络、通知、协调、会务组织等工作； ●负责公司文件、行政文书、档案收发管理以及文件的上传下达； ●负责公司会议纪要的记录，督促会议纪要各相关部门的工作完成 情况；
投资公司规章制度汇编及附表
** 规章制度汇编
目录 前言 (1) 财务管理办法 (2) 费用管理办法 (10) 用车管理办法 (18) 休假管理办法 (21) 考勤管理制度 (27) 工作报告制度 (29) 人事制度 (31) 印章管理办法 (39) 固定资产管理办法 (44) 档案管理制度 (55) 投资管理办法 (59) 出差申请及出差费用审批表 (3)
招待费预算申请表 (4) 请假申请单 (6) 员工加班申请表 (8) 办公用品购置预算表 (9) 会议费用预算申请表 (12) 固定资产与重大采购申请对比表 (14) 礼品采购申请表 (16) 礼品领取申请表 (17) 项目走访工作报告 (19) 工作周报（业务部门） (21) 工作周报（非业务部门类） (22) 用车申请单 (24) 文档移交清单 (26) 投资项目立项报告 (27) 项目立项审批表 (31)
前言 为进一步深化公司管理，调动员工的积极性和创造性，切实维护公司利益和保障员工的合法权益，规范公司全体员工的行为和职业道德，结合《公司法》和《劳动法》的相关规定，结合本公司实际情况，建立一套健全的管理制度，以提高公司的管理水平，促进公司的发展。 作为一家专业的创业投资公司，公司的发展壮大势必需要不断完善的制度体系来支撑。制度是公司发展的根本保障，健全的制度不仅能够提高公司的管理水平，而且能够提高员工的执行力，更重要的是完善的制度体系能够为员工的行为提供合法合规的依据，能够为员工的成长提供制度保证。 愿我们的员工融入公司的发展壮大，严守规章制度。
财务管理办法 第一章总则 1.1.为加强深圳市**创业投资管理有限公司（以下简称公司）财务管理，根据《企业财务通则》、《创业投资企业管理暂行办法》等法规和《深圳市**创业投资管理有限公司章程》，制定本办法。 1.2.公司应依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，财务管理以提高经济效益为中心，建立健全内部财务制度，规范财务行为，如实反映经营状况，维护投资者和债权人的合法权益。 1.3.公司应遵守国家法律、法规和财政、金融政策，并按现行税收法律、法规的规定，依法计算和缴纳国家税收，接受税务机关的税收、财务监督管理。 1.4.公司实行费用预算制度，各部门年初提出本年度全年各项费用预算，年中对预算案进行总结修正。由资金财务部、分管合伙人审议通过后执行。部门费用使用超出当年预算10％以上时，须报分管合伙人审核通过方可实施。
创业投资公司对外投资管理办法
【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 目录 第一章总则....................................................... 第二章对外投资方向和标准........................................... 第三章对外投资权限与审批决策程序................................... 第四章股权处置的管理............................................... 第五章：对外投资和股权处置管理职责................................... 第六章：考核与监督................................................... 第七章：附则.........................................................
第一章总则 第一条为规范天一创投的对外投资和股权处置行为，促进集团资源的整体优化配置，依据国家相关法律法规和集团有关规定，制定本办法。 第二条本办法中的对外投资是指天一创投以货币资金、实物、无形资产等对境内外其他法人实体或经济组织的长期投资。包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合作项目等。 第三条本办法中的股权处置是指天一创投对其长期投资的处置。包括股权转让、股权清算等。 第四条对外投资和股权处置需遵守的原则： （一）有利于加快天一创投整体持续较快协调发展，提高核心竞争力和整体实力； （二）有利于促进产权有序流转和资源有效配置，提升资产质量，加快企业经营机制转换； （三）有利于防范经营风险，提高投资收益，维护出资人资本安全； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第二章对外投资方向和标准 第五条对外投资的方向 （一）具备相当规模，适合整体经营，对天一创投主营业务发展有重大战略意义的投资。 （二）与天一创投主营业务相关，且对各子集团有重大影响的投资。 （三）市场前景较好，与主营业务关联度不大的社会通用性业务，鼓励引入外部增量资金，利用公司现有存量资产的投资。 （四）利用社会资源，发挥企业优势，预期投资回报率高的收益性投资。 第六条投资资本回报率（年平均净收益/投资资本）标准 （一）第五条第一、二款的投资资本回报率不低于10%，特殊的不应低于行业平均回报率。 （二）第五条第三款的投资资本回报率不低于8%，特殊的不应低于行业平均回报率。 （三）第五条第四款的投资资本回报率不低于12%。现金回报率原则上不低于一年期银行贷款基准利率。 第三章对外投资权限与审批决策程序 第七条天一创投为对外投资主体。各子集团及其下属企业原则上不得进行对外投资。依据《公司法》设立的公司制企业，必须建立健全内部风险控制体系，其对外投资权限要按照经股东会批准的《公司章程》的规定权限执行。
期货电话话术
期货话术总结 我：你好，请问是王经理吗？ 王经理：是，我是，你是哪位？ 我：王经理，您好，我是山东最大的期货公司鲁证期货的，请问您做了期货了吗？ 1。王经理：没有。 我：那王经理您听说过期货吗？ 王经理：没有。 我：王经理，期货是一种投资，在这个市场上呢，你可以来判断商品的价格是涨价还是跌价，你要是觉得涨呢，你可以先买进来，然后涨高了，再卖出去，从中赚取一个差价。你要是觉得跌呢，你也可以先卖，就是以高价先卖给别人，然后跌下来平仓，这样也可以赚钱.做的方法呢，和股票差不多，但是做期货，只要判断对方向，不管涨与跌都可以赚钱。而且您用的资金只是现货的10%，当天你赚的钱就到帐了。做期货呢，当天就可以进行买卖，非常方便。 王经理：那我先看看吧。了解一下再说吧。 我：那好吧，王经理，我把我的联系方式和公司的网址通过短信的形式发送到你手机上，你存一下，以后有什么需要咨询的，你可以打电话给我。 我：那这样吧，王经理，你到我公司的网站上先把软件下下来，我教教你。我公司的网址为：https://www.360docs.net/doc/fd12427928.html,,下载博易大师软件。 2,王经理：期货，听说过，我朋友有做的，都赔钱。 a.我：任何生意都是有赚有赔得，没有任何人敢说自己做生意是包赚的。一个投资者盲目投资就等于赌钱，赚和赔是一半对一半。而我公司的专业分析师呢，能够运用所积累的经验及公司的准确消息避重就轻，化险为夷，将风险尽量减低。而且我们还有止损等方式防范风险。。。。。。我相信任何风险我们都可以应付的。 b.我：是吗，王经理，你朋友在哪里做的呢，期货投资确实存在一定的风险，但是做什么没有风险呢，你们做现货不照样有风险呢，像今年的铜，十月一日前价格六万多，十月一之后，跌到了三万多，很多搞现货的都赔的，但是呢，做期货，不仅可以买涨，上涨赚钱，下跌也是可以赚钱的，你要是在国庆节前放的空单，过了节后一吨里就赚三万，一手就是15万。做现货的话，商品的价格下跌，你卖都卖不出去，期货上你随时可以买卖。他们之所以赔钱就是因为没做对方向。期货市场上就是一个涨，一个跌，两个方向，有赚钱的就有赔钱的，你朋友赔的钱就是叫别人赚去了。任何行情都是高风险高利润的，咱就是开个商店，还有租金，人工费呢，要是赚不出来不照样赔钱吗，期货和你们现货一样，主要看是否做对方向，只要做对方向就赚钱。你像过国庆节前，我一个客户放的铜的空单，连着赚了三个板，一手就赚了15万。 3，王经理：你们鲁证的手续费高，不如外地的便宜？ 我：手续费高就有手续费高的好处，我们鲁证期货公司是山东最大的期货公司，很多分析师都是从业十几年了，实战经验相当丰富，最少的也有三五年了，我公司是齐鲁证券控股的公司，很多高级分析师都是从齐鲁证券过来的，行情分析都是分析的相当的不错，这一部分的手续费是在服务费里面，你像有的期货公司虽然手续费低，但是你开了户后，他们就不管了，任你们自生自灭，这个市场要是没人给你们指导，服务跟不上，很容易赔钱的，你赔的那么多钱，还不如找个手续费高点，服务好的呢。再说我们公司的手续费也不比别的公司高很多的呀，就高一二块钱。任何东西贵就有贵的好处，咱到商店里买个衣服还有贵和便宜呢，档次不一样。再如说，联想的电脑就是比清华同方的价格高，但是人家的服务好，照样很多买的，看配置还一个样，所以，咱做期货不能只看手续费，要看分析水平，服务质量，这样才行。 4，王经理：我现在在其它的期货公司做着，做的一般。
创业投资公司章程
深圳市【】创业投资有限公司章程 第一章总则 第一条本章程根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和国家有关法律、行政法规制定。 第二条本公司（以下简称公司）在深圳工商行政管理局注册，名称为：深圳市【】创业投资有限公司。住所为：深圳市【】区深南大道【】号特区【】大厦【】楼 【】座。 第三条公司宗旨是：以科学的管理，诚信、稳健的经管作风和创新、一流、高效的专业投资手段，严格控制风险，使投资各方获得良好的经济效益。 第四条公司的经营范围：以工商行政管理局核准为准。 第五条公司根据业务需要，可在国内及境外设立子公司、分公司和办事机构。在境外的投资活动及在境内设立投资额在1000万元人民币以上的子公司，须经股东会同 意。此外的投资活动由董事会决定。 第二章股东 第六条公司股东共二个，名称与住所如下： 股东名称证件号码 深圳【】投资有限公司 湖南【】资发展有限公司 第七条股东享有下列权利： （一）有选举权和被选举权； （二）依本章程规定领取红利； （三）对公司的日常管理及经营活动进行监督、查询和质询。 （四）通过股东会，对公司的重大决策，按所持股份比例，享有表决权。 （五）公司清盘解散后，按所持股份比例分享剩余资产。 第八条股东履行下列义务：
（一）按规定缴纳所认出资； （二）以认缴的出资额对公司承担责任； （三）公司经登记注册后，不得抽回出资； （四）遵守公司章程，保守公司秘密； （五）支持公司的经营管理，提出合理化建议，促进公司业务发展。 第九条股东权利受到公司侵犯，股东可通过董事会书面请求公司限期停止侵权活动，并补偿由被侵权导致的经济损失。如公司经法院或公司登记机关证实公司未在所要 求的期限内终止侵权活动，被侵权的股东可根据自己的意愿退股，其所拥有的股 份由其他股东协议摊派或按持股比例由其他股东认购。 第三章注册资本 第十条公司注册资本总额为10000万人民币。各股东出资额及所占比例如下： 股东名称出资额出资比例出资形式 深圳【】投资有限公司 7500万 75% 现金 湖南【】投资发展有限公司 2500万 25% 现金 第十一条各股东所认缴出资必须在2007年12月31日前足额投入，存入公司账号。 第十二条公司注册资本中股东以非货币出资，必须经全体股东同意。非货币出资的作价，由全体股东商议决定。如意见不能统一，由评估机构评定。 第十三条股本转让，要用书面形式向股东会申请，经股东会同意后，由经理指定专人把公司有关账目结算清楚，方可办理股本转让手续。 第十四条受让人必须经过全体股东认可，不认可的，由不认可的股东作为股本转让的受让人。 第十五条公司营业期限为20年。 第四章组织机构 第十六条公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构。 第十七条股东会行使下列职权：
企业如何通过金融工具组合
企业如何通过金融工具组合 进行风险管理 ——以山东地区实体企业为例 作者姓名济南营业部研投中心 作者单位鲁证期货 部门职务济南营业部
一、研究背景 从上世纪九十年代中国上市商品期货，期货市场历经了二十多年的发展，目前期货市场上市商品已经达到了50多个，而参与期货市场的客户数量已经超过了100万大关，而其中绝大部分是个人投机参与者，机构、产业参与者占比不足2%。伴随着期货市场的逐渐成熟，期货上市商品相关行业运用期货对现货进行定价、成本利润锁定已经相当纯熟。不过，虽然现在各行业都在运用期货为企业服务，但企业运用期货真实为企业服务的深度广度依旧不够。很多时候期货市场并不能够完全实现现货企业的风险规避，有很多细微风险的规避是期货市场无法实现的。在这种情况下企业强行利用期货市场规避风险，由此出现了很多更大的风险敞口。 （一）“终于等到你” 2016年中国证监会发布了《关于进一步推进期货金融机构创新的意见》，为期货金融机构发展提供了有利环境，金融机构的转型可谓正逢其时。随着风险管理公司先后成立，业务规模不断扩大，我们可通过场外期权，通过合作套保等方式，为实体企业开始进行了一些风险管理。通过价格保险加场外期权，服务帮助实体企业渡过难关。也就是说，我们的期货金融机构已经逐步积累了一些优秀的实体经济的案例和经验。7月，习近平总书记在全国金融工作会议上做出了的重要部署，把服务实体经济列为金融工作今后的首要任务。（二）“期货人在路上” 山东作为产业大省，不管是在黑色、有色、农产品、能化板块都有较高的权重，而我们作为山东本土有绝对话语权的金融机构，也在与企业甘苦与共的过程中，深刻的体会到企业经营运行中的各类风险，在逐步的完善期货市场能够为实体企业所做的各项事务。在近五年内，我们通过完善自身研发能力，深入企业了解企业的生产运行情况，熟悉企业的整体业务环节，抓住企业重要风险部分，着手解决企业痛点。在与企业的深度沟通中，利用期货及金融衍生品工具给企业规避掉存在的各类经营风险，同时也在潜移默化的改变着企业的生产经营形式、定价模式。 （三）不同类型企业特点 首先我们将实体企业目前大致可以分为三类：加工生产企业，终端客户以及贸易商。这三类实体企业在生产经营中面临的风险敞口就完全不同，就需要利用各个金融工具去帮助企业解决实际遇到的问题和困难。先简单的介绍下各个企业所面临的大类风险。 1.加工企业和终端客户而言在生产经营中可能会遇到：（1）原料价格突然上涨总成本增加吞噬利润；（2）加工过程当中由于资金问题导致无法保证原料库存稳定；（3）下游成品销售不畅造成库存积压。
(完整版)有限责任公司章程(设执行董事、不设监理会)
有限责任公司章程 （设执行董事、不设监事会） 第一章总则 第一条为规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和有关法律、行政法规以及规范性文件的规定，制定本章程。 第二条公司类型：有限责任公司。 第三条本章程为本公司行为准则，公司、股东、执行董事、监事和高级管理人员应当严格遵守。 第二章公司的名称、住所、经营范围、营业期限及注册资本第四条公司名称为： 第五条公司住所：； 邮政编码：。 第六条公司经营范围： 第七条公司的营业期限为长期，自公司营业执照签发之日起计。 第八条公司注册资本为人民币万元。 第九条公司可以增加注册资本和减少注册资本。公司增加注册资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴新增资本的出资。全体股东另有约定的除外。
第三章公司的股东 第十条公司股东共个，分别是： 1、姓名（名称）：，证件名称：，证件号码，住所：； 2、姓名（名称）：，证件名称：，证件号码，住所：； 第十一条公司应当按照《公司法》的规定置备股东名册。股东名册记载信息发生变化的，公司应当及时更新。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 第十二条公司成立后，应当向已缴纳出资的股东签发出资证明书，出资证明书的记载事项应当符合《公司法》的规定。 第十三条股东享有下列权利： （一）依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利； （二）要求公司为其签发出资证明书； （三）按照本章程规定的方式分取红利。 （四）有依法律和本章程的规定转让股权、优先购买其他股东转让的股权以及优先认缴公司新增注册资本的权利； （五）按有关规定质押所持有的股权； （六）对公司的业务、经营和财务管理工作进行监督，
《创业投资企业管理暂行办法》内容
欢迎共阅《创业投资企业管理暂行办法》内容 国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人 民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银 监会、中国证监会、国家外汇管理局等10部委今天联合发 布《创业投资企业管理暂行办法》，该办法已于2005年9 月7日经国务院批准，将自2006年3月1日起施行。 《创业投资企业管理暂行办法》全文如下： 第一章?总则 第一条?为促进创业投资企业发展，规范其投资运作， 鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进 法》等法律法规，制定本办法。 第二条?本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共 和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。 前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资， 以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权 转让获得资本增值收益的投资方式。 前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册
设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。 第三条?国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。 第四条?创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级(含副省级城市)管理部门两级。国务院管理部门为国家发展和改革委员会；省级(含副省级城市)管理部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。 第五条?外商投资创业投资企业适用《外商投资创业投资企业管理规定》。依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作符合相关条件，可以享受本办法给予创业投资企业的相关政策扶持。 第二章?创业投资企业的设立与备案 第六条?创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限
创业投资企业管理办法
第39号??? 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》和国务院有关部门的职责分工，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局制定并审议通过了《创业投资企业管理暂行办法》经国务院批准，现予发布，自2006年3月1日起施行。 创业投资企业管理暂行办法 ??? (2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行) 第一章? 总则 ??? 第一条? 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等法律法规，制定本办法。 ??? 第二条? 本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。 ??? 前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。 ??? 前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。 ??? 第三条? 国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。 ??? 第四条? 创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级（含副省级城市）管理部门两级。国务院管理部门为国家发展和改革委员会；省级（含副省级城市）管理部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。 ??? 第五条? 外商投资创业投资企业适用《外商投资创业投资企业管理规定》。依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作符合相关条件，可以享受本办法给予创业投资企业的相关政策扶持。 第二章? 创业投资企业的设立与备案
年期货风险管理子公司发展情况
年期货风险管理子公司发展情况 风险管理子公司业务概况 期货风险管理公司业务推出已有三年，目前已进入快速发展阶段，期货业也欲通过该项业务由场内市场向场外市场扩容。据记者获悉，目前银行、保险等金融机构也参与了该项业务的发展，可以预期，子公司业务未来将成为期货业最具潜力的创新空间。 【队伍壮大收益明显增加】 据中期协公布的最新数据显示，截至今年12月22日，期货风险管理公司登记注册的企业已经达到了51家，备案的试点业务除了最初的仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易四项基础业务之外，还包括做市业务、第三方风险管理等。 中期协10日公示了期货公司风险管理公司工商登记信息及开户情况。通过查阅资料发现，今年以来，不少风险管理公司都增加了注册资本金。记者在采访中了解到，一些风险管理公司还在准备增资。 在中期协公示的51家风险管理公司中，平安期货的风险管理公司——平安商贸有限公司（下称平安商贸）高达10亿元的注册资本金格外“显眼”，这已超过了许多期货公司，随后是永安资本、华泰长城资本的5亿元和3.5亿元。 和讯期货通过对各期货公司高管的采访了解到，今年风险管理队伍正在进一步壮大。目前南华期货、中信期货、东证期货、银河期货、广发期货、浙商期货等旗下风险管理公司的注册资本均已达2亿元，鲁证期货、金瑞期货、光大期货旗下风险管理公司的注册资本也分别达1.5亿元、1.3亿元和1.2亿元。
” 据了解，永安资本的注册资本金曾经只有 1.5 亿元，今年 10 月增资了 3.5 亿元。 “如今风险管理公司的业务量增加了，公司要发展壮大必然要增加资本金。”永安资本 总经理刘胜喜对记者表示。永安资本在成立初期主要以仓单服务为主，去年该公司增 加了基差交易业务，今年则把合作套保和定价服务都做了起来。今年风险管理子公司 盈利能力明显提升，发展业绩也取得了很大的进步。 和讯期货在对新湖期货李北新进行采访时了解到，新湖瑞丰在发展的两三年里基 本处于盈利状态，今年的盈利额大概两三百万，权利金收入超过一千万元，业务模式 也在从传统业务往以场外期权业务为重心的转变。李北新表示，这两年主要往场外期 权方向发力，今年场外期权盈利本金成交额大约为五亿多，由于今年大宗商品和现货 贸易情况不是很好，公司发展也从传统的现货贸易慢慢退出，主要集中在场外期权上。 “新湖瑞丰去年获得了上海金融创新奖二等奖，今年在我们的努力下应该也能取 得不错的成绩。”李北新说。 同新湖期货一样，和讯期货在 对南华期货与永安期货进行采访时了解到，这两家公司今年也 取得了不错的盈利。 永安资本刘胜喜对记者说，“我们公司从 2013 年最初的仓单服务业务和基差交易 逐渐到今年四项业务全部做起来，四项业务均实现盈利，到十一月底税后利润达到 5500 万以上，而去年全年销售额为 9.6 亿元，税后利润 2020 万元。今年衍生品交易总 额大概在两个多亿，50 多家客户，目前正在尝试这一方向的纵深发展。 与永安资本不同，鲁证经贸则选择在基差贸易和定价服务（场外期权）领域深耕
有限责任公司章程(模版)
(设执行董事、不设监事会) 第一章总则 第一条为规公司的组织和行为，根据《中华人民国公司法》（以下简称《公司法》）和有关法律、行政法规以及规性文件的规定，制定本章程。 第二条公司类型：有限责任公司。 第三条本章程为本公司行为准则，公司、股东、执行
董事、监事和高级管理人员应当严格遵守。 第二章公司的名称、住所、经营围、营业期限及 注册资本 第四条公司名称为： （注：公司名称应当经公司登记机关预先核准。） （注：公司名称应当经公司登记机关预先核准。） 第五条公司住所：； 邮政编码：。 （注：1、住所应当是公司主要办事机构所在地，并与公司住所证明的记载一致。公司住所只能有一个。 2、地方人民政府对“一照多址”有具体规定的，且公司决定不采用办理分支机构登记的方式在住所以外增设经营场 所的，曾设的经营场所应记载于本条，记载于本条，记载方式如下： 经营场所1：； 经营场所2：； ……） 第六条公司经营围： （依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动。） （注：1、公司经营围以公司登记机关登记为准。 2、经营围涉及《省工商登记前置审批事项目录》所列事项的，应当按照相关批准文件、证件表述；批准文件、证件没有表述或者表述不规的，参照有关法律、行政法规、国务院决定或者《国民经济行业分类》表述。 不涉及上述事项的，参照国家标准《国民经济行业分类》表述；《国民经济行业分类》中没有规的新兴行业或者具体经营项目，参考政策文件、行业习惯或者专业文献表述。）第七条公司的营业期限为长期，自公司营业执照签发之日起计。 （注：营业期限也可以是“年”或者“至年月日”，按需选择其一并修改本条。采用上述方式记载营业期限的，营业期限届满后公司需存续的，应当在营业期限届满前修改本条，并向公司登记机关办理变更登记手续。）第八条公司注册资本为人民币万元。 （注：1、依法实行注册资本实缴登记制的公司，应当将本条修改为：“公司注册资本为人民币万元，已实缴。” 2、公司设立时或减少注册资本时，法律、行政法规以及国务院决定对公司注册资本最低限额另有规定的，注册资本数额不得低于其规定的最低限额。
创业投资公司章程
创业投资章程 为适应建立现代企业制度的需要，确立本公司的法律地位，规本公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，促进本公司发展，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国创业投资管理暂行办法》和国家有关法律、法规，特制订本章程。 第一章公司名称和住所 第一条公司名称：______________________. 第二条公司住所：______________________. 第二章公司经营围 第三条公司经营围：依据《中华人民国创业投资管理暂行办法》有关规定执行。 第三章公司注册资本 第四条公司注册资本：人民币万元 公司增加或减少注册资本，必须召开股东会并由全体股东通过并作出决议。公司减少注册资本。公司变更注册资本应依法向登记机关办理变更登记手续。 第四章股东的名称、出资方式、出资额 第五条股东的、出资方式及出资额详见附表。 第六条公司成立后，应向股东签发出资证明书。 第五章股东的权利和义务
第七条股东享有如下权利： (1)参加或推选代表参加股东会并根据其出资份额享有表决权； (2)了解公司经营状况和财务状况； (3)选举和被选举为董事或监事； (4)依照法律、法规和公司章程的规定获取股利并转让； (5)优先购买其他股东转让的出资； (6)优先购买公司新增的注册资本； (7)公司终止后，依法分得公司的剩余财产； (8)有权查阅股东会会议记录和公司财务报告； 第八条股东承担以下义务： （1）遵守公司章程； （2）按期缴纳所认缴的出资； （3）依其所认缴的出资额承担公司的债务； （4）在公司办理登记注册手续后，股东不得抽回投资； 第六章股东转让出资的条件 第九条股东之间可以相互转让其全部或者部分出资。 第十条股东转让出资由股东会讨论通过。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东一致同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。 第十一条股东依法转让其出资后，由公司将受让人的名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。 第七章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第十二条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划； （2）选举和更换董事，决定有关董事长、董事的报酬事项； （3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定监事的报酬事项；
创业公司章程范本207
创业公司章程范本2017 公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。小编整理的关于公司章程的内容，供参考！ 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》及有关法律、法规的规定，由方（人）共同出资，设立有限责任公司，并制定本章程。 第一章公司名称和住所 第一条公司名称：有限责任公司（以下简称公司） 第二条公司的注册地址： 第二章公司经营范围 第三条经公司登记机关核准，公司经营范围： 第三章公司注册资本 第四条公司注册资本：人民币万元整。 公司增加或减少注册资本，必须召开股东会并由持有2/3以上表决权的股东通过并作出决议。公司减少注册资本，还应当自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。公司变更注册资本应依法向登记机关办理变更登记手续。 第四章股东的姓名、出资方式、出资额 第五条股东的姓名、出资方式及出资额如下：
股东一： 姓名： 出资方式 出资金额（元）： 出资比例： 签章： 股东二： 姓名： 出资方式 出资金额（元）： 出资比例： 签章： 股东三： 姓名： 出资方式 出资金额（元）： 出资比例： 签章： （依据实际情况按情况添加股东信息） 第六条公司成立后，应向股东签发出资证明书。第五章股东的权利和义务 第七条股东享有如下权利：
（一）参加或推选代表参加股东会并根据其出资份额享有表决权； 风险提示： 公司的出资情况千差万别，如果由于某些特殊情况不能完全按照出资比例行使表决权，或者股份出资比例特殊，比如各占50%将导致表决权无法行使。如果有这些情况，股东出资人可以在公司章程中约定不按照出资比例行使表决权，赋予某些特定股东特别表决权，或者在无法表决时按照特定比例通过表决或者由特定股东直接决定。 比如在章程中约定“股东不按持股比例行使表决权，由一方持有较多表决权”或“股东会普通决议需半数以上(含半数)表决权通过”来解决。当然，在公司章程对股东行使表决权的方式没有明确规定时，应依照公司法的规定按照出资比例行使表决权。 （二）了解公司经营状况和财务状况； （三）选举和被选举为董事会或监事会成员； （四）依照法律、法规和公司章程的规定获取股利并转让； （五）优先购买其他股东转让的出资； （六）优先购买公司新增的注册资本； （七）公司终止后，依法分得公司的剩余财产； （八）提案权； （九）其他权利。 第八条股东承担以下义务： （一）遵守公司章程；