兴蓉投资：外部信息使用人管理制度(2010年11月) 2010-11-09
成都市兴蓉投资股份有限公司
外部信息使用人管理制度
（经2010年11月8日公司第六届董事会第十三次会议审议通过）
第一条为了加强成都市兴蓉投资股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，对公司外部信息报送和使用方面的规范化管理，维护信息披露的公平原则，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《成都市兴蓉投资股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称“信息”是指所有对公司证券交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告及正在筹划的重大事项。
第三条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内部控制的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。
第四条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，上述人员不得以任何方式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告等内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议及投资者调研座谈等方式。
第五条对于无法律法规依据的外部单位提出的年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
第六条公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。
第七条公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。
第八条外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
第九条外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告；根据要求需公告的，公司应当及时在指定的媒体上进行公告。
第十条在公司信息披露前，获悉相关信息的外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。
第十一条外部单位或个人应该遵守上述条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送的信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，将报请司法机关处理。
第十二条本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件、中国证券监会和深圳证券交易所相关规定执行。
第十三条本制度由董事会负责解释和修订。
第十四条本制度经董事会审议通过后生效。
成都市兴蓉投资股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年十一月八日
兴蓉环境2019年管理水平报告
兴蓉环境2019年管理水平报告 一、成本费用分析 1、成本构成情况 2019年兴蓉环境成本费用总额为354,723.53万元，其中：营业成本为295,463.55万元，占成本总额的83.29%；销售费用为11,914.28万元，占成本总额的3.36%；管理费用为31,984.95万元，占成本总额的9.02%；财务费用为10,075.07万元，占成本总额的2.84%；营业税金及附加为 5,296.37万元，占成本总额的1.49%。 成本构成表(占成本费用总额的比例) 项目名称 2019年2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 成本费用总额354,723.53 100.00 306,600.86 100.00 272,516.89 100.00 营业成本295,463.55 83.29 246,274.6 80.32 219,445.24 80.53 销售费用11,914.28 3.36 10,982.75 3.58 10,503.52 3.85 管理费用31,984.95 9.02 28,540.1 9.31 26,196.46 9.61 财务费用10,075.07 2.84 8,556.42 2.79 7,019.6 2.58 营业税金及附加5,296.37 1.49 5,953.9 1.94 4,886.45 1.79 2、总成本变化情况及原因分析
兴蓉环境2019年成本费用总额为354,723.53万元，与2018年的306,600.86万元相比有较大增长，增长15.7%。以下项目的变动使总成本增加：营业成本增加49,188.95万元，管理费用增加3,444.85万元，财务费用增加1,518.65万元，销售费用增加931.53万元，共计增加55,083.98万元；以下项目的变动使总成本减少：营业税金及附加减少657.52万元，资产减值损失减少6,303.79万元，共计减少6,961.32万元。增加项与减少项相抵，使总成本增长48,122.67万元。 成本构成变动情况表(占营业收入的比例) 项目名称 2019年2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 营业收入483,802.5 100.00 415,965 100.00 373,133.89 100.00 营业成本295,463.55 61.07 246,274.6 59.21 219,445.24 58.81 营业税金及附加5,296.37 1.09 5,953.9 1.43 4,886.45 1.31 销售费用11,914.28 2.46 10,982.75 2.64 10,503.52 2.81 管理费用31,984.95 6.61 28,540.1 6.86 26,196.46 7.02 财务费用10,075.07 2.08 8,556.42 2.06 7,019.6 1.88 3、营业成本控制情况 2019年营业成本为295,463.55万元，与2018年的246,274.6万元相比有较大增长，增长19.97%。 4、销售费用变化及合理性评价 2019年销售费用为11,914.28万元，与2018年的10,982.75万元相比有较大增长，增长8.48%。2019年销售费用增长的同时收入也有较大幅度增长，企业销售活动取得了明显市场效果，销售费用支出合理。
公司投资管理制度
公司投资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运用效率，保证资金运营的安全性和收益性，根据外部规范与公司具体情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。第三条本制度所指投资分对外投资和对内投资两部分。 1.对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 2.对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 第四条投资目的 1.充分有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 2.改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资原则 1.遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。 2.符合公司的发展战略。 3.规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。
第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限可分为短期投资和长期投资。 1.短期投资 包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 2.长期投资 （1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体。 （2）与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目。 （3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条投资业务的职业分离 1.投资计划编制人员与审批人员分离。 2.负责证券购人与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3.证券保管人员与会计记录人员分离。 4.参与投资交易活动的人员与负责有价证券盘点工作的人员分离。 5.负责利息或股利计算及会计记录的人员与支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第八条公司短期投资程序 1.公司财务部应根据公司资金盈余情况编报资金状况表。 2.证券资金部分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的赢利能力编报短期投资计划。 3.公司的财务部经理、财务总监和董事会按短期投资规模和投资
投资管理制度
4.1.2投资管理制度 1总则 1.1为了规范对外投资行为，防范投资风险，制定本制度。 1.2本制度所称投资包括证券投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资、研发投资等内部投资行为。 1.3本制度适用于公司及全资子公司的对外投资活动。 2岗位分工 2.1证券部是公司实施对外投资管理的职能部门，其主要职责包括： （1）参与制定公司长期战略发展规划和年度投资计划； （2）负责公司投资项目的策划、论证、实施与监管； （3）负责子公司或参股公司投资项目的审查、登记和监控； （4）负责按对外投资类别分别制定实施细则。 2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证、资金筹措、投资并购的资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。 2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露对外投资信息。 2.4对外投资的经办人员必须具备良好的职业道德，掌握法律、金融、证券、并购、财会等方面的专业知识和工作经验。 2.5不得由一个部门或人员办理对外投资业务的全过程。 3授权批准 3.1股东大会根据《公司法》及相关法规和《公司章程》的规定审批投资计划、重大投资项目。 3.2董事会根据股东大会的授权和《公司章程》规定的职责和权限审议、批准重大投资项目。 3.3董事长根据董事会授权和《公司章程》规定的董事会闭会期间的审批权限审批对外投资项目。
3.4管理层依据董事会授权，遵照国家相关法律法规和公司相关制度具体组织实施对外投资业务。对管理层和具体经办人员的授权必须以书面授权的方式明确。 3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其余投资损失确认事项，由董事会审批。 3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东大会批准。 3.7公司对外投资业务实行总部集中决策、统一管理，所有对外投资项目必须经总部决策层审批后方可实施。未经总部批准，子公司及分支机构不得进行对外投资。 3.8对投资业务有批准权的审批人，应按对外投资业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）报告。 4对外投资原则 4.1对外投资必须符合国家、地区产业政策，以及公司的发展战略规划。逐步形成以公司品牌为标志，主业突出、行业特点鲜明的产业体系。 4.2对外投资必须对拟投资项目进行充分调查，经过可行性论证。 4.3公司谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资，该类投资不得占用公司正常生产经营资金。 4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等因素的影响。 4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致公司资金链的断裂。 5长期股权投资管理 5.1投资决策管理 5.1.1公司董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目建议书，报送公司证券部审查。 事业部的职能部门和下属单位提出的投资项目建议书，由事业部
XX投资公司档案管理制度
档案管理制度 一、行政档案管理制度 1、文件档案工作由办公室总负责，各部门协助管理； 2、文件档案的处理； 1）各类公文材料收文由办公室统一处理。办公室由专人负责公文的签收、拆封、筛选、登记、拟办、呈阅、付阅、分办、催办、收集、立卷等工作； 2）各类文件档案的整理、利用、统计、保护工作由办公室统一负责，以确保档案的完整及价值的发挥； 3）政府部门下发的盖红章的文件正本必须交办公室存档； 4）各部门每月底前将重要的、有价值的文件、合同等，编号、分类、登记造册，交办公室统一保管； 5）各部门的各类专业档案，如工程技术档案、财务档案、人事档案等由各部门自行管理，各部门应在清理档案后，将总目录及卷内目录交办公室一份，以便查阅、利用； 6）各类文件档案要妥善保管，任何人不得擅自携带机要文件回家或去公共场所，避免泄露、丢失等不安全事故发生； （1）各部门上报的行文，要按照公司统一规定的格式执行； （2）各类公文办理程序； 3、一般下级报上级部门的请示类文件，应在三天之内回复，紧急 文件应当天回复；
4、上级对下级的指示类文件，应按指示精神在规定的期限内办理， 处理结果及时向有关领导汇报； 二、工程技术档案管理制度 1、工程技术档案管理有工程档案管理小组负责实施； 2、管理机构及职能； 1）组织机构 a.工程有限责任公司成立以总工程师为首的工程档案管理小组，该管理小组由下列人员组成； 组长：总工程师； 组员：预算部、经营管理部、工程部、工程采购部的经理及各部门指定的档案员； b.参与本项工程的其他公司均要指定专人分管档案工作，并建立相应的档案机构和管理制度，配备能胜任的档案工作人员，以保证高质量的管理好本项工程的档案材料； c.职能 c1.总工程师负责整个工程的档案管理工作，组织制定本项工程的归档范围、管理制度、收集整理工程前期文件，组织审查、接收各项目编制的档案文件。在检查汇总后由有关部门向城建档案馆移交； c2.各项目部负责收集、整理自己承包范围内的施工技术文件和竣工图，并汇总上报。
工程项目融资TOT模式
①TOT即移交--经营--移交。具体说来，就是项目所在国政府将已经投产运行的项目在一定期限内移交（T）给外商经营(O)，以该项目在该期限内的现金流量为标的，一次性地从外国投资者或者本国私有资产处筹措一笔资金，用于建设新项目。待外商经营期满后再将原来项目移交(T)给所在国政府。 ②运作模式 首先是制定TOT转让方案并报批。转让方须先根据国家有关.规定编制项目建议书,征求行业主管部门同意后,按现行规定报有关部门批准。 然后，确定受让方。目前确定受让方有三种方式：面对面协商谈判的方式，邀请招标方式，完全竞争性的公开招标方式。目前完全竞争的公开招标方式为首选方式。 项目发起人即投产项目的所有者或政府机构设立SPC(Special PurposeCorporation),发起人把完工项目的所有权和新建项目的所有权均转让给SPC,以确保有专门机构对两个项目的管理、转让、建造负有全权,并对出现的问题加以协调。 确定拟建项目的规模，建设周期，和所需的资金。 以已有项目为基础，向国内外相关投资商发出招标信息，并确定转让内容和年限 投资商通过资格审查后，购买招标书主要确定经营内容、年限、相关权利与义务等，并制定投标书。 通过协商谈判，确定经营融资对象。 与外商或国内民营企业最终达成转让投资运行项目在未来一定时期内全部或部分经营权的协议，项目移交，获得收益，用获得的收益进行拟建工程的建设。 新项目建成并投入运行 原转让经营项目期满后，回收转让的旧项目。 ③这种方式的优点有 投资风险小、见效快，可直接购买现正运营的存量资产产权和经营权，逾越了建设期而且避免了各种风险。 可有效缓解政府压力，包括财政。引资、时间、管理等各方面的压力。 市场化，可盘活现有国有资产存量打破了国家对基础设施的垄断经营，有利于市场化水平和技术管理水平的提高。 ④前面说目前完全竞争的公开招标方式为首选方式。公开招标的特点有以下几点 首先转让方必须首先取得合法的转让权 需要进行国有资产评估 潜在投标人要求进行尽职调查 转让必须符合转让方的战略目标 招标主要标的可以是资产价格，也可以是商品价格 ⑤适用范围：主要适用于交通基础设施的建设和已建成的具有良好收益率的基础设施，如铁路、公路、污水处理、节水设施、环保设施等。 ⑥作为一种新型的融资方式在使用时要注意一些问题 1.注意新建项目的效益。由于新建项目规模大,耗费资金多,因此一定要避免以前建设中曾经出现的效益低、半途而废等情况。 2.注意转让基础设施价格问题。由于外方接受的是已建基础设施,避免了建设时期和试生产时期的大量风险,而由我方承担这些风险。因此,经营权的转让价应合理提高。 3.加强国有资产评估。受让方买断某项资产的全部或部分经营权时,必须进行资产评估。转让资产如果估价过低,会造成国有资产流失;估价过高则可能影响受让方的积极性和投资热情。因此,要正确处理好资产转让和资产评估的关系。
公司项目投资管理制度
深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章总则 第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章组织设置及职能 第三条董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章投资流程 第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程
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第四章具体投资流程及管理规定 第七条项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 第十条投委会立项初审
投融资部管理制度
投融资部管理制度 部门名称：投融资部 直接上级：财务总监 一、部门职责 投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理、税务策划等工作 1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。 2、整理公司股权结构调整工作。 3、集团内资产的监督与管理，包括各公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理等 4、配合公司整体经济运营管理 5、绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。 6、完成领导交办的其他相关工作。 二、岗位职责 投融资部编制3人，包括经理1人，职员2人。各工作岗位职责分工如下： 经理 1、在主管经理的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责 2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员 工工作中，指导督促其全面完成。 3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关 单位。 4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导 汇报部门工作进展情况 5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。 银行融资岗 1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关 的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。 2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判， 资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等 3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格 执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的 影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行 的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机 构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。 4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖 掘企业表外融资业务， 5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保 证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。 创新融资岗 1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际 情，制定公司的创新融资计划，为项目的展一提供有力的资金支持。 2、负责项目合作融资(BT\BOT\EPC等)、基金、信托、企业、债券、票据外商投 资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析，寻找融资合作单位，接洽 谈判资料准备，融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合 作项目实施）等。
私募股权投资投资管理制度
某公司 投资管理制度二〇一〇年十二月
目录
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；
（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。 第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。 第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权： 1、制定基金的募集方案； 2、决定报请董事会审议的投资项目； 3、制定投资方案； 4、制定投资项目的退出方案； 5、决定项目投资经理的人选； 6、根据董事会的授权享有的其他权利。 第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。 第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。
投资公司管理制度
投资有限责任公司 管理制度
投资有限责任公司 目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；
（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
投融资部管理制度(完整版)
投融资部管理制度(完 整版)
投融资部 一、天津津燃公用事业股份有限公司股东大会议事规则第一条目的 为维护天津津燃公用事业股份有限公司（简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《到境外上市公司章程必备条款》等境内外上市公司监管法规、规章以及《天津津燃公用事业股份有限公司章程》（简称《公司章程》），特制定本规则。 第二条适用范围 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员以及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条合法有效持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第五条公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第六条股东大会提案一般由董事会负责提出。公司召开股东大会年会，持有公司有表决权的股份总数百分之五以上（含百分之五）的股东，有权以书面形式向公司提出新的提案，公司应当将提案中属于股东大会职责范围内的事项，列入该次会议的议程，但该提案需于前述会议通知发出之日起三十日内送达公司。 第七条股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。 第八条监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。同时向董事会提交符合本规则前条要求的提案。 第九条议案涉及《公司章程》第八十二条所列情形时，视为变更或废除某类别股东的权利，董事会应提请类别股东大会审议。 第十条股东大会会议通知应由会议召集人负责发出。会议召集人包括董事会、监事会、持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的股东。 第十一条会议召集人应当于会议召开四十五日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。 第十二条类别股东大会的通知只须送达有权在类别股东大会上有表决权的股东。 第十三条董事会接到监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东发出的召开临时股东大
公司投资管理规章制度文件
浙江新和成股份有限公司 投资治理制度 2001年第一次临时股东大会通过 第一章总则 第一条为加强公司投资治理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。 第三条本制度所指的投资，包括对外投资和对内投资两部分。对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、非专利技术、商标权、土地使用
权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动；对内投资指利用自有资金或从银行借款进行差不多建设、技术更新改造以及购买、建筑大型机器、设备等投资活动。 第四条投资的目的 1、有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以猎取较好的收益，确保资产保值增值。 2、改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资的原则 1、必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、必须符合公司的进展战略； 3、必须符合效益最大化、风险最小化原则； 3、必须规模适度，量力而行，不能阻碍自身主营业务的进展； 4、必须选好合作伙伴，多方比较，充分论证，洞悉投资背景。 第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资。 1、短期投资一般包括购买股票、企业债券、金融债券或国
库券以及特种国债等。 2、长期投资一般包括：（1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体；（2）与境外公司、企业或其他经济组织开办合资、合作项目；（3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 3、公司所有对外投资的项目，均由总公司分管经理、总经理批准或由总公司总经理提请总公司董事会、股东大会批准，各控股子公司、分公司无对外投资权，但享有投资建议权。 第七条投资业务的职务分离 1、投资打算编制人员与审批人员分离。 2、负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3、证券保管人员与会计记录人员分离。 4、参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。 5、负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第一节对外投资——短期投资
兴蓉环境2019年财务指标报告
兴蓉环境2019年财务指标报告 内部资料，妥善保管 第 1 页 共 4 页 兴蓉环境2019年财务指标报告 一、实现利润分析 实现利润增减变化表 项目名称 2019年 2018年 2017年 数值 增长率(%) 数值 增长率(%) 数值 增长率(%) 营业收入 483,802.5 16.31 415,965 11.48 373,133.89 0 实现利润 131,057.18 9.07 120,156.46 10.41 108,823.79 0 营业利润 130,322.88 9.38 119,150.04 8.99 109,321.23 0 投资收益 0 100 -5.01 -101.02 492.73 0 营业外利润 734.3 -27.04 1,006.42 302.32 -497.44 2019年实现利润为131,057.18万元，与2018年的120,156.46万元相比有所增长，增长9.07%。实现利润主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。 成本构成变动情况表(占营业收入的比例) 项目名称 2019年 2018年 2017年 数值 百分比(%) 数值 百分比(%) 数值 百分比(%) 营业收入 483,802.5 100.00 415,965 100.00 373,133.89 100.00 营业成本 295,463.55 61.07 246,274.6 59.21 219,445.24 58.81 营业税金及附加 5,296.37 1.09 5,953.9 1.43 4,886.45 1.31 销售费用 11,914.28 2.46 10,982.75 2.64 10,50 3.52 2.81 管理费用 31,98 4.95 6.61 28,540.1 6.86 26,196.46 7.02 财务费用 10,075.07 2.08 8,556.42 2.06 7,019.6 1.88 二、盈利能力分析 盈利能力指标表(%) 项目名称 2019年 2018年 2017年 营业毛利率 37.83 39.36 39.88 营业利润率 26.94 28.64 29.3 成本费用利润率 36.95 39.19 39.93 总资产报酬率 6.1 6.49 6.49 净资产收益率 9.51 9.46 9.48
投资管理有限公司投资管理制度
投资管理有限公司投资管理制度
XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月
目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：
（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组
投资发展部规章制度
投资发展部规章制度 【篇一：投资发展部内部管理制度】 投资发展部内部管理制度 根据投资发展部的部门工作职责，结合公司相关规章制度，制定本 部门内部管理制度，望本部门全体同仁共同遵守。 一、总则 1、热爱本职工作，提高服务意识 2、讲究办事效率，提高业务水平 3、树立“企业为家，艰苦创业”的信念，爱护公物，节约成本 4、热爱集体、关心同志，文明礼貌，遵纪守法 二、工作要求 1、服从工作安排，讲求工作效率，以高度的工作责任心积极主动地做好本职工作，及领导安排的其它临时性工作，有时间要求的具体 工作要保质保量按时完成； 2、做好工作记录，特别是子公司检查、赴外资源考察的情况，要有详细的记录，尽可能多地收集信息； 3、做好保密工作，未经请示获准任何情况下本部门员工均不得对外泄露有关矿权考察、投资项目信息； 4、爱惜配备的仪器设备，做到谨慎使用，经常清理，有效管理。 三、劳动纪律 1、按时上下班，不迟到早退，不串岗溜岗，非出差在外时必须上班签到，临时外出要标明去向； 2、请假制度严格按照公司规定执行，未经获准休假的按旷工对待，并报公司人事部进行处理； 3、上班不得干私活，严禁利用上班时间炒股、玩电脑游戏； 4、工作时间中午一律不得饮酒，另赴外资源考察时饮酒不得过量，更不得酗酒闹事。 四、其他事项 1、洁身自好，注重形象，赴外资源考察或子公司检查时，不得要求吃喝，更不得提出其他有损公司形象的要求； 2、按照公司规定，未经公司批准、组织，在职员工不得私自对外提供技术服务，本部门员工更不得将收集的矿权信息提供给他人谋利，如有发现，报公司从严处理； 3、不做出其它任何有损公司利益的事情。
投资管理制度
投资管理制度 1 目的 为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司财务制度》，特制定本制度。 2 范围 本制度适用于公司所有的投资活动，包括内部投资和外部投资。 3 职责 3.1公司董事会负责投资项目的决策审批。 3.2总经理在董事会授权范围内的投资决策权和重大投资项目的组织实施。 3.3财务部负责投资的财务管理和资金保障，负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，进行会计核算和财务管理，以及检查监督和投资清算。 3.4公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。 4 要求 4.1总则 4.1.1 本公司（下称：公司）投资行为应符合公司的发展计划和发展战略，通过对内、对外投资提高经济效益。 4.1.2本制度所称投资分为对外投资和对内投资两部分，对内对外投资合称“投资项目”。 1)“对内投资”主要是指公司为扩大现有的经营规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。 2)“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。 3)对外投资按投资期限分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。 4.2 投资原则 4.2.1公司投资应符合公司投资决策程序和内部管理制度，公司投资规模应与公
节能环保成新一轮投资主题 环保装备概念股最受益
节能环保成新一轮投资主题环保装备概念股最受益 来源：中国证券报 编者按：近日，国务院召开常务会议要求，要推进“十二五”规划重大项目按期实施，启动一批事关全局、带动性强的重大项目。根据国家发改委传达的精神，交通、能源、水利等成为近期加快重大项目审批的重点领域。市场普遍预期，中国为应对经济放缓而出台的刺激措施规模可能较大。 业内分析指出，一系列重大项目中，节能环保项目由于其与国家宏观经济政策基调契合度高，且政府支持力度大，有望成为其中主体。据中国证券报记者粗略统计，今年以来国家发改委核准的项目中清洁能源和节能环保项目占比高达78.8%。 财政资金陆续下拨 据了解，今年以来，国家发改委核准项目中清洁能源和节能环保占主流，基建项目近期有所提速。发改委今年共审批通过1263个项目，公用事业行业项目占比高达78.8%，其中风电项目占比42.3%，水电项目占比28.8%。发改委今年已经核准8.8GW水电站，完成全年目标的44%，相当于去年全年核准量的70%，获批规模较2011年明显提速。 相关市场研究机构分析称，进入4月份，包括水利、公用事业、基建、环保等民生相关的投资建设持续加速，固定资产投资中的中央政府投资累计同比也已拐头上行。近期，财政部更是宣布，将安排979亿元中央财政作为2012年节能减排和可再生能源专项资金。 事实上，各地上报的节能环保项目已陆续收到政府“红包”。中国证券报记者从内蒙古自治区发改委获悉，内蒙古自治区的重大城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程项目，近日就获得2012年中央预算内投资55340万元，以补助区内21个生活垃圾无害化处理工程、赤峰市污泥处理等24个污水处理工程建设。青海省2011年环境监管能力建设项目已支出数百万元中央预算内资金。甘肃省确定的90个2012年续建、新开工及预备项目总投资5829亿元，今年将力争完成投资1000亿元以上。 投资有望提速 对于目前释放出的一系列政策信号，市场普遍认为，未来国家投资的方向更为侧重“转型”，节能环保、高端装备制造及云计算等提升经济水平的新兴产业将成为投资主题。
集团公司投资管理制度
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集团公司投资管理制度 第壹章总则 第壹条为了规范XX公司投资管理，合理配置资源，提高决策水 平，有效降低投资风险，特制定本制度。 第二条按照“二级母子公司组织架构”发展战略取向，XX公司 作为集团公司的母公司将成为集团的投资中心。 第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程（项目）投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资（如：职工浴室、餐厅等）、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金和其他企业（包括境外企业）合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资。 第四条集团公司各项投资全部纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目的确立和实施，均落实到人、责任到人，建立相应的项目责任制，严格选派项目责任人，且明确其权利，实行跟踪指导、监督和考核。 第五条集团公司投资管理的具体业务部门是战略发展部，且由财务部、审计部协调配合，必要时应征询集团内外专家的意见。战略发展部负责对内部和外部投资的可行性研究论证，且提出初审意见。 第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份 XX公司和有限责任公司。 第二章投资管理权限
第七条集团公司本部的内部单项投资额于100 万元以下的，由总裁主 持召开办公会议研究决定；单项投资额于100 万元之上的及所有对外投资，均由集团公司董事会作出决定。 第八条股份XX公司的内部单项投资额于50万元以下的，可由董事会或 董事会授权董事长作出决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于50 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第九条有限责任公司的内部单项投资额于5万元以下的，由董事会（或执行董事）或授权总经理决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于5 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事（执行董事）或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第十条单项固定资产处置的权限和上述单项投资管理权限相同。第十壹条各公司的投资项目应本着“壹次规划，分期实施”的原则进行，任何单位和个人不得将壹个完整的项目以分拆或其他变相方式上报。 第四章投资活动报批程序 第十二条各公司每年年初应制定当年投资计划，计划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目实行“壹事壹办” 的原则，另行单独上报集团公司审核。 第十三条集团公司本部单独投资额于总裁权限范围内的，由总裁主持召开办公会议研究决定，且付诸实施；需报请董事会研究决定的，先由总裁组织有关人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组
投资公司管理制度汇编1
投资有限责任公司 管理制度汇编 投资有限责任公司
目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接； （3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。