风险管控手册
风险管控手册
（示例）
XXX有限公司
2017年XX月XX日
编写说明
为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和吉林省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8?12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长XX亲自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2017年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。
2017年6月10日
目录
一、企业简介
二、公司风险评价组织；
三、公司危险源的识别依据；
四、公司采用的风险评价方法；
五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人；
六、公司采取的主要控制措施；
七、重大危险源辨识与分级
八、公司等级以上风险的可控状态
九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账
附件2:企业风险公告栏
附件3:岗位风险告知卡
附件4:风险评价与控制管理制度
附件5:风险动态管理制度
附件6:风险警示告知管理制度
附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986
附件8:危险性作业活动风险分析
企业简介
XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。
（接下来依据本生产经营单位情况，说明本行业内部具有什么样的设备，物件，常规运作情况，人员工作场所情况，风险点等详细信息）
公司风险评价组织
公司级风险评价小组
组长：总经理 xxx
副组长：生产总监 xxx 技术总监 xxx
设备总监 xxx 仓储部经理xxx
组员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX
车间级风险评价小组
组长：各车间经理
组员：分管生产调度、车间安全员、设备员、工艺员、质量员以及各种技术人员、班组长等。
岗位风险评价小组
组长：各班组班组长
组员：岗位职工代表
公司危险源的识别依据
1、GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》（包括20种事故类型等详细信息）
2、《风险评价与控制管理制度》（企业自行制定）
3、GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》（不涉及危险化学品企业可以不看此项）
4、《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知（吉安监管【2016】188号文件）
5、《公主岭市安全生产委员会关于印发安全生产风险管控和隐患排查治理“双重预防机制”建设和安全生产“五个一工程”建设活动实施方案》公安委字【2017】25号
6、各类行业较大危险因素辨识与防范指导手册
例：《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《冶金行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（以上指导手册请在百度直接搜索即可找到）
7、风险辨识和评估流程图（见下页）
风险辨识和评估流程图
公司采用的风险评价方法
公司风险评价小组是风险评价的归口管理部门，负责根据企业的实际情况制定风险评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。负责公司重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。
1、企业风险评价准则
可能性L的判别准则
PHA危险、有害因素危险等级划分表
1、工作危害分析（JHA）
2、安全检查表分析（SCL）
3、危险与可操作性分析（HAZOP）
4、失效模式与影响分析（FMEA）
5、故障树分析（FTA）
6、事件树分析（ETA）
7、作业条件危险性分析（LECD）
以上评价方法在百度上搜索均可找到，建议生产经营单位采用两种以上方法进行风险评价公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人
（要求体现在制度中）
1、将本企业风险分为1、
2、
3、4级（1级最危险，依次降低），并针对不同区域、不同岗位、不同车间、不同类别，将本企业风险利用“红、橙、黄、蓝”（与风险等级1、2、3、4对应）颜色标注在企业电子总平面布置图上，绘制企业安全风险等级分布电子图。
2、公司按照谁主管谁负责的原则，根据风险的级别确定管控单位、管控责任人。
3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
4、将企业安全风险等级分布电子图、风险管控台账等信息上传至全省安全生产信息系统。
5、风险分级管控原则如下：
四级：蓝色风险\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、部门应引起关注，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
三级：黄色风险\中度（显着）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，所属车间、部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
二级：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
一级：红色风险\（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低至可控状态时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施
例：公司采取的主要控制措施
1、制冷车间(液氨)：制冷车间液氨储罐为重大危险源，公司针对车间现况多次进行改造，现场对照明、排风、应急照明、控制室门、窗等设施进行防爆改进。完善现场控制室的墙体改造、安装了视频监控系统、浓度测量报警系统、报警排风、紧急排放及喷淋联动系统等，现场压力容器、安全装置按时检定。制冷操作人员100%持证上岗。周边设置警示告知牌。委托国家甲级评价机构（XXXX 公司）对其进行评估，结论为XXXX有限公司液氨重大危险源级别三级，现场条件能够满足对液氨储罐重大危险源火灾、爆炸、中毒和窒息事故的防范和有效控制，符合安全生产条件。并报区、市安全生产管理局备案。（控制措施详见风险管控台账及安全评价报告）
2、配电室：定期对电气线路进行检测；保持变配电所的防雨、通风措施要完好，门、窗、电缆沟、穿墙洞等处应有防小动物进入措施且应严密，并且防止可燃气体窜入；防过载、防过热、防接地、防接触不良、防电缆老化，机电设备按规定运行，杜绝过负荷运转，定期检查并维修；防雷电接地等安全措施应齐全完好；消防器材应保持完整、好用。
3、管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；
4、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
5、配备个体防护措施，减少职业伤害。在选择风险控制措施时，应考虑：
（1）可行性和可靠性；
（2）先进性和安全性；
（3）经济合理性及经营运行情况；
（4）可靠的技术保证和服务。
风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使风险降低到可容许水平；
（3）是否产生新的危害因素；
（4）是否已选定了最佳的解决方案；
（5）是否会被应用于实际工作中；
例：重大危险源辨识与分级（针对重大危险源企业）根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）进行辨识本企业列入危险化学品重大危险源辨识范围内的化学品见下表。
本企业危险化学品重大危险源辨识表
厂区内共五处设有液氨储罐，1#冷冻站内设有2台2.5m3液氨储罐，2#冷冻站内设有3台2.5m3液氨储罐，1台8m3液氨储罐，3#冷冻站内设有2台8m3液氨储罐，新机房内设有1台8 m3液氨储罐，能源中心设有1台20m3的液氨储罐，液氨的相对密度（水=1）为0.7t/m3，充装系数以0.9计，则折合液氨的质量为：1#冷冻站5×0.7×0.9=3.15t；2#冷冻站15.5×0.7×0.9=9.77t；3#冷冻站16×0.7×0.9=10.08t；新机房8×0.7×0.9=5.04t；能源中心20×0.7×
0.9=12.6t，且这5处液氨储罐设置点的边缘距离小于500m，则这5处液氨储罐可作为一个单元考虑，单元内液氨总质量为
3.15t+9.77t+10.08t+5.04t+12.6t=40.64t＞10t，则该企业构成危险化学品重大危险源。
则分级指标：R=2×2×40.64/10=16.26＜50，根据表，该危险化学品重大危险源级别为三级。
公司等级以上风险的可控状态
公司于2017年1-6月份对厂区内的6个建筑区：主办公楼；动力车间（污水站、制冷、配电室及锅炉房）；饮料生产车间；冷饮生产车间；物资库房；（冷饮、饮料）成品库房。根据GB6441-86事故20种类型，运用风险评价准则LS
法分析法、预先危险性分析方法共建立7个岗位风险台账，二级风险1项；三级风险11项，四级风险6项，但由于我公司领导对安全工作高度重视，建立健全了安全生产责任制及各项安全管理制度和操作规程并严格执行，公司在所涉及重大风险的位置严格落实的技术措施及管理措施，对各风险点实行分级管控并落实责任人，使我公司等级以上等级风险均处于可控状态。初步形成企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，企业主体责任有效落实，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。
附件1 风险管控台帐
1、配电室岗位风险管控台帐
2、C02贮区风险管控台帐
3、涉氨（区域）风险管控台帐
4、污水站岗位风险管控台帐
5、气瓶储存、使用作业风险管控台帐
6、原料库房风险管控台帐
7、消防水池及消防泵房风险管控台帐
附件2 企业风险公告栏
附件3 岗位风险告知卡
配电室岗位风险告知卡
C02贮区风险告知卡
风险管理手册
风险管理手册 概述 风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。 风险管理的重要性 风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。 编写风险管理手册的目的 编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。 风险管理手册的内容 1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。 2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。 3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。 4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。
5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。 6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时 响应。同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。 7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。 风险管理手册的执行和维护 执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。同时， 风险管理手册需要定期进行检查和修订，以适应组织内外部环境的变化。组织应根据实际情况，制定风险管理的绩效评估指标，并进行定期的审核和反馈。 风险管理手册的价值 风险管理手册是组织风险管理的重要工具和文档，可以帮助组织提高预见性、 应变能力和决策能力。它能够促进组织对风险的全面认识和理解，减少损失和风险带来的负面影响，提高组织的竞争力和可持续发展能力。 结论 风险管理手册是组织对风险管理的重要文档，它明确了风险管理的目标、原则、流程、角色和责任，并提供了相应的工具和方法。通过正确执行和维护风险管理手册，组织可以有效地应对各种风险，降低损失，提高竞争力，实现可持续发展。因此，组织应高度重视风险管理手册的编写和执行，并为其持续改进创造良好的环境和条件。
风险预控管理风险管理手册
风险预控管理风险管理手册 风险预控管理是一种全面的风险管理方法，旨在识别并控制组织面临的各种风险，以保障组织的可持续发展。风险管理手册是指导组织在实施风险预控管理过程中的具体操作手册，包含了风险管理的原则、方法和具体工具，有助于组织建立完善的风险管理体系。本文将详细介绍一个风险管理手册的内容和编写要点。 一、风险管理手册的内容 1. 风险管理框架 风险管理框架是一个组织进行风险管理的基本原则和方法的描述。在这一章节中，应包含一份详细的风险管理策略，包括风险观点、风险管理目标和组织风险文化的建设。 2. 风险识别和评估 在这一章节中，应包含一份详细的风险识别和评估的流程和方法。包括如何识别风险、风险的分类和评估、风险影响程度的评估等。同时，还需明确风险评估结果的衡量标准和风险评估的周期。 3. 风险控制和决策 这一章节中，需要明确组织对于不同风险的控制策略和控制措施。包括防范风险、降低风险和转移风险的具体方法和步骤。
同时，还需明确风险控制决策的相关流程和组织中风险控制机制的作用。 4. 风险监控和报告 这一章节中，应包含一份详细的风险监控和报告的流程和方法。包括风险监控的指标和方法、风险报告的格式和内容，以及风险报告的发送频率和接收人。 5. 风险应对和处理 这一章节中，需要明确组织对于不同风险的应对和处理策略。包括如何应对和处理未能有效控制的风险、风险应对的执行流程和相关职责等。 二、风险管理手册的编写要点 1. 确定风险管理目标 在编写风险管理手册之前，组织应明确自己的风险管理目标。根据组织的战略目标和风险管理需求，确定风险管理手册的内容和重点。 2. 明确风险管理责任 风险管理是一项持续的工作，需要各级管理人员的共同参与和负责。在编写风险管理手册时，应明确各级管理人员在风险管理中的职责和权限，确保风险管理体系的有效运行。
企业内控手册之全面风险管理流程手册
企业内控手册之全面风险管理流程手册 一、前言 全面风险管理是企业风险管理的核心内容，为了提升企业全面风险管理水平，管理部门制定了本手册，旨在全面规范企业全面风险管理流程，对企业内部的各类风险 进行有效识别、评估和控制，将风险降到最低程度，以保证企业的安全运营和持续增长。 二、范围 本手册适用于本公司的全面风险管理流程。 三、定义 1. 全面风险管理：指企业整体风险管理框架运作的过程，包括风险识别、评估、控制、监测和反馈等阶段。 2. 风险管理：指采取一定的措施去应对可能发生的不确定事件，以保证企业利益安全的过程。 四、流程概述 1. 风险识别 风险识别是风险管理的起点，通过识别风险可以在发生之前及时进行防范。公司应按照自身特点，开展风险识别工作，包括但不限于财务风险、市场风险、战略风险、合规风险、技术风险、环境风险等方面。 2. 风险评估 风险评估是对风险进行定性和定量评估的过程，需要考虑到风险的概率和影响度，根据评估结果确定应对措施。 3. 风险控制 风险控制是针对已经发生的风险进行处理，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等措施。 4. 风险监测 风险监测是对已经控制的风险进行跟踪和评价，确保措施有效。监测结果需要及时反馈给相关部门，以便及时调整管理措施。
5. 风险反馈 风险反馈是指对风险管理的过程中所采取的措施进行反思、总结和提高的过程，以避免类似风险再次发生。 五、实施步骤 1. 风险识别 （1）制定风险识别的方法和工具，包括但不限于调研、访谈、问卷调查等。 （2）进行风险识别，收集风险信息，建立风险清单。 （3）对风险进行分类，按照风险的来源、性质、可能性等进行分类，分类需要可操作性，方便后续进行风险评估。 2. 风险评估 （1）制定风险评估的方法和工具，包括但不限于排查、分析、计算等。 （2）根据风险清单的分类，分别评估各类风险的可能性和影响度，统计各类风险管理状态。 （3）根据评估结果，制定应对各类风险的措施，并编制风险应对计划。 3. 风险控制 （1）按照风险应对计划，制定风险控制方案，并明确责任人。 （2）按照风险控制方案，采取相应措施进行控制，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等。 （3）建立风险控制台账，记录风险控制情况，及时发现问题，做好调整。 4. 风险监测 （1）制定风险监测计划，定期对已经控制的风险进行跟踪和评价。 （2）按照监测计划，进行风险监测工作，及时掌握风险动态，发现风险异常及时处理。 （3）对监测结果进行分析，制定和调整风险控制措施和策略。 5. 风险反馈 （1）对已经控制的风险进行反思、总结和提高，分析风险的成因和漏洞。
风险管理手册
风险管理手册 第一章：引言 风险是企业不可避免的伴随者，有效的风险管理是企业可持续发展的关键。本手册旨在帮助企业建立并实施一套完整的风险管理体系，以减少风险对企业经营和发展的不利影响。本章将介绍风险管理手册的目的、适用范围和组织结构。 1.1 目的 本风险管理手册的目的是为了帮助企业确立风险管理的原则、政策和程序，明确各级管理层的职责和权力，并提供有关信息和指导，以便组织能够识别、评估和应对可能对企业目标实现造成负面影响的风险。 1.2 适用范围 本手册适用于本企业所有部门和层级的员工，包括全职、兼职和临时工。 1.3 组织结构 本风险管理手册由以下几个组成部分构成： 1) 风险管理政策：明确企业对风险管理的内外部承诺和期望。 2) 风险管理框架：描述企业的风险管理体系和流程。
3) 风险管理职责和权限：明确各级管理层和员工在风险管理中的责任和权限。 4) 风险识别和评估：介绍企业风险识别和评估的方法和工具。 5) 风险应对和控制：说明企业对已识别的风险进行应对和控制的步骤和措施。 6) 风险监控和审查：描述企业对风险管理工作进行监控和审查的机制和程序。 第二章：风险管理政策 风险管理政策是企业对风险管理的宗旨和原则的正式陈述。本章将介绍本企业的风险管理政策。 2.1 宗旨 本企业致力于通过建立和实施有效的风险管理体系，识别、评估和应对可能对企业目标实现造成的风险，以保护企业利益，提高经营绩效，确保可持续发展。 2.2 原则 本企业风险管理的原则包括但不限于以下内容： 1) 风险识别和评估应基于全面、准确的信息和数据。 2) 风险应对和控制应采取适当的措施，确保在合理成本范围内管理风险。
风险管理手册范本
风险管理手册范本 一、引言 本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。 二、风险管理概述 1. 定义 风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。 2. 目标 风险管理的主要目标是： - 保护员工的安全和健康 - 最小化财务损失 - 维护组织的声誉和信誉
- 遵守法律法规和其他相关要求 - 实现战略目标和业务目标 三、风险管理流程 我们组织风险管理的流程包括以下阶段： 1. 风险识别 在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。这可以通过以下方式来实现： - 监测和识别现有和新出现的风险 - 收集员工和利益相关方的反馈和建议 - 追踪行业和市场趋势 2. 风险评估 在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失 - 风险的出现概率和频率
- 目前已经采取的控制措施 - 管理控制措施的有效性和可行性 3. 风险控制 一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。这包括以下步骤： - 制定适当的管理策略和计划 - 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响 - 确保员工接受必要的培训和指导 - 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性 4. 风险监测与反馈 我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。 四、风险管理责任和义务 1. 高层管理人员
岗位安全风险辨识管控手册
岗位安全风险辨识管控手册 一、管理目的 本手册目的在于对岗位安全风险辨识及管控进行详细描述和阐述，使企业各职能部门及员工掌握和运用安全管理知识，预防和控制岗位安全风险，确保员工安全健康地工作。 二、管理内容 1、安全隐患辨识：根据企业实际情况和特点，开展各项安全风险排查，全方位开展安全隐患辨识。 2、安全隐患分析：对发现的安全隐患进行深入分析，找出隐患的原因以及对企业的影响程度；同时分析可能出现的事故类型。 3、风险等级评估：对各项安全隐患进行风险等级评估和划分，根据危害程度和可能性，确定风险等级。 4、安全控制措施确定：根据风险等级，确定相应的防范措施，确保有效控制隐患。 5、管控落实：对安全措施执行情况、效果进行跟踪监控，并进行定期检查和维护，提高管控能力和安全意识。同时加强员工安全教育和培训。 三、管理方法 1、制定明确的工作流程与标准：确定岗位安全风险管理工作流程与标准，明确各项安全管理职责、权限、工作流程等。
2、加强人员培训与教育：对企业安全基础知识进行全面教育、 定期宣传、举办培训班和演练等。 3、完善安全管理制度：制定与安全相关的各项管理制度，如安 全操作规程、应急预案、安全考核制度等，并进行宣传、推广和应用。 4、严格执行安全检查：进行定期的安全检查、巡视，发现安全 隐患进行整改，确保设备安全、员工安全。 5、建立信息化安全管理系统：通过信息化手段，对企业安全进 行管控和风险控制，提高安全监管水平。 四、管理要点 1、倡导安全文化：建立安全文化贯穿整个企业管理体系，并通 过各种形式，宣传安全管理，营造企业安全舆论环境。 2、加强安全隐患排查和整改：对生产过程中发现的安全隐患， 要及时进行整改，并建立安全隐患排查制度，定期对企业进行安全 隐患排查，确保企业生产活动的安全。 3、建立应急预案：在企业中划定应急机构和职责，建立应急预案，定期进行演练，并对应急预案进行修订和完善。 4、加强对安全管理人员的培训：对企业安全管理人员进行培训，培养安全意识，提高安全技能和业务水平，确保能够胜任安全管理 工作。 5、及时了解和掌握安全信息：加强对内外部安全信息的关注， 及时反馈和掌握安全信息，为防范和控制安全事故提供参考依据。
企业风险管理的手册范本
企业风险管理的手册范本第一章：介绍 企业风险管理是一种重要的管理方法，它旨在识别、评估和处理企业所面临的各种风险。本手册将为企业提供一个详细的风险管理指南，帮助企业有效应对潜在风险，并采取适当的措施降低风险对企业运营的不利影响。 第二章：风险管理原则 2.1 企业风险管理目标 - 保护企业资产和利益 - 确保企业的可持续经营 - 提高企业决策的准确性和可靠性 2.2 风险管理程序 - 风险识别与评估 - 风险控制与应对 - 风险监测与报告 第三章：风险识别与评估 3.1 风险识别 - 内部风险：人力资源管理、财务管理、信息技术等
- 外部风险：市场竞争、法律法规变化、自然灾害等3.2 风险评估 - 风险概率与影响的评估 - 风险等级的确定与分类 第四章：风险控制与应对 4.1 风险控制策略 - 风险规避：通过各种手段避免风险的发生 - 风险转移：购买保险或签署合同将风险转移给其他方 - 风险减轻：采取措施降低风险的概率或影响 - 风险接受：对某些风险进行接受并制定应对方案 4.2 风险应对措施 - 制定详细的风险管理计划 - 建立完善的内部控制体系 - 加强员工培训与意识提升 - 定期检查与审计风险管理实施情况 第五章：风险监测与报告 5.1 风险监测
- 定期对已识别的风险进行监测 - 建立风险指标和监控系统 - 及时更新风险信息和数据 5.2 风险报告 - 撰写风险报告，并及时上报给相关部门和管理层 - 报告内容包括风险概述、风险评估、风险控制措施等 - 帮助管理层了解企业的风险状况和处理进展 第六章：总结与展望 企业风险管理是企业管理中不可或缺的一环，它的目标是为了保护企业免受风险的侵害，并提供良好的运营环境。通过本手册的参考，企业可以建立起完善的风险管理体系，并采取适当的风险控制措施，从而降低可能发生的不利风险对企业的影响。风险管理需要全员参与，不断完善和提升，以适应变化多样的经营环境。 注意：本手册为风险管理的指导性文件，具体执行和实施中需根据企业实际情况进行调整和制定。
风险管理控制手册
攀钢集团工程技术有限公司风险控制手册 法律事务部二 〇一四年十月
目录 第一章前言 (1) 第二章业务承接 2.1 发包人资信不良和资金支付能力缺乏 (5) 2.2 招标项目不真实或不具备实施条件 (6) 2.3 未充分了解项目的相关环境 (6) 2.4 投标文件编制时对招标文件理解错误 (7) 2.5 编制投标文件时项目遗漏 (7) 2.6 投标报价中对固定价格的处理 (8) 2.7 投标文件未响应招标文件导致废标 (8) 2.8 采用低价投标、寄希望于压控成本或高价索赔策略 (8) 2.9 允许个人或其他组织以公司名义对外投标 (9) 2.10 项目中标后招标人实施指定分包等改变中标结果的行为 (9) 第三章合同签订 3.1 签约相对方不具备相应资质或无签约资格 (11) 3.2 施工合同条款内容不完整 (11) 3.3 采用示范文本签约时条款约定不明确 (11) 3.4 承包范围和施工内容约定不明 (12) 3.5 工程质量标准的约定不规范 (12) 3.6 “阴阳合同” (12) 3.7 合同价款调整及风险范围约定不明 (13) 3.8 工程结算报告递交后对发包方审核答复期限约定不明 (13) 3.9 合同工期条款约定不明确不明 (13) 3.10 工期逾期违约金约定过高 (14) 3.11 争议解决及管辖条款约定不当 (14) 第四章业务分包、材料采购、设备租赁 4.1 分包工程实际由自然人挂靠分包单位名义而实施 (15) 4.2 作为总承包人，转包或违法分包 (15) 4.3 发包人指定分包 (16) 4.4 项目部管理人员及其他相关人员擅自签约 (16) 4.5 采购、租赁合同文本陷阱 (17) 4.6 材料、设备质量不合格但不注重保留相关证据 (17) 4.7 甲供材料延误或质量不合格 (17) 4.8 租赁的机械设备、周转材料发生丢失、毁损 (18) 4.9 租赁起重设备等特种机械带来的风险 (18) 4.10 租赁的机械设备质量处理及维修问题 (19) 第五章项目施工 5.1 由于发包人原因未能按约定时间进场，或应发包人要求提前进场 (20) 5.2 由于甲供料延误、设计方案延误或甲方直接分包队伍施工组织不正常等 发包人原因导致停工 (20) 5.3 因设计变更或特定情况导致工程量变化或工期顺延，但未及时签证 (21) 5.4 签证上签字的发包人代表没有签字资格或明确授权 (22) 5.5 相关重要会议虽有记录但未形成会议纪要或与会人未签名 (22)
项目施工安全风险管控指导手册
项目施工安全风险管控指导手册是一个用于指导项目施工中安全风险管理的文件，旨在帮助工程项目团队识别、评估和控制安全风险，确保施工过程中的人身安全和工程质量。以下是可能包含在该手册中的一些内容： 1. 引言：介绍手册的目的和使用范围，提醒读者关于安全风险管理的重要性。 2. 安全管理组织与责任：明确项目中安全管理的组织结构和责任分工，包括安全管理部门、项目经理、安全员等角色的职责和权责。 3. 风险管理流程：详细描述项目中的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应急处理等各个环节。 4. 风险识别与评估：列出常见的施工安全风险源，如高处作业、电气设备安装、施工机械操作等，并提供风险评估方法和评估标准。 5. 风险控制措施：根据风险评估结果，提供一系列风险控制措施，包括技术控制、管理控制和人员教育培训等方面的措施。 6. 安全监测与报告：说明项目中的安全监测和报告机制，包括定期巡检、安全检查清单、事故隐患排查等，并提供相应的模板或表格。
7. 应急处理程序：描述项目中的应急处理程序，包括事故发生时的紧急联系方式、事故报告流程、伤员救护和医疗救援等。 8. 培训与教育：提供安全培训和教育的内容和方法，包括入场前培训、定期安全教育、紧急情况演练等。 9. 文件和记录管理：要求合理保存相关的安全管理文件和记录，如施工安全计划、安全会议记录、事故报告等。 10. 监督与评估：规定项目中的监督与评估机制，包括内部审核、第三方检查和政府监管等。 11. 参考资料：提供相关法律法规、标准规范、技术指南等参考资料。 以上内容仅为示例，实际的项目施工安全风险管控指导手册需要根据具体项目的特点和要求进行编写和完善。手册的目的是确保施工过程中的安全性，减少事故发生的可能性，并使项目顺利完成。
企业风险管理简易手册
企业风险管理简易手册 1. 识别风险：首先，企业应该识别潜在的风险因素。这包括对内部和外部环境进行全面的 评估，以找出可能对企业运营和利润产生负面影响的风险。 2. 评估风险：一旦风险因素被识别出来，企业应该对其进行评估。这包括确定风险的概率 和影响程度，以便确定哪些风险是最重要的和最需要重点关注的。 3. 制定风险管理策略：企业应该制定有效的风险管理策略来应对已经识别的风险。这可能 包括采取措施来减少风险的概率或降低风险的影响程度，例如加强内部控制，购买适当的 保险等。 4. 实施风险管理措施：企业需要确保制定的风险管理策略得到适当的实施。这可能涉及培 训员工，建立监控体系，制定预警指标等，以确保各项措施能够得到有效执行。 5. 监督和评估风险管理：企业应该定期监督和评估风险管理措施的有效性。这包括检查控 制措施的有效性，制定风险指标来监控风险情况，定期进行风险评估等。 6. 应对和应急计划：企业应该制定应对紧急情况的应急计划。这包括预先确定关键决策者 和行动方案，并确保员工了解如何在紧急情况下采取行动。 7. 持续改进：企业应该将风险管理视为一个持续的过程，并不断改进其风险管理体系。这 可能包括定期的风险回顾会议，制定持续改进计划等。 8. 文化建设：最后，企业应该建立一种强调风险意识和风险管理的文化。这包括培养员工 的风险意识，鼓励员工报告风险和问题，以及为员工提供适当的培训和资源来管理风险。 总之，企业风险管理是确保企业可持续发展的关键因素之一。通过识别、评估、制定策略、实施措施、监督和评估、应对应急和持续改进等步骤，企业可以有效地管理潜在的风险， 并减少其对企业的负面影响。企业风险管理简易手册 一、风险识别与评估 1. 内部风险：企业应评估和识别内部风险，如组织结构失调、员工不当行为、内部控制不 力等。通过对内部流程和工作环境的审查，可以发现潜在的内部风险。 2. 外部风险：企业应评估和识别外部风险，如市场竞争、法律法规变化、供应链中断等。 与供应商、客户和业界的密切联系可以使企业更早地发现外部风险。 3. 信息风险：企业应评估和识别信息安全风险，如数据泄露、网络攻击等。通过对信息系 统和数据的保护措施的审查，可以减少信息安全风险。 4. 财务风险：企业应评估和识别财务风险，如财务造假、资金短缺等。通过对财务报表的 核查和对财务流程的审查，可以减少财务风险。
安全风险分级管控体系建设指导手册范本
安全风险分级管控体系建设指导手册范本第一章引言 1.1 背景 本指导手册旨在为企业建立安全风险分级管控体系提供指导。随着信息化进程的加速推进，企业面临的安全风险日益增加，针对这一问题，建立科学的安全风险分级管控体系显得尤为重要。 1.2 目的 本手册旨在指导企业建立一套有效的安全风险分级管控体系，使企业能够及时识别、评估和应对安全风险，保障信息系统安全和业务连续稳定运行。 1.3 参考文件 - 《信息安全管理体系标准》GB/T 22080-2008 - 《信息安全技术个人专业资格等级》GB/T 22081-2008 - 《企业信息安全风险评估规范》GB/T 20029.2-2008 1.4 术语和定义 - 安全风险：指由于信息系统运行可能遭受的威胁和可能引发的损失的可能性。 - 安全风险分级管控体系：指对不同安全风险进行科学分级，并采取相应的管控措施进行安全风险管控的体系。
第二章安全风险分级管控体系建设基础 2.1 安全风险评估 在建设安全风险分级管控体系之前，企业需进行安全风险评估，明确系统的主要威胁和可能带来的损失，并根据评估结果确定相应的 安全风险等级。 2.2 安全风险等级划分 根据安全风险评估结果，对不同的安全风险进行等级划分，通 常分为高、中、低三个等级，并制定相应的管控策略。 2.3 安全风险管控措施 根据安全风险等级制定相应的管控措施，包括物理安全、网络 安全、数据安全等各方面的措施，并进行详细的实施规范和操作流程 的编制。 第三章安全风险分级管控体系建设步骤 3.1 管控目标的确定 根据企业的实际情况和需求，明确建立安全风险分级管控体系 的目标，并确保目标与企业的战略目标相一致。 3.2 管控策略的制定 根据企业的安全风险评估结果和目标确定相应的管控策略，确 保策略的可操作性和有效性。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册 第一部分：引言 廉政风险防控是组织和机构必须重视的重要工作。在当今社会，腐败和不廉行为可能 对组织的声誉、财务和运营造成严重影响，甚至引发法律责任。建立廉洁风险防控管理手 册对于确保组织的稳健发展至关重要。 第二部分：概述 1. 什么是廉政风险？ 廉政风险是指组织内部或外部存在的可能导致腐败、不廉或违规行为发生的因素和条件。这些因素和条件可能来自内部制度、员工行为、外部环境等方面。 2. 为什么需要廉政风险防控管理手册？ 廉政风险防控管理手册是组织对廉洁风险进行全面识别、评估、管理和监控的重要工具。通过制定管理手册，组织可以建立健全的廉政风险管理体系，规范员工行为，防范廉 政风险的发生。 第三部分：廉政风险防控管理手册的制定 1. 廉政风险识别与评估 建立廉政风险识别和评估机制，全面分析组织内外部可能存在的廉政风险因素，确定 各种廉政风险的潜在影响和发生可能性。 2. 廉政风险管控措施 基于廉政风险的识别与评估结果，制定相应的风险管控措施，包括完善内部控制制度、建立监督检查机制、加强员工廉政教育等，确保风险得到有效管控。 3. 廉政风险监控与反馈 建立健全的风险监控机制，及时跟踪廉政风险的变化和发展趋势，实行风险信息的反 馈和报告机制，为风险防控提供数据支持。 第四部分：廉政风险防控管理手册的执行 1. 廉政风险管理责任分工 明确廉政风险管理的责任主体和责任范围，建立细化的责任分工方案，确保各个职能 部门和相关人员真正承担起廉政风险管理的责任。
2. 廉政风险管理宣传与培训 加强组织内部的廉政风险管理宣传和培训工作，提高员工廉洁风险防控的意识和水平，确保全员参与风险防控。 3. 廉政风险管理检查与评估 建立定期的廉政风险管理检查与评估机制，对风险管理措施的执行情况进行全面、客观、公正的评估，及时发现并解决存在的问题。 第五部分：廉政风险防控管理手册的完善与更新 1. 廉政风险防控管理制度完善 不断总结廉政风险防控的实践经验，及时调整和完善廉政风险防控管理手册，确保其 符合组织实际情况和国家法律法规的要求。 2. 廉政风险防控管理制度更新 根据外部环境变化和组织内部情况，及时更新廉政风险防控管理手册，确保其具有时 效性和实用性。 第六部分：廉政风险防控管理手册的落实与效果评估 1. 廉政风险防控管理手册的贯彻执行 加强对廉政风险防控管理手册的贯彻执行情况进行监督和检查，确保其真正发挥作 用。 2. 廉政风险防控管理效果评估 建立廉政风险防控管理效果评估机制，对廉政风险防控管理手册的实施效果进行定期 评估，及时总结经验，提出改进建议。 结语 廉政风险防控管理手册是组织实现廉洁经营、防范腐败的基础性工具。建立并执行良 好的廉政风险防控管理手册，不仅有利于组织自身的健康发展，也有利于社会秩序的维护。希望各个组织和机构能够高度重视廉政风险防控工作，不断完善管理手册，确保风险得到 有效控制，推动社会的良性发展。
安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制手册
安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防工作机制手册 XXX 双重预防机制建设达标手册 企业盖章 2021年度 第一章基本要求 1.1 组织机构 本章节主要要求企业建立健全的组织机构，明确各级管理人员的职责和权限，确保安全生产工作的有效开展。 1.2 全员培训 本章节要求企业建立完善的培训体系，对全员进行安全生产知识和技能培训，提高员工的安全意识和应急处置能力。
1.3 安全签到表 本章节要求企业建立安全签到表，每天对员工进行签到，确保员工到岗到位，提高出勤率和安全生产水平。 1.4 体系文件 本章节要求企业建立完善的体系文件，包括安全生产手册、应急预案等，确保安全生产工作的规范化和标准化。 第二章风险分级管控体系建设 2.1 风险点排查、确定 本章节要求企业对生产经营活动中的风险点进行排查和确定，确保风险点的全面覆盖和准确性。 2.2 危险源辨识、分析
本章节要求企业对危险源进行辨识和分析，制定相应的控制措施，确保危险源得到有效控制。 2.3 风险评价 本章节要求企业对风险进行评价，确定风险等级，制定相应的管控措施，确保风险得到有效控制。 2.4 控制措施 本章节要求企业制定相应的控制措施，对风险进行有效管控，确保安全生产工作的顺利开展。 1.组织双重预防机制建设工作，制定相关制度和规范。 2.确保企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作的顺利开展。 3.组织双重预防机制建设工作的考核和评估。 4.向公司领导汇报双重预防机制建设工作情况。 副组长职责： 1.协助组长开展双重预防机制建设工作。
2.负责风险点识别、风险评价及风险管控过程中的具体工作。 3.协调各部门配合完成双重预防机制建设工作。 小组成员职责： 1.配合副组长完成风险点识别、风险评价及风险管控过程 中的具体工作。 2.及时向副组长汇报风险点情况。 3.配合副组长完成隐患排查治理工作。 3 风险分级管控清单 为了落实企业安全风险分级管控，制定风险分级管控清单，对企业内部风险进行分类、评估和管控。风险分级管控清单内容包括风险点、风险等级、风险评估、管控措施等要素，具体操作流程如下： 1.风险点识别：组织专业人员对企业内部进行全面的风险 点识别。 2.风险评估：根据风险点的性质、大小、可能性和影响程 度等因素，对风险进行评估。
风险管控手册
风险管控手册 （示例） XXX有限公司 2017年XX月XX日 编写说明 为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和吉林省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8?12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长XX亲自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2017年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。 2017年6月10日
目录 一、企业简介 二、公司风险评价组织； 三、公司危险源的识别依据； 四、公司采用的风险评价方法； 五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人； 六、公司采取的主要控制措施； 七、重大危险源辨识与分级 八、公司等级以上风险的可控状态 九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账 附件2:企业风险公告栏 附件3:岗位风险告知卡 附件4:风险评价与控制管理制度 附件5:风险动态管理制度 附件6:风险警示告知管理制度 附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 附件8:危险性作业活动风险分析 企业简介 XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。
安全生产风险分级管控手册
一、作业活动清单 单位：销售车间岗位：发货、罐区岗位分析日期： 2022 年 1 月 4 日保存期限： 2 年 1 2 3 4 5 6 JHA-2022-01 JHA-2022-02 JHA-2022-03 JHA-2022-04 JHA-2022-05 JHA-2022-06 PLC 系统装车 导通产品输出线 产品取样 切断产品输出线 废液处理 DCS 系统输转作业 提单录入 设备连接 启动装车 设备断开 开启罐区阀门 开启现场阀门 开启机泵 润洗 取样 关闭罐区阀门 关闭现场阀门 关闭机泵 安放废液桶 打开管线开关 关闭管线开关 送至回收站 确认信息 开启阀门 关闭阀门 记录信息
二、工作危害分析记录表 编号： JHA-2022-001 单位：销售车间 分析日期： 2022 年 1 月 4 日 工作岗位：发货岗位 保存期限： 2 年 作业活动： PLC 系统装车 序号 1 2 3 4 工作步骤 提单录入 设备连接 启动装车 设备断开 危害或者潜在事件 信息录入错误，信息 未录入，系统故障 静电接地设备未连 接，溢油设备未连接， 鹤管未按指定标准放 置 未经确认开始装车 各设备未按规定断开 主要后果及现有安全控制措施 主要后果 管理措施 员工胜任程度 班前做好PLC 系统及各设 信息错误 人身伤害 产品泄漏 人身伤害 信息错误 人身伤害 设备损坏 备的检查工 作，加强岗位 培训， 严格执 行操作规程 现场工作人 员指导司机 使用装车设 备 现场工作人 员与主控室 工作人员做 好沟通工作 现场工作人 员指导司机 使用装车设 备 胜任 胜任 胜任 胜任 L 2 2 2 2 S 2 2 2 2 R 4 4 4 4 建议改进措施 L S R Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ JHA 分析小组人员：张广曌 审 核 人：王聪 风险 等级 风险 等级
安全风险管控与隐患排查治理指导手册
安全风险管控与隐患排查治理指 导手册 安全风险管控与隐患排查治理是每个组织必须关注和重视的重要工作。有效的安全风险管理可以帮助组织降低损失，提高工作效率，确保员工和资产的安全。本指导手册旨在介绍安全风险管控与隐患排查治理的基本概念和原则，并提供具体的实践指引，帮助组织建立健全的安全管理体系，有效防范和应对各类安全风险和隐患。 一、安全风险管控 1. 安全风险管控的概念和原则 安全风险管控是指通过对组织内外部可能造成损失的各种安全风险进行分析、评估和控制，以保障组织在各种情况下能够正常运转，实现组织目标。安全风险管控的原则包括：风险评估、风险控制、风险监控和持续改进。
2. 安全风险管控的流程和方法 （1）风险评估：通过对组织内外部可能存在的安全风险进行辨识、分析和评估，确定其发生的可能性和影响程度，为后续的风险控制和监控提供依据。 （2）风险控制：根据风险评估结果，采取相应的控制措施，减少风险的发生概率和影响程度，确保组织的安全运转。 （3）风险监控：定期对风险控制措施进行监控和评估，及时发现和处理可能存在的风险，确保风险控制的有效性和持续性。 （4）持续改进：根据风险监控和评估结果，不断改进和完善安全风险管理体系，提高组织的安全管理水平和应对能力。 二、隐患排查治理 1. 隐患排查治理的概念和重要性
隐患排查治理是指对组织内部存在的各种潜在安全 隐患进行全面排查和有效治理，以防范和避免可能带来的损失和危害。隐患排查治理的重要性在于可以及时发现和处理存在的安全隐患，确保组织的安全和稳定。 2. 隐患排查治理的方法和流程 （1）隐患排查：通过对组织内部各个环节、岗位 和设施进行全面排查，发现可能存在的各种安全隐患，包括物理隐患、技术隐患和管理隐患。 （2）隐患治理：根据隐患排查结果，制定相应的 整改方案和措施，对存在的安全隐患进行有效治理和整改，消除隐患源头，确保安全生产。 （3）隐患监控：定期对隐患治理的整改情况进行 监控和评估，及时发现和处理可能存在的复发隐患，避免再次发生事故。 （4）持续改进：根据隐患监控和评估结果，加强 隐患排查和治理工作，建立健全的隐患管理制度和机制，不断完善安全管理体系，提高组织的安全生产管理水平。
风险管理控制手册
风险管理控制手册 一、引言 风险是企业发展过程中无法避免的因素之一。为了减少和控制风险 对企业造成的负面影响，建立一个完善的风险管理控制手册至关重要。本手册旨在有效帮助企业管理层识别、评估和处理各种风险，确保企 业的持续发展与成功。 二、风险管理的目标 风险管理的目标是通过全面的风险管理措施，确保企业在各个方面 的安全与稳定。具体目标包括但不限于以下几个方面： 1. 保护员工安全和健康：通过制定合理的安全规定，提供必要的培 训和设备，确保员工在工作场所的安全与健康。 2. 保护公司财产：制定安全防范措施，防止公司财产被盗窃、损坏 或其他意外事故的发生。 3. 保护公司声誉：通过制定有效的风险管理流程，防范并解决潜在 的声誉风险，维护企业的公信力和形象。 4. 保护客户利益：确保向客户提供高质量和安全的产品或服务，防 止因风险事件对客户造成不利影响。 5. 实现商业连续性：通过建立应急响应机制，及时应对各种突发事件，降低对企业正常运营的影响。 三、风险管理的原则
1. 全员参与：风险管理是企业的共同责任，每个员工都需要参与其中，遵守相关政策和规定，共同防范风险。 2. 风险识别与评估：对可能影响企业运营的各种风险进行系统的识 别和评估，以确定其潜在危害程度和发生可能性。 3. 风险控制与减轻：制定相应的对策和措施，对潜在风险进行控制 和减轻，避免或降低其对企业的不利影响。 4. 监测与改进：建立健全的风险监测机制，定期对风险管理控制手 册进行评估和改进，确保其始终有效和适应企业的实际需求。 四、风险管理流程 1. 风险识别和评估：通过全员参与，收集和分析与企业运营相关的 各种风险。根据风险的潜在危害程度和发生可能性，进行优先级排序。 2. 风险控制和减轻：针对每种风险，制定相应的控制和减轻措施， 明确责任人和时间表，确保措施的有效实施。 3. 风险监测和评估：建立风险监测机制，对已经实施的风险控制措 施进行监测和评估，及时发现和解决问题，并对控制措施的有效性进 行评估。 4. 应急响应：建立应急响应机制，对突发风险事件进行及时应对， 最大限度地降低其对企业正常运营的影响。 5. 持续改进：定期审查和改进风险管理控制手册，根据经验教训， 更新和完善相关的政策和规定，以适应企业的发展和变化。
安全生产风险分级管控实施手册(印制定稿)
生产安全风险分级管控组织实施手册 一、风险分级管控组织实施程序和内容 （一）公司决策部署 企业主要负责人组织召开专题会议，学习两个体系知识，统一思想认识，组建体系建设领导小组，部署全员开展两个体系建设任务，安排制定两个体系建设实施方案。（资料留存：会议通知、纪要、照片等） （二）制定实施方案 由安全、技术、设备、后勤等相关部门结合实际制定切实可行的两个体系建设实施方案，内容包括指导思想、工作目标、领导机构、工作步骤、工作要求、奖惩考核等，经公司中层以上会议讨论通过，以公司正式发文对外发布。（资料留存：会议记录、《实施方案》文件等） （三）全员宣贯培训 按照实施方案要求，对全员分层次开展两个体系工作培训，培训采取授课、互动、考试方式进行，确保培训效果。培训内容包括：两个体系建设重要意义和作用，相关概念，建设流程，工作方法，任务分工和时间安排等。（资料留存：培训课件、全员培训记录、照片等） （四）信息资料收集 针对如何准确、合理确定风险点，收集必要的企业现状、相关法律及其他相关信息，主要包括：与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；企业平面图及周边环境；组织构架图；设备清单；安全操作规程、设备操作规程；应急预案；管理制度、责任制；特种作业人员台账；安全评价 - 1 -
报告等。（资料留存：提相关文件、台账等） （五）风险点确定 企业组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息表。（注：一般可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。对设施、部位、场所、区域等风险点的划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。风险点级别确定按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。）（资料留存：《风险点排查清单》（附表2）） （六）危险源辨识 企业采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。此项工作全员参与，按照工作岗位由职工填写《危险源辨识结果信息采集表》，由班组、车间层把关，填写完备报公司安全科。（注：设备设施危险辨识可采用安全检查表分析法（SCL），作业活动危险辨识可采用作业危害分析法（JHA），对于复杂的工艺也可采用危险与可操作性分析法（HAZOP），也可采用类比法、事故树分析法等其他方法进行危险源辨识。）（资料留存：《危险源辨识结果信息采集表》（附表3）） - 2 -