证券事务管理岗位职责(共15篇)

证券事务管理岗位职责（共15篇）

第1篇：证券事务代表的岗位职责

证券事务代表的岗位职责

证券事务代表主要负责上市公司的“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务，包括三会的会务及其会议资料的准备、归档，信息披露，年报之类文件的编制，平时投资者关系的维护，与证监局、交易所等监管部门的联系，协助董事会秘书做好公司日常治理结构改善工作等等。

证券事务代表，需要考证券从业资格证么？

相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。

考试的基本范围包括：

（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法规；

（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；

（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；

（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；

（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询

岗位职责:

1、负责信息的收集、行业研究及相关报告的撰写；

2、负责投资项目可行性研究；

3、负责信息披露方面的管理；

4、负责公司与投资者的关系管理；

5、负责公司发展战略与行业发展的研究；

6、负责股、董、监等会议的筹备与组织。

任职要求：

1、性别不限，工作经验不限；

2、年龄30岁以下，本科以上学历，投资经济、法律、财务、财政、金融、经济等相关专业毕业；

3、必须具备深厚的文字功底，优秀的写作能力，并擅长分析报告和方案的撰写；

4、必须具备良好表达能力和沟通能力；

5、必须具备严谨的工作态度，工作认真细致，责任心强；

6、掌握基本财务知识和基本法律知识；

负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；

负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。

得看公司的情况。有的是拟上市公司，那招证代一般是要有在上市公司从业经验的，如果是上市公司，那就可能更看重学历和专业，学法律和会计的居多，但实际上对专业知识要求没那么严格。具体工作跟董秘是一样的，其实是董秘的下面的办事人员中级别最高的。对一个上市公司而言，日常工作就是信息披露、准备三会文件，如果要再融资那工作就可能有些辛苦。拟上市公司的主要工作就是上市中的一切杂务，配合中介机构工作。

一、企业上市的好处：

﹡取得固定的融资渠道

﹡得到更多的融资机会

﹡获得创业资本或持续发展资本

﹡募集资金以解决发展资金短缺

﹡为了降低债务比例而采用的措施

﹡在行业内扩展或跨行业发展

﹡增加知名度和品牌形象

﹡持股人出售股票

﹡管理者收购企业股权

﹡对雇员的期权激励

﹡取得更多的“政策”优惠和竞争地位

二、企业上市的“坏处”：

﹡信息披露使财务状况公开化

﹡股权稀释，减少控股权

﹡高级管理人员将承担更多的责任

﹡公司面临严格的审查

﹡上市的成本和费用较高

﹡经常会产生股东败诉

证代（证券事务代表）的职责主要是协助董秘（董事会秘书）的工作，一般情况下就是帮董秘处理董事会的事，以及接待投资者及对外信息披露等。对内，要了解公司内部的经营计划和相关信息的收集，对外要及时向证监局等机关和广大投资者发布及时、公正、公平、准确地信息，否则会被处以通报批评或追究责任等证券事务代表

1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；

2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；

3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；

4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；

5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜

证券事务代表一般是上市公司或在筹备上市工作时才设立的岗位.主要工作职责是:参与公司被收购后进行的资产重组，负责公司资产偿债的具体操作及文件起草；负责公司迁址、更名的具体操作及文件起草；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。

需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚

而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项

应聘这个岗位需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定要十分清楚对本公司的大体的经营情况要了解

对交易所的相关规定要十分清楚

证券事务代表一般是上市公司或在筹备上市工作时才设立的岗位.主要工作职责是:参与公司被收购后进行的资产重组，负责公司资产偿债的具体操作及文件起草；负责公司迁址、更名的具体操作及文件起草；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。

需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚

而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚

第2篇：证券事务代表的岗位职责

证券事务代表的岗位职责

证券事务代表主要负责上市公司的“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务，包括三会的会务及其会议资料的准备、归档，信息披露，年报之类文件的编制，平时投资者关系的维护，与证监局、交易所等监管部门的联系，协助董事会秘书做好公司日常治理结构改善工作等等。

证券事务代表，需要考证券从业资格证么？

相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。考试的基本范围包括：

（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法规；

（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；

（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；

（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；

（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询

岗位职责:

1、负责信息的收集、行业研究及相关报告的撰写；

2、负责投资项目可行性研究；

3、负责信息披露方面的管理；

4、负责公司与投资者的关系管理；

5、负责公司发展战略与行业发展的研究；

6、负责股、董、监等会议的筹备与组织。任职要求：

1、性别不限，工作经验不限；

2、年龄30岁以下，本科以上学历，投资经济、法律、财务、财政、金融、经济等相关专业毕业；

3、必须具备深厚的文字功底，优秀的写作能力，并擅长分析报告和方案的撰写；

4、必须具备良好表达能力和沟通能力；

5、必须具备严谨的工作态度，工作认真细致，责任心强；

6、掌握基本财务知识和基本法律知识；

负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；

负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；

负责公司信息披露的具体操作。

得看公司的情况。有的是拟上市公司，那招证代一般是要有在上市公司从业经验的，如果是上市公司，那就可能更看重学历和专业，学法律和会计的居多，但实际上对专业知识要求没那么严格。具体工作跟董秘是一样的，其实是董秘的下面的办事人员中级别最高的。对一个上市公司而言，日常工作就是信息披露、准备三会文件，如果要再融资那工作就可能有些辛苦。拟上市公司的主要工作就是上市中的一切杂务，配合中介机构工作。

一、企业上市的好处：

﹡取得固定的融资渠道

﹡得到更多的融资机会

﹡获得创业资本或持续发展资本

﹡募集资金以解决发展资金短缺

﹡为了降低债务比例而采用的措施

﹡在行业内扩展或跨行业发展

﹡增加知名度和品牌形象

﹡持股人出售股票

﹡管理者收购企业股权

﹡对雇员的期权激励

﹡取得更多的“政策”优惠和竞争地位

二、企业上市的“坏处”：

﹡信息披露使财务状况公开化

﹡股权稀释，减少控股权

﹡高级管理人员将承担更多的责任

﹡公司面临严格的审查

﹡上市的成本和费用较高

﹡经常会产生股东败诉

证代（证券事务代表）的职责主要是协助董秘（董事会秘书）的工作，一般情况下就是帮董秘处理董事会的事，以及接待投资者及对外信息披露等。对内，要了解公司内部的经营计划和相关信息的收集，对外要及时向证监局等机关和广大投资者发布及时、公正、公平、准确地信息，否则会被处以通报批评或追究责任等

证券事务代表

1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；

2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；

3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；

4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；

5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜

证券事务代表一般是上市公司或在筹备上市工作时才设立的岗位.主要工作职责是:参与公司被收购后进行的资产重组，负责公司资产偿债的具体操作及文件起草；负责公司迁址、更名的具体操作及文件起草；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。

需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项

第3篇：证券事务部职责

证券事务部职能定位及主要职责

职能定位：积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务（规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理）为基础，以组织实施公司资本市场运作和再融资为重点，加强外部衔接与沟通，有效提升公司治理水平和市场价值，促进公司战略目标的实现。

主要职责：

1、加强对资本市场、融资方式和创新型金融工具的研究，参与并推动实施公司资本运作和再融资，负责与公司相关部门共同组织实施收购、兼并、重组等资本性项目，拓展公司融资渠道和发展平台。

2、做好定期报告和临时报告的草拟编制及披露工作。

3、筹备董事会会议、监事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会、监事会和股东大会的文

件。

4、制定投资者、媒体、监管部门的来访接待计划，并负责实施。

5、负责董事会决议事项的协调和处理工作。

6、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的相关信息，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等。

7、协助对董事、监事和高级管理人员进行信息披露、规范运作等方面的宣传和培训，并督促其严格遵守相关政策和法律法规。

8、协助董事会秘书，根据监管部门要求和公司发展需要，不断健全完善公司治理的相关制度。

9、加强与中国证监会、省监管局以及深圳证券交易所等证券监管机构之间的沟通和联络，办理公司与各中介机构和投资人之间的有关事宜。

10、协助董事会秘书处理日常工作，为公司重大决策提供咨询和建议；承办公司董事会和管理层交办的各项工作。

第4篇：事务管理岗位职责（全文）

法律事务管理岗位职责

一、负责建立健全法律事务管理规章制度，逐步完善法律监

督约束机制，并落实相关管理要求及考核。

二、负责公司合同管理工作，合同的审核及归档工作，并提

出修改建议，监督合同的履行。

三、负责进行相关法律宣传、教育、培训。

四、负责参与重大经营管理决策，为公司的经营、管理决策

提供法律上的可行性、合法性分析及建议。

五、负责法律风险防范，构建法律风险防范体系，及时对法

律风险进行预警、分析和建议。

六、负责对法律纠纷的处理。

七、负责公司的法律事务档案管理。

八、领导交办的其他事务。

第6篇：公司证券法律事务管理工作职责

一、事务干事在办公室主任的直接领导下开展工作，做到手勤，腿勤。

二、协助办公室主任做好来宾和群众来访的后勤接待工作。

三、负责学院领导及教职工出差前后的后勤服务工作。

四、积极做好院内外的各种联络工作。

五、负责学院办公用品、耗材及其他物品的采购报帐工作。

六、负责办公室复印机的管理，作到复印有登记，帐目清楚。

七、积极完成办公室交给的其他事务性工作。

第13篇：对外事务部岗位职责

对外事务部

一、开发部的工作内容

（一）负责提出建设项目的可行性研究，并委托建设项目的总体规划、详细规划、市政方案规划及施工图设计、单位工程的施工图、小区内部市政工程图设计。

（二）根据公司的要求，负责向政府申报项目建设计划。

（三）负责办理征用土地的相关手续。

（四）负责办理方案的报批并办理领取执照的手续。

（五）负责确定征地界限及拆迁范围，组织好建设用地和市政代征地内的拆迁安置工作。

（六）在总工程师的主持下，参与技术交底，会同设计单位做出年度设计进度计划，并办理好设计洽谈。

（七）办理工程开工前的各种手续，保证工程的顺利开工。

（八）工程竣工后，会同有关部门及时办理客户入住手续。

（九）做好前期开发工作资料的搜集、保管、移交。

二、开发部经理的岗位职责

（一）规划管理工作

1、根据公司项目总体开发的要求，在总工程师的指导下，负责项目开发的可行性研究，并按国家的法律、法规和政府规定的申报程序进行项目开发的申报工作。

2、负责公司与政府各专业部门的协调工作。

3、负责办理公司向政府交纳的项目开发费用，并办理取证工作。

（二）项目规划设计工作

1、按照总工程师对建设项目提出的具体实施步骤，向设计单位委托项目设计工作，并安排好出图计划。协助总工程师做好图纸技术交底的准备工作。

2、协调各专业的设计工作，提供设计单位所需的项目开发相关资料。

（三）征地拆迁工作按公司计划做好征地拆迁的调查、测算工作，负责征地拆迁工作中各项协议的签订，

及时解决征地拆迁工作中出现的问题。

（四）负责本部门于公司其他部门之间的工作协调，对开发部的所有工作全权负责，严格管理本部门员工，建立良好的工作秩序。

三、开发部职员的岗位职责

1、掌握政策法规，恪守办事程序。处理好与政府各行政职能部门的关系。

2、熟悉规划程序，办理项目开发过程中公司所需各种取证手续。

3、具备项目开发相关工作技能，密切配合各项专业规划设计工作，并及时发现设计工作中的问题，提出解决问题的途径。

4、及时做好各种资料的搜集、整理、归档工作，确保档案移交的完整性。完成开发部经理交办的其他工作。

第14篇：物业事务助理岗位职责

物业事务助理岗位职责

事务助理在项目经理的领导下，组织领导员工对楼宇、公共设施、治安、交通、绿化、清洁等实施全面管理，并向项目经理和住户负责。

5.5.1 负责职责范围内工作的策划、指导、监督、把关。5.5.2 负责每月向项目经理提交工作计划及工作总结。

5.5.3 负责对员工进行定期、不定期考核，向项目经理提交本部门员工的工作绩效报告。

5.5.4 向项目经理提交用人计划。

5.5.5 积极参加时事政治和业务学习，自觉地遵守国家和地方的法律、法令、政策以及管理中心的各项规章制度。

5.5.6 坚守岗位，按时上下班，着装整齐，持证上岗，热情接待住户和来访客人，对

住户的投诉要有耐心解释，及时处理（一般在24小时内处理完毕）。投诉处理率达100%。

5.5.7 熟悉住宅区楼宇的结构、楼宇的排列、单元数、户数；管线的走向；各种设备操

作方法和开关位置；楼宇和公共设施的维修养护要领和常见故障、常用维修办法；住户的各类、数量、居住人员情况；督促员工及时收缴管理费，收缴率达99%。

5.5.8 熟悉地方有关物业、市容卫生、绿化、治安、消防等管理规定，并能熟练运用；负责制订住宅区管理服务工作计划，监督、指导、检查本处维修、绿化、治安、清洁、消杀等员工做好本职工作，保证住宅区内各项管理指标达到市、省、国家文明住宅区要求，负责处理住宅区内重大违章、违法、违章行为

和重大突发事件；懂得发生火警、电梯困人、台风、治安案件时的应急处理办法，并且能够有效及时地组织、安排处理。

5.5.9 坚持定期详细巡查住宅区，检查本部门及其它部门工作，发现存在及潜在问题，及时安排处理并改进有关工作。

5.5.10 负责指导、监督建立健全员工档案管理制度，定期查询档案情况，如有档案不全或丢失情况，应及时组织补全。

5.5.11 督导有关员工向住户宣传国家的方针政策，及时传达政府和公司的各项通知、规定，配合公安机关、居委会搞好人口管理和计划生育工作。5.5.12 完成管理中心经理交待的其它任务。

第15篇：法律事务部岗位职责

法律事务部岗位职责

一、法律管理岗

1、负责法律管理工作体系和制度体系建设;

2、负责建立公司合同法律管理体系；

3、开展普法教育、法律咨询和法律交流；

4、收集、整理、保管与企业经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责企业的法律事务档案管理；

5、其他由集团法律事务部和公司领导交办的临时性工作。

二、合规管理岗

1、协助公司领导正确执行国家法律法规，参与公司重大决策，对公司的重大经营决策进行法律论证，出具法律意见；

2、参与起草、审核公司的各项规章制度；

3、负责制定、修订公司各类合同范本；

4、参加重大合同的谈判、起草和审核工作，对合同的履行进行监督，对合同履行中出现的法律问题给予及时解决；

5、负责法定代表人授权委托法律审查；

6、负责公司在合并、分立、改制、重组、上市、投资、融资、担保、租赁、资产转让、招投标等重要经济活动中的法律事务；

7、负责公司开展国际经济合作（包括国际工程承包、境外投资、国际技术和经贸合作等）的法律管理；

8、其他由集团法律事务部和公司领导交办的临时性工作。

三、案件管理岗

1、负责组织实施公司法律纠纷案件管理制度；

2、受法定代表人委托，代理公司诉讼和非诉讼案件；

3、负责外部法律顾问的选聘、管理、监督和评价；负责外部法律顾问资源库建设等；

4、与司法机关及有关政府部门保持沟通，为公司创造良好的司法环境；

5、其他由集团法律事务部和公司领导交办的临时性工作。