生产率及效率分析——经济增长概念

经济增长概念、理论及其演化

一、经济增长基本概念与理论

（一）概念

通常意义：可被简单概括为总产出的持续增长，一直以来沿用GDP和人均GDP来表示。一个国家的经济增长，是给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。

经济增长理论研究宏观经济的长期变化趋势，分析经济增长的特点及原因

基本特征：

（1.按人口计算的产量的高增长率和人口的高增长和人口的高增长率。

（2.迅速增长的生产率。

(3.高速的经济结构的变革。

(4.社会结构与意识形态的迅速改变。非农转移工业化过程城市集聚效应

(5.经济增长在世界范围乃迅速扩大。

(6.世界增长的情况是不平衡的。

增长与发展：

经济增长：一个明确的可以度量的标准，表示一国潜在GDP的增加。

经济发展：一个比较杂的质的概念，表明一国人民的经济福利处于长期增加的状况，是经济持续增长的结果。

库兹涅茨（kuznets）乔根森（jergensen）麦迪逊（maddison）

（二）经济增长理论

古典-

新古典-

内生

（三）增长与要素

增长的源泉：

1.资本：

物资资本

人力资本

2.劳动

劳动力数量的增加

劳动力质量的增加

3.技术进步

生产率的提高，同样的要素投入量能提供更多的产品。

丹尼森的七类因素：

生产要素供给量增长：

劳动要素：就业人数及其年龄性别构成；

工人工时数（全日制和非全日制）；

就业人员的教育年限。

资本要素：资本存量大小。

生产要素生产率增长（技术进步）

资源配置效率（低效率使用的劳动力比重减少）；

规模的节约，以市场的扩大来衡量，即规模经济；

知识的进展。

萨缪尔森经济增长的四个轮子：

人力资源（劳动力的供给、教育、纪律、激励）

自然资源（土地、矿产、燃料、环境质量）

资本（机器、工厂、道路）

技术（科学、工程、管理、企业家才能）

二、增长理论的演进

索洛“增长理论并非从我的1956和1957的论文开始，而且它肯定不在那结束。它可能从《国富论》开始，而且或许亚当斯密还有先辈”（1987）.经济增长理论200多年的历史就是经济学200多年的发展史。以拉姆齐1928年的经典论文为分水岭，可以把经济增长理论一分为二。

（一）奠基阶段（古典增长理论）

亚当斯密---拉姆齐。从经济学的发展角度看，古典增长先后跨越古典经济学和新古典经济学两个范式。由于这段时期没有一个统一的研究方法，产生了很多特征完全不同的增长理论亚当斯密《国富论》中的分工促进经济增长

马尔萨斯《人口原理》中的人口理论

马克思《资本论》中的两部门再生产理论

以上为古典经济学范式的增长理论。

还有熊彼得《经济发展理论》中的创新理论

阿伦杨格《递增的报酬和经济进步》中的斯密定理

他们可以归入新古典经济学范式的增长理论。

古典增长理论：是一个丰富多彩的思想库，不同的理论有不同的分析框架和研究思路，他们在很大程度上有源于经济学家们不同的研究方法和视角。古典经济学是经济增长理论发展的第一个高潮时期。

新古典经济学范式在性质上发生了重大转变，研究重点转向了“静态的市场均衡”，也就是“供求相等的价格均衡”，这种转变促使经济增长理论从新古典经济学的视野中消失。而那些明显不属于新古典经济学派的经济学家，如杨格、熊彼得等人才能创造出优秀的增长理论。所以，新古典经济学派是经济增长理论的一个低潮时期。

（二）增长理论的成熟阶段（现代经济增长理论）：拉姆齐—至今

1.现代经济增长理论的两个起点：

通常认为，现代经济增长理论的起点是多马模型的出现。如果从研究内容上看，多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。因为，多马模型是将凯恩斯的思想动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要性。

但是，如从方法上具备了研究动态问题的角度分析，那么，现代经济增长理论的真正起点开始于1928年的拉姆齐，其在《经济学期刊》发表了一篇题为“储蓄的一个数理理论”。所以，

新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。

换一种方式来解释这个问题，就是，如果认为，现代经济增长理论强调的是模型使用方法的“新”或“旧”，那么，拉姆齐模型中的动态最优化方法无疑是现代经济增长理论的起点。但是，如果现代经济增长理论强调的是模型是否是研究总量指标的增长问题，那么多马模型可以看作是经济增长理论的标准起点。其实哈-多之所以没有作为现代经济增长理论的起点是因为它只是简单的数学恒等式，而不是使用最优化方法构建的模型，它的结论也没有任何政策指向的意义。

2.现代经济增长理论发展的三个高潮：

第一个高潮阶段是20世纪40年代，这一阶段的工作主要是由哈罗德、多马开创的，他们是凯恩斯主义经济学家，致力于将凯恩斯的短期分析动态化；

第二个高潮阶段是20世纪50年代中期，索洛和斯旺建立的新古典增长模型掀起了一个持续更久、规模更大的兴趣浪潮。

第三次高潮阶段是20世纪80年代，主要是因罗默和卢卡斯的研究工作而掀起的，这次浪潮引发了内生增长理论的发展，而内生增长理论是针对新古典模型中理论上、实证上的缺陷而产生的。

3.现代经济增长理论的特征：

现代经济增长理论最核心的特征不是体现在研究结果上，而是体现在研究方法上。

在古典增长理论阶段，研究经济增长问题并没有一个固定的研究方法，这就使得经济增长理论呈现出研究方法与研究结论上丰富多彩的特征。

现代经济增长理论则是通过不断采用标准化的、主流化的研究方法，形成对经济增长问题的系统研究成果。

现代经济增长理论的另一个特征体现在研究结论上，与古典增长理论丰富多彩的结论不同，现代经济增长理论的结论显示了良好的可比性、扩展性，它对经济增长源泉的不同解释都可以放到生产函数中加以比较。从这个意义上说，不同的增长理论可以很容易地比较彼此之间的差异，同时也有利于经济增长理论在现有基础上的进一步发展。

三、经济增长理论的基本问题

（一）经济增长理论的内核

经历了古典和现代的两个阶段，伴随着理论的发展和完善，已经逐步形成了十分重要的内核。

1.经济增长理论中的“均衡”思想：

现代经济增长理论是建立在均衡分析框架基础上的。而均衡的概念已经构成了主流经济学体系中最基本、最核心的概念，所以，经济增长理论最核心的内核当然也离不开均衡概念。回顾历史，从20世纪20、30年代，就有人进行了开创性的研究，其后，希克斯、哈罗德、卢卡斯等经济学家已经越来越清楚的表明预期概念如何将静态条件扩展到动态条件。正是由于预期概念的引入，均衡概念才可以扩展到经济增长研究。

从均衡的内涵出发，经济增长理论分离出了理论角度的两个特征：市场总是出清的，市场出清总是最优的。

2.经济增长理论中的最优思想：

从内核中，看到了最优的思想。增长意味着所有的潜在资源都处在充分利用的状态，这当然是建立在充分就业，资源配置达到帕累托最优的状态基础上。

总之，内核是均衡思想和最优思想，并且具有动态的特点。均衡描述了市场出清的状态，最优描述了市场达到帕累托最优状态。

（二）经济增长理论的主题

主题可以从理论研究中找到，也可以从经验研究中找到。也即一是经济持续增长的动力来源

到底是什么？经济增长是否会产生收敛的结果？前者代表了经济学家研究经济增长的主要目的----就是为了寻找影响经济增长的主要因素，像增长因素分析主要试图从经验角度计量不同要素对经济增长的贡献度，而不同的增长模型则是从理论上解释了促进经济增长的动力源泉。后者代表了经济学家对经济增长结果的关注——即经济增长在不同国家之间的分布状况。

四、经济增长理论的分类研究

（一）按照生产函数的形式揭示生产要素对经济增长的贡献

生产函数构造的不同形式反映了不同的经济增长模型。

第一类特殊的生产函数形式代表了古典增长理论的一种形式——以劳动价值论为基础的经济增长模型，Y=AL。它意味着经济增长的动力源泉是劳动力的投入。

第二类特殊形式的生产函数主要出现在以索洛为代表的新古典增长理论中。这类模型强调资本和劳动对经济增长的促进作用，而技术因素只是资本和劳动两种要素贡献的剩余项。正因为如此，索洛模型中技术因素的重要性来自经验结果，而其内涵则未能从理论上揭示清楚。第三类特殊形式的生产函数是罗默、卢卡斯为代表的内生增长理论。内生增长理论在生产函数上的体现主要是对A的具体化上。大体上存在两类不同的思路。

一类思路认为，导致经济增长的主要源泉是知识的积累，因此，生产函数形式中应该体现出知识的作用，

另一类思路认为，导致经济增长的源泉是人力资本的积累，应该加人力资本部分，

（二）按照积累性和非积累性的标准说明经济增长的动力源泉

所有按照生产函数方法所揭示出来的经济增长源泉——劳动、物质资本、人力资本、知识等——都具有一个共同的特征，他们都是可以积累的生产要素。即他们都可以通过流量转化为存量的形式促进劳动、物质资本、人力资本、知识的增加。

存在非积累因素促进经济增长，最能代表这种非积累性的因素就是制度。在一个交易成本为正的世界里，制度则成了经济增长的动力源泉之一。

（三）按照实物与金融关系的标准来说明经济增长理论的结构

经济增长理论的分类标准可以沿着生产函数的角度向另一个方向延伸。这个角度是将金融要素也纳入到经济增长理论的分析框架中。

托宾（1965）发表文章将货币引入到经济增长过程中，主要结论有：均衡状态时，名义货币供给增长率直接决定着通货膨胀率；当通货膨胀率上升的时候，消费者调整持有的资产结构时会改变未定状态的资本劳动比率，这就是托宾—蒙代尔的含义；货币的变动会影响经济产出。

西德劳斯基（1967）提出了一个更加标准的新古典货币增长理论。得出的结论确是货币不是经济增长的动力来源。

但是，很多非主流经济学家并不这样认为。其思想主要是：货币不能覆盖整个金融，所以金融发展理论更加关注金融要素；金融是经济增长的动力来源，这既来源于对产业资本的融资功能，也来源于金融对储蓄和投资的促进作用。

五、经济增长模型

（一）哈罗德-多马模型

他们最重要的贡献就在于试图将经济增长的长期因素整合进凯恩斯的短期分析之中，是一个标准凯恩斯化的模型。所以从今天增长理论发展的趋势看，多马模型最大的贡献不是其研究

增长理论的方法，而是在于其引发了研究增长理论的起点。

多马模型有四个特点：

从研究思路上看，多马模型是由一组完全没有微观基础的总量方程构成的模型。仅仅根据处等待数推导出未定增长需要满足的条件；在模型中使用了具有固定系数的生产函数形式，Y=min[K/v,L/u]。资本和劳动在生产中完全不能相互替代的假定；在模型中假定存在单一的产品经济，这意味着这种单一产品既可以用于消费也可以用于投资；在模型中采用了固定储蓄倾向的假定，这意味着储蓄是外生的，卡斯等的新古典经济增长理论则放弃这样一个不现实的假定。

两个结论：

经济增长的收敛性是不稳定的，即没有保障；导致经济增长的最重要的动力来源是物质资本对经济的推动作用。

（二）新古典增长理论

（1）理论的两个起点

研究方法出发，拉姆齐为起点；但其内容并非讨论增长问题，而是储蓄问题。

研究结论出发，索洛为起点。

结合两者，真正的起点为卡斯和库普曼斯（1965）的增长模型。

从拉姆齐1928的论文，到新古典增长理论的完全形成，经济学家们花了近40年时间。其中增长理论被忽略的一个重要原因是由于当时经济的大萧条，以及大萧条后的经济学思想的主题的缘故，人们更多的关注经济的波动，凯恩斯思想成为了重要和核心的思想。从长期增长转为短时期的总体不稳定问题，也产生了对古典增长模型的质疑，短期行为分析。

（2）索洛模型

1987索洛获奖。对多马模型改进的第一个成功典范就是索洛的增长理论。

索洛模型相对于多马模型的特点以及由此带来了什么不同的结论？索洛模型与标准新古典模型之间存在着什么关系？

索洛模型的特点：

在索洛模型中只有固定储蓄率的特点与多马相同，其它都存在明显差异。

模型中使用的生产函数具有连续性、规模报酬不变、资本和劳动要素投入可以相互替代的特点。可以将人均产出与人均资本建立起函数对应关系。资本和劳动的相互替代使得生产要素投入存在多种不同比例的组合。研究方法上采用了动态方法。采用微分方程描述经济增长的动态过程，从而将时间因素引入到模型中。

索洛模型对经济增长两个主题的回答：

概况为以下四点：给出了资本积累的基本方程式，提供了资本积累促进经济增长的机制分析，从投资增长促进资本存量增长，再通过生产函数促进经济增长，在增长因素分析中，对要素投入的贡献做出了合理的解释；由于边际报酬是递减的，所以从长期看，任何一个经济都会逐渐达到一个稳定的均衡路径；认为任何经济增长都具有趋同性，这个结论一直在争议，目前有大量的理论和经验研究围绕这个问题展开；经济增长的主要推动力量是技术进步，索洛中的技术进步被视为外生的技术进步。

概述：认为经济增长的主要动力来自于技术进步，只是没有将技术进步作为内生变量引入，从而技术进步变得不可解释；其次，认为经济增长是会收敛的，穷国会比富国获得更快的经济增长速度。

（3）进一步发展

（三）内生增长理论

索洛模型并未提供对技术进步的理论解释。所以新古典增长理论的进一步发展并没有改变长期内人均收入的增长来源于外生的技术进步的结论；另外一个不足，就是经济增长趋同的结

论不能与经验研究一致起来。所以，经济增长理论的新发展就是要找出解释这种差异性的方法。

在经过近20年的等待后，迎来了内生时代。不过，内生理论至今尚未形成一个统一的理论框架，还处于发展之中。

（1）演变

萌芽产生于60年代。

阿罗发表了《边干边学的经济学应用》；罗默1986《递增报酬与长期经济增长》；鲍莫尔《生产率增长、趋同性和福利：长期数据显示了什么》；卢卡斯1988《论经济发展的机制》，研究经济增长理论的热潮再一次到来。

一种演变思路，按保罗。罗默的解释：一类是强调技术的公共产品性质的模型，AK模型、人力资本模型为代表；另一类模型指出了技术所具有的私人产品性质，也就技术所具有的部分排他性、非竞争性，这样会引向不完全竞争市场。

另一演变思路：戴维。罗默提供。认为，可分两类。一类是将技术转化为知识，技术进步来源于知识的积累，又可细分为，阿罗提出的边学边干思想，强调经验的学习效应，还有就是R&D模型；另一类是将技术界定为资本，卢卡斯的人力资本来解释经济增长的动力。（2）主要模型

理论大致可分为三个模型：

第一个。罗默的知识外溢模型（边学边干模型）。

第二个。罗默等R&D模型。

第三个。卢卡斯（1988）的人力资本模型。

（3）思想

两点结论：内生增长理论在对经济增长的动力来源上几乎都强调技术进步的影响。意义在于产生了规模报酬递增的现象，但对来源有不同的解释；内生的另一个重要意义在于提供了对经济增长趋同性的不同解释。由于技术进步的差异。

六、经济增长的经验研究

库茨涅茨、乔根森、麦迪逊等人的工作都是对增长问题的经验研究。

（1）经验性研究十分重要

一方面这些经验研究对已有增长理论的结论进行了计量研究。

另一方面通过经验研究可以发现相关理论存在的不足或缺陷。经验研究与理论上的差异会使人们去进一步的思考。

（2）经验研究中的三个问题

经济增长的经验研究主要包括三个方面：

第一个是对经济增长的核算，也称为增长因素分析。

索洛的总量生产函数可以表示成Q=F(K,L；t)，通过采用“中性技术进步”假设微分得到，

这个方程式显示出总产出的增长率可以分解成三个部分：资本的贡献，劳动的贡献，技术进步的贡献。后来把技术进步的贡献称为“索洛剩余”。索洛又被称为“全要素生产率”，其经济学含义是，在资本和劳动投入比率保持一定的情况下，生产方式的改进能在多大程度上提高总产出水平。在具体的因素分析中，索洛使用了CD函数。

增长因素分析，还被广泛地应用于各国经济增长率变动的原因分析。

第二个对R&D的经验研究

利用扩展的CD函数，Y=ADβKLe

全要素生产率可以表示为

TFP=ADe

第三个对经济增长的趋同性研究