中小企业自主创新

中小企业自主创新

发布时间：2009-5-10信息来源：

第一部分基本认识

一、自主创新政策解读

1982年我国实施了第一个国家科技攻关计划，1983年建立了“高技术研究发展计划”（863计划）。同时，国家开始深化科技体制改革。上世纪80年代以来陆续发布了《中共中央关于科学技术体制改革的决定》、《中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》等文件，并以《技术合同法》为标志，揭开了科技立法的序幕。1993年全国人大常委会通过了《科学技术进步法》，奠定了科技活动的法律基石，随后出台了《促进科技成果转化法》、《农业技术推广法》、《科学技术普及法》等法律法规和配套政策。

据不完全统计，改革开放以来，仅国务院和有关部门出台的涉及科技进步和创新的具体政策就有500多件，“科学技术是第一生产力”的思想深入人心，科教兴国战略深入实施。

产业政策调控

上世纪80年代《国家技术改造计划》、《国家重点技术引进和消化吸收项目计划》等政策的重点在于技术改造和引进，主要解决技术来源和新产品问题；

90年代《国家科技成果重点推广计划》、《关于建立生产力促进中心的若干意见》、《九十年代国家产业政策纲要》等政策的重点在于科技成果扩散和产业化，提升产业技术水平；

2000年以来，《关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见》、《国家产业技术政策》等政策开始关注技术创新能力的培养和政策体系的构建。将提高技术创新能力和创新能力发展作为产业技术发展的基本方针，是一次重要的产业政策转型。

财税政策保驾

我国的财政税收政策既保障了政府对科技活动的直接投入，又通过税收优惠支持科技创新持续开展。《科学技术进步法》明确规定，国家逐步提高科学技术经费投入的总体水平，国家财政用于科学技术的经费的增长幅度，高于国家财政经常性收入的增长幅度。

国内创新主体在研究开发、高新技术发展、科技成果转化、技术设备引进、科技产品出口、教育科普等方面都可以享受多种形式的税收优惠。例如，经认定的高新技术企业可以享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。

金融政策激活

在金融体制改革中，我国十分重视科技金融政策，一方面为科技创新活动创造融资渠道和环境，另一方面为规避和化解创新风险提供金融工具和制度安排，大大激发了科技创新主体的活力。《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》提出，金融机构要积极探索多种行之有效的途径，培育有利于高新技术产业发展的资本市场。

2004年国家在深圳证券交易所推出“中小企业板”，对中小科技企业融资做出了有益的探索。

二、实现我国自主创新的八个关注点

要实现自主创新，我们应该做些什么？科技部副部长刘燕华在“中国科学与人文论坛”第六单元主题报告会上阐述了这个问题。他指出，由于科技全球化的速度加快，自主创新能力已经成为决定性的因素，促进科技创新已经成为世界主要国家的基本战略。

刘燕华指出，当前我们应该重点关注以下八点：

关注点之一，要把自主创新作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。

在我国注册的专利特别是高新技术专利中：计算机类，外国的专利占70%；生物技术专利占87%；信息类专利占92%；半导体类的专利占90%，高新技术产品的专利在我国注册的，还是以外国人为主。刘燕华引用美国权威的咨询公司报告里的一句话：只有技术独立才有经济独立，最后才有政治独立。他特别强调：引进技术并不等于引进技术创新能力，中国要站在世界民族之林之中，我们必须要有自己的创新能力。韩国从引进技术的开始就提出了一条明确的政策，技术只能引进一次，同时他们还对科技经费进行了调整，引进与消化、吸收的费用比例是1：5，即，花一块钱引进的技术要用五块钱进行研究和开发，通过技术的改造实现他们的生产。韩国的口号是引进一批、生产一批、出口一批。通过这种引进、消化、吸收带动了韩国科技水平的提高。而中国目前引进与消化、吸收的资金比例是1：0.08，我们大批的钱用在引进上了，没有用在消化和吸收上。刘燕华介绍说：过去有一种说法，叫做以市场换技术，这种观点认为，只要市场开放了，技术也会随之而来，通过招商引资来大批的引进技术。可是事实的情况怎么样呢？事实证明这种路子根本就走不通。第一，市场是有限的，一旦让出去了，要夺回来十分的艰辛；第二，让了市场并不见得会得到技术；第三，让了市场则废掉了自己的技术；第四，让了市场又缺乏核心技术，有可能发展成为依附型的国家，最后受制于人。

关注点之二，要确立企业技术创新的主体地位。

近年来很多研发型企业迅速崛起，山东的海尔、深圳的华为、安徽的奇瑞等等，但是总体上来说，中国企业在研发方面还相当弱。发达国家的企业拿出销售收入的2%用于研发的，目前我国企业的研发投入还不足0.5%，四倍的差距。我国企业作为创新的主体还要有一个漫长的路程。

关注点之三，我们要实现重点跨越，通过关键技术领域的跨越，从后发国家走向世界的前列。我国在许多领域是有优势的，与发达国家站在同一条起跑线上，通过我们的努力是可以引导世界潮流的。要实现跨越，我们必须要有选择，要超前部署、超前设计。现在在许多的技术领域可以说我们已经走入了前列或者是有了跨越的机会。通过宏观的设计，选择重点实现跨越，进行人才储备，建设公共平台，通过重大工程，使我们的发展瓶颈能够得到彻底解决。

关注点之四，推进军民结合，实现寓军于民。

我国目前的体制是民品的研究和军品研究是分离的，有许多是重复的，军品的研究成果要实现民可用，民品的成果要实现军也可以用，这些在发达国家已经做到了。比如在伊拉克战争中，美军使用的高技术通讯器材、计算机软件等高新技术设备有相当一部分来自于硅谷，硅谷也被称为它的军火库，60家公司获得了250亿美元的定单，它是通过军民结合，在战时民用支援军用，平时军用的研究支援民用，这种体制和机制我们必须建立起来。我们要做到军民结合共同推进科技发展。

关注点之五，充分利用全球资源，特别是利用全球的生产要素进行科技知识在全球范围内的流动，形成技术创新收益。

积极参与国际舞台各种各样的活动，特别是参与科学计划，在各大科学计划中要形成我们的话语权，形成我们的信息收集网，要在国际规则制定中有发言权。我国已经成功开展了许多国际科技合作，在利用国际资源方面有了很丰硕的成果，但是也要看到：我们参与的多，主导的不多，低层次的多，高层次的不够，关键人才，特别是组织性人才还相当缺乏。我们要实现自主创新，一

方面要自己努力，另一方面，还要能有一个广泛的国际合作渠道，特别是参与国际高科技俱乐部的一些重大活动，实现互补，实现双赢，我们参与国际合作绝不是去打工，而是共同发展。

关注点之六，在政策上进行重大突破，使科技发展与经济发展的轮子紧紧扣在一起。

科技与经济结合、与社会发展的结合更主要的是要通过政策的协调，创造一种平等的竞争的环境，在税收、投资、贸易等方面，全面促进科技发展。

关注点之七，深化对科技发展规律的认识，创建新型的科学技术文化，避免浮躁，特别是在人才培养上要有一种制度性的安排。

关注点之八，坚持以人为本，树立人力资源观念，把人才作为一种战略资源和战略储备来进行培养。

科技发展依靠人，要全面提高方方面面的科技人才的素质，包括研究人才、培养人才的人才、技术人才，还有一些服务性人才、管理性人才，特别是一些领军人才。另外科技发展服务人，也就是说，使科技的发展更贴近于生活，更贴近于满足社会需求，使科学技术在现实生活中得到足够的体现。

三、如何构建企业创新机制

所谓“企业自主创新机制”，是一个经济组织高峰状态的良性运行系统，是一个合理配置各类要素，激发生机活力，打破陈规陋习，争取超常效益的运行系统。

根据国内外技术创新领先者的启示，根据系统组织规律，作为企业创新机制的运行系统，从结构上，至少可分为六个子系统——即六个要素：人才、决策、保障、激励、信息、技术。

创新的本体，是人才；创新的空间定向，靠决策；创新的生存条件，靠保障；创新的时间延续，靠激励；创新的高度，靠信息优化；创新的深度，靠系列渗透。

人才、决策、保障、激励、信息、技术，六大要素之间，还有一种瓶颈制约的关系，即当某一要素的创新，成为整个系统的薄弱环节，并影响和制约其它要素创新时，其瓶颈作用就突出了，成为需要重点创新的要素。

既然目标是构建企业创新的机制，真正推动技术创新。那么，我们是怎样构建“企业创新”的特有机制？

企业从创立到发展，首要的是人才。因此，首先要抓住“人才”的创新。要抓紧通过政策乃至法定手段，确立企业各级人才的竞争聘用。

一是要根据总体的科学设计，坚定、积极、逐步地对企业领导实行比例淘汰制和公开招标制。二是每年对企业领导至少进行一次德、能、勤、绩创新性定量化考核，按5%—10%的比例进行末类淘汰。三是新增、空缺的企业领导岗位，要进行公开、公平、公正的招标竞聘，不分官员、平民，不分部门界限，所有合法合规公民，都可以一试身手。四是严格任期限制。由此，推举、重用创新人才，防止假公济私、黑箱操作和任人唯亲。

总之，要害在于确立一个优胜劣汰的用人制度，上岗有竞争，到岗有压力，下岗有“机遇”。由此，不断激发每个员工的创新意识，又不断培训开发每个员工的创新能力；在活水奔涌的良性循环中，不断迸发生机和活力。

第二个是“决策性”的要素。这里的要害是抓紧用政策乃至法定手段，确定科学的民主的决策程序，必须有效防止专横独断决策、盲目冲动决策、反复无常决策。同时，确立适合创新的管理制

度、力促官本位向科学本位转变。依照法律法规，抓紧选拔和配置真正懂行、真正理解创新的人才，加大创新力量参与决策的力度，充实、优化决策班子，切实抓紧决策系统的高效改革。

第三个是“保障性”要素。这个要素复杂性在于：资金保障、工作环境以及衣食住行等互动因子，主要应由企业单位来解决。但是，有效保护创新性成果、合法性专利，则必须靠法律法规、由主管部门来真正落实。否则，必将形成破坏性的社会化的恶性循环。多年来，市场上大量的“伪劣假冒”，就是最充分的反证。

第四个是“激励性”的要素。其中的关键：一是遵循按劳分配、按资分配、按知分配等原则，实行相对的高额年薪制；同时不限资历，不限职务，实行创新人员按成果收益、利润分成；二是将创新人员科研开发、成果收益，按比例量化配有股份；每年按股分红；合法退职时，按当时市值兑现。由此，合理拉开差距，向创新贡献者倾斜。通过股权形式，以产权为纽带，使员工真正和企业共兴衰，与技术的创新共存亡。三是创新奖励制度，在对象上，根据创新成果的不同质量、不同数量，分清主次，重奖骨干，兼顾一般；在内容上，重奖产业权益，兼顾津贴待遇。四是抓紧构建特别适应创新的企业文化，用企业精神、企业形象、企业民主，进一步激发员工的创造性、主动性、积极性。

第五个是“信息性”要素。主要应该采取多种方式，组合不同专长不同职能的人才，多向沟通思路，交流信息；乃至通过不同见解的冲撞，不断用批评、自我批评，从过去和现在的项目中汲取经验和教训，从消费者的使用过程中得到启发，力求更富综合性、更高层次的创新。

第六个是“技术性”要素。主要是不断开拓并适应复杂多变的市场，并由此确定：产品、工艺、营销、原材料、组织管理等系列创新。根据规律，设定系统策划、开发研制、测试反馈、营销组合等。要各有专攻，按核心技术、超前技术、实施技术，进行梯级配置；同时，保持开放引进，恰当采用国际上先进的方式：技术温室策略、收购“小尖子”策略、播种与合作开发策略等等。企业构建创新机制，必须依托于各级各类权力机关所营造的文化环境、竞争环境、特别是政策环境，大体包括人才政策、社会保障政策、决策规则、财政激励政策、风险投资政策、政府采购政策、促进中介发展政策以及产业政策等等；由此，依托于社会性的“技术创新”，特别是体制创新，将为机制创新提供良好组织结构、提供激励动因、提供市场体系和法律的行政的及社会的制度框架；使机制和技术，保持一种主动创新和持续创新的态势。这样看来，各层领导要运用经济杠杆刺激企业开发、应用创新成果的自觉性；要运用软、硬政策引导科研人员成果转化的主动性；要运用法律法规，创造良好的环境；要协调投资融资；要确定主管部门的责任和权力等等；是十分必要的。

四、我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析

构成

根据我国的国情，制造业在国民经济中的分量举足轻重，技术创新就成了诸多创新活动的核心。为此，我们从技术创新能力的角度构建一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：

1.潜在技术创新资源指标。潜在的技术创新资源包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。

2.技术创新活动评价指标。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。

3.技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。

4.技术创新环境指标。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度，政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。

简析

由于条件的限制，我们主要是根据2003年我国各地区大中型企业的相关数据进行了简要分析，并得到了一些参考性的结论：

1.我国企业自主创新能力有了一定程度的提高。无论是企业人才的储备、企业的实力以及企业对技术创新的人士以及企业对基础创新的投入都有了显著的提升。

2.我国企业的自主创新能力存在较大的地区差别。东部地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。西部地区虽然有较为丰富的人才储备，但受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费，人才流失问题严重。中部地区大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。

3.我国企业自主创新以企业自身投入为主，企业对社会资源的动用能力比较低，化解技术创新风险的能力比较差。

4.总体上，企业自主创新的能力有待提高。目前我国企业的自主创新存在明显的投入不足问题，一方面是独立研究发展经费投入不足，另一方面是用于消化吸收的经费投入不足。

第二部分专家论点

一、建立健全中小企业自主创新支持体系

目前，中小企业已成为我市国民经济发展的重要力量，全市仅工业类中小企业就有6000

余家。但由于我市中小民营企业大多起步较晚，难有支持自主创新的物质基础，担保实力不够，融资难成为企业发展的瓶颈问题；很多中小企业主创新意识不强，缺乏一批优秀的自主创新人才和训练有素的职工队伍；缺乏有利于中小企业自主创新发展的政策环境，如审批手续相对复杂、税收政策与市外相比不平等、社会创新服务能力弱、科技中介机构少且服务面窄。市人大代表黄洁明认为，这些因素的存在，使我市相当比重的中小企业生存发展面临困难。

黄洁明代表建议，应建立健全我市中小企业自主创新的支持体系。他认为，可从完善信用体系、健全中小企业行业协会、搭建行业共性技术服务平台等方面来建立健全我市中小企业自主创新的支持体系。

——中小企业通过建立信用评价体系，能同社会、尤其是金融机构建立充分畅通的信息交流，使其在融资过程中能得到更好、更多的机会。他建议政府在预算内安排中小企业专项发展资金，重点支持中小企业信用担保体系建设。进一步充实各级中小企业担保公司的资本金，并建立担保风险基金制度，引入风险投资基金，使担保公司具备一定的抗风险能力。同时，有关部门要加强协调和联系，继续加大市外资金引入力度，为中小企业融资创造良好条件。

——健全中小企业行业协会，完善发展培训服务体系。支持行业协会发挥行业管理的职能，充分协调各企业之间的利益，不断探索发挥协会联系政府、企业、市场之间的中介作用的新路子。

——搭建行业共性技术服务平台，为企业提供相关技术服务。这些公共技术平台实行市场化运作，向社会开放，主要面向广大企业，为提高创新能力服务。继续鼓励企业与市外高校或科研机构开展技术合作，有效使用外部技术平台。