湖州科技项目绩效评价报告

湖州市科技项目实施绩效评价及相关建议

湖州市科技局

鲍鸿娄晴杜旭虹曹雄飞王可

为全面了解和掌握全市科技计划项目实施情况，推进财政科技经费“跟踪问效”管理，2008年，湖州市科技局首次开展了较大规模的市级科技计划项目绩效评价工作，评价的范围是2005－2007年立项的重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项资金、科技型中小企业创新基金专项资金、企业高新技术研发中心专项资金、重点实验室专项和创新条件与环境建设专项资金、自主知识产权转化专项资金、科技合作专项资金、科技进步奖励专项资金等八大类科技专项，总计233个科技项目。

评价结果表明，科技项目总体进展顺利，实施绩效显著，不仅解决了一批关键科学问题，开发了一批关键共性技术，取得了一批重要成果，培养了一批创新人才，有力提升了全市科技自主创新能力，而且促进了科技成果转化和产业化，对全市经济社会发展起到了十分重要的作用，取得了显著的经济社会效益。

一、评价体系和方法

（一）科技计划绩效评价体系

绩效评价的全过程分为投入(包括目标确定)、过程运作、产出、结果四个阶段。作为外在表现又分为四种构成形式：目标内容、全程管理、任务完成、综合效益。所以构建科学合理的科技支出绩效评价指标体系就显得至关重要。而绩效评价规程和机制又是绩效评价得以运用实施的重要组织保障，它的作用也直接关系到绩效评价活动的可行和有效。

（二）绩效评价指标体系

考虑到八大类科技计划的立项目标和特点各有不同，特别是科研类项目和条件建设类项目的立项出发点存在较大差别。因此，在对各类科技计划深入分析的基础上，我们提出了适应性较好的绩效评价指标体系。具体的绩效评价指标和评分标准如表1所示：

评价内容包括市级科技项目资金的投向、分布情况、项目进展情况、项目执行过程中重大关键技术的突破、形成自主知识产权、人才培养、对区域支柱产业提升情况、经费预算的执行情况、配套资金落实情况、实际支出情况、专项资金的管理情况、项目的社会效益、经济效益、生态效益情况等。

1．项目的执行和完成情况。由技术专家根据项目承担单位提交的项目执行完成情况和立项时签订的合同或批复进行比对，评价该项目合同内容的具体完成情况和项目的实施进度情况。

2．项目技术水平及所产生的成果情况。由技术专家根据自评报告描述的项目水平和填报的通过项目执行所产生的各类科技成果，评价该项目的技术水平和各类科技成果的得分。

3．项目经济、社会及环境效益情况。由技术专家根据自评报告的项目总结评价该项目执行过程中以及完成后实现的经济效益、对地方支柱产业发展的作用、重大关键技术的突破和应用情况以及综合的生态效益等。

4．项目经费使用与管理情况。由财务专家根据自评报告对财务部分的描述来评价该项目的预算执行情况、自筹资金的到位情况以及项目经费的管理情况等。

（四）评价方法

采取承担单位自评和专家实地随机抽查考察相结合的办法。

（五）评价依据

1．省财政厅《关于开展省级部门项目支出绩效自评工作的通知》（浙财绩效字〔2007〕2号）；

2．省财政厅《关于印发〈浙江省财政支出绩效评价实施意见〉的通知》（浙财绩效字〔2006〕2号）；

3．省财政厅、省科技厅关于印发《浙江省省级科技项目经费管理暂行办法》的通知（浙财教字〔2002〕20号）；

4．湖州市人民政府办公室关于印发湖州市本级财政支出绩效评价实施意见的通知（湖政办发〔2006〕143号）

5．湖州市人民政府办公室《关于进一步做好财政支出绩效评价工作的通知》（湖政办函〔2008〕14号）

6．湖州市科技计划项目文件、批复和合同书。

7．各项目承担单位提交的绩效评价自评报告及相关附件材料。

二、评价工作程序和实施步骤

（一）收集、核实评价资料

在各项目承担单位上报《湖州市科技计划专项资金绩效评价自评报告》及相关附件后，我们对将项目承担单位上报的自评表数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真实的数据，根据附件进行调整，若附件不能提供依据的，进行电话核实，对新提供的数据要求提供相应的附件，对不能提供附件的数据，不予采纳，并采用较低数据作为评价信息。

（二）组织专家实施检查

1. 专家书面评审

按照上报项目所在领域，分成电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、能源环保、农社共计6个组，从省内高校、科研院所、会计师事务所共遴选了15名技术专家和3名财务专家，分别对上述项目进行了绩效评价，并对参加评价的项目逐项讨论后确定各项目的单项评分和综合评分。

2. 专家实地抽查

为保证本次评价结果的客观、公正、科学，在本次评价的226个项目中，随机抽取9个项目进行实地考察，走访了项目承担单位，听取了项目负责人的汇报，并考察了项目实施现场的仪器设备配置、人员配备、实施场地以及财务管理等情况，核实了上报的承担单位自评报告。

三、评价结果分析

从评价结果看，总体情况良好。在所有参评项目中，优秀项目45项，占总数的20％；良好项目117项，占总数的51.8％；合格项目56项，占总数的24.7％；不合格项目8项，占总数的3.5％。

（一）分布情况

1、项目类别分布情况

纳入此次评价的233个项目分属于8个专项领域，具体分布情况详见表2。

纳入此次评价的233个项目，分属于6个技术领域（详见图1），其中电子信息项目22项，占项目总数的9.4％；生物医药项目21项，占9％；新材料项目60项，占25.8％；光机电一体化项目50项，占21.5%；能源环保项目21项，占9％；农社类项目59项，占25.3％。

图1：各技术领域分布情况

3．项目归口部门分布情况

纳入此次评价的233个科技计划项目按所属部门分，分属于14个部门，具体投向分布见表3。

（二）资金落实和使用管理情况

所有上报的226个绩效评价项目的预算合同金额84480万元，其中市科技局拨款5047万元，区县配套814万元，单位自筹60573万元，银行贷款15995万元，其他2051万元。市科技局专项资金实际到位金额为4712万元，是合同金额的93.4％；区县配套资金实际到位金额为709万元，是合同金额的87.1％；自筹资金实际到位金额为61902万元，是合同金额的102％；银行贷款实际到位13508万元，是合同金额的84.4％；其他资金实际到位1409万元，是合同金额的68.7％。由于部分项目尚在合同期限内，后期还将陆续投入科研经费，因此考核项目的配套和自筹资金整体到位情况良好。

（三）项目执行完成情况

参加本次绩效评价的科技计划项目总体完成较好，226个项目中，合同内容全部完成且已验收项目104项，占总数的

46％，其中验收合格项目100项，基本合格项目4项； 28个项目已按计划完成合同任务，正在申请验收，占总数的12.4％；63个项目尚在合同期限内，正常执行中，占总数的27.9％；21个项目进度延后，占总数的9.3％；3个项目因市场等原因已停顿，占总数的1.3％；4个项目申请撤销，占总数的1.8％；3个项目逾期，占总数的1.3％；

图2：项目执行情况

（四）项目技术团队情况

参与绩效评价的226个项目总参与人数2400人，平均每个项目10.6人，其中高级职称675人，占总人数的28％％，中级职称768人，占总人数的32％；其中博士183人，占总人数的7.6％，硕士283人，占总人数的11.8％，本科1034人，占总人数的43％。可见，项目团队学历层次高，梯队结构合理。通过项目的实施，不但凝聚和稳定了现有的技术团队，提升了团队的开拓创新能力，同时还培养引进了一批业务精专的创

新型中高级人才。

（五）项目实施取得的成果情况

1．经济效益情况

参与本次绩效评价的226个科技计划项目累计实现工业总产值438346万元，累计实现销售收入356539万元，累计实现利润总额45896万元，累计交税总额为33936万元，累计创汇5205万美元。累计产生的产值和销售收入分别达到了市拨经费的93倍和75倍，经济效益开始显现。随着一大批项目的不断实施和完成，将产生更好的经济效益。

2．新品种、新技术开发和推广情况

参加评价的226个项目，共计开发新产品/新软件219个、新设备246台、新材料50种、新技术/新工艺124项，农业优良品种推广面积达到140837亩。项目新产品、新品种开发、应用示范成效显著。

3．专利申请和论文发表情况

科技主管部门通过对知识产权保护的规范及措施的加强，使成果拥有单位管理保护运用知识产权的能力显著提高，项目成果核心竞争力得到加强。参加评价的226个项目，共计申请国家专利525项，其中发明专利143项；授权专利272项，其中发明专利37项；申请软件著作权18项。围绕226个评价项目的研究成果发表的论文410篇，其中省级以上科技刊物论文335篇。

4．参与标准制定情况

随着经济全球化的深入发展和科学技术的不断进步，技术标准作为规范市场秩序、推动技术进步和实现高新技术产业化的重要手段，在经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。参加本次评价的226个项目，共计制定企业标准128项、行业标准17项，参与起草国家标准10项。

5．人才培养情况

通过项目的实施，凝聚、培养和造就了新一代高技术研究开发队伍，为全市高技术的持续发展储备了人才。参加评价的226个项目，共计培养科技创新人才622人，培养博士19人，硕士58人，通过项目实施晋升高级职称75人，晋升中级职称153人。举办培训班619期，累计培训人员21486人次。

6．获奖情况

通过市级科技计划专项的实施，在技术研究、技术开发、技术创新、以及新产品、新技术推广应用等方面做出了创造性贡献。226个项目共计获得了国家级奖励14项、省部级奖励50项、地市级奖励59项。通过这些专项项目的实施，增强了全市在一些关键技术领域的自主创新能力，特别是部分项目目前已获得阶段性重大突破，取得了显著的社会经济效益。

四、科技计划实施具体成效

（一）突破了一批重大关键技术，保障全市经济社会的健康稳定发展

通过科技计划专项的实施，增强了全市在一些关键技术领域的自主创新能力，特别是部分项目目前已获得阶段性重大突破，取得了显著的社会、经济和生态效益。项目的成功实施，对全市高新技术产业化和传统产业改造、区域支柱产业技术提升和构建人和自然和谐发展的生态环境等具有重大意义，对优化产业结构、提高企业的市场竞争能力、增加农民收入等方面将产生较大的影响。

浙江省淡水水产研究所、湖州师范学院和湖州太湖旅游度假区管理委员会承担的“南太湖富营养化水域的生态修复技术集成及示范”项目，在实施过程中，项目组开展了芦苇与南太湖蓝藻的相关性研究、南太湖动植物资源调查、项目实施水域的水质、浮游植物、底栖生物、底泥及微生物的数量监测；南太湖及入湖口水质监测分析；南太湖水出入情况；气象条件对南太湖蓝藻的影响；研究工作取得了进展，基本上达到要求。

为南太湖水源地保护与蓝藻防治一期工程提供了科技支撑。该项目作为重大科技项目实施，显示市政府对太湖蓝藻、对建设生态文明越来越重视，可以使企事业单位意识到转变发展方式和建设生态文明的重要性和紧迫性。

（二）引导企业加大科技投入、初步建立了以企业为主体的创新体系，有效的提升了企业的自主创新能力

企业是经济发展中最活跃的部分，是技术创新最活跃的“基因”，把企业作为整个技术创新体系的核心部分，就能最大限度地实现科技与生产的紧密结合，有力地促进社会生产力特别是先进生产力的发展。因此，建立和完善以企业为主体的技术创新体系，对于大力推进科技进步和创新，推进我国现代化建设，具有十分重要的意义。

浙江湖磨抛光磨具制造有限公司承担的“湖磨抛磨材料与机械省级高新技术研究开发中心”建设项目，项目预算经费800万，其中科技经费资助10万元，企业自筹590万元，银行贷款200万元；目前已完成投资800万元，由于项目尚未验收，科技经费实际到位3万元，企业自筹597万元，银行贷款200万元，企业自筹部分占总经费的74.7％，是科技经费的199倍，科技经费起到了很好的引导和鼓励作用。并购置高精尖仪器设别，引进高科技人才，加强研发投入，研发手段在全国同行业中均处于领先水平，成为光饰材料研发的佼佼者。由于科研开发方面的巨大投入，有效的提升了该公司的自主创新能力，并取得了丰硕的科技创新成果，到目前为止已申请受理专利53项，其中发明7项。同时，企业还制定了企业标准5项，其中抛光磨具标准已申报行业标准。

（三）推动了自主知识产权成果的转化，提升了科技对经济的贡献率

科技成果只有转化为现实生产力才能对经济做出贡献，本次参与评价的226个科技计划专项项目共计成功研制了219个新产品（软件）、246台（套）新设备、50种新材料，开发了124项新技术和新工艺，将大量的自主知识产权转化成现实生产力，对地方经济建设做出的很大的贡献。

湖州美典新材料有限公司创建以来一直致力于废弃资源的开发利用，获得了社会、经济效益的双丰收。该公司承担的“环保型塑木复合材料”项目采用自主研发的同相平行双螺杆混合挤出技术，利用木材加工剩余物（木粉、屑、桔杆、稻壳、花生壳、菱壳、甘蔗渣等）和废旧的聚乙烯制品(如农用地膜、棚膜、包装袋、包装膜等)为主要原材料，生产环保型塑木复合材料系列产品。在项目实施过程中，累计开发新产品3种，新材料12种，并累计申请专利48项，其中发明专利8项、实用新型专利8项、外观专利32项；获得授权专利23项，其中实用新型3项、外观专利20项。通过自主知识产权成果的顺利转化，该公司利用木材加工剩余物和废旧的聚乙烯制品实现了可观的经济效益，并促进了资源的综合利用、循环利用，保护了生态环境。

（四）推动了农业科技的发展，促进了农业增效和农民增收

随着党中央和国务院对“三农”问题的重视程度越来越高，各级政府部门都制定相关的农业优惠和扶持政策，科技主管部门通过引导和鼓励涉农企事业单位和科研院所利用现代科学技术改造传统农业，大力提高农产品的科技含量，全面提高农业的整体素质和效益，不断增加农民收入，提高农村经济发展的水平和质量。在这个过程中，坚持将自主创新作为推进高效生态农业又好又快发展的核心战略，大力促进农业科技创新、成果转化和推广服务，全面推动农业和农村发展真正走上依靠科技进步和提高农民素质的轨道，为农民创业发展、建设社会主义新农村提供强大的科技支撑。参与本次评价的226个科技计划专项项目，累计开发动植物新品种13个，良种示范推广面积140837亩，增加农民收入44795万元，举办培训班619期，累计培训人员21486人次。

浙江省淡水水产研究所承担的“淡水渔业科技创新平台”自建设成立一年多来，依照“整合、共享、创新、服务”的原则，通过机制、体制创新，强化运行管理，结合渔业自身特点，着力在渔业技术服务、科技创新、成果转化等方面有所作为，各项工作均取得了较大成绩：一、强化体制、机制建设，平台建设取得新进展，建立了比较完备的

组织机构，初步形成了高效的平台运行体制和机制，建立起了健全、严格的管理制度。

二、积极申报重大科技攻关项目，提升科技创新能力，2006-2007年期间，平台争取到各级科研项目73余项，其中国家级10项、省重大科技攻关重点项目10项，其它省级以上项目43项；2006-2007年，通过省级以上鉴定或验收项目30多项，获省、市科技成果奖4项，申报专利5项，发表论文90余篇。三、面向生产实际，全方面开展技术服务及成果转化，加强产学研合作，努力促进科技成果转化、推广，发挥整体技术优势，全面提供科技创新服务，建立网站、编辑简讯，为政府决策提供科学依据，积极开展国内外学术交流，提高我省水产养殖科技水平共主持或协办学术交流会议10次，其中国际会议4次；进一步强化技术培训与人才培养工作，平台成立以来，已举办技术讲座50多期，受训农户(养殖户)5000多人次，良种推广示范面积约30000亩，由此增加农民收入18800万元。该平台的建设运行推动了新品种、新技术的推广应用，对实现传统水产养殖业的技术升级，促进现代水产养殖技术的发展起到了重要作用。

五、存在问题及相关建议

（一）加强专项资金监督指导，确保专项资金规范管理、有效使用

从本次绩效评价的企业自评书面材料来看，普遍存在科研经费数据填报混乱的问题，部分企业只知道财政资助的总额，而不知道资金到位的渠道；部分企业填报的资金使用明细完全翻抄预算，不符合实际情况。因此，必须加强对项目承担企业在科研经费使用管理上的指导和督促，要求企业建立内部科研经费管理制度，实施科研经费单独立帐，从而实现科研经费专款专用，严禁挪作他用。

（二）进一步提高重点实验室和创新条件与环境建设等公共财政建设成果的共享程度

重点实验室和创新条件与环境建设专项经费高达2840万元，占总经费的55.7％，是全市科技经费支持的重中之重，该专项建设的主要目标是实现公共资源的共享，为地方科技创新提供强有力的支撑。在实地考察的过程中，有些专项的建设已基本完成，但是在面向社会提供各种形式的科技服务，实现公共财政建设成果的共享方面还有待进一步提高。须加强指导建立公共资源共享制度，并出台一些鼓励的政策和措施，尽可能地提高公共财政建设成果的共享程度，为全市区域创新能力的提升做出应有贡献。

（三）切实做好绩效评价结果的应用工作，加大优秀项目的扶持力度

本次绩效评价的一个重要环节，是切实落实绩效评价结果的应用工作。科技和财政主管部门应对绩效优良的项目单位，在安排预算时给予优先考虑；对于无正当理由没有达到预期绩效目标或绩效差劣的项目单位，在安排预算时应从紧考虑或不予安排。

（四）增加财政科技经费，更好体现财政“四两拨千斤”作用

从绩效评价结果看，全市财政科技投入“四两拨千斤”的作用得到了很好的体现。与此同时，市委市政府“1＋8”政策自2009年进入兑现期，将会给科技部门预算带来较大压力，为促进全市自主创新能力提升，更好地体现科技在加快全市转变经济发展方式、全面推进经济转型升级中的地位与作用，建议增加财政科技经费预算。