证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答
案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A．账面价值
B．清算价值
C．内在价值
D．票面价值
正确答案：B
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。知识模块：股票市场
2．( )是股票最基本的特征。
A．风险性
B．流动性
C．永久性
D．收益性
正确答案：D
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。知识模块：股票市场
3．配股的对象是( )。
A．原有股东
B．金融机构
C．政府
D．社会公众
正确答案：A
解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。知识模块：股票市场
4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。
A．美国
B．英国
C．德国
D．日本
正确答案：B
解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。知识模块：股票市场
5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
正确答案：A
解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。本题的最佳答案为选项A。知识模块：股票市场
6．决定股票市场价格的是股票的( )。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
正确答案：D
解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。知识模块：股票市场
7．股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的( )。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
正确答案：C
解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特征，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有者不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。知识模块：股票市场
8．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A．账面价值
B．清算价值
C．内在价值
D．票面价值
正确答案：B
解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所有大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。知识模块：股票市场
9．股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A．供求关系
B．公司经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素
正确答案：A
解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。故选项A正确。知识模块：股票市场
10．某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为( )。
A．0．33
B．0．39
C．0．43
D．0．49
正确答案：B
解析：根据杜邦公式ROE＝销售利润率×资产周转率×杠杆比率可得，销售利润率＝ROE／资产周转率×杠杆比率＝0．34／(0．72×1．21)＝0．39。故选B。知识模块：股票市场
11．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A．2／3
B．1／2
C．3／4
D．1／3
正确答案：A
解析：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。知识模块：股票市场
12．某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为( )个月。
A．12
B．23
C．35
D．36
正确答案：C
解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。该公司于1月31日在主板上市，当年剩余期限11个月，其后两个会计年唐为24个月，其计35个目。故选C。知识模块：股票市场
13．承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销
正确答案：A
解析：代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。知识模块：股票市场
14．上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。
A．税后利润的50％
B．税后利润的20％
C．可分配利润的50％
D．可分配利润的30％
正确答案：D
解析：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％。知识模块：股票市场
15．上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过( )名。
A．4
B．6
C．8
正确答案：D
解析：上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过10名。故选D。知识模块：股票市场
16．( )是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。
A．A股账户
B．B股账户
C．基金账户
D．创业板账户
正确答案：A
解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。知识模块：股票市场
17．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．交易参与人
D．证券公司
正确答案：B
解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。知识模块：股票市场
18．( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A．自助委托
B．电话自动委托
C．人工电话委托
D．柜台委托
正确答案：C
解析：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。知识模块：股票市场
19．在委托受理阶段，( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
A．验证
C．查验资金
D．查验证件
正确答案：A
解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。知识模块：股票市场
20．上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
正确答案：C
解析：上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。知识模块：股票市场
21．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A．3％
B．5％
C．7％
D．10％
正确答案：A
解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手卖费等。知识模块：股票市场
22．投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入某某A股，股票20 000，那么该交易者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按千分之2计收，印花税、过户费按规定计收)。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15
正确答案：B
解析：假设该交易者最低需要以P元全部卖出该股票才能保本，则卖出收入＝P×20000－P×20000×0．002－P×20000×0．001－P×20000×0．00002＝19939BP；买入支出＝15×20000＋15×20000×0．002＋20000×15×0．00002＝300606。因卖出收入＞买入支出，即19939.6P＞300606，P＞15．076。知识
模块：股票市场
23．道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。
A．9％
B．10％
C．12％
D．15％
正确答案：B
解析：目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10％时，就对除数作相应的修正。知识模块：股票市场
综合型选择题
24．上海证券交易所的综合指数包括( )。Ⅰ．上证A股指数Ⅱ．上证380指数Ⅲ．上证综合指数Ⅳ．新上证综合指数A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数等。知识模块：股票市场
25．优先股票的特征包括( )。Ⅰ．股息率固定Ⅱ．股息分派优先Ⅲ．优先表决权Ⅳ．剩余资产分配权
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：优先股票的特征包括：①股息率固定；②股息分派优先；③剩余资产分配优先；④一般无表决权。知识模块：股票市场
26．下列关于上证成分股指数的说法，正确的是( )。Ⅰ．选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性3项指标Ⅱ．设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数Ⅲ．依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％Ⅳ．共有180只样本股A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：上证成分股指数的样本股共有180只股票，选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本，建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。知识模块：股票市场
27．沪股通试点初期的股票范围包括( )。Ⅰ．上证A股Ⅱ．上证180指数Ⅲ．上证380指数的成份股Ⅳ．上海证券交易所上市的A+H 股公司股票
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：试点初期，沪股通的股票范围是上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A＋H股公司股票。知识模块：股票市场
28．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。Ⅰ．甲＞丙Ⅱ．丙＞甲Ⅲ．丁＞乙Ⅳ．乙＞丁
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：①较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁＞乙＞甲＞丙。知识模块：股票市场
2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(1)
2019年证券从业资格证考试金融 市场基础知识模拟试题（1） 1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。 A.证券市场网络化 B.各种类型的个人投资者快速成长 C.金融机构混业化 D.各种类型的机构投资者快速成长 3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券 4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 5.狭义的有价证券是指( )。 A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.上市证券 6.美国的证券市场是从买卖( )开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票 7.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.证券所代表的权利性质 D.证券发行主体的不同 8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场 9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 10.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦 参考答案： 1.C [解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。 (3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。 2.D [解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选D。 3.C
证券从业《金融市场基础知识》考前模拟试卷
1[单选题] 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 参考答案：B 参考解析：集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有 两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下 的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。证券从业《金融市场基础知识》考前模拟试卷2[单选题] 在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下()个工作日起享有基金的分配权益。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 参考解析：2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1个工作日起不 享有基金的分配权益。”证券从业资格考试模拟试题 3[单选题] 下列属于间接融资手段的是()。 A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款 参考答案：D 参考解析：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。即间接融资和直接融资。间接融资的融资手段是申请贷款，而直接融资的融资手段是发行股票或债券等。故选D。 4[单选题] 保险公司次级债应当向()发行。 A.个人 B.政府 C.合格投资者 D.境外个人投资者 参考答案：C 参考解析：保险公司次级债应当向合格投资者募集。合格投资者是指具备购买次级债的独立分析能 力和风险承受能力的境内和境外法人。证券从业资格考试试题及答案 5[单选题] 某公司净资产收益率(ROE)为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的 销售利润率为()。 A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49 参考答案：B 参考解析：根据公式净资产收益率(ROE)=销售利润率×资产周转率×杠杆比率，可得销售利润率 =0.34÷0.72÷1.21=0.39。 6[单选题] 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。 A.市价
证券从业金融市场基础知识试题附答案
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。 A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性 【正确答案】D 【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。证券从业金融市场基础知识试题附答案 2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。 A、10倍 B、[80%] C、[50%] D、[30%] 【正确答案】D 【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。 A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务基金从业考试大纲 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 【正确答案】C 【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。基金从业考试视频 A、[15%] B、[10%] C、[5%] D、[30%] 【正确答案】B 【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。 A、信用风险 B、市场风险 C、法律风险 D、结算风险 【正确答案】B 【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。基金从业考试时间安排 6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。 A、独立性 B、客观性
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(一)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷 （一）试题及答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。 [单选题] * ①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 ③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理 ④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 A 、①②③ B 、①②④ C 、①③④(正确答案) D 、②③④ 答案解析：考点：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。 2、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。 [单选题] * A 、利息收入 B 、资本损益
C 、处置利得(正确答案) D 、再投资收益 答案解析：考点：考查债券的收益性。债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。 3、 ETF(交易所交易基金)结合了( )与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。 [单选题] * A 、封闭式基金；开放式基金(正确答案) B 、主动型基金；被动型基金 C 、公募基金；私募基金 D 、股权投资基金；风险投资基金 答案解析：考点：考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF 是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 4、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。 [单选题] * A 、利率水平 B 、金融体制或管理 C 、通货膨胀 D 、市场交易机制或市场模式(正确答案) 答案解析：考点：利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市场因素。 5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。 [单选题] * A 、甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题 1)、关于利率期货下列说法正确的有( )。 1、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格 受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系 2、以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种 3、在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6 日首次上市交易了5年期国债期货合约 4、常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间 同业拆放利率、联邦基金利率等等 A.1、2、3、4 B.1、2、3 C.1、3、4 D.2、3、4 参考答案：A 参考解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。本题主要考查利率期货相关知识。 2)、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为( )。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证 参考答案：A 参考解析：按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认 股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人 行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
3)、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利( )元，日收益率( )。 A.28221;10.25% B.17160;10.25% C.17160;15.38% D.28221;15.38% 参考答案：C 参考解析：隐含考点是沪深300股指期货合约合约乘数为每点300元。实现盈利为(3718.8-3661.6)×300=17160(元)，投入资金为 3718.8×300×10%=111564(元)，日收益率为17160÷111564×100%≈15.38%。 4)、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是()。 A.专项债券是一个特定的债券品种 B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽 C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制 D.专项债券不可以是普通企业债券 参考答案：B 参考解析：专项债券不是某一个债券品种，它可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等。发行绿色债券的企业不受发债指标限制。 5)、国际直接投资主要进行的形式有( )。 1、采取独资企业的方式在国外建立一个新企业 2、收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例 3、利润再投资 4、利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸 A.1、2、3 B.1、2、4
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案 一、选择题： 1、可以参与发行人的经济决策的是( )。[2016年10月真题] A．期权持有者 B．股票所有者 C．证券投资基金持有者 D．债券持有者 参考答案：B 2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。[2016年10月真题] A．行业前景 B．公司经济状况 C．宏观经济和政策因素 D．供求关系 参考答案：D 3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。( )[2016年3月真题] A．不稳定；大 B．稳定；小 C．稳定；大 D．不稳定；小 参考答案：B 4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题]
A．保荐制 B．注册制 C．核准制 D．审批制 参考答案：B 5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题] A．网上定价发行 B．网下网上同时定价发行 C．网下询价发行 D．网上定价发行与网下询价配售相结合 参考答案：A 6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题] A．保荐制和注册制 B．审批制和核准制 C．审批制和注册制 D．核准制和注册制 参考答案：D 7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。[2016年10月真题] A．传真转账信息 B．通知场内交易员 C．通知证券经纪商 D．账面
参考答案：D 8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题] A．总体价格水平 B．经调整后的价格水平 C．价格水平 D．加权价格水平 参考答案：B 9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题] A．拍卖竞价 B．连续竞价 C．集合竞价 D．招标竞价 参考答案：B 10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。[2016年3月真题] A．1分钟 B．4分钟 C．2分钟 D．5分钟 参考答案：A 11、有关委托形式，说法错误的是( )。[2015年3月真题] A．非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向
全国证券从业资格考试 金融市场基础知识 模拟测试题 含答案解析
金融市场基础知识模拟测试题 1、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行制度。 A、年检 B、季检 C、免检 D、月检 2、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为。 A、金融市场融资 B、债券市场融资 C、股票市场融资 D、证券市场融资 证券市场基本法律法规 3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是。 A.对基金经营人进行监督 B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.保管基金资产 D.分享基金财产收益 4、下列不属于基金托管人义务的是。 A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令 参考答案： 1、A 【答案解析】本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。 2、D 【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 3：B 解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 4：C 解析：选项C符合题意，C属于基金管理人的义务。 《证券市场基本法律法规》单项选择题训练 1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为 A、收购目的 B、收购人的名称、住所
C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额 D、收购的具体时间 答案：D 解析：要约收购报告书的主要内容有: 1.收购人的名称、住所; 2.收购人关于收购的决定; 3.被收购的上市公司名称; 4.收购目的; 5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额; 6.收购的期限、收购的价格; 7.收购所需的资金额及资金保证; 8.报送要约收购报告书时，所持有被收购公司股份数占该上市公司已发行的股份总数的比例; 9.收购完成后的后续计划; 10.中国证监会要求载明的其他事项。 2、权证的行权结算方式分为 Ⅰ、转账结算方式 Ⅱ、现金结算方式 Ⅲ、电子结算方式 Ⅳ、证券给付结算方式 A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券从业资格《证券基础知识》练习题含答案及解析
证券从业资格《证券基础知识》练习题含答案及解 析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、开放式基金的销售机构不包括（）。 A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 【参考答案】：D 【解析】开放式基金的销售机构不包括担保公司。 2、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。 A、9% B、10% C、12% D、15% 【参考答案】：B 3、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。 A、中央银行提高法定存款准备金率 B、中央银行提高再贴现率 C、中央银行通过公开市场业务大量买人证券 D、政府大幅提高税率 【参考答案】：C
4、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券 市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A、ETF B、QDⅡ基金 C、LOF D、保本基金 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。 5、证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。 A、董事会 B、监事会 C、中国证监会 D、股东会 【参考答案】：C 6、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运 作方式。ETF结合了（）的运作特点。 A、契约型基金与公司型基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、股票基金与货币基金 D、成长型基金、收入型基金 【参考答案】：B 7、上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。 A、1
B、2 C、3 D、4 【参考答案】：B 【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A、实力雄厚的证券公司 B、信托投资公司 C、商业银行 D、基金公司 【参考答案】：C 9、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。 A、独立法人 B、社团法人 C、会员法人 D、多级法人 【参考答案】：C 10、我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。” A、3万元以下 B、3万元以上10万元以下
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案- 卷面总分：120分 答题时间：100分钟 试卷题量：40题 一、单选题（共40题，共120分） 1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。 A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 正确答案：A 您的答案： 本题解析： 暂无解析 2.下列不属于国际债券的主要投资者的是 A.自然人 B.各国政府 C.银行或其他金融机构 D.工商财团 正确答案：B 您的答案： 本题解析： 暂无解析 3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归( )所有。 A.守约方 B.上海证券交易所 C.证券结算风险基金 D.投资者保护基金 正确答案：A 您的答案： 本题解析： 暂无解析 4.我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的 A.上海期货交易所 B.中国金融期货交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 正确答案：B 您的答案： 本题解析： 暂无解析 5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A 您的答案： 本题解析： 暂无解析 6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 正确答案：C 您的答案： 本题解析： 暂无解析 7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 正确答案：C 您的答案： 本题解析： 暂无解析 8.商业银行次级债券的发行方式是 A.代销 B.一次足额发行或限额内分期 C.招标承销 D.包销 正确答案：B 您的答案： 本题解析： 暂无解析 9.各国证券市场监管的主要任务是 A.调控证券市场与证券交易的规模 B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 C.保证证券市场的效率 D.降低非系统性风险
2020-2021年《金融市场基础知识》模拟考试【含答案】
………. ………. ……….…………….….装………. ………. ……….…………….…. 订………. ………. ……….…………….…. ………. ………. ……….…………….…. 线………. ………. ……….…………….…. 2020-2021年 《金融市场基础知识》 模拟考试 班级名称：学号：姓名： 题号一总分 分数 得分 一、单选题（每小题2分，共100分） 1. 以下不属于我国基金监管的目标的是( ) A、B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明 B、D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 C、C.降低非系统风险 D、A.保护投资人及相关当事人的合法权益 2. 在( )办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在( )注 册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募 基金管理人的委托募集私募基金。 A、D.中国证监会；中国证券投资基金业协会 B、B.中国证监会；中国证监会 C、C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会 D、A.中国证券投资基金业协会；中国证监会 3. 1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率 维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A、D.70％ B、B.50％ C、A.40％ D、C.60％ 4. 基金自身投资活动产生的税收不包括( )。 A、C.所得税 B、D.消费税 C、B.印花税 D、A.增值税 5. 下列属于资本市场的有( )。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③中长期国债市场 ④大额可转让存单市场 A、A.①② B、C.②③ C、D.①③ D、B.①④ 6. 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险 A、A.①②③ B、C.①③④ C、B.①②④ D、D.②③④ 7. SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有( )。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价
2021年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试模拟试题及答案
2021年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试模拟试题及答案 1、2021年8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院证券委员会 【参考答案】C 2、中央银行三大一般性货币政策工具包括 A.常备借贷便利 B.临时流动性便利 C.公开市场业务 D.短期流动性调节 【参考答案】C 3、通常情况下，中央政府债券被视为() A.政策性金融债 B.低风险证券 C.无风险证券 D.高收益债券 【参考答案】C 4、下列不属于金融机构类投资者的是
A.证券公司 B.金融租赁公司 C.商业银行 D.中国证券金融股份有限公司 【参考答案】D 5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/5 【参考答案】B 6、世界上最早的证券交易所是() A阿姆斯特丹 B.纽约 C.伦敦 D.纳斯达克 【参考答案】A 7、金融服务实体经济的实质就是() A.活跃市场交易 B.媒介资源配置 C.吸收国际资本 D.所有权转移
【参考答案】B 8、沪股通股票不包括的股票为() A.上证180指数成分股 B.A+H股上市公司的上交所上市 C.B股 D.上证380指数成分股 【参考答案】C 9、按金融资产到期期限，金融市场划分为() A.长期市场和短期市场 B.一级市场和二级市场 C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场 【参考答案】D 10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为() A.境外投资股 B.B股 C.优先股 D.CDR 【参考答案】B 11、关于B股，下列说法错误的是() A.以人民币标明股票面值 B.目前境内居民个人不得购买
2021-2022年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2021-2022年证券从业之金融市场基础知识全真模拟 考试试卷A卷含答案 单选题（共85题） 1、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。 A.①②③④ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 2、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 3、股票基金的投资目标侧重于追求（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B 4、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。 A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置 B.不能面向机构投资者非公开发行 C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务 D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币 【答案】 A 5、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。 A.2009 B.2011 C.2012 D.2010 【答案】 A 6、下列股票能被选人沪深300指数的有（）。 A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。 【答案】 C
7、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 8、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。 A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致 B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等 C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标 D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具 【答案】 C 9、金融债券的发行主体有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 10、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。 A.和
证券从业之金融市场基础知识模拟试题(含答案)
2024年证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含 答案） 单选题（共180题） 1、交易所交易基金的英文简称为（）。 A.OTFS B.ETF C.DTF D.NAV 【答案】 B 2、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 3、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。 A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排 B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义 C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定
D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求 【答案】 D 4、我国证券基金行业的自律性组织是（）。 A.证券交易所 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会 【答案】 B 5、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 A 6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 A.①② B.①②③ C.①②④、 D.①②③④ 【答案】 D
7、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。 A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利 【答案】 D 8、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 9、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A
证券从业资格考试模拟题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识》 单选题 题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ 股 C.蓝筹股 股 题目6：贴现债券到期时按( )偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是( )。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是( )。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。 A.有价证券√ B.家业 C.邮票 D.珠宝 题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金√ D.开放式基金 题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立√ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。
证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附 答案 单选题（共180题） 1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。 A.600 B.1200 C.2000 D.5000 【答案】 B 2、证券账户的子账户包括（）。 A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①②③⑤ D.①②④⑤ 【答案】 A 3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（） A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 B
4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 【答案】 B 5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 D
7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。 A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券 D.任意证券的衍生品 【答案】 D 8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。 A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券 B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券 C.期限通常在3个月至3年 D.是一种重要的货币政策日常操作工具 【答案】 B 9、下列关于股票的流动性说法正确的是（） A.①③ B.①④ C.②④ D.②③ 【答案】 D 10、以下说法正确的有（）。
证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2022年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（最新） 1、［选择题］下面有关金融期权的说法正确的有（）。1,期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约赋予的权力II,期权的买方可以选择行使他所拥有的权利III,期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务IV,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、IV 【答案】B 【解析】在期权交易中,买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利,即在期权合约规定的时间内,以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利,但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件地履行合约规定的义务,而没有选择的权利。 2、［选择题］假设流通于银行体系之外的现金为500亿元,商业银行吸收的活期存款为6000亿元,其中600亿元交存中央银行作为存款准备金,则可算出货币乘数为（）。 A.4,0
B.4,7 C.5,3 D.5,9 【答案】D 【解析】此题考查货币乘数的计算。 m=M/B=(C+D)/(C+R) = (500+6000)/(500+600)=5,9。 3、［选择题］从规模上,企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。发行人累计债券余额不得超过企业净资产额的()。 A.20% B.40% C.50% D.60% 【答案】B 【解析】此题考查企业发行企业债券的规模。从规模上,企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。发行人累计债券余额不得超过企业净资产额的40%。
证券从业资格考试模拟题及其答案
证券从业资格考试模拟题及其答案 L证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解 决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 A.筹资与投资 B. 一级市场与二级市场 C.发行与回购 D.投资与并购 【答案】：A 【解析】： 证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式 实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构 调整的难题。 2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。 A.政府债券 B.公司债券
C.金融债券 D.企业债券 【答案】：A 【解析】： 从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时, 是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 3.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。[2017年2月真题] A.财务公司债券 B.商业银行次级债 C.资产支持证券 D.中央银行票据
【答案】：c 【解析】： 根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》的规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 4.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。［2014年6月真题］ A.契约型基金和公司型基金 B.收入型基金和平衡型基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.股票基金和债券基金 【解析】：