股票基础知识试题
股票基础知识考试
一. 填空题（每空1分，共20分）
1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手，他一共持有 __ 股中国银行。
2、在一个交易日内，除日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价
的涨跌幅度不得超过___ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。
3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待天可以卖出。
4、A股：即人民币普通股。是由我国公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
5、H股：即在内地注册，在__ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。
6、吃货：指庄家在___ 价时暗中买进股票。出货：指庄家在价时，不动声色地卖出股票。
7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。
8、K线是一条—状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫，下方的部分叫。
9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称
为排列，预示股价将大幅下跌。
10、多翻空：原本看好行情的方，看法改变，变为方。空翻多：原本打算—出股
票的一方，看法改变，变为____ 方。
11、振幅=今日的最高价-（）/昨日的收盘价
12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。
二、单选题（以下各题只有一项最符合题意，请将正确答案填入空格内，每题分，共40分）
1、以下不属于三大股指的是（）
A.上证指数
B.上证50指数
C.深圳成指
D.创业板指数
2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
3、全秃大阳线的意义（）
A.极端弱势 B,极端强势C, 一般强势 D. 一般弱势
4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（）
A.代表小盘股
B.代表大盘股
C.代表分时成交价格
D.代表买卖力度
5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（）
A.大阳线
B.大阴线
C.中阳和中阴
D.小阳和小阴6、k线中的十字星代表什么（）
A .收盘价与开盘价相同
B .收盘价在开盘价之上
C.最高价跟最低价相同
D.最低价在最高价之上（）
7、上影线（）
A.在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差
B.在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差
C.在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差
D.在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差
8、以下哪个是看跌的K线组合（）
A.希望之星
B.好友反攻
C.三只乌鸦D,塔形底
9、理论上，央行提高利率会导致股市（）
A.上涨
B.下跌C,涨跌互现 D.没关系
10、某个股当天的盘面信息为量比为6.3,换手率18.5%，净资6.56,流通3500万，外盘56070，内盘43768。（）
A.成交很活跃
B.是小盘股
C.主动性卖盘多
D.公司业绩良好
11、由三根K线组成，第一根是阴线，第二根是十字线，第三根是阳线。第三根K线实体深入到第一根K线实体之内，这是什么K线组合（）
A.好友反攻
B.下跌抵抗
C.旭日东升
D.早晨十字星
12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A.时间优先
B.数量优先
C.客户优先
D.价格优先
13、不属于股票利好消息的是（）
A.公司业绩预增
B.中标大单C董事长获十大杰出青年提名D.整体上市
14、半年线是指哪一根均线（）
A, 90日均线B. 120日均线 C. 180日均线D. 250日均线
15以下哪个股票属于创业板块（）。
A.仙坛股份（002746）B,宝光股份（600379）C.北陆药业（300016）D,再升科技（603601）
16、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
17、下面不属于股利政策的是（）
A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发18、以下哪个不是中国中车所属板块（）
A.铁路基建
B.运输设备
C.电气设备
D.高端装备
19、量比在哪个区间为明显放量（）
A.0.5-2 倍
B. 2.5-5 倍
C. 5-10 倍
D. 10 倍以上
20、以下哪个不属于移动平均线的买入时机
A.股价从均线下方向上突破
B.股价回调时在均线附近获得支撑
C.股价跌穿中期均线，
但均线仍处于上行状态D.股价在均线上方连续大涨，距离均线很远
三. 判断题（每题2分，共20分）
1,证券是用来证明它的持有人有权取得相应权益的凭证，是各类财产所有权，如股票、债券等凭证的通称。（）
2,当天收盘价高于开盘价时，且开盘价在下收盘价在上，当天日K线收阴线。（）
3,T+1交易的意思是：当天买入该股当天不能卖出，只允许下个交易日卖出。（）
4,股票向下运行时，在横线下方会出现绿色柱状线，绿柱线的增长表示下跌卖盘力度减弱，缩短表示卖盘力度增强。（）
5,成交量以手为单位，1手=100股。（）
6,某一个股当天的换手率为8.3%，说明这个股当天成交不活跃。
7,市盈率高的股票，其价格与价值的背离程度就越高。也就是说市盈率越低，其股票越具有投资价值。（）
8,常见的底部形态有：V形底、圆弧底、W底、头肩底、岛形反转等。（）
9,某个股经过长期下跌之后，在低位收出放量上吊阳线，预示着这个股后市股价看跌。（）
10,5日均线下穿10日均线形成的交叉是死叉；10日均线下穿30日均线形成的交叉均为金叉。
（）
四. 案例分析（20分）
简要分析6月15日以后大盘暴跌的原因和谈一谈你对目前市场走势的看法?
股票业务基础知识测试题含答案
股票业务基础知识测试题含答案 1. 1.假设每10股派发现金红利0.4元(含税)扣税后每10股派发现金红利0.36元，原持有数量为1000股，现金红利=()元(1分) [单选题] * A、 32 B、 35 C、 36(正确答案) D、 34 2. 2.股票分红除权凭证借：();贷:股利收入(1分) [单选题] * A、应收利息 B、证券清算款 C、银行存款 D、应收股利(正确答案) 3. 3.每10股配售3股，配股价格18.19元/股，原持有股份5000股。则获配数量=()股，支付金额=1500*18.19=27285元(1分) [单选题] * A、 1500(正确答案) B、 1300 C、 1200 D、 1400 4. 上海、深圳证券交易所上市证券的股票分红，主要是通过()进行的。(1分) [单选题] * A、证券公司营业部 B、商业银行清算系统
C、登记结算公司的交易清算系统(正确答案) D、证券交易所清算系统 5. 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定，大宗交易的受让方在受让后()个月内，不得转让所受让的股份。(1分) [单选题] * A、 3 B、 6(正确答案) C、 24 D、 12 6. 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()之内不得转让(1分) [单选题] * A、 6个月 B、一年(正确答案) C、 3个月 D、所有选项均正确 7. 股票的买入凭证，贷方应计入()会计科目(1分) [单选题] * A、证券清算款(正确答案) B 投资收益 C、股票投资 D、交易费用 8. 股票的买入凭证，借方应计入()会计科目(1分) [单选题] * A、公允价值变动损益
证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答 案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题 选择题 1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。 A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值 正确答案：B 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。知识模块：股票市场 2．( )是股票最基本的特征。 A．风险性 B．流动性 C．永久性 D．收益性 正确答案：D 解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。知识模块：股票市场 3．配股的对象是( )。 A．原有股东 B．金融机构 C．政府 D．社会公众 正确答案：A 解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。知识模块：股票市场 4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。 A．美国 B．英国
C．德国 D．日本 正确答案：B 解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。知识模块：股票市场 5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。 A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于 正确答案：A 解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。本题的最佳答案为选项A。知识模块：股票市场 6．决定股票市场价格的是股票的( )。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 正确答案：D 解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。知识模块：股票市场 7．股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的( )。 A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性 正确答案：C 解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特征，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有者不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。知识模块：股票市场 8．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
股票基础知识试题
股票基础知识试题 一、选择题 1.股票是指下列哪一种权益证券？ A.债券 B.期货 C.股权 D.外汇 2.下列哪个机构负责监管证券市场？ A.中国人民银行 B.国家发展和改革委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行保险监督管理委员会 3.以下哪种情况可能导致股票的价格下跌？ A.公司公布良好的财务报表 B.产业景气度上升 C.公司高管买入大量股票 D.市场供需关系不利
4.购买股票的主要目的是什么？ A.获取股票的固定收益 B.投资风险分散 C.参与公司的治理 D.提前退出投资 5.以下哪种情况可能导致个别股票价格波动较大？ A.整体市场上涨 B.政府发布经济政策 C.行业竞争加剧 D.公司派发高额股息 二、判断题 1.股票市场是一个高风险、高回报的投资市场。(√ / ×) 2.股票的价格由市场供需关系决定，与公司的价值无关。(√ / ×) 3.股票发行首次公开发行时，交易发生在二级市场。(√ / ×) 4.股票持有者在公司发生破产时，优先偿还债权人。(√ / ×) 5.投资者可以通过股票分红获得公司的红利收益。(√ / ×) 三、简答题
1.简述股票市场中的主要两种交易市场是什么？ 2.什么是股票的“市盈率”？如何计算？ 3.请列举三种常见的股票交易方式。 4.简述股票投资中的两类分析方法。 5.解释股票的溢价和折价现象。 四、案例分析题 某投资者拥有一家公司的1000股股票，而该公司的总股本为5000股。公司宣布向投资者发放每股10元的现金股利。请回答以下问题： 1.该投资者可以获得多少股份的现金股利？ 2.该投资者持有的股票总市值在发放现金股利后如何变化？ 3.如果该投资者选择将所有现金股利再次购买该公司的股票，他将持有多少股票？ 4.假设该投资者在发放现金股利前无意间将100股卖出，剩余900股。请回答以下问题： a.剩余股票的市值如何变化？ b.剩余股票的持股比例如何变化？ 以上为股票基础知识试题，希望能够帮助您深入了解股票投资的基本概念和操作要点。如有任何问题或需要进一步解答，请随时联系我们。股市有风险，投资需谨慎，祝您投资顺利！
股票基础知识试题答案
股票基础知识试题答案 1. 什么是股票？ 股票是公司为了筹集资金而发行给公众的一种证券，代表着持有者 对公司的所有权和份额。 2. 股票市场有哪些交易方式？ 股票市场主要有两种交易方式：场内交易和场外交易。场内交易指 在证券交易所进行的买卖交易，如上海证券交易所、深圳证券交易所等；场外交易指在柜台市场或者场外交易中心进行的买卖交易，如“新 三板”等。 3. 股票的分类有哪些？ 股票可以按照不同的分类方式进行划分，主要有以下几类：按照交 易场所划分，可以分为A股、B股和H股；按照上市板块划分，可以 分为主板股票、中小板股票和创业板股票；按照行业划分，可以分为 金融股、制造业股等。 4. 股票价格的波动是如何形成的？ 股票价格的波动是由供求关系决定的。当买盘大于卖盘时，股票价 格上涨；当卖盘大于买盘时，股票价格下跌。此外，市场的各种信息、政策等也会对股价产生影响。 5. 股票投资的风险有哪些？
股票投资存在以下几种风险：市场风险，即整个市场下跌导致股票价格下跌；个股风险，即特定公司的经营状况、管理水平等因素对股票价格的影响；流动性风险，即买卖股票时的成交量和成交价格可能会出现较大波动。 6. 什么是股票的PE比率？ 股票的PE（市盈率）是指公司股价与每股收益之比，用于衡量公司股票的投资价值。PE比率越高，表示投资者愿意为获得一份盈利支付更高的价格，即市场对该股票的未来盈利前景抱有较高期望。 7. 什么是融资融券交易？ 融资融券交易是指投资者通过融资渠道借入资金，然后以借入的资金进行股票交易。融券指投资者以借入股票进行卖空操作，再以低价购回还给证券公司。这种交易方式可以增加投资者的交易资金，但也增加了风险。 8. 股票配股是什么意思？ 股票配股是指上市公司为了增加股东的股权比例，以现金方式或以资产折价形式，向现有股东发行新股股票的行为。配股的目的是为了筹集资本，扩大公司的规模。 9. 什么是股息？ 股息是指股票公司根据每股股票所分得的利润，按照一定比例向股东分配的现金。股息是股票投资者持有股票获得长期投资回报的一种形式。
股票常识试题
股票常识试题 总结范文 1 股票常识试题-工作总结范文 篇一：股票常识试题 股票常识试题 单项选择题 1、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。 A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹 2、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 3、股票的理论价值是。 A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值 4、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 5、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 6、股票实际上代表了股东对股份公司的。 A产权B债权C物权D所有权 7、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为。 A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股
8、兼有债权和股权的双重性质的公司债是。 A优先股B可转换公司债C收益公司债D信用公司债 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准。 A开盘价B收盘价C最高价D最低价 10、债券和股票的不同点表现在。 A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响 11、以下K线组合是明显的见底信号：。 A、三连阴 B、黄昏十字星 C、两黑夹一红 D、早晨之星 12、下列说法正确的是。 A、在大盘处于跌势时，对大幅高开的个股，可以快进快出，博一回反弹。 B、在大盘处于涨势时，有些个股不涨反跌，稳健型投资者为了减少投资风险，可首选这类股票，等待出现补涨行情。 C、在大盘处于跌势时，大盘或个股出现横盘整理时，投资者应逢低吸纳。 D、一轮跌势开始时，高价股出现了跳水行情，此时投资者就应及时将高价股和中价股或低价股全部抛空出局。 13、一盘来说，爆发力最强的底部形态是。 A、潜伏底 B、圆底 C、双底 D、头肓底 14、美元若出现爆跌，则以下四项中受益最大的板块是。 A、外贸股 B、汽车股 C、资股 D、基建股 15、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的。 A．资产价值B．资产份额C．资产净值D．债务责任 16、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的。 A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款 17、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为。 A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券 18、一般情况下，优先股票的股息率是的，其持有者的股东权利受到一定限制。
证券资格(证券基础知识)股票的价值与价格章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）股票的价值与价格章节练习试卷2(题后 含答案及解析) 全部题型 2. 多项选择题 多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。 1．关于影响股票价格的因素，下列表述正确的有()。 A．从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌 B．经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升，高涨阶段——股价上涨，危机阶段——股价下跌，萧条阶段——股价低迷C．公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平 D．人为操纵往往会引起股票价格长期的剧烈波动 正确答案：A,B,C 解析：D项，人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。知识模块：股票的价值与价格 2．股票账面价值又称为()。 A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产 正确答案：C,D 解析：股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，在没有优先股的条件下，每股帐面价值即公司净资产除以发行在外的普通股股数，也叫股票净值或每股净资产。知识模块：股票的价值与价格 3．下列关于股票内在价值与价格关系的表述中，错误的是()。 A．股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值 B．股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动 C．股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值D．股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值
证券市场基础知识 真题答案
一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开 发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。 A 15% B 25% C 30% D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。 A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所 C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。 A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券 的一种（）。 A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式
5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。 A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构 B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门 C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。 A自律性监管机构 B立法机构委派的监管部门 C政府监管部门 D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。 A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。 A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
股票常识试题
股票常识试题 篇一：股票基础知识测验 股票基础知识小测验 姓名: 分数: 一,填空题（10题） 1.股份有限公司是指把股本分成等额的股份,公司以其全部财产对其负债负责, 股东以其持有的股票份额为限对公司负()责任的公司. 2.作为一种( ),当一个自然人或法人向股份有限公司参股投资时，便可获得股票作为出资的凭据。 3.股票持有人可以通过( ) 将手中的股票进行买卖赚取差价利润。 4.股票五种基本特征分别是;收益性, 风险性, 永久性, ( ), 权责性。 5.预期收益和实际收益之间的（），就是投资者承受的风险程度。预期收益和实际收益差额的大小，表明风险的大小。 6.（）投资是分散风险最好方法。 7.在行业分析中，按经济周期可分为周期性行业和（）行。 8.股票交易规则中的竞价规则是价格优先和（）优先。 9.在股市中股票买入最小单位为（）股。 10.A股的正式名称是人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以（）认购和交易的普通股股票。 二，单选题（10题） 1.股票按市场不同可分为（） A.普通股，优先股 B.流通股和非流通股 C. A股，B股，H股等 D.法人股和非法人股
2.A股市场中普通股票每天的最大涨跌幅度是（） A.5% B.10% C.30% D.8% 3.某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格称为（） A.开盘价 B.最高价 C.最低价 D.收盘价 4.一个行业的生命周期可分为：初创阶段，成长阶段，成熟阶段，（） A.衰退阶段 B.鼎盛阶段 C.发展阶段 D.稳健阶段 5.股票投资的目的（） A.收取利息 B.套利 C.套期保值 D。 6.股票投资风险来源于五方面分别是；法律，道德，经济，心理，（） A.政治 B.环境 C.地理位置 D.战争 7. 风险与收益的关系（） A.高收益伴随高风险B.低风险伴随高收益 C.高风险伴随低收益 D.高收益伴随低风险 8.（）是对未来的不确定性而产生的预期收益损失的可能。 A.亏损 B.盈利 C.风险 D.价差 9.行业竞争分析可分为；完全竞争，不完全竞争，寡头垄断竞争，（） A.恶性竞争 B.良性竞争 C.垄断竞争 D.完全垄断 10.宏观经济政策分析可分为；财政政策，利率政策，收入分配政策，（） A.货币政策 B.国家政策 C.地方政策 D.市政政策 篇二：股票基础部分测 二填空题.（股票基础本分） 1.小红买了中国银行的3手,一共___支股。 2.在一个交易日内，除___日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____，超过涨跌限价的委托为无效委托。
金融市场基础知识-第3章 股票市场题库及答案
金融市场基础知识-第3章股票市场题库及答案 第1题：（）是股票最基本的特征。 A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性 第2题：记名股票的特点不包括（）。 A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制 第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值 第4题：按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 第5题：（）不属于已上市流通股份。 A.B股 B.H股 C.募集法人股份 D.公司职工股 第6题：公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。 A.1 B.2 C.3 D.4 第7题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.综合算术股价平均数 第8题：沪深300指数的基点为（）点。 A.100 B.500 C.1 000 D.1 200 第9题：（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列 第10题：在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件 第11题：（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托 第12题：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。 A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率 第13题：我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值 第14题：配股的对象是（）。 A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众 第15题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3 第16题：（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
证券基础知识真题练习含答案解析
证券基础知识真题练习 1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。 A.5%以上 15%以下 C.5%以上 20%以下 B.2%以上 10%以下 D.10%以上 20%以下 A。[解析]《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在 公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上 15%以下的罚款。证券基础知识历年真题练习题 2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并与 30 日 内在报纸上公告。 A.5 C.10 B.15 D.20 C。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出 合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。证券从业资 格考试题库 3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( ) 个工作日内向中国证监会报告。 A.4 C.5 B.3 D.2 C。[解析]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。 4.未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期 货公司的股权。 A.工商管理部门 C.国务院期货监督管理机构 B.财政部 D.人民银行
C。[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督 管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公 司的股权。 5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。 A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的 其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理 办法由国务院期货监督管理机构制定。 6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构 可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。证券从业资格考试真题答 案 A.20 C.30 B.15 D.60 C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的，可以延长 15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最 长期限为 30 个交易日。 7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员 自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。 A.2 C.3 B.1 D.半 A。[解析]《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执 业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。证券从业资格考试真题下载 8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。 A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权
股票基础知识试题
股票基础知识考试 一. 填空题（每空1分，共20分） 1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手，他一共持有 __ 股中国银行。 2、在一个交易日内，除日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价 的涨跌幅度不得超过___ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。 3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待天可以卖出。 4、A股：即人民币普通股。是由我国公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。 5、H股：即在内地注册，在__ 上市的外资股。英文是Hong Kang，取其字首，即为H股。 6、吃货：指庄家在___ 价时暗中买进股票。出货：指庄家在价时，不动声色地卖出股票。 7、日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即、收盘价、、最低价。 8、K线是一条—状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫，下方的部分叫。 9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称 为排列，预示股价将大幅下跌。 10、多翻空：原本看好行情的方，看法改变，变为方。空翻多：原本打算—出股 票的一方，看法改变，变为____ 方。 11、振幅=今日的最高价-（）/昨日的收盘价 12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。 二、单选题（以下各题只有一项最符合题意，请将正确答案填入空格内，每题分，共40分） 1、以下不属于三大股指的是（） A.上证指数 B.上证50指数 C.深圳成指 D.创业板指数 2、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素 3、全秃大阳线的意义（） A.极端弱势 B,极端强势C, 一般强势 D. 一般弱势 4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（） A.代表小盘股 B.代表大盘股 C.代表分时成交价格 D.代表买卖力度 5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（） A.大阳线 B.大阴线 C.中阳和中阴 D.小阳和小阴6、k线中的十字星代表什么（） A .收盘价与开盘价相同 B .收盘价在开盘价之上
十月证券从业资格考试《证券基础知识》基础题（附答案和解析）
十月证券从业资格考试《证券基础知识》基础题 （附答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：D 【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 2、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、3年以下 B、5年以下 C、7年以下 D、3～7年 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。 3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A、跨期性 B、期限性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 【参考答案】：C 4、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A、10 B、5 C、30 D、60 【参考答案】：C 5、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停 估值的情形是（）。 A、资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B、出现巨额赎回的情形 C、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 D、出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 【参考答案】：C 【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行 估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。 6、我国金融债券的发行始于（）。 A、北洋政府时期
第二章股票测试题含答案分析
第二章股票测试题 一、单选题（共20题） 1.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。 A.资产价值 B.资产份额 C.资产净值 D.债务责任 答案C 解析：资产净值或称净资产是公司现有的实际资产，是总资产减去总负责的净值。资产净值是全体股东的权益，也是决定股价的重要基准。股票作为投资的凭证，每一股份代表一定数量的净值。一般而言，每股净值应及股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌。 2.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。 A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 答案D 解析：股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。价格恢复能力越强，股票的流动性越高。 3.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。 答案C 解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券；设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的；证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 4.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A.不确定 B.固定 C.随公司盈利变化而变化 D.浮动 答案：B 解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制。 5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A.股东身份证明 B.股票 C.资产证明 D.股东名册 答案：B 解析：我国《公司法》规定发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。 A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金 答案C 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应及账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款及财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才及账面价值一致。 7.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。 A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格 答案A
证券从业资格证券基础知识基础题（附答案和解析）
八月上旬证券从业资格证券基础知识基础题（附答 案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、不是影响债券利率的因素有（）。 A、筹资者资信 B、债券票面金额 C、筹资用途 D、借贷资金市场利率水平 【参考答案】：B 2、偏股型基金股票的配置比例是（）。 A、50%～70% B、60%～70% C、40%～60% D、70%～80% 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。 3、（）是社会福利网的最后一道防线。 A、社会保险 B、社保基金 C、社会保险基金 D、全国性社会保障基金 【参考答案】：D
【解析】全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，主要用于支付失业救济和退体金。 4、按照《公司法》的规定，普通股股东不享有（）的股东权益。 A、资产受益 B、重大决策权 C、选择管理者 D、优先分派股息权 【参考答案】：D 【解析】普通股股东不具有优先分派股息权；优先股股东具有优先分派股息权。 5、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。 A、每股账面价值 B、每股内在价值 C、每股票面价值 D、每股清算价值 【参考答案】：A 6、（）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。 A、基金管理费 B、基金销售服务费 C、基金交易费 D、基金运作费用 【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。 7、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资 产合计不得低于（）万元人民币。 A、1000 B、3000 C、5000 D、4000 【参考答案】：B 【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。 8、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结 算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A、星期一 B、星期三 C、星期四 D、星期五 【参考答案】：B 【解析】对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债，企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 9、下列叙述正确的是（）。 A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
证券基础知识(试题与答案)
〔一〕 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。 A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。 A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进展交易，另一种交易形式是〔〕。 A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。 A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。 A．XX证券交易所B．XX众业公所C．XX华商证券交易所D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。 A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进展复审。 A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监视部D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。 A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于〔〕管辖。 A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。 A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权 11、股票的理论价值是〔〕。 A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值 12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥 13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。A．制定公司内部根本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，〔〕资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在XX证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以〔〕买卖的。 A．人民币 B．美元C．港元D．日元17、证券必须同时具有的两个最根本特征是〔〕。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征
证券从业资格证券基础知识常见题含答案
证券从业资格证券基础知识常见题含答案 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。 A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、金融机构 D、保险公司及保险资产管理公司 【参考答案】：B 2、股票的清算价值是指（）。 A、股票成交时的买卖价格 B、证券公司破产时股票的价格 C、发行股票的公司清算时每一股份所代表的实际价值 D、票面金额/市场利率 【参考答案】：C 3、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的是指（）。 A、证券公司债券 B、证券公司短期融资券 C、证券公司票据 D、证券公司本票 【参考答案】：B
4、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A、证券资产管理业务 B、融资融券业务 C、证券投资咨询业务 D、证券经纪业务 【参考答案】：A 5、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制 D、由核准制到审批制 【参考答案】：B 6、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：A 【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。
7、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的 未来收入的现值。 A、市盈率 B、市净率 C、现值 D、必要收益率 【参考答案】：D 【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的 必要收益率计算出来的未来收入的现值。 8、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。 A、公开招标 B、议价 C、上网竞价方式 D、累计投标询价方式 【参考答案】：B 9、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债 券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 【参考答案】：A 10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
证券从业资格考试证券基础知识考试题含答案
证券从业资格考试证券基础知识考试题含答案 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。 A、10%－15% B、15%－25% C、25%－50% D、50%－75% 【参考答案】：C 2、股票最基本的特征是（）。 A、收益性 B、风险性 C、流动性 D、永久性 【参考答案】：A 3、沪深300指数计算采用（）加权方法。 A、普通 B、综合 C、派许 D、平均 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。 4、上证国债指数的样本是（）。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 【参考答案】：B 5、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A、10% B、20% C、30% D、40% 【参考答案】：B 6、对契约型基金认识正确的是（）。 A、又称为单位信托 B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C、基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D、依据基金公司章程营运基金 【参考答案】：A 【解析】公司型基金设立程序类似于股份有限公司，是独立法人。契约型基金是依靠契约协议将三方当事人联系起来。
7、注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。 A、H股 B、N股 C、S股 D、L股 【参考答案】：C 【解析】H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股就称为H 股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母 是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市 的外资股分别称为N股、S股、L股。 8、中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。 A、36 B、34 C、32 D、30 【参考答案】：A 9、记名股票的特点不包括（）。 A、股东权利归属于记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制 【参考答案】：C