××公司年度全面风险管理报告

××公司年度全面风险管理报告目录

一上一年度全面风险管理工作回顾 3

一全面风险管理工作计划完成情况 3

二重大风险管理情况 6

三内部控制系统建设情况 14

五风险管理信息系统有关情况15

六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15

二XX年度企业风险评估情况 18

一对未来风险总体形势的研判18

二XX年风险评估情况 20

三XX年度风险评估结果23

四重大风险关键成因量化分析26

五风险坐标图27

三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28

二XX年度重大风险管理情况 32

四有关意见和建议 49

附件1风险评估标准50

一上一年度全面风险管理工作回顾

一全面风险管理工作计划完成情况

上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司

集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效

1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况

1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建

集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强

集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行

2建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作

在职能机构设置方面公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构负责及时辨识分析和评价本部门本单位运行过程中的风险事项提出相应的应对策略和解决方案并付诸实施

集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构明确风险管理与内部控制管理职能部门其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员由各业务系统的风险管理与内部控制专职兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组开展各成员企业的风险管理工作

3建立健全全面风险管理与内部控制制度体系

集团公司在去年以风险管理理念为核心加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》《XX集团有限公司风险评估指引》《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》

4积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年XX股份公司作为XX集团重要的成员企业深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作股份公司按照总部先行试点跟进全面推进的原则在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上选取四家子企业试点跟进及时将体系建设工作经验工作方法制作成了PPT提供给各子企业进行学习培训适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作股份公司积极采取专栏介绍电话讲解网络说明现场培训等方式对非试点子企业进行帮助指导将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本供大家学习借鉴组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会有效推进了体系建设的各项工作截止去年底股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系

2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价

集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持公司经营管理层非常重视企业的全

面风险管理与内部控制工作作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动取得了多项体系建设的关键性成果全面风险管理与内部控制体系建设进展较快成效明显二重大风险管理情况

1上一年度公司重大风险管理情况

去年集团公司识别出重大风险10项分别为投资风险项目管理风险筹融资风险国际经营风险人力资源结构风险生产要素价格波动风险行业竞争风险产业结构风险子企业管控风险和廉洁从业风险各项风险管理情况如下

1投资风险

公司坚持以科学发展观为指导方针严格按照目标明确风险可控突出主业定位清晰计划合理有序推进的要求做到不符合国家政策法规的不投不符合企业发展战略的不投行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投达不到公司投资管控指标要求的不投在项目选择上严格实行有所为有所不为的原则坚持按三控三强一确保以及三加强一严控的管控要求强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制

公司加强投资计划管理严格投资项目审批程序去年公司继续注重控制固定资产投资规模适时对投资计划进行了调整并经过了专

项会议的科学决策审批既确保了投资重点又控制了投资节奏和投资风险较好地贯彻了有保有压的指导方针

2项目管理风险

集团公司针对在建施工项目通过完善项目管理相关制度并监督制度的执行提高项目管控力度通过优化项目组织管理模式实施项目精益化管理加快推进项目标准化建设提高项目管理能力通过健全设备物资及人才保障体系提高项目工期质量和安全的保障能力通过加强项目实施阶段相关资料的搜集工作等措施及时进行结算和变更索赔有效解决结算变更索赔问题控制未完施工挂账风险

在项目安全质量管理方面公司及时修订并下发了安全生产管理制度赋予施工现场带班作业人员安全员班组长紧急情况下带队撤离现场的权利积极推行建立管理技术实施监管四个体系积极开展安全生产心中有数活动大规模组织项目地质自然灾害等隐患排查工作在项目生产管理方面公司以项目管理为对象制定了铁路工程非水电基础设施国际业务项目管理标准并以推广应用和加强技术管理为目的积极推动国家和行业标准化工作持续建立企业工法和作业标准体系大力推进项目作业标准化和过程精细化管理开展项目分包的监督检查规范项目分包管理行为

项目未完施工管理方面公司以建造合同为抓手以未完施工挂账为研究重点对未完施工的同比环比进行分析进一步加强已完工未结算的考核引导子企业加大对未完施工审核力度清除不合理挂账避免经营风险同时公司还积极督促各子企业将已完工未结算指标纳入

业绩考核体系中进行考核以加大结算和索赔力度降低经营风险 3筹融资风险

公司制定多项资金管控融资授信等管理办法对公司融资资金预算结算管理资金集中管理银行账户管理统一授信管理资金风险管理外汇与金融衍生品管理资金报告管理等进行了明确规定形成了一套比较完善的筹融资业务制度管理体系

公司充分发挥现有筹融资方式的资金筹集能力利用公司良好的资信等有利条件最大程度上发挥现有筹融资方式的融资能力在此基础上拓宽现有筹融资渠道有效缓解公司现金流紧张的状况以支撑公司不断发展的需求提高公司的竞争力及综合实力

4国际经营风险

公司在去年实施稳健的国际业务优先发展战略在业务组合中突出国际业务的重要地位进一步巩固和发展亚洲非洲市场积极开拓南美市场在欧洲北美市场占据一定份额提升国际经营层次和国际经营质量将国际业务发展成为具有较强的竞争力较高创利能力的业务其中水电股份在去年对国际业务实行集团化集约式集中管控模式战略管控财务管控与关键经营要素管控相结合打造上下联动的股份公司海外事业部国际公司区域总部各子公司项目部的四位一体化的国际业务运营模式实行公司区域总部子企业项目部四位一体化对国际业务风险进行防控发挥整体合力推动国际业务不断向前发展此外水电股份积极开展国际业务风险辨识客观分析国际业务风险分布情况重点对国际业务所面临的政治风险项目风险资金与投

资风险安全风险进行分析评价并采取有效应对策略和解决方案如针对政治风险公司通过加强对境外人员和机构的安全保卫工作通过完善应急处理机制制定快速反应统一指挥整体配合安全保密等四项处置突发事件的工作原则并要求各驻外机构要认真贯彻落实提高驻外机构应对突发事件的能力通过要求各驻外机构建立健全安全保卫员制度安全教育制度值班制度报告制度与我国使馆和当地政府警方业主的联系制度雇用当地人员审查制度等有效防范和化解政治风险 5人力资源结构风险

公司通过制定合理的人力资源规划为公司人力资源工作提供指导同时通过不断建立和完善人才引进机制人才培育机制和人才奖励机制来实现公司所需要的各方面人才不断涌现进而为公司进一步的发展奠定人才基础

公司积极开展面向不同层级的人才培养工作加大人力资源培训工作力度开展面向不同层级的立体式培训主要包括项目经理培训班人力资源业务培训等培训过程中公司注重培训质量针对项目安全管理情况增设了预防突发事件专项课程在每期培训班设立了优秀学员和优秀团队奖激发了学员的学习热情提高了培训质量通过大力引进紧缺专业人才和实施转岗培训每年定期开展职称评审和职业技能鉴定工作加大对青年优秀人才和应届大学生的引进改善了公司人才队伍结构提升了公司人员技能和素质

6生产要素价格波动风险

公司密切跟踪市场生产要素市场价格变动开展生产要素价格

波动分析加强对生产要素供应商的选择控制合理选择战略合作供应商降低生产要素价格波动造成的影响

公司进一步加大集团范围内的设备物资集中招标采购工作的深度和力度扩大集中招标采购的范围充分发挥集中采购的优势确保产品质量降低采购成本拓宽国际国内劳务队伍引入渠道筹建社会外部劳务队伍用工平台

7行业竞争风险

公司坚持优质工程规范服务合理价格公平条件互利双赢和谐发展的市场营销理念及时根据市场发展需要补充修正营销策略坚持实施前沿营销与高端营销联动重视高端营销坚持项目前期阶段营销与项目全生命周期营销结合着眼项目全生命周期营销坚持项目协调与价格协调统一坚持市场份额与营销效益并举强调营销效益的营销策略

公司有计划的组织开展竞争对手情报收集和分析工作加强对竞争对手的了解和掌握取长补短知己知彼及时有针对性地调整和创新市场营销思路和方法提升公司市场竞争能力

公司针对国内水电项目定额水平与国内劳动力成本主要材料价格急剧上涨的不相匹配注重统筹协调过程中的价值服务能力提升特别是注重价格的控制与指导有力提升了营销质量增强了公司市场竞争能力

公司定期开展经营活动分析工作注重国资委对中央企业考核指标的分析注重内部纵向对标外部横向对标分析注重分析问题和解

2016年度XX公司全面风险管理报告

2016年度*****公司全面风险管理报告一、2015年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况序号工作计划实际完成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险管理报告完成2 深入推进全面风险管理与内部控制体系建设完成 3 完善风险管理制度，加强建立风险标准化管理机制完成 4 建立全面风险管理组织领导框架完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻

落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。（1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。（2）全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b.建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风险管理制度体系； d.积极推进下属公司风险管理工作。（二）重大风险管理情况 1．按照2015年度评估出的重大风险，逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。

项目部全面风险管理报告总结

全面风险管理报告目录一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)

项目部全面风险管理报告一、风险管理的目的通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。风险管理组织机构图:

IT全面风险管理工作报告标准范本

报告编号：LX-FS-A31593 IT全面风险管理工作报告标准范本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

IT全面风险管理工作报告标准范本使用说明：本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报，以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。一、20xx年度风险管理工作有关情况为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。二、20xx年度风险管理工作计划根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。一、各种数据

及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。（二）信息系统风险管理：从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据

2019年度全面风险管理报告

XX有限公司 2019年全面风险管理报告一、2019年风险管理工作总结（一）2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。（二）2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是：年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，

今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执

公司全面风险管理工作报告

目录导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) （一）战略投资风险 (02) （二）人力资源风险 (03) （三）采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) （四）安全生产风险 (07) （五）质量管理风险 (09) （六）销售风险 (10) （七）财务风险 (13) （八）合同风险 (14) （九）知识产权风险 (15) （十）网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)

我公司为实现“十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观，持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下：一、2010年度企业全面风险管理工作回顾我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司

年度全面风险管理报告

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 | 编号：LTK-BAB-01-2016-C-001 】签发人：审核人：编制人： | 日期：2016年1月8日

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每

月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。三、信息系统运行情况统计（ 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表

内部控制与全面风险管理工作年度总结

***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。

***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。四、风险评估机制建立及运行方面，***公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定标准或制度，及时准确识别内外部风险。***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立***公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能

某银行风险管理报告(DOC)

某银行风险管理报告一、近年来风险管理采取的措施 (3) 1、完善风险管理体系及组织架构 (3) 2、改善审计监督模式，加强内部审计的独立性 (5) 3、完善风险管理工具方法，开发先进的风险管理信息系统 (6) 二、风险管理体系 (9) 1、本行风险管理体系的主要架构 (9) 2、董事会及其专门委员会 (10) 3、监事会及其专门委员会 (11) 4、高级管理层及其下属委员会 (11) （1）行长 (11) （2）管理层下设专门委员会 (12) 5、其他 (13) （1）总行风险管理板块 (13) （2）审计部 (15) （3）监察室及保卫部 (16) （4）业务条线风险管理 (16) （5）分行风险管理架构 (17) 三、主要风险管理 (19) 1、信贷风险管理 (19) （1）信贷政策及指引 (20) （2）贷款审批及监控程序 (20) 2、市场风险管理 (33) （1）利率风险管理 (34)

（2）汇率风险管理 (35) 3、流动性风险管理 (35) 4、操作风险管理 (37) （1）采取有效措施，加强会计风险的防范和监控 (37) （2）依托数据大集中工程，提高操作风险管理水平 (38) （3）本行的流程银行建设，强化了本行对操作风险的管理 (39) 5、合规风险管理 (39) 四、进一步完善风险管理的措施 (41) 1、推进风险管理转型，进一步深化全面风险管理 (41) 2、寻找有效载体，进一步贯彻落实先进风险文化 (42) 3、大力推广内部评级法，进一步强化信用风险管理 (42) 4、进一步落实、推进、完善和提高市场风险管理 (42) 5、明确管理思路，切实有效推进操作风险管理 (42) 6、进一步强化对会计领域的操作风险管理 (43) 7、更新理念，转变思路，改进和创新资产保全工作 (43) 8、加快系统建设，提升科技对风险管理的支撑作用 (43) 9、推进流程银行建设 (43) 10、重视和进一步加强风险管理人员的队伍建设 (44) 本行风险管理的目标是以有效的内部控制持续改善本行的风险管理系统，逐步实施全面风险管理，确保全行在合理的风险水平下安全、稳健经营。

2020年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告 XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流

程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾

2017年度全面风险管理报告【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告一、2011年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，

结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。（二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以

2016年度企业全面风险管理报告

2016年度XX公司企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX 全面风险管理牵头部门负责人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email:XXXDXX@https://www.360docs.net/doc/3b6992859.html, 全面风险管理联络人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email: XXXXXX@https://www.360docs.net/doc/3b6992859.html, 机构设置情况：根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。（二）全面风险管理制度建设情况针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理

制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。二、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。 2015年度全面风险管理工作计划完成情况表 2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。 2015年，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。 3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 2015年，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，

风险管理报告

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013

XXXX年度全面风险管理报告

2012年度全面风险管理报告填报单位名称：（公章）

填报日期：2012 年月日

目录一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1) （一）全面风险管理工作计划完成情况 (1) （二）重大风险管理情况 (2) （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 (5) （四）内部控制系统建设情况 (6) （五）风险管理信息系统有关情况 (7) （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8) 二、2012年度企业风险评估情况 (13) （一）对未来风险总体形势的研判 (13) （二）风险管理初始信息收集情况 (13) （三）风险评估情况 (15) （四）重大风险关键成因量化分析 (16) （五）风险坐标图 (18) 三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况.19 （一）2012年度风险管理工作计划 (19) （二）2012年度重大风险管理情况 (21) 四、有关意见和建议 (24) （一）需要公司协调解决的重大风险问题 (24) （二）对推动全面风险管理工作的建议 (24) 附件1：2012年度风险评估信息表 (25) 附件2：企业风险分类示例 (26) 附件3：风险评估标准 (27)

2012年度**公司全面风险管理报告一、2011年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。【示例】： 2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下：（1）建立健全全面风险管理“三道防线” …… （2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案 ……

(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系机构设置情况：风险管理领导小组及工作组成员组长：成员：领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。办公室主任：成员：以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。二、2018年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。（二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。

项目部全面风险管理报告-.总结

全面风险管理报告

目录一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (3) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (4) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (4) 四、项目部风险评估情况 (7) 1.环境因素及风险调查情况 (7) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (8) 3.进度控制重大风险源的描述 (9) 4.进度风险控制措施 (9)

银行合规风险管理工作报告

XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分

存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.积极协助基层清收不良贷款。 5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。二、工作中存在的问题我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是

××公司年度全面风险管理报告

××公司年度全面风险管理报告目录

一上一年度全面风险管理工作回顾 3 一全面风险管理工作计划完成情况 3 二重大风险管理情况 6 三内部控制系统建设情况 14 五风险管理信息系统有关情况15 六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15 二XX年度企业风险评估情况 18 一对未来风险总体形势的研判18 二XX年风险评估情况 20 三XX年度风险评估结果23 四重大风险关键成因量化分析26 五风险坐标图27 三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28 二XX年度重大风险管理情况 32 四有关意见和建议 49 附件1风险评估标准50 一上一年度全面风险管理工作回顾一全面风险管理工作计划完成情况上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司

于XXXX年X月X日正式挂牌成立新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘测设计企业电力施工企业和装备修造企业目前集团公司具有在水利水电火电新能源电网和基础设施等领域提供规划勘测设计施工制造运行一体化服务的能力集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效 1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行

某公司风险管理报告书

风险管理文档产品名称：产品编号：

风险管理计划

编制人：编制日期： 1、围：产品描述：本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。 2、职责与权限的分配 2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。保证给风险管理、实施和评定工作

分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。 2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。 2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。 2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。 2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。 3、风险分析 3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。 3.2风险分析容包括： 1）可能的危害及危害事件序列 2）危害发生及其引起损害的概率 3）损害的严重度 3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.5在试生产或生产阶段采用危害分析和关键控制点（HACCP）进行风险管理的优化。 3.6质量部、生产部负责配合技术部对产品所有已知和可预见的危害进行分析，预期1个月，保存好相关记录。 4、风险评价 4.1生产部、质量部、、销售部负责配合技术部对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损害严重度的分析，最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，预期2个月，保存好评价记录。4.2以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则，其中损害的严重度采用定性分析，损害发生的概率采用半定量分析，风险可接受性准则以4Ⅹ6三分区矩阵图表示。

企业风险管理汇报

企业风险管理汇报LEKIBM standardization office

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司企业全面风险管理情况汇报材料一、公司概况: 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司（简称亚鑫公司）是2000 年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业，享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有：新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元，股本总额万元，现有股东：兵团农十四师国资公司万元，占总股本％；新疆中基实业股份有限公司万元，占总股本的％；新疆兵团农十四师中汇投资有限公司万元，占总股本的％；徐永强万元，占总股本的％；向艳华万元，占总股本的％。截止2009年12月31曰止，公司资产总额8221万元，负债总额2959万元，净资产5262万元，资产负债率为％。二、工作思路及经营运作：（一）亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后，制定了相应的公司内部管理制度：1、亚鑫公司组织管理机构；2、亚鑫公司董事会工作制度和规则；3、亚鑫公司总经理工作条例；4、亚鑫公司高层领导分工；5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则；6、亚鑫公司财务管理制度；7、亚鑫公司考勤制度及假休制度；8、亚鑫公司员工工作报告制度；9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则；10、亚鑫

公司差旅费开支及费用开支管理办法；11、亚鑫公司车辆管理办法； 12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定；13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法；14、亚鑫公司经济合同管理办法；15、亚鑫公司文档管理办法；16、亚鑫公司进出口业务管理规定。 (-)公司设有财务部，实行财务监督，建立了会计核算体系，在经济活动中的资金开支实行联签制度，即：对每一笔开支由财务人员审核制单，公司主管财务领导审核签批，公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月，年终决算前对应收款项实行全面清收，按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理，对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”，必须实行公开决策、民主决策和科学决策；对“重大项目”安排必须建立“五项制度”，即：重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度；对大额资金的安排和支付，必须经过公司集体讨论通过后，再按照正常的审批程序办理。(三)对经营过程中的物资购进和发出，实行严格的出入库手续，建立和健全了购进物资先入库，物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度，物资出库手续齐全后，保管人员才能