信息分析与预测第七八章重点

7.专家调查法

专家调查法就是根据调查得到的情况，凭借专家的知识和经验，直接或经过简单的推算，对研究对象进行综合分析研究，寻求其特性和发展规律，并进行预测的一种方法。本章主要讲述是德尔菲法、头脑风暴法和交叉影响分析法。

专家调查法最大优点是简便直观，无需建立繁琐的数学模型，而且在缺乏足够统计数据和没有类似历史事件可借鉴的情况下，也能对研究对象的未知或未来的状态作出有效的预测。

德尔菲法

是一种用于政策制订、经营管理、方案评估等方面的一种广为适用的预测方法。是依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即团队成员之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，以反覆的填写问卷，以集结问卷填写人的共识及搜集各方意见，可用来构造团队沟通流程，应对复杂任务难题的管理技

术。

德尔菲法的三个特点：

①匿名性；

德尔菲法采用匿名的方式征求专家意见，被调查专家“背靠背”接受调查。这样可以让专家不受任何干扰独立地对调查问题发表意见，或者参考前一轮的预测结果修改自己的意见，消除专家会议调查法中权威、会议氛围和潮流等因素对调查的影响。

②反馈性；

德尔菲法采用匿名调查，不能现场交流和沟通，专家意见往往比较分散，为此需要多次征询专家意见。经典的德尔菲法要进行四轮专家意见征询，每一轮调查表回收后，由预测者将各位专家提供的意见和资料进行综合、整理、归纳、分类后，再随同下一轮调查表一起发送给各位专家。这样通过意见反馈来组织专家之间的信息交流和讨论，可使专家们在匿名状态下相互影响和启迪，达到提高预测准确度的目的。

③统计性。

为了科学的综合专家们的预测意见和定量的表示预测结果，德尔菲法采用统计方法对专家意见进行处理其结果往往以概率的形式出现，可以反映专家意见的集中程度和离散程度。

德尔菲法预测征询的过程：

1) 成立预测领导小组

2) 明确预测目标

3) 选择参加的预测专家

选择专家应注意的原则：

①专家的代表面应广泛；②专家的权威程度要高；③专

家应有祖国的时间和耐心填写调查表；④专家的范围应有所限

制；⑤专家的人数一般控制在15～50人；⑥应事先约请专家不

要向外透露参与征询调查这件事，以免相互商量，答案雷同，

起不到德尔菲法应起到的作用。

4) 编制到查表

调查表类型：目标——手段调查表、由专家简要回答调查表、由专家详细回答调查表

5) 进行反馈调查和专家意见的汇总整理、统计分析与预测

6) 编写和提交预测报告

德尔菲法派生的两种形式：

①部分的改变德尔菲法的基本特点；②保持德尔菲法的基本特点。

头脑风暴法

是借助于专家的创造性思维来索取未知或未来信息的一种直观预测方法。

按智能结构划分

按智能结构划分

个人头脑风暴法

个人头脑风暴法

集体头脑风暴法

直接头脑风暴法

集体头脑风暴法

直接头脑风暴法

头脑风暴发类型

质疑头脑风暴法

质疑头脑风暴法

按性质划分

按性质划分

头脑风暴会议的组织原则：

1 议的组织领导工作——一般由熟悉研究对象和头脑风暴法的信息

分析与预测人员来承担。

2 专家的选择——所选专家人数一般以5—15人为宜。

3 会议讨论的时间——会议讨论的时间一般以20—60分钟为宜。

4 会议的氛围——创造良好的、使专家能够真正自由发挥的环境。

头脑风暴法的优点和缺点

优点：① 通过信息交流，有利于捕捉瞬间的思路，激发创造性思维，产生富有创见性的思想“火花”； ② 通过头脑风暴会议，获取的信息量大，考虑的因素多，所提供的计划、方案等也比较全面和广泛。

缺点：① 具备专家会议调查法的一些缺陷，如专家缺乏代表性，易受“权威”、会议“气氛”和“潮流”等因素的影响、易受表达能力的限制等； ② 由于是即兴发言，因而普遍存在着逻辑不严密、意见不全面、论证不充分等问题。

交叉影响分析法

就是根据若干个事件之间的相互影响关系，分析当某一事件发生时，其它事件因受到影响而发生何种形式变化的一种方法。

交叉影响分析法除了要定性地研究事件之间有影响或无影响、正影响或负影响外，还要定量地研究事件之间影响的程度。

交叉影响分析法在信息分析与预测中的应用

1) 对历史事件进行验证

2) 对未来事件进行预测

3) 方案（技术、产品等）评价

交叉影响分析法解决问题的程序

1) 确定影响关系

2) 评定影响的程度

a) 评定影响的程度

b) 影响程度调查

c) 影响程度汇总

3) 计算影响值

a) 经验公式

b) Pit'值的计算

4) 分析并得出预测结果

8文献计量学方法

文献计量学是采用数学、统计学方法定量研究文献信息的分布和变化规律的一门学科。从计量数据的来源来看，文献计量学的研究对象大致包括两个方面：文献及其内容信息和与文献相关的指标文献计量学的研究内容大致包括基本理论、方法和应用三大方面。

文献计量学方法的基本原理及应用

1、布拉德福定律

1、布氏定律的基本阐述

一般认为，布拉德福定律的基本原理是由其区域描述和图像描述两个部分组成的。

如果将科技期刊按其刊载某专业论文的数量的多少以递减顺序排列起来，则可以在这些期刊中区分出载文率最高的核心区和包含着与核心区同等数量论文的后继几区。

（1）区域描述

如果将一定时间内（通常一年）的按某学科载文量等级排列的期刊划分为三个区，使每一个区所包含的相关论文数量相等，即恰好等于全部期刊发表的该学科文章总数的三分之一，便可发现：第一区（核心区）所涉及的文章来自数量不多但效率很高的n1中期刊；第二区（相关区）包括数量较大、效率中等的n2中期刊；第三区（外围区）包括数量最大而效率很低的n3中期刊。

那么这三个区中的期刊数量成下列关系：n1：n2：n3 = 1：a：a2（a>0）（1）

式中：a即布拉德福常数，或称比例系数。就布拉德福所分析过的数据而言，a值大约为5.0。上式即为布拉德福定量的区域表述形式，经过维克利的研究，可以把三个区讨论的文献离散规律推广到任意多个区的情况。

各区的期刊的载文量是逐区下降，而各区期刊数量则是逐区上升的。核心区情报密度最高，相关区次之，外围区情报密度最低。

（2）图像描述

如果取上述等级排列的期刊数量的对数(lgn)为横坐标，以相应的论文累计数R(n)为纵坐标进行图像描述，便可得到一条曲线——布拉德

福分散曲线。

分散曲线AB由两部分组成：对应核心区的上升的一段曲线AC和对于相继各区的直线CB，后来研究表明，拐点C点为核心区的分界点。

布拉德福在研究时发现，从图像出发还可以得到另一个结论，即：n1:(n1+n2):(n1+n2+n3)=1:b:b2

记n1-2=n1+n2,n1-3=n1+n2+n3,则可将上式改为：

n1:n1-2:n1-3=1:b:b2 （2）

其中，n1——核心区的期刊数量 n1-2——核心区和第二区的期刊累积数

n1-3——全部三个区中的期刊累积数，即期刊总数N b——分散系数

2、布氏定律理论原理与实际的一致性

（1）布氏定律的理论解释：从科学的统一性规律出发总结出文献的分散定律。

（2）格鲁斯下垂：格鲁斯通过对基南-阿瑟顿数据的分析指出，布拉德福曲线在进入直线部分后，并非无休止地直伸下去，后来总要弯曲下垂，因而使得布拉德福定律的图形变为明显的三个部分：上升的曲线部分——直线部分——弯曲的下垂部分（格鲁斯下垂）。

（3）理论与实际存在差异的原因：一是理论本身的缺陷；二是对客观实际的反映的失真问题。

2、洛特卡定律洛特卡定律是揭示文献著者与数量关系的基本定律，是为了评价科学工作者的贡献，由洛特卡于1926年提出的。

洛特卡定律的数学表达式为： x表示科学工作者发表的论文数量，f(x)表示发表x篇论文的著者出现的频率，C为常数,6/。所以公式也可写为

洛特卡定律的特点

洛特卡定律实际上是科学论文在作者上集中与分散的分布现象，具有两个特点：

（1）洛特卡采用频次排序的方法，即按某类作者出现的频次大小排位，而非按照作者所写的论文多少来对作者进行等级排序；

（2）论文在作者上的集中与分散程度只限于平方反比关系，即只给出了这种集中与分散程度的单一描述。

3、齐普夫定律

在任何一篇文章中，词的出现频率都服从如下规律：

如果把一篇较长文章（约5000字）中每个词出现的频次统计起来，按照高频词在前、低频词在后的递减顺序排列，并用自然数给这

些词编上等级序号，即频次最高的词等级为1，频次次之的等级为2，……，频次最小的词等级为D（或L）、若用F表示频次，r表示等级序号，则有： F*r = C （3）称为齐普夫定律的绝对频数表示法或频次表示法

式中C为常数。但这里的常数并不是绝对不变的恒量，而是围绕一个中心数值上下波动。

齐普夫定律不仅可以用词的绝对频数（频次）表示，而且也可以用此的相对频数（频率）表示：令N为文章所包含的词汇总数（词容量），f为第r级词的相对频率，则有

f = c-1 （4）称为齐普夫定律的相对频数表示法或频率表示法

其中，c仍为常量，且c=C/N，而f=F/N

齐普夫运用其“最省力法则”解释了这个定律。认为，在任何语言中，凡是使用频率高的词，功能总是不会太大。因为词义本身在这个场合中价值小，因而传递它们所需要的“力”就不大，所以，此的出现频率与等级序号的乘积基本上稳定于一个常数。

齐普夫定律的适用性

一般来说，齐普夫定律较符合西文文献中词频分布的实际情况，定量揭示了文献信息的词频分布规律。

引文分析法

1、引文分析的基本概念

引文分析——利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析，以便揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分析方法。

2、引文分析的基本步骤

（1）选取统计对象即可提供引文资料的文献源

（2）统计引文数据关键、前提

（3）引文分析

（4）作出结论

3、引文分析的主要工具

美国《科学引文索引》（Science Citation Index，SCI）

4、影响因子

加菲尔德在1972年提出的一个评价期刊的重要指标。根据：普赖斯曾提出，科学论文一般在其发表1~2年后，被人们了解接受，并达到被引证的峰值阶段。

是一个相对数指标，主要用以调整和修正大刊、老刊凭借发表论

文绝对数量而在期刊被引上所占的优势，同时选择期刊被引数量达到高峰时来计算其平均被引率，所以更能反映期刊被使用的真实情况。

影响因子：

某刊前两年发表论文在该年的被引证次数该刊前两年发表论文总数通常影响因子越大，可认为该刊在科学发展和文献交流过程中的作业和影响力较大，亦可认为其质量较高。

5、引文分析法的局限性

著者引证文献是一个人为控制的思维和判断过程，而作为其表现形式的引证文献，仅仅是宏观的、表面的测度。

（1）文献被引证并不完全等于重要

（2）著者选用引文受到可获得性的影响

文献地理分布、著者语言能力、文献本身年龄和流通状况等影响（3）引文关系上假联系的影响

引证文献的原因多种多样，两篇论文可能出于完全不同的原因或从不同的角度引证同一篇早期文献，一篇可能是引证其方法，另一篇可能是引证其结果，这样这两篇文献在内容上的联系就可能是虚假的；引文有些是发生在前言和篇名中，有些是在正文中，有些发生在结论或讨论中。

（4）马太效应的影响人们往往以“名著”、“权威”作为选择引文的标注，有的确是出于需要，有的则是为了装饰门面、太高自己论文的身价，从而掩盖和影响着文献引证的真实性。