第11章风险管理

风险管理练习题

●1、按照风险可能造成的后果，可将风险划分为（）。A．局部风险和整体风险B．自然风险和人为风险C．纯粹风险和投机风险D．已知风险和不可预测风险

●2、在进行项目风险定性分析时，一般不会涉及到（①）；在进行项目风险定量分析时，一般不会涉及到（②）。

①A．风险数据质量评估B．风险概率和影响评估C．风险紧急度评估D．建模和仿真

②A．建立概率及影响矩阵B．灵敏度分析C．期望货币值分析D．风险信息访谈

●3、进行风险监控一般会（）。

A．制定应急响应策略B．进行预留管理

C．制定风险管理计划D．进行项目可能性分析

●4、风险的成本估算完成后，可以针对风险表中的每个风险计算其风险曝光度。某软件小组计划项目中采用50个可复用的构件，每个构件平均是100LOC，本地每个LOC的成本是13元人民币。下面是该小组定义的一个项目风险：

1．风险识别：预定要复用的软件构件中只有50％将被集成到应用中，剩余功能必须定制开发；

2．风险概率：60％；

3．该项目风险的风险曝光度是（）。

A．32500 B．65000 C．1500 D．19500

●5、下面是管理项目时可能出现的四种风险。从客户的角度来看，如果没有管理好( ), 将会造成最长久的影响。

A.人力资源风险

B.进度计划风险

C.费用风险

D.质量风险

●6、软件项目中，技术风险威胁到要开发软件的质量及交付时间，而( )不属于技术风险。

A.采用先进技术开发目前尚无用户真正需要的产品或系统

B.软件需要使用新的或未经证实的硬件接口

C.产品需求中要求开发某些程序构件，这些构件与以前所开发的构件完全不同

D.需求中要求使用新的分析、设计或测试方法

●7、在项目风险管理的基本流程中，不包括下列中的（）A．风险分析B．风险追踪C．风险规避措施D．风险管理计划编制

●8、下列中的（）表述的是风险的基本属性。

A．随机性和相对性B．必然性和绝对性

C．随机性和绝对性D．必然性和相对性

●9、( )，人们对风险的承受能力越小。

A.项目的收益越大

B.项目的投入越大

C.管理人员的地位越高

D.项目拥有的资源越多

●10、在某项目中，项目经理采用德尔菲技术和鱼骨图对风险进行分析，这表明其正在进行( )。

A.风险识别

B.定性的风险分析

C.定量的风险分析

D.风险监控

●11、在处理已识别的风险及其根源时,( )用来检查并记录风险应对策略的效果以及风险管理过程的效果。

A.风险再评估

B.风险审计

C.预留管理

D.偏差和趋势分析

12、下列工程项目风险事件中，（）属于技术性风险因素。A．新材料供货不足

B．设计时未考虑施工要求

C．索赔管理不力

D．合同条款表达有歧义

13、确定哪些风险会影响项目并记录风险的特性，这个过程称为（）。

A.风险识别

B.风险处理

C.经验教训学习

D.风险分析

●14、为了对计算机信息系统的安全威胁有更全面、更深刻的认识，信息应用系统安全威胁的分类方法一般用（）三种“综合分类”方法。

A. 高、中、低

B. 对象的价值、实施的手段、影响（结果）

C. 按风险性质、按风险结果、按风险源

D. 自然事件、人为事件、系统薄弱环节

●15、准确和无偏颇的数据是定性风险分析的基本要求。可以通过( )来检查人们对风险的理解程度。

A.风险数据质量评估

B.发生概率与影响评估

C.敏感性分析

D.影响图

●16、某网某项目经理刚刚完成了项目的风险应对计划，( )应该是风险管理的下一步措施。

A.确定项目整体风险的等级

B.开始分析那些在产品文档中发现的风险

C.在工作分解结构上增加任务

D.进行风险审核

●17、要成功实施信息系统安全管理并进行维护，应首先对系统的（）进行评估鉴定。

A．风险B．资产C．威胁D．脆弱性

●18、以下哪一项是风险管理中的纠正行为：（）

A进行风险审计B进行特别的风险反应规划

C执行应急方案D进行风险评估

● 19、( ) 不是对风险的正确认识。

A.所有项目都存在风险

B.风险可以转化成机会

C.风险可以完全回避或消除

D.对风险可以进行分析和管理

●20、德尔菲技术作为风险识别的一种方法，主要用途是( )。

A.为决策者提供图表式的决策选择次序

B.确定具体偏差出现的概率

C.有助于将决策者对风险的态度考虑进去

D.减少分析过程中的偏见，防止任何人对事件结果施加不正确的影响

●21、（）指通过考虑风险发生的概率及风险发生后对项目目标及其他因素的影响，对已识别风险的优先级进行评估。

A.风险管理

B.定性风险分析

C.风险控制

D.风险应对计划编制

●22、风险定量分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法，该过程经常采用的技术有（）。

A.蒙特卡罗分析法

B.SWOT分析法

C.检查表分析法

D.预测技术

●23、正在开发的软件项目可能存在一个未被发现的错误，这个错误出现的概率是0.5%，给公司造成的损失将是1 000 000元，那么这个错误的风险曝光度(risk exposure)是( )元。

A.5 000 000

B.50 000

C.5 000

D.500

●24．项目团队测量其执行风险响应计划的有效性是基于（）A．风险接受的阈值C．可能性/冲击风险评价

B．风险得分D．项目总的风险级别

●25．德尔菲技术是特别有用的方法，用于确定风险以便（）

A．用图形的方式为决策者提供一系列决策选择

B．定义特定变量发生的可能性

C．减少分析的偏见并避免任何一个人对结果有不当影响

D．帮助将决策者对待风险的态度考虑在内

●26．大多数预算、进度和资源分配的统计模拟应用（）方法？A．PERT图C．百分数分析B．决策树分析D．蒙特?卡罗分析

●27．以下关于回避风险的说法中错误的是（）

A．聚焦于排除产生风险的因素

B．包括决定不去投标认为风险过大的项目

C．接受风险事件带来的后果

D．如果用户能更好地减轻风险的话，则将风险留给用户

●28．WBS应该被用于风险识别过程的原因是（）

A．确定所有要做的工作，因此，能帮助识别潜在的危险源B．确定所有要做的工作，因此，包括项目所有的风险

C．帮助组织项目所要完成的所有工作

D．确定工作包，这将使分配特定的责任成为可能

●29．管理储备被用于（）

A．项目开始时确定的风险

B．项目开始时没有

C．在其发生前不能知道的风险，因为它们是外部风险

D．在其发生前不能知道的任意风险

●30．风险分析最简单的方法是（）

A．概率分析C．德尔菲技术B．敏感性分析D．效用理论

●31．如果一个风险业务有60%的概率挣200万美元和20%的概率损失150万美元，则这项冒险的预期货币值是（）

A．50000美元C．500000美元B．300000美元D．900000美元

●32．（）是风险管理纠正活动的例子。

A．进行一个风险审计B．制定进一步的风险响应计划

C．执行意外事件计划D．进行风险评审

●33．在项目风险管理中应用决策树分析的主要优点是（）A．考虑了决策制定者对待风险的态度B．强制考虑每个结果的可能性

C．帮助确定和假设项目的风险可能性D．显示风险会怎样一起发生

●34．风险缓解包括（）

A．应用绩效和付款合同

B．通过消除其产生的原因来消除特定的威胁

C．避免项目固有的进度风险

D．通过减少其发生的可能性来减少风险事件的预计货币道

●35．在一个典型的项目中，（）时候风险最大而对资金的影响最少？

A．在概念阶段C．在执行阶段

B．在（或靠近）项目收尾阶段D．在换了项目经理的时候

●36．（）是外部风险的例子。

A．人员分配欠佳B．成本估计不准C．通货膨胀D．合同类型

●37．极高风险经常发生在项目的（）阶段。

A．概念和计划C．执行和收尾B．计划和执行D．概念和结束

集团公司全面风险管理报告

目录一、上一年度全面风险管理工作回顾 (3) （一）全面风险管理工作计划完成情况 (3) （二）重大风险管理情况 (6) （三）部控制系统建设情况 (14) （五）风险管理信息系统有关情况 (15) （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (15) 二、XX年度企业风险评估情况 (18) （一）对未来风险总体形势的研判 (18) （二）XX年风险评估情况 (20) （三）XX年度风险评估结果 (23) （四）重大风险关键成因量化分析 (26) （五）风险坐标图 (27) 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (28) （一）XX年度风险管理工作计划 (28) （二）XX年度重大风险管理情况 (31) 四、有关意见和建议 (49) 附件1：风险评估标准 (50)

一、上一年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况上一年，XX集团（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况（1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规、

谈电力工程项目管理中的进度管理以及风险管理

谈电力工程项目管理中的进度管理以及风险管理发表时间：2019-09-19T12:55:05.567Z 来源：《防护工程》2019年11期作者：韩学民 [导读] 作者在本文中重点分析项目中的进度管理与风险管理的相关问题与对策，希望对读者有所帮助。广州南方电力集团科技发展有限公司广东广州 510000 摘要：随着我国电力行业的迅速发展，电力工程行业内部竞争日益激烈，为适应市场化竞争的发展需要，科学、规范的管理电力工程项目对于提高市场竞争力具有重要的作用。项目管理中的进度管理、风险管理与电力工程的质量问题密不可分，是项目管理中一个重要组成部分，它直接影响到项目能否顺利进行以及能否高质量的完成项目。作者在本文中重点分析项目中的进度管理与风险管理的相关问题与对策，希望对读者有所帮助。关键词：电力工程；进度管理；风险管理电力行业的迅速发展，一方面使得电力工程的规模不断扩大，另一方面，由于电力工程项目涉及技术广、工序繁琐、复杂等因素造成了施工管理的复杂性和不可控性，使项目在实施过程中有难以预测的风险。项目管理中的进度管理是确保整个项目按计划工期完成，而计划工期应该现实、有效并能保证工程质量；风险管理是在项目开展前后及时采取措施预防风险以及降低风险。本文结合广州供电局低压集抄改造工程的项目管理，展开基于进度、风险方面的电力工程项目管理分析。工程说明：广州供电局有限公司低压集抄改造工程主要为广州供电局属下各区局营销技改类低压集抄建设项目提供现场施工、调试服务。包括：计量装置（含电能表、互感器、表箱、开关等）的更换、改造，低压集抄装置的安装调试工作。该项目基本上是每年5-6月进行招投标工作，7-8月开始施工，12月前要求完工。一、电力工程项目管理中的进度管理（一）电力工程项目的进度管理含义及影响因素电力工程项目的进度管理是在规定的时间内，项目管理人员根据项目目标的规定，对项目制定出合理、经济的进度计划，然后在该计划的执行过程中，执行项目的追踪及监督，实现工期目标。但是，在项目实施过程中，会有各种各样的影响因素出现，因此项目管理人员在项目开展过程中如发现实际执行情况与计划进度不一致，应及时分析原因，并采取必要的措施对原进度计划进行调整或修正，以便项目实现最优工期。广州供电局低压集抄改造项目在实施过程中，有很多因素会影响该项目的进度管理。比如，与项目管理关联的其他单位的潜在影响、施工技术水平低包括换表APP操作不熟练等，施工管理不当、突发事件对项目进度的影响，另外，也跟广州的多雨、多台风的气候条件有关。因此，项目管理人员须重视这些因素的影响，客观地考虑工程量、各单位工程工期以及各单位工程的相互搭接关系，尽量做到均衡施工。进度计划制定的主要环节如下图所示。图一进度计划制定主要环节图（二）分析进度管理的影响因素 1.其他单位的影响该项目在实施过程中，影响进度计划的潜在因素很多，其中参与该项目管理存在联系的其他单位都有可能影响进度计划。比如本工程涉及的单位如建设单位（业主）、业主代表（监理单位）、设计单位、计量装置、集抄设备供应商、施工单位，另外，与本工程施工相关的小区管理部门、电表用户、小区所在的街道等，都有潜在影响到该项目进度计划的实施。如建设单位对集抄抄收完整率、电子化结算率的指标要求、设计是否到位、合理、监理单位的手续批复、开工令的下达、供应商的物资供应、施工单位的资源到位、小区管理部门停电施工协调等，如不按计划时间内完成，将会对本工程项目进度有较大的影响。 2.技术水平的影响本项目施工过程中，施工人员常会出现技术上的失误或者操作不当而导致施工质量事件的发生或用户投诉，造成该项目施工进度的延缓。例如：电表接线或电流互感器接线问题造成计量计费错误；施工人员对施工APP操作不熟练或操作失误，导致档案数据的错误；集抄通讯规约设置错误或集抄方案不一致对集抄抄表完整率的影响等。因此，在项目开工前，必须对参与施工的人员进行施工技能、作业指导书的培训及考核，以先进的施工工艺和标准化的工作程序，确保工程质量、工程进度。 3.管理不当的影响施工单位缺乏专业的管理人员，项目管理人员对于项目工期、完成工程量的评估与掌控不合理。其次，施工单位施工方案不恰当、计划不周详、管理不完善、解决问题不及时、相关管理单位对各项资源调节不利，都会影响到工程项目的施工进度。 4.突发事件的影响在项目的实际进行中，总会遇到一些意想不到的突发事件，而且，在计划阶段考虑所有可能的突发事件是不可能的，也是不必要的。比如系统内单位发生的安全事故导致该项目停工整改，也会对项目进度产生一定的影响，但在实际的操作中，需要对此有准备，并视影响程度进行相应的调整。 5.施工条件的影响该项目基本上在每年的7-8月开始施工，在施工过程中经常遇到暴雨、台风等气候方面的不利因素，导致该项目被迫停工，必然影响到施工进度。（三）改进工程进度管理的方法项目进度计划是将项目各活动的时间估计值反映在逻辑关系图上，并通过调整达到在工期和预算范围内更好的安排任务。因此须对项

商业银行债券业务风险管理

作为金融市场的重要组成部分，债券市场的发展是建立有效利率体系、合理的投融资秩序、开展金融创新的基础。目前我国债券市场发展速度仍远远滞后于经济发展水平，尤其是银行间债券市场，各种制约债券市场发展的弊病依然存在。近年来，在管理部门的推动下，我国债券市场取得了快速发展，债券市场融资规模、参与主体和产品结构逐渐丰富。尽管如此，与发达国家相比，我国债券市场仍是我国金融市场的一个“短板“，还有极大的提升空间。随着国际金融市场一体化进程的不断加快，我国债券市场对外开放融入国际市场已经是大势所趋。在银行间债市中，信用债券市场的发展有利于降低企业融资成本，支持实体经济发展，并降低宏观经济对银行体系的依赖，但同时也给商业银行债券业务的管理和风险控制提出了新的挑战和要求。为加强商业银行债券投资风险管理，银监会于2009年3月下发了《中国银监会办公厅关于加强商业银行债券投资风险管理的通知》，要求商业银行科学制订投资指引，明确相关职责权限，对债券实行风险分类管理，重点关注高风险债券，并对债券投资的信用风险、市场风险及流动性管理等内容提出了具体要求。但目前商业银行内部债券业务风险管理仍不成熟，相关制度尚未完善，银行间债券市场内部和外部均存在许多需要关注的新动向和亟需解决的老问题。信用债券市场的发展情况近年来，银行间债券市场取得了高速发展，发行次数和托管量增速均超过同期利率产品。截至2012年11月末，共发行1022支，较上年同期增加5.69%，发行量总计1.88万亿元。其中，截至2012年11月末，企业债共发行414支，发行量总计0.57万亿元；短期融资

券共发行2支，发行量总计0.04万亿元；中期票据共发行510支，发行量总计0.79万亿元（数据来源：中国债券信息网-中债数据-统计报表）。截至2012年11月末，银行间市场信用债券托管量达到6.24万亿元，较上年同期增加了19.1%，其中，企业债托管量达到2.22万亿元，同比增长17.3%；中期票据托管量达到2.45万亿元，同比增长26.2% 。随着银行间债券市场的快速发展，作为债券市场的主要投资者，商业银行债券业务规模也在近几年取得高速增长。截至2012年11月底，商业银行信用债券托管量为2.32万亿元；全国性商业银行信用债券托管量约占全部商业银行信用债券托管量的73.4%，城市商业银行约占18.0%，农村商业银行以及农村合作银行约占6.9%，外资银行约占1.6%。目前，部分大型商业银行债券资产规模已达到其自身总资产规模的20%～30%。银行内部债券交易风险管理的问题加强债券业务资负管理。中国债券市场从1981年恢复发行国债开始至今，经历了曲折的探索阶段和快速的发展阶段。早期，商业银行债券业务主要以利率产品（国债、央票、政策性金融债等）为主，且针对单一利率风险的资产负债管理策略也较为被动。应提倡对债券头寸实行积极的资产负债管理策略(ALM)，即预判式ALM模式。期限不匹配是商业银行经营中的常态，预判式资产负债管理就是在科学预测债券价格的基础上，通过债券价格场景、业务策略、投资策略、对冲策略等的组合模拟分析，在总体市场风险容忍度的控制范围内，有效利用期限错配来获取收益。债券交易在银行内部的从属地位。目前，信用债券的交易和投资是商业银行资金业务的两个重要组成部分。其中，交易业务所占份额较小，主要为满足做市要求。相对而言，投资

项目实施风险控制

项目实施过程中的风险控制措施控制风险的措施工程进展中干扰因素多，因素的变化性、时间性、不定性要求我单位进行动态管理，预先尽量预测风险并提出措施，以保证项目的顺利进行。本工程的风险事件预测与措施如下表：潜在风险应对措施 15.1.1地下管线切改与保护风险

地下管线切改与保护风险主要针对地下管线切改遗漏或切改不彻底，给地下结构施工带来的风险。对策：（1）施工前根据建设单位提供的地下管线现状图和地下管线切改竣工图对照进行施工现场内地下管线的探测、报验。（2）积极配合管线切改单位进行地下管线的切改工作，在必要情况下提供相应设备、人力，最大限度地给予支持。（3）对管线产权单位切改后废弃管线进行有效封堵处理。（4）在探测过程中，发现切改遗漏管线，立即与有关部门联系，并协助切改单位进行切改施工。 15.1.2工程进度风险工程进度风险指在工程施工期间，因组织、质量、材料供应、不可抗力等因素而发生实际进度与计划进度的差异，这种进度差异在一般工程中不为明显，但在重点工程尤其在有关键里程碑目标、关死工期后门的工程中十分重要，它会给施工单位、建设单位乃至政府部门带来相当大的负面影响。对策：（1）本工程施工工期紧，为应对进度工期风险，我们将分别从组织管理、资源储备和技术三方面进行风险应对。（2）发挥公司“总部控制、风险管理、专业保障”的优势，统一协调、统一组织，实现共同作战、全面保证的目标。（3）一旦出现开工时间滞后需要压缩工期或者过程进度失控，我们将成立以公司为依托的指挥部，调派全公司的施工力量力保本工程施工顺利进行。（4）提前与各劳务合作单位、各材料专业分包、机械租赁商签订预租、预约合同，采取“冗余储备、冗余供应”的办法，储备一定量的劳动力、材料、工具，一旦须启动进度风险应急措施，能在极短的时间内保证各种材料、机械和劳动力及时投入生产。 15.1.3工程质量风险工程质量风险是指项目实施人员对工程技术的应用不当，采用不够成熟的新结构、新技术、新工艺，工程质量责任单位的质量管理体系存在缺陷等因素导致出现工程质量缺陷的风险。对策：（1）按照GB/T19001质量管理体系及公司质量管理体系要求建立并完善项目经理部质量保证体系，建立项目质量管理组织机构，健全各部门各岗位的质量职责，并按公司的质量管理体系程序要求，在人、机、料、法、环等方面对工程施工进行全过程的质量管理。（2）材料、设备的质量管理措施。严格材料、设备管理，确保进场材料、设备质量。进场材料、设备必须按照相关程序进行进场检验及检测，严禁不合格材料用到工程上，从而保证工程质量。（3）制定主要施工工程中的主要工序质量管理方案。在分部分项工程施工时，要树立以检验批、分项工程合格保分部工程合格，以分部工程合格保单位工程合格的意识，树立本道工序服务于下道工序，下道工序就是用户的思想，施工中严格按操作规程和技术交底及施工规范的要求施工，确保质量目标的实现。 15.1.4安全文明施工风险安全文明施工风险是指因体系建设不明确、安全教育不彻底、相关安全文明施工保证措施不成熟等因素可能造成的项目风险。对策：（1）建立健全安全文明施工监督体系。公司安全运营部负责对项目经理部安全生产和文明施工进行抽查和监督指导；项目经理部的专职安全检查组负责对施工项目安全生产、文明施工活动进行跟踪检查和监督指导；作业班组兼职安全员（班长）负责对班组安全生产、文明施工跟班检查和监督。（2）安全教育管理制度。对职工实行三级安全教育，一级教育由公司组织进行安全基本知识、法规、法制教育；二级教育由项目经理部组织进行现场规章制度和遵章守纪教育；三级教育由班组组织进行本工种岗位安全操作及班组安全制度、纪律教育。特种作业人员按有关部门规定的要求进行培训，考试合格后持证上岗。

2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾

2017年度全面风险管理报告【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告一、2011年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，

结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。（二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以

工程进度控制风险分析及防范性对策

工程进度控制风险分析及防范性对策建设工程进度控制的目标是通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。建设工程进度监理的主要工作内容是：⑴监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；⑵对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；⑶建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。一、工程进度风险分析为了尽快实现投资效益，要求工程施工采取必要措施，合理安排，精心组织，以最短时间交付使用。工程的如期建成使用将会直接涉及到业主（建设单位）的投资效益、社会效益。影响建设工程进度的因素，可归纳为：人的因素、技术因素、材料、设备与构配件因素、机具因素、资金因素、水文地质与气象因素，其他环境、社会因素以及其他难以预料的因素。其中人的因素影响最多，从产生的根源看，有来源于业主的；有来源于设计、施工及供货单位的；有来源于地方政府建设主管部门、有关协作单位和社会的；有来源于各种自然条件的；也有来源于监理单位的。现将常见的影响进度的风险分析如下：（1）业主使用要求改变或设计不当而进行设计变更；（2）业主提供的场地条件不及时或不能正常满足工程需要；（3）勘察资料不准确，特别是地质资料错误或遗漏而引起的未能预料的技术障碍；（4）设计、施工中采用不成熟的工艺，技术方案失当；（5）图纸供应不及时、不配套或出现差错；（6）外界配合条件有问题，如交通运输受阻，水、电供应条件不具备等；（7）计划不周，导致停工待料和相关作业脱节，工程无法正常进行；（8）各单位、各专业、各工序间交接，配合上的矛盾，打乱计划安排；（9）材料、构配件、机具、设备供应环节的差错，品种、规格、数量、时间不能满足工程的需要；（10）受地下埋藏文物的保护、处理的影响；（11）社会干扰，如外单位临时工程施工干扰，市民闹事，节假日交通管制，市容整顿的限制等；

银行债券投资业务风险管控

ⅩⅩ银行债券投资业务风险管控 1.2ⅩⅩ银行历史沿革及发展趋势 1.2.1ⅩⅩ银行历史沿革 ⅩⅩ银行于2007年10月成立。成立之初，由长春市商业银行吸收合并吉林市商业银行、辽源市城市信用社而设立，并更名为ⅩⅩ银行。自ⅩⅩ分行设立后，2008年末，ⅩⅩ银行又通过收合并松原等四个地区的城信社增资扩股，进一步设立了松原、白山、四平、通化四家分行，并在此基础上，新设延边及白城两家分行。2009年末，标志着ⅩⅩ银行真正实现跨区域发展的是大连分行的成立，由此，ⅩⅩ银行也成为区域性股份制商业银行。2011年5月末，ⅩⅩ银行沈阳分行成立。至2012年末，ⅩⅩ银行共有10家分行，其中省外2家，9 家直属支行，营业网点共353个。随后，ⅩⅩ银行又进行了4次增资扩股，以优化股权结构，一批知名企业也相继加盟，其中包括：ⅩⅩ亚泰集团、中国东方资产管理公司、新湖中宝等等。ⅩⅩ银行引进的最大外商投资项目便是2010 年5月韩亚银行的加入，引进人民币21.6亿元，是新中国成立以来ⅩⅩ省外商投资项目中单笔最大的项目。2010年末，中国银行法兰克福分行成为ⅩⅩ银行第一家境外代付机构，双方签订了《海外代付协议》，同时，ⅩⅩ银行又与多家境外银行，诸如摩根大通、花旗等建立了账户关系，顺利开办国际业务。2011 年下半年，7家村镇银行获准成立。2012年4月，ⅩⅩ银行以合作联盟副主席单位的身份正式加入“亚洲金融合作联盟”。 1.2.2ⅩⅩ银行发展趋势 ⅩⅩ银行自成立后，选择走差异化道路，努力转变增长方式，进行特色化经营，积极实施流程银行建设，不断加大产品和服务创新力度，大力发展村镇银行，参股一汽汽车金融公司，开展多元化经营。稳步推进跨区域发展和上市经营，经营规模不断扩大。截至2012年6月末，ⅩⅩ银行资产规模比成立时增长了293%，达到2021.04亿元；存款规模增长了237%，达到1512.60亿元；各项贷款余额增长了215%，达1004.16亿元；资本金也增加到70.67亿元。2012 年7月，ⅩⅩ银行在中国地区银行排名第33位，在英国《银行家》杂志全球1000强银行排名中ⅩⅩ银行列第372位。在实施资本新规后，ⅩⅩ银行调整业务经营模式，建立“轻资本”经营模式匹配风险和收益。在组织架构及资本分配等多方面融入资本管理的新理念。然而，面对资本监管的日趋严格，ⅩⅩ银行必须面对多元化业务模式的竞争，结合实际情况提高中间业务收入比例，开创新型中收模式，稳步提升盈利能力。未来，ⅩⅩ银行的目标是成为现代金融企业，增强创新及竞争能力，坚持优质服务、安全运营，把ⅩⅩ银行打造一流股份制商业银行。 1.3ⅩⅩ银行治理结构与全面风险管理体系 1.3.1ⅩⅩ银行治理结构 ⅩⅩ银行具有健全的“三会一层”公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层。（一）股东大会股东大会作为最高权力机构，由全体股东组成，并确保所有股东对公司重大事项依法行使知情权、参与权和表决权。股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六

信息系统项目管理师章节题目第11章项目风险管理

2013年上试题47 制定风险管理计划是描述在项目中如何组织和执行风险管理的项目计划，其中定义风险管理过程在项目整个生命周期中的执行频度，并定义风险管理活动的计划的工具或活动称为（47）。 A. 风险管理时间表 B. 风险概率分析 C. 风险检查表 D. 风险频度评审分析：风险管理计划编制的输出制订时间表。定义在项目整个生命周期中风险管理过程的执行频度，并定义风险管理活动以便包含在项目的进度计划中参考答案：A 试题48 项目经理在6月1日对一个软件开发项目进行了挣值分析，项目CPI是1.0，进度偏差是零。在6月3日，附近的河流泛滥，致使开发计算机房被淹，导致所有工作停工2周时间。该项目遭受了（48）。 A. 已知的可预测风险 B. 已知的不可预测风险 C. 未知的可预测风险 D. 未知的不可预测风险分析：按风险的可预测性划分按这种法，风险可以分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。已知风险就是在认真、严格地分析项目及其计划之后就能够明确的那些经常发生的，而且其后果亦可预见的风险。已知风险发生概率高，但一般后果轻微，不严重。项目管理中已知风险的例子有：项目目标不明确，过分乐观的进度计划、设计施工变更，材料价格波动等。可预测风险就是根据经验，可以预见其发生，但不可预见其后果的风险。这类风险的后果有时可能相当严重。项目管理中的例子有：业主不能及时审查批准、分包商不能及时交工、施工机械出现故障、不可预见的地质条件等。不可预测风险就是有可能发生，但即使最有经验的人亦不能预见的风险。不可预测风险有时也称未知风险或未识别的风险。它们是新的、以前未观察到或很晚才显现出来的风险。这些风险一般是外部因素作用的结果。如地震、百年不遇的暴雨、通货膨胀、政策变化等。参考答案：D 试题49 一名项目经理正在为自己负责的项目进行风险量化。几位参与项目的专家都不在现场，但是希望参与项目风险评估工作。此时，可以（49）。 A. 依托因特网，使用Monte Carlo模拟方法

集团公司全面风险管理规定

集团公司全面风险管理规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

A集团有限公司全面风险管理制度二〇一三年八月

第一章?总?则第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。（二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。

（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。（四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。第二章?风险管理的组织体系及职责第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。（一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项；（二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等；（三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；（四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；

公司银行间债券市场业务风险管理办法

**公司银行间债券市场业务风险管理办法第一章总则第一条为加强公司进入银行间债券市场投资交易业务风险的管理，规范公司投资交易业务，有效控制业务风险，根据银行间债券市场进入要求以及**相关规定，结合公司**等制度，制定本办法。第二条投资交易业务的风险管理目的是：通过建立科学的风险防范体系、风险控制机制及风险监测平台，及时发现、评估、规避、处理债券投资管理业务运作中的各类风险，确保债券投资管理业务合规开展，风险可测、可控、可承受。第三条风险管理原则全面管理原则：投资交易业务的风险管理工作覆盖与之相关各级部门和人员，渗透到该项业务的决策、执行、控制、监督、评估、反馈等各个环节。责权落实原则：投资交易业务风险管理责任落实到相应部门，各管理部门在职权范围内分别负责各类风险的监控、控制和报告。相互制衡原则：科学设计投资交易业务的组织体系和经营管理流程，部门和岗位设置权责分明，前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督，不相容职务应当

分离。第二章风险管理基本要求第一节基本要求第四条公司从全面、统一管理风险的角度出发，对投资交易业务制定统一的风险控制指标。投资交易业务的风险控制应贯穿于整个业务流程。公司各相关总部应依据职责，做好相应的风险控制工作。第五条公司开展投资交易业务，应制订完善的制度体系和内部操作流程，建立全面量化的风险控制指标体系，采用有效的风险管理工具和动态风险监控系统，对投资交易业务的风险进行识别、计量和预警与控制。第六条公司开展投资交易业务，实行两级风险控制。**部门对投资交易业务风险实施一级监控，**部门对相关业务风控指标实施独立再监控。第二节风险分类第七条根据风险的来源和性质，公司投资交易业务面临的风险可以分为四类：市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险。第八条市场风险是指由于宏观经济因素的变化、经济政策变化、经济的周期性波动以及国际经济因素的变化给固定收益类证券投资可能带来的意外损失。第九条信用风险是指交易对手方、证券发行人因种种

《项目风险管理计划》模板

技术文件

【模板使用说明】 1)本报告适用于对组织外报告项目风险。本报告经项目负责人审批（需要时应经副区总审批）后，可以提供给顾客、客户或合约方。 2)模板内容供参考，可以根据实际情况删除或增加二级和三级标题要求的内容，但不能删除一级标题。 3)对于模板中涉及数据的分析和统计，建议使用表格和图形表示，使数据更清晰直观。 4)在编辑完整个文档后，点击鼠标右键，选择“更新域——更新整个目录”即可。 5)请在完成整个文档的编写后，将模板中给出的说明删除。文档版本变更记录（文档作者或修改者更新文档版本时填写）：

目录 1概述............................................................................................................................................ 2定义和缩略语............................................................................................................................ 3项目风险管理组织.................................................................................................................... 4项目定义风险管理表................................................................................................................ 4.1项目风险类别定义 ........................................................................................................... 4.2项目风险概率和影响定义 ............................................................................................... 4.3项目风险状态定义 ........................................................................................................... 4.4项目风险管理表 ............................................................................................................... 5项目风险管理策略.................................................................................................................... 6项目风险管理进度安排............................................................................................................ 7其它............................................................................................................................................

(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系机构设置情况：风险管理领导小组及工作组成员组长：成员：领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。办公室主任：成员：以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。二、2018年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。（二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。

公司全面风险管理工作报告

目录导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) （一）战略投资风险 (02) （二）人力资源风险 (03) （三）采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) （四）安全生产风险 (07) （五）质量管理风险 (09) （六）销售风险 (10) （七）财务风险 (13) （八）合同风险 (14) （九）知识产权风险 (15) （十）网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)

我公司为实现“十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观，持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下：一、2010年度企业全面风险管理工作回顾我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司

施工现场进度管理的25个风险点

施工现场进度管理的25个风险点施工现场进度管理风险有很多种，今天为大家分享25个风险点，再也不担心施工进度难管了。一、总包单位自身原因 1、项目经理部配置的管理人员不能满足施工需要，管理水平低、经验不足，致使工程组织混乱不能按预定进度计划完成。（重视过程控制、早发现问题，早改正） 2、施工人员资质、资格、经验、水平及人数不能满足施工需要。（监理对施工单位进场资质报审的审查要严格，抽查现场人员在岗情况） 3、施工组织设计不合理、施工进度计划不合理、采用施工方案不得当。（需综合考虑） 4、施工工序安排不合理，不能解决工序之间在时间上的先后和搭接问题，以达到保证质量，充分利用空间、争取时间，实现合理安排工期的目的。（各专业工长和分包单位负责人应该每周将施工进度上报，施工总包单位应该定期及时开展施工协调配合会，赶工期后期建议每天一次，及时解决各专业配合、穿插施工问题，强调：总包单位应配备综合能力强和有经验的工程师及项目经理在现场） 5、不能根据施工现场情况及时调配劳动力和施工机具。（提前制定和审核劳动力、工器具使用计划，按工期、进度及时准备物资，合理调配）

6、施工用机械设备配置不合理不能满足施工需要。（同上） 7、施工用供水、供电设施及施工用机械设备出现故障。（施工机械应有专人进行日常围护和保养） 8、材料供应不及时，材料的数量、型号及技术参数错误，供货质量不合格。（对采购和库房的管理） 9、总承包协调各分包能力不足，相互配合工作不及时、不到位。 10、总分包单位、材料供应商及其它协作单位发生合同纠纷引起仲裁或诉讼。（视仲裁结果，工期和质量仍由责任方承担）11、总分包单位自有资金不足或资金安排不合理，无法支付相关应付费用。（项目部应及时对已完工作的预算费用和实际费用比较，分析偏差原因，用赢得值管理技术及时测定、综合控制，按预算支出） 12、安全事故、质量事故的调查、处理。（按应急预案及时处理） 13、关键材料、设备、机具被盗和破坏。（提高现场管理水平，注意成品保护。） 14、施工现场管理不善出现瘟疫、传染病及施工人员食物中毒。（这时候还谈什么工期，安全生产大于天，先把这事解决和安排妥当了，该赔的乘早赔，该上报的一个字也不能拉） 15、总分包单位管理机构调整、股权调整、人员调整、资产重组等原因无法按相关合同履约。

债券风险管理框架

债券风险管理一、事前控制 1 、行业及发行人风险排查（1）建立内部评级机制定性指标： ●行业属性：是否属于国家禁止或限制投资的行业；企业在行业中的地位及竞争力； ●企业属性：企业的性质（央企、地方国企、民营、外资等）；企业股权结构（集中、分散）；企业银行授信情况；外部评级；外部信用增级；历史风险事件情况； ●发行规模定量指标：资本结构：总资产、资产负债率、或有负债比率；盈利能力：主营业务利润率、净资产收益率、销售毛利率；偿债能力：流动比率、速动比率、利息保障倍数；现金流量：经营性净现金流/流动负债、盈利现金比率； 2、黑名单制度 ●交易对手黑名单：按照债券交易制度规定确定黑名单（以往存在纠纷、受监管处罚、负面报道很多），每季度召开联席会议讨论名单； ●债券黑名单：按照债券交易制度规定确定黑名单（行业属性较差、企业非国企、股权较为分散、净资产较小、盈利能力较差、现金流量较小、外部评级降低、发行主体资质较差） 3、分级授权管理细化授权，按照项目的风险程度（投资范围、交易场所、投资主办风险偏好等）进行授权管理，按照债券的信用评级进行授权 ●交易限额，赋予投资主办交易限额，超限额报上级审批； ●关联交易限额，赋予投资主办关联交易限额，超限额报上级审批； 4、交易试算 ●模拟交易对浮动盈亏、加权久期、持仓收益率等的影响；二、事中控制 1、机构授信管理 ●根据交易对手资产规模、历史风险事件情况、交易对手信用评级、交易结算量等指标进行授信管理； ●按交易对手方进行回购集中度分析； ●禁止与黑名单对手进行交易； 2、实时控制交易 ●价格偏离度，债券的价格、回购利率不超过公允价格（中债估值、上清估值）的2% ●债券评级、主体评级、企业性质、久期等符合制度、合同约定要求； ●依据前日组合风险状况及市场交易情况，确定今日各类风险权重的交易限额，确定债券交易限额； ●每日头寸管理，保持充足的短期流动性；三、事后控制 1、交易账户、质押权逐日盯市 ●持仓债券逐日盯市，发行主体、债券评级的变化，负面新闻报道； ●回购担保品逐日盯市，发行主体、债券评级的变化，负面新闻报道，债券估值的变化； ●风险资产逐日统计，

中广核集团全面风险管理体系“建立”初见成效

保战略目标实施、保可持续发展中广核集团全面风险管理体系建设初见成效中国广东核电集团有限公司（以下简称中广核集团）是在1985年与香港中电合资建设的大亚湾核电站的基础上，于1994年9月经国务院批准成立的大型企业集团，从成立之初就十分重视风险管理工作，对一些具体风险，如外债风险、核电站安全运营风险等，采取了积极有效的措施，形成了一套比较完整的管理制度和程序，积累了一定的管理经验，取得了很好的成效。随着中广核集团由单基地向多基地、由生产型向生产经营型的转变和快速发展，面临着来自国家产业政策、核电工程建设、市场与投资等多方面的风险逐步增加，过去对一些具体风险的管理方法和思维已不能适应战略发展的需要。为加强风险防范，保障战略目标的顺利实现，中广核集团公司党组、总经理部借国资委《中央企业全面风险管理指引》发布的东风，审时度势，将风险管理作为集团2006年度重点工作之一，按《中央企业全面风险管理指引》的要求，联系实际、突出重点、注重实效，积极推进全面风险管理体系建设，保战略目标实施、保可持续发展，取得了初步成效。一、2006年全面风险管理体系建设工作情况 1、全面开展风险评估诊断，明确所面临的重大风险在进行风险调研的基础上，中广核集团专门成立了全面风险管理体系建设工作领导小组和工作推进小组，精心组织，深入开展访谈和风险辨识，设计风险评估模型，组织填写并回收调查问卷共计240多份，收集风险初始信息9474条，辨识出风险事件517个，最终在集团公司层面归集为13大类、35个风险。在此基础上，通过进一步从风险的影响程度、风险发生的可能性和管理改进的

迫切性三个维度对所收集的风险信息和调查结果进行统计、分析、评价，绘制出集团风险图谱，经过集团风险管理领导小组确认，明确了需重点防范的9类重大风险。 2、制定重大风险管理策略和措施，加强重大风险管理针对评估辨识出的重大风险，推进小组通过对集团高层领导、集团公司顾问和相关专家、重要管理骨干等，共计78人次进行访谈，初步掌握重大风险的管理现状，并将战略、资金和核电工程建设等三个方面重大风险的管理作为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，提出了相应的管理策略和应对措施。在战略风险管理方面，通过对战略管理流程的分析，从战略研究、战略制订与决策、战略执行、战略控制与评价四个方面提出了相应的管理目标和控制措施。在资金风险管理方面，通过运用蒙特卡罗模型量化分析，提出了集团资金风险的承受度和管理策略及控制措施。在工程风险管理方面，紧密结合岭澳二期工程进展实际，选择“设备分包采购风险”、“常规岛应用半速机带来的技术改进风险”、“采用技术的风险”作为管理突破口，对其关键业务环节设计了29个风险监控指标，制定了28项风险预警标准，建立了相应的风险监控报告和预警机制。 3、出台《集团全面风险管理制度》及相关流程，明确集团风险管理的目标、原则、内容和方法按照《中央企业全面风险管理指引》的有关规定，中广核集团结合自身的经营发展实际情况，制定并颁布了《中广核集团全面风险管理制度》，并编制了风险评估、风险策略制定及修订、风险监控及预警流程，明确集团风险管理的目标、原则、内容和方法。

第11章 风险管理