学术道德与规范知识点

1 概论

1.1 前言

1.2 基本概念

学术研究是人类借助已有的知识和经验，探索自然界、人类社会与人类自身的客观规律和真理的高级心智活动。

学术研究的种类分为基础研究、应用研究和发展研究。（三种类型论文见附件）

学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和准则。

学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范。

学术不端行为是学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术规范，损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。

学术不端行为归纳为如下6类

抄袭或剽窃他人的学术成果伪造或算改实验数据

请人或替人撰写论文署名不当

一稿两投或多投杜撰参考文献

1.3 学术研究基本流程

1、自然科学研究的特点：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重直接性。

2、自然科学研究的方法：实验研究法、灵感思维法、假说研究法、观察研究法、类比研究法。

3、自然科学研究步骤：

社会科学研究特点：限制性实验、概念多样性、因果假设论、定性式研究。

社会科学研究方法：思辨研究法、实证研究法、解释研究法。

社会科学研究步骤：

1.4 相关法律问题

著作权法保护的客体：著作权法保护的对象，是作者的作品。

著作权的权利：发表权、署名权、修改权、保证作品完整权、复制权、信息网络传播权等。

侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪

1.5 研究生学术活动特点

第一，硕士研究生学术活动的“学习性”

第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”

第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”

第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”

2 学术研究前期工作规范

2.1 确定研究主题

兴趣是选题最好的老师，掌握积累培养兴趣的途径。

了解自身研究能力和方向，学生必须具备观察判断能力、思维创新能力。

选题的可行性：

选题的研究对象务必要“小”、选题的研究时间要考虑自身的能力和水平等。听取导师的选题意见，在确定选题的过程中，跟导师保持沟通是非常重要的。

2.2 查新与项目申请

标题、摘要、立论依据、研究内容、研究方案、特色与创新点、年度计划和预期成果、研究基础与工作条件、课题组成员、经费预算等几个部分组成。

2.3 文献调研

文献调研是指为进行某项研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。一个科研人员花费在文献调研上的时间占全部科研的51%。文献调研不仅是一种信息获取和利用的过程，也是形成科学研究思路的过程，不仅能够了解他人研究的进展，避免“撞车”，也是为了获得研究突破口和切入点的重要的手段。

兼顾多种资料类型：期刊、书籍、专利、科技报告、学位论文、会议论文选取合适的文献资料数据库：以学科专业、文献类型等为依据确定检索关键词、组织检索式

采用多种检索途径：图书馆一站式检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索

图书馆是收集、整理和保存文献资料并向读者提供利用的科学、文化、教育机构。

阅读综述性文章；

阅读学术影响力高的论文；

通过粗读、精读相结合掌握知识脉络；

带着问题去阅读。

资料整理一般包括形式整理和内容整理两个基本方法。

形式整理基本上不涉及资料的具体内容，而是凭外在依据，进行分门别类的整理，是—种粗线条的方式。

内容整理主要指对研究资料的分类、数据的汇总、观点的归纳和总结

2.4 学术研究前期工作中的学术不端行为

非法使用数据信息

在单位时间内，超出正常阅读或者浏览速度下载文献，即为超量下载。

1.使用软件工具下载

2.整卷批量下载

3.短时间内连续系统的大量下载数字库资源

4.通过代理服务器下载等等

3 学术研究过程中的规范

3.1 自然科学研究中的学术规范

具体性、经验性、精确性。

a．必须正确地列出要通过实验解答的各项问题，即明确实验的目的；

b．必须在兼顾所要求的精度和可能碰到的实验难点的条件下正确地选用实验方法；

c．必须正确选定实验的一般数学模型，即历次观测的数目、周期和相互关系。

误差分析、数据整理原则、数据管理规范。

3.2 人文社会科学研究中的学术规范

一、实证主义研究

二、人文主义的诠释研究方法

三、批判性研究

四、现代系统科学方法

人文社会科学研究具有客观性、主观性、对话性特点。

在学术交流与合作中我们要遵守什么呢？

第一、正确处理学术研究中的利益冲突。

第二、正确处理学术研究中的人际合作。

第三、规范处理学术研究中的数据共享。

社会科学研究中的学术失范行为：

1、伪注、伪造、篡改文献和数据等行为

2、引用他人成果、数据、思想等没有详细列出有关文献出处

3、抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果、学术观点、学术思想

4、捏造事实

5、为得出某种主观期望的结论投机取巧、断章取义、片面给出与客观事实不符的研究结论

6、在未参与的研究工作中署名

7、请人代写文章或代人写文章

8、在项目中期检查中做虚假的陈述

9、在学术研究活动中违背社会道德包括骗取经费、装备和其他支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当的利益，严重浪费科研资源

书评式批评、切磋争鸣式批评、打假式批评。

书评式批评：书评式常见的一种学术批评形式，许多专业期刊都设有书评专栏。评论者具备丰富的知识并对所评图书的内容有透彻的了解，而且对所评图书的优缺点都要加以说明，同时要回避人情书评、广告书评的情况发生。

切磋争鸣式批评：通过对学术流派、作品和观点的批评、争论、商榷、回应、争鸣，从而推动学术发展。

打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进一步滑坡。学术打假式批评的主要内容是在揭露抄袭剽窃、弄虚作假、欺骗伪造等学术造假事实的基础上，揭示学术研究中的故意越轨行为，从而净化学术环境，促进学术发展。

3.3 科研项目执行与规范管理

4 学术成果呈现和写作规范

4.1 成果呈现方式

定义：学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表；或作其他用途的书面文件。

特点：学术论文一般篇幅不长，内容专深，具有一定的新颖性，从撰写到发表之间的”时差”小。是科研人员阐明新观点、宣布新发现的主要文献形式，直接反映作者的学术水平。

定义：学位论文是表明作者从事科学研究取得创造性的结果或有了新的见解，并以此为内容撰写而成、作为提出申请授予相应的学位时评审用的学术论文。

分类：根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文三种。

专著即专题论著。从广义来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著。

科学技术报告：

简称科技报告，是进行科研活动的组织或个人描述其从事的研究、设计、工程、实验或鉴定等活动的进展或结果，或是描述一个科学或技术问题的现状和发展的文献。

学术成果的呈现方式还有：科学技术报告、学术会议PPT演示稿、专利文书等等。

4.2 各类型论文写作规范

学位论文的写作要求：

1、概念要准确、术语要科学、文字要简练、逻辑要严密、论断要客观

2、必须遵循一定的写作格式要求，引用他人数据、材料和观点时要注明出处，参考文献的著录要规范

3、十分依赖形象化元素。公式、照片、表格、图形、绘画、图表等形象化元素都是有效展现大量信息的有力工具，但必须用文字加以说明。

检查：

全文的检查

部分的检查

句子的检查

用词的检查

朗读

检查错误

最后的检查

论文写作程序：

学术论文的常用格式包括：前置部分、主体部分、附录部分、结尾部分。

4.3 引文、注释、参考文献著录规范

1) 体现科学的继承性，尊重知识产权；

2) 精练文字, 缩短篇幅；

3) 便于编辑和审稿人评价论著水平；

4) 与读者达到信息资源共享；

5) 利于通过引文分析对期刊水平做出客观评价；

6) 促进科学情报和文献计量学研究，推动学科发展。

1) 按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯字连续编码，并将序号置于方括号中；

2) 同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，各序号间用”，”；

3) 如遇连续序号，可标注起讫号”-”。

示例：张三［1］指出……李四［2-3］认为……形成了多种数学模型［7，9，11-13］

4) 同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页码放在”[]”外, 文献表中不再重复著录页码。

示例：张××[4]15-17

4.4 学术成果呈现阶段的学术不端

1．侵犯作者权益，擅自利用他人作品（剽窃）。

2．盗用他人的研究方法和思路（思想剽窃）。

3．在别人论文中强求署名或合作署名，或接受别人的馈赠署名。

4．在含有伪造数据的论文上署名。

5．篡改内容。

6．未经授权将他人未发表的作品、假说理论和研究方法进行公开或让第三者知晓其内容。

7．未经作者同意盗用其名义。

1)只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引）

2)将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；

3)在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；

4)改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；

5)在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码；

6)引用过多，占整个作品的三分之二以上；

7)作品的核心部分、结论为引用他人成果。

注释与参考文献的关系：

注释，也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，作者对文章中的某些词语、内容及出处。注释与引文是两个概念，但也有交叉关系，可以把引文看做注释中的文献注的一种。

参考文献是作者写作论著时所参考的文献书录，一般集中列表于文后。注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标注，而注释用数字加圆圈标注。

5 学术成果发表于后续工作

5.1 学术论文发表与保护

学术论文发表流程

1、学术期刊的选择；

2、投稿；

3、评审；

学术成果发表中的学术不端

代写

一稿两投或多投

泄密

5.2 学位论文答辩与管理

1、学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人）

2、论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月---11月初）

3、答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）.

一般情况下，学位论文的作者享有论文的著作权，如果学位论文涉及到工程、设计、产品设计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，如果是利用所在大学的物质条件创作的，并由所在大学承担责任，其著作权归所在大学。但有的高等院校则规定，在学校攻读学位期间，论文的知识产权属于培养单位，作者要与学校签署学位论文授权协议，同时，在学位论文提交时，采取作者自愿签署的原则，提供学位论文开发机构的使用授权协议。

6 学术不端与侵权行为

6.1 学术不端行为界定

1、抄袭与剽窃

2、伪造和篡改

3、一稿多投和重复投稿

一稿多投是指同一作者在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己作品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文。

重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿的内容，比如假设、方法、样本、数据、图表、论点和结论等部分有相当重复，而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或者标引。

4、参考文献使用和著录

5、论文中标注的“基金项目”和论文内容无关

引用别人的成果而不标明出处，就是引用不当。因为这样会让读者以为这些内容不是来自别人，而是你自己的成果或结论。这种引用不当会被认定为剽窃

学术失范：

在学术研究过程中，由于研究者没有严格遵守学术研究的相关规定而导致的非主观性、技术性过失行为。

学术腐败：

发生在学术界，与学术活动有关的涉及权学交易、钱学交易等多种不正之风的腐败行为。

学术不端和学术失范的最大区别在于前者是主观上的有意行为。

6.2 学术不端行为检测系统

近年来，高校出现的学术不端行为引起了社会的极大关注，为了杜绝学术不端行为，提高学位论文质量，各高校已陆续应用中国知网”学位论文学术不端行为检测系统（TMLC）”来加强对毕业生学位论文的检测。对于应用学位论文学术不端行为检测系统，各高校都制定了一套相应的检测要求和处理办法，表1中列出了10所高校对”学位论文学术不端行为检测系统”的使用管理方法。

CNKI学术不端文献检测系统

6.3 学术不端检测系统在高校的应用

常用学术不端检测工具

中国知网“学位论文学术不端行为检测系统（TMLC）”

6.4 学术不端行为调查与处理

论文写作中的引用不当行为与抄袭/剽窃的区别与联系？

答：

1）首先分别了解引用不当和抄袭/剽窃的具体概念。

引用不当行为常表现在以下七个方面——

a、只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明（漏引）

b、将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论。

c、在自己多部著作中大量引用自己已经发表的作品（包括译文）

d、改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不做任何说明。

e、在文中注释中引用别人的论著，不注明出处和页码。

f、引用过多，占整个作品的三分之二以上。

g、作品的核心部分，结论为引用他人成果。

抄袭是直接的、公开的照搬照抄，而剽窃却是隐蔽式的改头换面。它们均是将他人作品或者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。

2）引用不当行为的七种表现里，有的引用不当只是学术失范（例如a），而有的则会导致抄袭或剽窃。

例如f,引用过多的同时，未标明出处，被引用作品同时受到《著作权法》保护，那么就可以被定义为剽窃。

所以在定义剽窃或抄袭时，应考量三个标准:

第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；

第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围，要有量和质的判定；

第三，引用是否标明出处。

人大于艳茹事件，就是全文翻译一篇外国论文并作为自己的成果发表，这就是抄袭。但不能说这是引用不当。

3）综上，两者的概念有不同也有交叉，所以引用不当不能等同于剽窃。

一稿多投是指同一作者在法定或约定的禁止再投期间或者在期限以外获知自己的作品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下试图或者已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文，涉及到三个因素：第一，人，一稿多投的行为是指一人所为，是同一个作者向不同的报社期刊社投稿的行为；第二，时间中华人民共和国著作权法第三十二条第1款设立法律规定，自稿件发出之日起十五日内，未收到报社通知决定刊登的，或者自稿件发出之日起三十日内，未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社期刊社投稿。第三，内容，只要是一稿多投的稿件，其内容无论是完全相同、部分相同或相近，都视为违规。

重复发表是指作者向不同出版物投稿时其文稿的内容，比如假设、方法、样本、数据、图表、论点和结论等部分有相当重复，而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或标引的现象，其中涉及两种不同的行为主体：一种是将自己的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为；另一种是指将他人的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为，后者是典型的剽窃抄袭行为。这里的重复发表仅指前一种行为主体。

“一稿多投”比较容易理解了。典型的相同研究成果“重复发表”比较少见，判断是否“重复发表”可以由对以下问题的回答来判断：(1)用一篇论文更具有信息量，且比多篇文章更为关联和完整；(2)可以在同一篇论文中表达所有必要的信息而无需增加篇幅；(3)用多篇论文发表可能会降低研究成果的重要性：（4）用多篇论文发表时．读者可能阅读其中某一篇即已足够