稽查管理规定

XXXXX有限公司

稽查管理规定

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稽查管理办法

制订审核核准日期 2017-9-25 一、目的 1、为了提高公司管理科学化、规范化、制度化水平，使公司所有人员都能够按流程、规定等作业，提高公司的整体执行力；对违反流程、规定以及制度的行为追究责任（明确责任、落实责任、追究责任）；根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让员工能自主做好职责范围内的事情，保证责任与工作落实，以提高员工的执行力。二、适用范围全厂三、稽查事项所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、生产现场、车间、仓库、物料房以及公共区域。四、稽查小组组织架构图五、稽查工作流程： NG OK 稽查组长（唐来有） 7S 稽查员（唐来有）行政、人事稽查员（刘碗玲）安全、设备维护保养稽查员（骆志勇） TS 体系、品质、数据稽查员（左涵元）选定时间进行检查制定整改通知书拍照取证下达整改通知书整改完成

制订审核核准日期2017-9-25 四、稽查人员的权责（一）稽查人员的权利 1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权以及处罚权； 2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业； 3、稽查会议决议事项，以及临时性需要跟踪和处理的工作事项； 4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善工作环境，提高工作效率； 5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会； 6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决议事项的落实情况，及时向违规人员提出警告，并列到《稽查问题统计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其进行处罚。（二）稽查人员的工作分配：根据公司的实际情况，稽查人员主要分为四类：行政、人事稽查员；安全、设备维护保养稽查员；7S稽查员；TS体系、数据稽查员。 1、行政、人事稽查员 ①、稽查公司员工考勤、员工劳动纪律及员工规范穿戴。 ②、稽查公司员工车辆是否按规定的位置停放。 ③、稽查门卫车辆出入登记表是否按规定执行。 ④、整理稽查结果资料需要处理事项以及各部门需要改善的重大事项，所

转动设备密封管理规定

转动设备密封管理规定 QG/SHGC05.36-2015 第一章总则第一条为了加强转动设备密封的管理，保证生产正常运行，特制定本规定。第二条本规定适用于公司在用转动设备的密封（包括填料密封、机械密封和干气密封、浮环密封等）管理。第二章职责与分工第三条机动部是动密封的归口管理部门，其主要管理职责包括：（一）负责制定和完善动密封管理制度，并对制度的执行情况进行监督及检查。（二）负责动密封的技术管理，对各车间动密封台账监督管理。（三）组织动密封失效原因的调查、分析和处理。（四）负责公司动密封管理工作的检查与考核。第四条安全环保部的职责（一）是密封检修作业风险识别的监督部门，负责危险作业监督检查。（二）负责编制全公司危险化学品专项预案，并组织演练。第五条供销部的职责 —1 —

（一）负责按照需求计划，依据设计文件、技术协议、相关规范的要求，在合格供应商范围内采购静密封组件。（二）负责组织静密封组件、材料的制造质量验收和库存质量管理，向领用者交付相关技术资料。第六条属地单位的职责（一）负责建立健全本单位设备的动密封点台账和动密封检修台账。（二）负责本单位所有动密封的使用管理及巡检、维护、消漏工作。（三）参与本单位动密封失效原因的调查、分析及处理。（四）编制本单位关键、高危部位动密封泄漏事故预案，并组织演练。第三章机械密封计划、采购第七条由属地单位负责提出采购计划，机动部审核后由供销部负责采购。第八条供销部根据计划进行采购，原则上要采购原密封制造厂家的配件，如果由于质量、材料等问题，需要更换密封制造厂家的，采购计划提出单位需要重新提出采购计划，机动部审核后方可购买。第四章密封管理工作第九条机动部每半年组织一次对本制度执行情况的监督检 —2 —

业务稽查管理办法

业务稽查管理办法第一章总则第一条为进一步完善公司的业务监督体系，强化内部控制，有效控制风险，制定本办法。第二条业务稽查是在业务部门自行检查基础上的再检查，是通过对业务依据的文件资料、工作底稿、业务报告、结论进行复核，提出意见，以防范重大差错的发生。第三条业务稽查是以国家有关法律法规和公司的各项业务流程、制度，内部控制制度为依据的。第四条稽查部门依照规定的责权和程序，对公司担保等业务工作进行稽查监督。业务部门和责任人必须接受稽查检查，如实提供资料，汇报情况。第五条稽查部门依照本办法规定开展工作，独立行使稽查检查权，不受其他部门和个人的干涉。第六条稽查部门在公司总经理领导下开展工作，对总经理和公司经理办公会负责。第二章机构、人员和责、权第七条公司的稽查部门设在综合财务部，全面负责公司的业务稽查工作。第八条稽查人员需由坚持原则、懂业务、负责任、职级高的人员担任。第九条稽查人员要严格按照公司各项业务流程、业务制度，做好稽查工作，及时发现业务差错和问题，有效监督和防范

风险。第十条稽查人员在业务报告上填写稽查意见。对发现的差错、问题要进行登记。第十一条稽查意见作为公司对有关部门和人员考核、奖惩的主要依据。第十二条稽查部门要加强稽查研究，总结分析稽查工作的经验、教训，提高稽查工作质量。第十三条稽查部门有权要求被稽查部门提供稽查所需要的有关资料。第十四条对稽查所发现的重大差错问题，稽查部门有权向公司总经理直接报告。第十五条重大问题是指： (一)评审报告所依据的主要资料遗漏，导致严重误评； (二)评审报告所依据的主要资料不合法、合规，导致严重误评； (三)未按规定程序和方法进行评审，导致严重误评； (四)评审报告和结论未客观反映情况而导致误评； (五)授意和指使担保申请人提供虚假资料或强令改变评审结论； (六)其他重大差错和问题。第三章稽查的范围和内容第十六条凡公司的对外担保等业务必须实行内部稽查后方可操作执行。第十七条稽查的内容主要有： (一)业务报告所依据资料的全面性； (二)业务报告所依据资料的合法、合规性；

酒店质量检查管理办法

酒店质量检查管理办法为了加强部门之间的配合协作能力，建立有效的检查监督机制，保证酒店总体质量目标的实现，促进酒店服务质量的提升，特制定本管理办法。一、检查原则质量检查遵循客观、公平、公正原则。要求检查考评要客观的反映部门员工的实际情况，对于同一性质的问题使用相同的检查考评标，部门与员工要知道自己部门与自己的详细考评标准及考评结果。二、检查依据、类别与处理（一）检查依据：以公司质量环境管理体系部门岗位职责与工作流程、操作与服务标准，以及公司各项管理制度为依据，主要检查项目有店规店纪、服务质量、卫生安全、文明规范、客人投诉、表扬等项目，通过《内部考核单》进行沟通建议或奖惩。（二）检查期：以每个自然月为一个检查周期。（三）检查分类：分为公司级检查与部门级检查两类。（四）检查处理： 1、公司级检查 (1)常规检查，以大堂副理检查为主，发现不合格由大堂副理填写“内部考核单”，要求时间、地点、人物、事情经过、开单人，签字确认等详细记录，由质量主管审批后，下发至各部门，部门负责回复整改情况，整改后复查由大堂

副理进行，在“内部考核单”上填写验证情况，并签字确认。 (2)经理值班检查，以值班总经理、值班经理检查发现情况为主，由大堂副理根据总经理或授权人批示意见，填写“内部考核单”，下发至各部门负责人处，部门负责回复整改情况，整改后复查由大堂副理进行，在“内部考核单”上填写验证情况，并签字确认。 (3)公司级检查发现严重不合格服务由质量主管填写“纠正和预防措施处理单”，部门负责人负责整改，由质量主管对整改结果进行验证，签字确认。 (4)专项检查，由公司根据需要进行安排，如月度安全质量联合检查、食品安全检查、用电安全检查等，通过SL-2-004-01C“安全质量检查表”发放至各部门限期整改。 2、部门级检查：各部门经理、主管（领班）检查为主，发现不合格由部门经理（主管、领班）填写“内部考核单”，要求时间、地点、人物、事情经过、开单人、被考核人签字确认等详细记录，由部门主管对整改结果进行复查，在“内部考核单”上填写验证结果，并签字确认。部门发现严重不合格服务由部门主管填写“纠正和预防措施处理单”，上报质量主管，部门负责整改，由质量主管对整改结果进行验证，并签字确认。三、要求（1）所有检查项目必须在“内部考核单”下发一周内回复，延迟回复或不回复，直接考核部门负责人。（2）复检项目未按期整改，且无书面回复未按期整改

稽查办案内部管理工作制度

稽查办案内部管理工作制度为规范稽查办案权力运行，根据国家食品药品监督管理局《药品监督行政处罚程序规定》、《湖南省行政程序规定》和《湖南省药品监督管理部门实施（药品监督行政处罚程序规定）暂行办法》，特制定本制度。第一条稽查机构根据上级机关、本部门稽查工作部署、安排和布置开展日常稽查和专项稽查工作。日常稽查和专项稽查应当制定相应的实施方案，按计划进行。程序启动第二条稽查机构对下列违法线索应即时启动稽查程序。（一）在监督检查中发现的；（二）检验机构检验发现的；（三）公民、法人及其他组织举报的；（四）上级交办、下级报请、有关部门移送或者其他方式、途径披露的。第三条稽查程序启动由稽查机构主要负责人审批，并指定相应稽查人员负责稽查。调查取证第四条执行稽查任务时，执法人员不得少于2人；首先应主动向被检查、调查人或者有关人员出示执法证件，并说明本次稽查的理由、调查或检查的内容及要求。第五条稽查的地点应是有可能涉案的生产、经营、仓储、运输、办公等场所。执法人员检查时应如实记录现场有关情况，并填写《现场检查笔录》登记表，

在被检查方确认无误后由当事人或者涉案单位有关人员逐页签字或者按指纹。必要时对现场进行拍照、摄像。第六条执法人员现场询问有关人员时，应填写《调查笔录》。调查的问题应与本案有关，在记录时应尊重被询问人的原意，不得曲解；询问结束后，将笔录交被询问人确认后由其逐页签字或者按手指纹；如有改动，应在每处改动地点签字或者按手指纹确认。第七条凡能证明案件真实情况的证书、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定结论、调查笔录、现场检查笔录为行政处罚的相关依据。第八条调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”或者“与原件（物）一致”的字样。第九条证据的保存、查封与扣押。在证据可能灭失，或者以后难以取得的情况下，执法人员可以先行保存有关物品。保存证据时，执法人员应向当事人出具《先行登记保存物品通知书》和《物品保存清单》，同时应当填写《先行登记保存物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。执法人员对有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料和已经造成医疗器械质量事故或者可能造成医疗器械质量事故的产品及有关资料，可依法采取查封、扣押的行政强制措施。查封、扣押物品时，执法人员应当向当事人出具《查封扣押物品通知书》和《查封扣押物品清单》，就地或者异地封存物品。同时，执法人员还应当填写《查封扣押物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。

转动设备的安全要求

仅供参考[整理] 安全管理文书转动设备的安全要求日期：__________________ 单位：__________________ 第1 页共9 页

转动设备的安全要求 1.0 目的 1.1就员工在机器或转动设备上或其附近工作时,制定防止员工暴露于危险的最低要求。 1.2阐明防护装置及其他保护性设备的设计、制造和安装要求。 1.3评估并降低员工在非零能态机器和转动设备的边界内执行任务时的风险。 2.0 范围 2.1本政策适用于所有国际纸业亚洲区工厂及子公司。 2.2本政策适用于国际纸业拥有、租赁或使用的全部具有转动零件或部件的机器、转动设备、生产流程或组件。 2.3本政策的第 3.3节只适用于国际纸业工厂中操作的设备。该章节不适用于国际纸业制造用于出售或租赁给非国际纸业工厂的设备。 3.0 政策 3.1一般要求 3.1.1应根据本政策的第3.2节和附录A中的要求，对所有转动设备的暴露部位进行防护。 3.1.2应在转动设备周围建立边界，对员工进入边界及边界内的活动进行规范。 3.1.3应该对所有在转动设备边界内执行的常规及可预见的任务进行风险评估。必须建立一个流程，以确保对在转动设备边界内执行的新任务，进行风险评估。范例参见附录D。 3.1.4应实施通过风险评估确定的控制措施，以消除或减少转动设备的潜在风险。第 2 页共 9 页

3.2防护要求 3.2.1应根据本章节和附录A中的规范设计和制造防护装置。 3.2.2应通过包围、定位、距离或保护性装置对所有原动机械、输电设备、操作点和其他转动部件进行防护。这些方法参见本指导方针的附录A。 3.2.3所有距地面或工作面2.3米以内的暴露的风机叶片，应使恰当防护装置围护起来。 3.2.4所有设计用于固定或永久放置的机器应予以固定，以防止在操作中该机器移动。 3.2.5应紧固或固定防护装置，以防止防护装置的意外移动。 3.2.6防护装置的使用不应削弱机器或设备的性能。防护装置本身不得制造新的危险。 3.2.7员工在执行润滑、调整或诊断程序等任务时，不应暴露于转动设备产生的危险或其他危险中。当这些任务必须在设备运行情况下执行时，应制定相应的制度规定，确保现场具有相关防护并且保护性装置功能完好。可以使用特殊开口、润滑进料管、设备延伸部分及其他措施以防止员工暴露于危险之中。 3.2.8在机器运行时执行一些任务时，可能需要移走防护或保护性装置。在这些情况下，应建立并使用同等的保护性措施和工作实践。员工在执行这些任务时，不应暴露于机械危险或其他危险的能量源。请参考零能态/锁定/危险能源的控制等安全政策。 3.2.9应对护机器人系统进行防护，以防止员工接触。这可以通过屏障防护、联锁和入侵感应装置来实现。未完全围护的机器人系统，应配备声光报警系统，提醒行人。第 3 页共 9 页

产品质量稽核管理办法

标题产品质量稽核管理办法 1.0目的规范产品质量稽核管理流程，及时纠正显性不良并协调处理现场产品质量问题，通过预防潜在或隐性不良有效提升产品品质。 2.0范围适用于公司各工序中影响产品质量的管制，包括产品现场异常处理，现场工艺改进处理，物料贮存放置处理，设备使用与规范处理等。 3.0职责 3.1 质量稽核员：负责指导和培训IPQC检验操作，及时发现并指出影响产品质量的各种隐患（如人为原因/设备故障原因/工艺设计原因/物料控制原因/环境控制等其它原因造成的），对首检及巡检的结果进行确认，必要时针对物料贮存放置和设备的管理及使用情况进行反馈，并跟踪处理整改执行的效果并负责统计和通报。 4.0定义 1．预防措施 (Preventive action)：为了防止潜在的的不合格、缺陷或其它不希望情况的发生，清除其原因所采取的措施。 2．纠正措施（Corrective action）为了防止已出现的不合格、缺陷或其它不希望情况再次发生，清除其原因所采取的措施。 3. 质量保证(Quality assurance)；为提供足够的信任表明实体能够满足质量要求而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动。 5.0 现场稽核工作流程：稽核范围：新工艺压力车间，老工艺压力车间，温补车间，烧结车间，机加工车间，喷砂及高温老化工艺过程，风速风向磁致位移等新产品车间。稽核项目： 1.该车间生产线区域标识是否清楚，工作台是否保持清洁，其它生产环境是否符合产品作业要求。 2.原物料，半成品，成品的贮存或摆放是否符合规定要求，是否对产品质量造成显性或隐性影响。 3.现场检验人员有无按检验标准执行检验，检验方式是否按相关标准执行，检验记录是否完整真实有效。现场操作人员有无按作业指导书要求作业，操作方法是否会对产品质量造成显性或隐性影响。 4.现场使用设备是否有经校准合格，是否有专人进行点检维护，设备使用方法是否符合设备操作指导，是否存在质量安全隐患。 5.现场产品工艺流程是否符合新工艺作业流程，是否和作业指导书保持一致。产品生产制作是否

质量稽查管理制度N

GB/GR-ZL-2018程序管理文件质量稽查管理制度第一章总则第一条为了逐步明确、细化质量管理体系工作要求，对质量管理体系运作状态实施日常监督、检查，确保公司质量管理体系始终处于持续有效的状态，通过对公司各门店的稽查来提升企业内部质量管理的执行力，规范企业质量管理，特制定本制度。第二条本管理制度适用于公司质量管理体系所覆盖的所有部门、连锁店。第三条质管部及门管部依照本制度对门店的质量管理工作进行检查、督导及考核，与营运稽查管理工作组（原门管）两部门相互配合，协调。第二章质量稽查工作内容第四条日常监督检查内容：（一）依法经营，合法资质，亮证经营，门店的证件必须悬挂在店堂内醒目的位置，门店证件包括（营业执照、药品经营许可证、药品经营质量管理规范、医疗器械经营许可证、医疗器械经营备案凭证、食品经营许可证）；（二）企业应当配备与经营规模相适应的设施设备，门店必须配备空调、阴凉柜、冰箱、灭蚊灯等以保证药品按说明书储存；（三）企业应配备监测和调控温度常温10～30℃，阴凉温度20℃以下，冷藏温度2～10℃，门店按要求做好记录；（三）门店的含特殊成分的的商品提供专柜储存，并有警示语（凭身份证销售，单次销售不得超过两个最小包装），并做销售记录；（四）企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立个人健康档案；（五）企业经营场所药品储存、陈列等区域和生活区域及私人物品必须分开，不得混放；（六）处方药品销售必须凭处方销售，并做好处方药品销售登记，及时收集处方、病历、出院小结等；（七）拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区，拆零药品必须做第 1 页共10 页

转动机械检修的安全要求(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 转动机械检修的安全要求 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-2257-16 转动机械检修的安全要求(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 机械检修场地不应有风沙、尘土和风雪侵入；进行刮研工作时，应注意温度变化的影响，并避免日光直接曝晒检设备上。 2 修理中的机械做好防止转动的安全措施。 3 变速箱上盖、前箱上盖吊开后，下班必须用篷布、塑料布盖好。 4 吊开的上下盖结合面必须放置到木板上，在结合面及轴承座上工作时必须穿软底鞋。 5 热套装部件必须按工艺要求进行准配。 6 清理轴承、轴承座、轴瓦须用面团或白纱布。 7 等高或在轴承座上工作时必须穿软底鞋。 8 拆卸轴承、对轮等有紧力的部件时，必须用专用拆卸工具或用铜棒敲打。 9 用电焊进行焊接转动部件时必须接地线。

10 油系统部件吊运时应事先把部件内积油清理干净或封堵好可能漏油的部位。 11 检修拆下的油管道口必须用整布或专用堵板封好。 12 滤油时，必须有防止跑油、漏油的措施，要有专人监护。 13 滤油机及管道必须清理干净。 14 油箱补油时，加油前必须进行油样分析和混油实验。 15 重要部件的数据必须测量两遍以上。 16 所有的转动机械检修后的试运行操作，必须由运行值班人员根据检修工作负责人的要求进行、并符合有关规定。请在这里输入公司或组织的名字 Enter The Name Of The Company Or Organization Here

加油站稽查考核管理办法暂行

附件1 中国石油广西钦州销售分公司加油站稽查考核管理（暂行）办法第一章总则第一条为进一步提高中国石油广西钦州销售分公司(以下简称分公司)加油站综合管理水平，强化监督机制，建立制度化、规范化、程序化的两级稽查考核体系。以做深做细服务为中心，以深化稽查考核为手段，以强化管理执行力为动力，全面提升加油站基础管理水平，依据中国石油天然气股份有限公司《加油站管理规范》，结合分公司实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于中国石油广西钦州销售分公司及所属加油站稽查管理工作。第三条稽查分为定期综合稽查和不定期专项稽查。其中，定期综合稽查包括月度日常稽查、季度综合稽查、年度综合大检查。不定期专项稽查包括分公司领导班子成员经营与管理稽查、神秘顾客访问、视频监控稽查、各专业线暗访、专项稽查等。第四条各类稽查以分公司现行各项规章制度、《加油站管理规范》、《中国石油加油站综合管理检查考评细则》（以下简称：《细则》）为标准。

第二章组织机构第五条分公司层面成立加油站管理稽查领导小组，由分公司领导、助理及各相关部门主任组成。领导小组下设办公室，办公室设在业务运作部，办公室主任由业务运作部主任担任，负责本办法的实施。第六条分公司稽查领导小组，由分公司经理、书记任组长，主管零售业务及主管安全副经理、财务总会计师任副组长，成员由分公司各职能部门负责人组成。第七条业务运作部为分公司稽查归口管理部门，由主管零售业务副经理牵头，业务运作部组织成立稽查工作小组，成员由分公司各职能部门推荐的专业管理人员组成。第三章稽查人员职责及管理内容第八条稽查人员由分公司领导、分公司各职能部门专业管理人员、业务运作部全体人员、各加油站经理以及分公司加油站管理稽查领导小组指派的稽查人员组成。第九条分公司领导班子成员，按季度开展经营管理稽查。检查以分公司相关管理制度（上级公司及分公司管理制度）为参照标准，对加油站进行经营管理稽查，并撰写《经营管理稽查报告》，报告存在问题涉及相关专业线部门的，分公司相关部门负

2020年安全稽查制度

安全稽查制度为制止违章行车，确保公司各项规章制度的贯彻落实，最大限度的预防和减少行车事故，特制定本办法。一、安全生产稽查工作是指对公司营运车辆的技术状况和驾驶人的驾驶行为，在整个运行过程中进行以遵章守纪和规范操作为主要内容的监督检查和控制。安全稽查工作由分管经理及安全科长负责组织实施。二、安全稽查范围：公司所属各线路营运车辆。三、安全稽查内容： 1、检查驾驶人是否携带驾驶证、从业资格证、内部上岗证、客车驾驶员即时证明，驾驶证、资格证所记载的准驾车型是否与所驾车型相一致，“即时证明”是否所驾车辆相符。驾驶证是否参加年检，内部上岗证是否参加学习盖章。 2、检查、纠正驾驶人在行车中违反道路交通管理条例的行为。 3、检查、纠正驾驶人超速、超员、超载的违章行为。 4、询查驾驶人在行车中的精神、身体状况，纠正疲劳驾驶。 5、检查车辆的制动、转向、传动、灯光、雨刷、喇叭是否完好有效，前轮胎是否符合规定要求，螺丝是否紧固，油箱架是否完好。 6、根据班次、道路天气等具体情况对驾驶人进行针对性安全教育。

7、检查车容车貌和各种安全事项。四、安全稽查时间： 1、每月底编制下月的路查计划，安全科配备两名在职安全稽查人员按计划上路及到各站点检查；分管经理、安全科长经常带队上路、稽查，纠正违章、消除隐患；公司其他领导按计划带班上路。 2、每月上路稽查不少于四天，稽查车辆不低于45辆次，以保证每月每车受到一次路检。 3、在事故多发季节和路段进行重点检查，重点节假日和客运高峰期间，大雪、雨季、暑假增加路检时间及次数，以保证车辆的行车安全。每月初制定安全稽查计划，并认真执行，对重点人员、重点班次、重点线路、重点车辆进行重点监督、检查。月末对当月稽查情况进行汇总，写出稽查情况分析报告。五、违章处理对驾驶人的违章处理按照公司《安全稽查管理规定》的标准执行。

工程稽查管理实施办法

昭通市柿凤公路建设有限公司工程稽查管理实施办法第一章总则第一条为提高昭通市柿凤公路、昭彝公路工程整体建设水平，确保工程建设质量，按照交通运输部交公路发〔1999〕90号《关于发布〈公路工程质量管理办法〉的通知》文件精神，依据国家、部、省的有关规定，结合实际情况，特制定本办法。第二条凡列入昭通市柿凤公路工程建设有限公司公路建设计划的所有公路工程项目，均应遵守本办法。第三条昭通市柿凤公路工程建设有限公司是本办法的执行机构，负责对昭彝公路及柿凤公路工程进行质量稽查。第四条质量稽查工作的依据是国家（部）颁规范、省（市）相关规定、本办法、项目合同及有关技术文件、设计文件及合同条款。第五条柿凤公路工程建设有限公司采取不定期的方式，对设计单位、监理单位、承包商进行检查，对检查出的问题提出处理意见，并对相关单位和负责人分别给予警告、通报批评、核减项目计划投资，清除出场。第二章稽查设计单位第六条凡有下列情况之一的，给予警告、通报批评，情节较重的核减项目计划投资5000—10000元。（一）设计单位未按资质等级及业务范围承担相应的勘测设计（含优化设计）任务。（二）拒绝接受质监机构对其承担设计工作的资格和质量保证体系的监督检查。（三）设计单位未建立健全设计质量保证体系，设计全过程的质量失去控制。（四）未建立完整的设计文件的编制、复核、审核、会签和批准制度，各阶段的任务不明确，无专项负责人。（五）设计依据的基本资料不完整、不准确、不可靠，设计方案论证不充分，计算成果不可靠，不符合结构安全要求；（六）设计文件选用的材料、配件和设备，未注明其性能及技术标准或其质量要求不符合国家规范的标准。（七）设计单位未按合同规定及时提供设计文件及施工图纸；开工前没有作好设计文件的交底工作；对大中型和有特殊要求的公路工程项目，未在施工现场设立代表处或派驻设计代表，解决设计的有关问题。第三章稽查监理单位第七条出现下列情况之一的，给予警告、通报批评，情节严重的，核减项目计划投资5000-10000元。（一）开工前未制定监理规划、质量目标细化分解方案或制定的方案操作性不

药品质量管理制度检查考核表

药品质量管理制度检查考核表制度名称检查考核内容及评分标准执行情况检查评定符合一般较差药品购进管理规定1、必须从具有合法资格的生产、经营企业购进药品。 2、购货合同或质量保证协议中必须有明确的质量条款，内容填写齐全，盖有供需双方的红色公章。 3、 4、按采购规程进行采购。药品验收入库管理规定1、 2、购进药品必须由验收员验收，验收员在来货凭证上签字。 3、 4、验收时按购进票据与实物对照、核对，做到票货相符。 5、 6、验收后的药品外观质量和包装质量都要符合规定要求。验收记录要按要求填写，并亲笔签字或盖章不得缺项或漏项。 7、验收记录保存至超过药品有效期一年。药品养护管理规定1、 2、按药品规定储存要求进行储存、养护。 3、重点品种应每月进行养护，并做好养护检查记录。 4、对中药材和中药饮片按其特性采取相应措施进行养护并做好记录。 5、温湿度按规定进行记录，温湿度超出范围时采取相应的措施。 6、养护中发现质量问题应及时采取措施，并尽快通知质量管理员。 7、对检查中发现的质量有问题的药品及时下架并按有关规定处理。不合格药品的处理应有真实完整的记录台帐。药品陈列管理规定1、包装不符合要求的药品不得陈列。 2、陈列药品做到与非药品、内服药与外用药、包装和品名易混淆的药品、中药材中药饮片与一般药品分开陈列。

3、药品陈列分类标识清晰，摆放准确。 4、药品陈列环境和陈列条件应按规定按期检查并做好记录。考核人：时间：制度名称检查考核内容及评分标准执行情况检查评定符合一般较差药品效期管理规定1、对有效期在6个月以内的近效期药品应及时销售。临近效期时限应下架停售，并按不合格药品予以处理。 2、近效期药品为重点养护检查品种，应每月养护检查并有记录。不合格药品管理规定1、验收中发现的不合格药品应单独存放在不合格区标志明显。 2、在陈列药品检查发现的不合格药品，应立即停止销售，做销毁处理。 3、不合格药品的销毁应符合有关规定，在质量管理员和有关人员的监督下执行。 4、不合格药品的处理，报损和销毁登记真实、完整，妥善保管。中药材、中药饮片购销存管理规定1、中药材、中药饮片应向具有药品经营合法资质的企业购进。 2、所购进中药材、中药饮片外包装应符合要求。严格按规定程序调配中药处方。 3、中药材和中药饮片不得有虫蛀、霉变、变质等质量不合格现象。 4、中药材、中药饮片装斗前应做质量复核，不得错斗和串斗。药品拆零管理规定1、质量可疑或外观性状不合格的药品不得拆零。 2、拆零药品集中存放在拆零专柜。 3、拆零药品应在包装袋上写明品名、规格、用法、用量、有效期等内容。 4、药品拆零记录真实完整。人员健康、培训管理规定1、对直接接触药品的人员应每年体检，新上岗职工进行上岗前体检。 2、凡发现有传染病、皮肤病、精神病等，应立即调离直接接触药品岗位。 3、定期对从事药品管理的人员进行培训，有培训记录，学习笔记。药品不良反应报告规定1、概念清晰，职责明确，程序规范，发现药品不良反应及时上报。 2、记录完整、准确、规范。

内部稽查管理制度

南昌硬质合金有限责任公司内部稽查管理制度为提高公司经济效益，提高公司经营管理水平，保证公司各项管理制度的顺利实施，保证经济责任制考核的公平、公正，保证会计资料的真实、完整，特制定本制度。主要包括内部控制制度检查、内部经济责任制考核稽查、工程预（决）算审核、部门经理、主任离任审计四个部分。一、内部控制制度检查 1、检查目的（1）、保证公司内部经营活动遵守国家法律、法规、及各种规章制度。（2）、保证公司内部经营活动严格按照公司内部控制制度执行。 2、检查对象公司内部全部经营活动。 3、检查主要工作（1）、检查货币资金收入、费用支出内部控制制度执行情况。（2）、检查公司物资核价、采购、付款程序的内部控制制度执行情况。（3）、检查公司销售、收款程序的内部控制制度执行情况。（4）、检查公司工程项目建设的内部控制制度执行情况。

（5）、检查公司物流管理内部控制制度执行情况。（6）、检查固定资产管理内部控制制度执行情况。二、内部经济责任制考核稽查制度 1、稽查目的（1）、保证经济责任制考核的公平、公正。（2）、保证各车间、部门成本、费用资料的真实、完整，内部经济责任制考核资料的准确。 2、稽查对象公司内部进行经济责任制考核的车间、部门。 3、稽查方法内部经济责任制考核分为定期稽查、非定期稽查、日常稽查三种。（1）、定期稽查：每年6月、12月两次由财务部组织专门人员对车间、部门财务规章制度的遵循情况，成本会计资料的真实性，资产的安全完整性进行全面稽查。（2）、非定期稽查：根据部门经理安排，非定期的对车间、部门计划执行情况进行稽查。（3）、日常稽查：每月财务部根据检测中心、供应、生产、销售、财务等部门提供的经济责任制考核相关资料，稽核车间、部门成本会计资料的真实性，费用分配的准确性。 4、稽查的主要工作：（1）、稽查各车间、部门财务规章制度的遵循情况。（2）、稽查各车间、部门经济责任制考核计划的执行情况。

自轮运转设备管理办法示范文本

自轮运转设备管理办法示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

自轮运转设备管理办法示范文本使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。第一章总则第1 条自轮运转设备是铁路各部门完成设备大、中、维修、基建、抢险等施工、检查任务的重要机械化作业和运输设备，为保证其运用安全，充分发挥效能，根据铁道部自轮运转设备安全管理的有关规定，结合路局实际，特制定本办法。第2 条本办法所指的自轮运转设备是指局管内重型轨道车（含轨道起重车、接触网作业车、巡检车）、大型养路机械及铁路工程建设专用车辆，如轨道起重机、工程机械架桥机、铺轨机等。第3 条本办法规定的运用范围为局管内营业线。第二章设备安全

第4 条在局管内营业线上运行的自轮运转设备必须符合《中华人民共和国铁路技术管理规程》中有关技术和限界要求。其车体和走行部须符合《铁道车辆强度设计及试验鉴定规范》（TB/T1335）,整车运行性能符合《铁道特种车辆及轨行机械动力学性能评定及试验方法》（GB/T17426）、《重型轨道车试验方法－动力学性能试验方法及评定标准》（TB/T2769.9）和《铁道车辆动力学性能评定和试验鉴定规范》（GB5599）等有关要求。第5 条根据《铁路运输安全保护条例》的有关规定，新购自轮运转设备必须由具备铁道部有关部门颁发的型号合格证、生产许可证或型号认可证的单位提供。 2 第6 条自轮运转设备除按规定进行日常保养和定期检查外，每年还须进行年检。自轮运转设备年检工作比照路局轨道车管理办法的有关规定，由各设备产权单位自行组

收费稽查管理办法

收费稽查管理办法（2012修订版）第一章总则第一条为了加强和规范稽查管理，完善检查监督制约机制，确保收费岗位人员依法、文明、足额收费，防止“偷”、“逃”、“漏”费事件的发生，营造良好的内外部收费环境，依据国家有关法律、法规以及河北省有关行业规定文件，结合石黄管理处收费运营管理实际，特制定本办法。第二条本办法适用于河北省高速公路石黄管理处各级收费稽查机构，稽查人员必须严格遵守和执行本办法。第三条收费稽查工作遵循“公平与公正相结合”、“教育与处罚相结合”、“纠正与预防相结合”的原则。第二章机构设置第四条河北省高速公路石黄管理处设三级稽查机构。第一级为管理处收费稽查大队，第二级为管理所收费稽查大队，第三级为收费站稽查小组。第五条管理处收费稽查大队负责对石黄全线各单位的稽查工作进行督察考核工作；管理所收费稽查大队负责对本区段内各站的收费稽查工作进行考核并负责组织实施具体的收费稽查工作；收费站稽查小组负责本站收费稽查工作的开展。第三章人员要求第六条稽查人员应当熟悉收费政策和相关业务及工作

程序，懂得一定的法律和计算机应用知识，政治思想强，业务素质过硬，作风正派，廉洁奉公，遵章守纪，对违规违纪行为敢抓敢管。第七条稽查人员履行稽查职责，应当文明稽查，礼貌服务，维护国家、单位和缴费者的合法权益。第八条稽查工作中要负责宣传、贯彻执行国家有关收费政策、法律法规、规章等；维持收费秩序，稳妥处置“偷”、“逃”、“漏”费事件和突发事件。第九条稽查工作中发现问题要及时制止、纠正，重大问题应迅速向上一级报告，做好稽查记录。第四章职责第十条管理处收费稽查大队职责 1.贯彻执行国家有关公路收费的各项方针政策和省内有关公路收费的规章制度。 2.制定本单位稽查、监控规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。 3.按有关制度规范收费秩序，制止并纠正违纪行为，提高文明服务质量。 4.负责稽查、监控人员的管理及对基层单位的业务指导、工作督查。 5.负责对出现的各类逃漏费行为进行调查、研究，制定措施堵塞收费漏洞。 6.负责对收费过程中的特殊情况进行分析，查找并解决收费过程中存在的问题。

华为供应商质量稽查管理制度V

文件名称供应商质量稽查管理制度版本 V1.00 生效日期 2013-2-29 文件编码 Proc/Supplier/Quality_P02/W08_D 流程架构L1Procurement 拟制人陈鹤群 L2Manage Supplier 审核人景永强 L3Manage Supplier Quality & System 批准人罗永国 L4 适用范围终端定制件供应商一、概述本文主要描述了终端采购物料质量管理部SQM对供应商稽查管理要求及供应商自查自纠的管理制度适用于针对供应商质量管理的定期、突击现场稽查。但不适用于潜在供应商考察和新供应商认证。二、术语名称定义三、目的为规范供应商稽查、自查自纠的业务行为，提高供应商稽查的效率，并通过对稽查发现问题的管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的，制定本管理制度。四、操作说明根据稽查需求和目标的不同，供应商稽查分类：1）定期稽查 2）编码转产认证稽查 3）突击稽查 4）供应商自查自纠 1定期稽查义说明：定期稽查，是SQM依据供应商质量表现及业务比例，制定的年度计划及月度稽查计划，预防性稽查包括：QSA稽查、制程QPA稽查、事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员。要求：供应商在华为稽查前一周（QSA稽查提前两周通知），需要进行自查，发现问题，特别是Critical/Major问题，并进行原因分析、给出改善措施、华为现场稽查发现的Critical/Major 问题，将计入季度考评扣分项。具体参见考评说明。

2编码转产认证稽查定义说明：编码转产认证稽查，SQE依据项目进度在量产前对物料成熟度特别是产品的直通率是否达到量产要求、制程成熟度、治具完善情况，进行稽查。要求：在华为稽查前，供应商应根据各物料族的特点及要求进行自查，如结构件参照《结构件供应商新编码制程稽核管理规定》及《新产品（新编码）制程认证checklist-V01.0》，充分的暴露问题，给出改善措施。华为现场稽查发现以下5要素出现不符项、将停止项目生产，彻底解决问题后恢复生产。编码转产5要素: 1、零件各制程均有SOP/IS/SIP，且经过评审受控发布,悬挂于现场。 2、生产、检验所需要治具/检具必须制作完成并进行有效验证（需提供治具/检具清单及验收报告）。 3、FAI尺寸全部合格。 4、单个零件的直通率需要达到报价的80％，瓶颈工序有扩产方案。 5、产品信赖性测试合格有记录，且过程有抽样测试及记录，有特采审批记录。 3突击稽查定义说明：突击稽查，是为了检查华为管理要求及改善措施落实情况而进行的稽查，具体包括：PCN/ECN稽查、关键岗位稽查、重点项目（北美、日本）专项稽查、质量改善措施落实稽查（如批量隔离、市场投诉、错混料、物料族月度lar值不达标首位及其他质量异常），案例分享措施的落实情况，不会事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员，而进行的临时稽查。突击稽查的供应商及时间安排：稽查项目供应商范围时间 PCN/ECN稽查所有供应商随时关键岗位稽查有设置关键岗位供应商随时重点项目（北美、日本）专项稽查重点项目生产阶段随时质量改善措施落实稽查批量隔离、市场投诉、错混料、停线、案例分享一个月内

品质稽核管理制度

品质稽核制度总则制定目的通过对本公司品质管理体系的稽核，适时发现问题并采取对策，确保品管体系持续有效地运行。适用范围本公司品质管理体系各项工作的定期或不定期稽核工作，均适用本规章。权责单位 1) 品管部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 2) 总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。稽核规定定义对各项品质活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司品质管理体系之规定是否一致，以及规定是否被正确执行，并达到预定之目标，此项查核工作即为品质稽核。品质稽核分为定期稽核与不定期稽核。品质稽核种类不定期稽核 1) 品管部主管视需要可指定人员对某项品质活动进行 1. 1.1. 1. 2. 1. 3. 2. 2.1. 2.2. 2.2.1.

必要之稽核工作

2）总经理（或管理者代表）可视需要要求品管部对公司之品质体系全面的稽核，或对某项品质活动作必要的稽核工作。定期稽核由品管部于每年 12 月提出次年度《内部品质稽核计划》，报总经理（或管理者代表）批准，原则上每半年进行一次稽核。定期稽核规定稽核准备稽核人员组成由品管部提出参加稽核的人员组成情况，经总经理（管理者代表）批准，并由总经理（或管理者代表）委任稽核组组长。稽核人员应符合下列条件： 1）熟悉公司品质管理体系各项制度与规范。 2）受过相关之训练（[注 ]ISO9000 认证之企业，稽核人员应具有内部审核员的资格）。 3）口头、书面表达能力好。 4）非被稽核部门之工作人员。稽核实施计划由稽核组组长编制《稽核实施计划表》，经总经理（或管理者代表）批准，并提前一个星期向被稽核部门发出通知。实施计划应包括下述内容： 2.2.2. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.2.

稽查管理制度

稽查管理制度编制：行政部审核：批准： 2015年6月25日发布2015年6月25日实施陕西德飞新能源科技有限公司发布

目录第一条目的 (2) 第二条适用范围 (2) 第三条稽查人员权责 (2) 第四条需配合部门工作安排 (4) 第五条稽查结果确认程序 (4) 第六条罚单的公示、归档 (5) 第七条稽查工作依据 (5) 第八条稽查罚款标准 (5) 第九条附则 (7) 第十条附件 (7)

稽查管理制度一、目的 1、营造良好的工作氛围，提高公司管理科学化、规范化、制度化水平，使公司所有人员都能够按流程、规定等作业，提高公司的整体执行力； 2、对违反流程、规定以及制度的行为追究责任（明确责任、落实责任、追究责任）； 3、根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让员工能自主做好职责范围内的事情，保证责任与工作落实，以提高员工的执行力。二、适用范围本规定适用于公司所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、生产现场、车间、仓库、物料房以及公共区域。三、稽查人员的权责（一）稽查人员的权利 1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权以及处罚权； 2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业；

3、稽查会议决议事项，以及临时性需要跟踪和处理的工作事项； 4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善工作环境，提高工作效率； 5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会； 6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决议事项的落实情况，及时向违规人员提出警告，并列到《稽查问题统计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其开具罚单。（二）稽查人员的工作分配：根据公司的实际情况，稽查人员主要分为三类：会议决议事项稽查专员、安全员、6S制度稽查专员。 1、会议决议事项稽查专员主要是跟踪检查各类会议决议需要处理事项以及各部门需要改善的重大事项，所有的问题都将汇总在《稽查问题统计表》和《会议决议事项表》中，稽查人员对相关项目进行追踪检查，看其是否在规定的时间内完成。 2、安全稽查员即安全员安全员主要负责检查厂区内的安全情况，贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针。严格按照《安全管理制度》对各项工作进行稽查，对存在安全隐患的设备设施以及违规操作等进行整改，并对其责任部门进行教育指导，情节严重的依据《安全管理制度》中的处罚条例开具罚单。 3、6S制度稽查专员