供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则
1目的与范围
本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。
本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。
2职责分工
质量检验部负责编制供应商审核计划（附表 1. ）。
按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1 人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。
审核小组一般由2 至 3 人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。
审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2. ）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。
审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。
审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表 4. ）。
与供应商的联系由采购部负责。
3审核流程
审核内容
a、质量管理
b、生产仓库管理
c、设备工装管理
d、检验管理
e、改进管理
审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商幵出《不符合项报告》表5.），提出整
（附改要求。
编制审核报告
根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》
报领导审批。
A级：K> 90%
B级：90%> K> 80%
C级：80%> K> 60%
D级：60%> K
此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
将审核结果通知生产部、采购部等参与部门。
将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质检部存入供应商档案。
4现场评审标准
供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核；
对暂停采购的供应商，采购主办发出《供应商整改单》通知其按公司要求进行整改。针对供
应商提出的纠正和预防措施，结合供应商实际整改结果，进行现场审核；
供应商如未以及时到位提供货物、服务，延期交付超过3次，公司将到供方处进行现场评审；
品牌应和公司所确定的此项物品的合格品牌相符，不得有假冒伪劣之物，如发现3次，公司将到供方处进行现场评审；
5、表单和记录
附表1.供应商审核计划
附表2.供应商现场审核任务书
附表3.供应商现场审核表
附表4.供应商现场审核报告
附表5.不符合项报告
附表1. 供应商审核计划福建莱克石化有限公司
附表2 供应商现场审核任务书福建莱克石化有限公司
供应商审核流程
二、范围： 适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。 三、特殊定义： 3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入、 物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。 3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事 物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。 四、流程图 N/A 五、职责： 5.1.体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议， 并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。 5.2.SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商， 并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。SQE工程师需具备一定的PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。 5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并 提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。 5.4.供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面 的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。 5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光 协议》系列条款。 5.6.产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。 六、说明： 6.1新供应商引入认证审核工作流程 6.1.1如果提出认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审； 如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国外) 非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加《PCB Checklist》，PCB供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、 料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表，以 及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排 专项或例行稽核。
供应商现场审核具体流程
供应商现场审核具体流程 1|审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2|首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不
了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 在质量体系推动方面，老板的权重最大，用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3|现场参观 现场参观的两个目的 目的1：管理细节 一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”
因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。
采购及供应商评审程序
编写: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期: 1.目的 规范采购及选择合格供应商，确保采购的物资符合规定要求。 2.范围 适用于提供原辅材料、检测/试验设备、备品备件或服务的供应商管理及相应物资的采购。 3.定义:无 4.职责 4.1供应商评审小组负责：主要物资新供应商的选择和评定工作，并签署审核意见,以及 供应商的平时考核。 4.2市场部负责：保持合格供应商名册并及时更新。负责组织考察供应商的营业执照、 生产能力、技术装备，质量保证能力等。 4.3品管部负责：对供应商的技术/专业能力、质量保证能力的评审；向市场部提供来货 检验情况。 4.4生产部负责：对供应商的生产/设备能力进行评审。 4.5总经理或其授权代表负责：对供应商评审结果的最终确认,审批[合格供应商名册]。 4.6市场部负责： 4.6.1采购计划的制订；依需求采购，确定“采购合同（购销合同/传真/电话等）” 内容，并明确产品要求。 4.6.2协调客户\生产部在供应商处验货。 4.6.3与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购条款，需要时，要求供应商对产 品质量的改进。 4.7总经理或其授权代表负责大宗贵重原材料采购合同的批准；市场部主管负责对零星
原料、辅助材料及包装材料采购的批准。 5.供应商评审要求 5.1总则 5.1.1市场部应对生产所需的材料供应商按照本程序的要求进行评审，并进行持续的 监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。 5.1.2以下之特殊供应商也需进行评价，与材料供应商比照办理，当评价未通过但必 须向其采购时，公司应以合同或协议等方式加以控制： A国家法定的部门或机构：如二轻局、计量部门、海关、商检等。 B独家经营或行业内知名的供应商，如塑胶原料的大供应商； C客户指定的供应商。 D取得质量体系认证或产品认证（仅购买该产品时使用）的公司。 E海外供应商，经样品承认合格而能提供出货质量保证者。 5.2成立供应商评审小组 5.2.1供应商评审小组由总经理或授权代表、办公室、市场部、生产部、品管部主管 组成。 5.2.2供应商评审小组运作： A. 由市场部主管负责按需要定期、不定期召开会议，对新供应商评审。 B. 由市场部主管负责在每年年底组织一次对合格供应商进行复审。 C. 按需要及供货质量情况，复审会议可经常进行。 D. 评审小组可以因供货质量随时召开复审会议。 E. 评审/复审方式可以是召集评审小组成员开会讨论，也可以是以文件传递， 由各评审成员根据资料对供应商评审。 5.3供应商评审程序： 5.3.1由市场部主管负责收集新供应商的资料： A收集资料方法可以是查询、问卷、实地到访、公司小册、商业登记、业绩报告，第三者资料或委托验证等； B评审之前，市场部提供“供应商调查评审表”作为供应商评审的基本资料和供应商质量体系保证依据。 5.3.2评审由供应商评审小组依据“供应商调查评审表”对供应商的供货/生产能 力，技术能力，产品质量，质量保证能力进行评审。 5.3.3供应商须经评审小组确认通过，方可列为合格供应商，评审结果有以下几种： A通过——新供应商列入合格供应商名册； B不通过——新供应商除非作出改善及再提交评审，否则不被采用； C待决定——资料不足，证据有猜疑、改善观察中，必要时，待决定可交由总经理或其授权代表作最终审批。 5.3.4市场部采购主管负责登录及更新[合格供应商名册]。 5.4供应商持续监察 5.4.1供应商评审小组应持续对供应商供货质量进行监察，每年底依据生产部、仓管 员提供的有关交货质量和交货期方面的资料，组织一次对供应商的复审，监察的 目的是确保供货质量，若有异常时，应提出相应的纠正改善要求。
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
供应商管理评定考核流程
供应商管理（评定、考核）流程 1、目的 选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。 2、适用范围 本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。 3、权责 3.1 物流部、质量管理部、设计部负责对供应商进行评价。 3.2 物流部、质量管理部负责对供应商进行考核。 3.3 总经理负责合格供应商的审批工作。 4、定义 供应商分类：总的来说，供应商分类是对供应商系统管理的重要一部分。它决定着哪些供应商你想开展战略合作关系，哪些你想增长生意，哪些是维持现状，哪些是积极淘汰，哪些是身份未定。所以相应的，供应商可分为战略供应商（Strategic Suppliers）、优先供应商（Preferred Suppliers）、一般普通供应商（Ordinary Suppliers）考察供应商（Provisional Suppliers）、淘汰供应商（Passive Suppliers）。当然，在不同公司的分法和定义可能略有不同。 5 流程 5.1 供应商评定流程 5.1.1 供应商初步评价 5.1.1.1物流部、设计部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如以质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，形成供应商基本资料档案，同时要求供应商根据公司的《供应商能力评估表》进行自评。 5.1.1.2物流部对《供应商能力评估表》自评项目进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、品质管理部及设计部相关人员对供应商进行再次评审，并将评审结果记录于《供应商能力评估表》中。再次评审得分与供应商自评得分差额超过20分的供应商不予选用。 5.1.1.3在对供应商进行初步评审时，物流部须确定采购的物资是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有毒品、危险品，应要求供应商提供相关证明文件。 5.1.2 再次评审方式 5.1.2.1根据所采购材料对产品质量的影响程度及供应商路程的远近程度，对不同的供
供应商评审程序
供应商评审程序 1、目的 1.1用以评估有潜质的供应商之能力和审核现有供应商之品质表现，确保产 品符合特定要 求。 2、概述 2.1本程序文件适用于审核所有供应商的品质表现。 2.2 供应品包括物料供应性质及产品加工性质。 2.3 只适用于本地采购之供应商。 2.4 提供普通附料的供应商不属评估范围。 3、职责 3.1采购负责人、品质部负责人及工程人员负责检讨[供应商审核报告]及确 认后才批准其采购资格。 3.2采购人员负责执行供应商审核程序，及验证其真实性。 3.3 IQC负责人负责提供品质资料，用以评估供应商的品质表现。 4、程序 4.1供应商能力审核 4.1.1当须找寻或确定一间有潜质供应商时，采购负责人开始执行供应商评估 程序。 4.1.2采购负责人与供应商代表联络及相谈后，再会同品质部负责人及工程 人员直接到其单位参观，以掌握足够准确的资料。 4.1.3然后根据客观资料，填写[供应商审核报告]，报告中的“须审项目”由 采购负责人根据经验判定该行业适用类的资料。 4.1.4若全部“须审项目”的审核结果是<合格>，即该供应商符合审核要求， 由采购负责人及品质部负责人确认后，可加[合格供应商清单]。 4.1.5若审核结果不合格，则不须纳入[合格供应商清单]。 4.1.6 [合格供应商清单]和[供应商审核报告]由采购保存及控制。
4.1.7于采购物料前，除了供应商须接受能力审核外，物料之规格确认程序亦 须完成，详情看COP6.2“物料采购及样品确认”。 4.2 供应商品质表现评估 4.2.1供应商品质表现评估根据 A：来料检查 B：生产投诉 C：客户投诉 4.2.2 每月度IQC部有一张[供应商品质评价月报]，详述每次来货检查记录， 并对供应商的品质进行记分评估。 4.2.3若同一供应商同一物料有连续三次不合格或该供应商评分在70分以下， IQC部将发出一份联络书给采购和营运总监要求停止向该供应商采购物料，除非得到营运总监豁免，签署于联络书上，则可保留其暂时采购资格，唯须列出限期及原因。 4.2.4 由[生产投诉]和[客户投诉]的物料问题，须根据（COP14.1）[纠正及预 防措施]跟进。 这些投诉导致该供应商的物料须停止采用的决定，由营运总监根据个别情况作出判定。 4.2.5 [停止采购物料清单]由采购制定及控制。 4.2.6若某供应商的所有物料被停止采用，该供应商须于[合格供应商清单]除 名。 4.3 供应商定期评审 4.3.1供应商的定期评审，在以下情况执行 A、每月IQC对供货的品质评价（见4.2.2） B、每年一次由采购部和IQC对供应商进行调查，调查结果记录于[供应 商调查报告表]上。有需要时，可会合PE、EN人员一起对供应商进 行现场调查及重新评审，评审结果记录于[供应商年度巡查表]上。
新供应商开发评审程序
文件名称新供应商开发评审程序发行日期版次/修改A/0 持有者 1.目的 规范对新供应商的入选资格进行评审,以确保入选供应商是能满足本公司产品要求的合格供应商。 2.范围 适用于所有具备供应本公司物料与服务能力之新供应商。 3.定义： 无 4.职责 4.1资材部负责新供应商的开发申请,基本资料的收集与初评,必要时组织进行现场评价及供应商档案的建 立与维护。 4.2质量部负责新供应商的现场评价(必要时),样品品质检验及建立新供应商质量档案。 4.3研发(技术)部负责新供应商的现场评价(必要时),样品品质与性能评价。 4.4生产部负责样品的验收与试用评估。 5.作业流程见附件: 6.作业内容: 6.1新供应商开发申请 6.1.1资材部对以下情况有责任提出新供应商的开发申请,并填写《新供应商开发申请表》，经技术部填入“关键技术参数”要求，质量部填入“品质要求”等相关的开发支持信息后，报总经理签字确认后,按规定的开发时间要求进行新供应商开发。 1）某一产品只有单一供应商； 2）计划取消某一供应商； 3）其它需要发展的情况。 6.2供应商基本资料收集与初评 6.2.1资材部收集具有合作潜力之供应商，并向各类供应商发出《供应商能力调查表》，要求其如实填写并签名盖单回传。 6.2.2资材部根据回传的《供应商能力调查表》,再电话调查其真实性后,收集相关的证明资料,如营业执照、税务登记证等复印件来评定是否可以列为开发或交易对象，不合格予以淘汰。合格则进行后续的评价工作。 6.3供应商现场评价 针对一些重要的零配件供应商,由资材部提出申请,经总经理同意后,由资材部组织质量部、技术部等相关人员到供应商生产工厂对其质量管理现状、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场评价；同时对其生产能力进行调查，以确定其品质保证能力与接单能力是否能满足公司要求，并将结果记录于《供应商现场评价报告》中，若无法满足，则予以淘汰，若基本能满足，则将不合格资讯反馈给供应商，要求其提供相应的纠正预防措施书面回复，并将最终的改善结果反馈给我公司，经确认后进入后续的
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
(整理)供应商资质审核流程
备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审 初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同
时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。 ４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。
供应商现场审核,干货!
供应商现场审核，干货！ 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1、审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2、首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、
现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议 门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。
供应商审核流程图
供应商审核程序 Supplier Audit Procedure 版次Issue Status： 01 页数Page： 生效日期Effective Date： 1.0 目的Object 对供应商的管理水平进行测评，以确定其符合我公司管理程度。 对**公司的供应商的质量管理体系和过程控制能力进行评估，以确保供应商提供的产品和服务满足我司的要求。 2.0 范围Scope 适用于**公司新供应商开发和现有供应商的常规质量管体系审核和过程审核管控,包括从接到审核需求到策划、实施和审核发现关闭的全过程。 3.0 定义Definitions NA 4.0 职责Responsibilities CE,SQE 是本过程的负责人 SE 负责与供应商沟通,主要协调审核时间和参与审核的其中一部分。 QSE ,QE,RD,PE是这个过程的支持者 [Type here]
2 5.0 过程概要 General Process 职责 过程概要 接口文件 Responsibility General Process connection Doc. 6.0 操作流程Operation process 职责Responsibility 接口文件 Injection Doc. 相关部门人员 Relative department person 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer Audit Team OR Boss 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 战略采购工程师 Sourcing Engineer 相关记录 N/A 年度审核计划 Annual Audit plan 审核日程表 Audit Agenda 审核日程表
采购及供应商评审程序表格
编写: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期: 1.目的 规范采购及选择合格供应商，确保采购的物资符合规定要求。 2.范围 适用于提供原辅材料、检测/试验设备、备品备件或服务的供应商管理及相应物资的采购。 3.定义:无 4.职责
4.1供应商评审小组负责：主要物资新供应商的选择和评定工作，并签署审核意见, 以及供应商的平时考核。 4.2市场部负责：保持合格供应商名册并及时更新。负责组织考察供应商的营业执 照、生产能力、技术装备，质量保证能力等。 4.3品管部负责：对供应商的技术/专业能力、质量保证能力的评审；向市场部提供 来货检验情况。 4.4生产部负责：对供应商的生产/设备能力进行评审。 4.5总经理或其授权代表负责：对供应商评审结果的最终确认,审批[合格供应商名 册]。 4.6市场部负责： 4.6.1采购计划的制订；依需求采购，确定“采购合同（购销合同/传真/电话等）” 内容，并明确产品要求。 4.6.2协调客户\生产部在供应商处验货。 4.6.3与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购条款，需要时，要求供应商 对产品质量的改进。 4.7总经理或其授权代表负责大宗贵重原材料采购合同的批准；市场部主管负责对 零星原料、辅助材料及包装材料采购的批准。
5.供应商评审要求 5.1总则 5.1.1市场部应对生产所需的材料供应商按照本程序的要求进行评审，并进行持 续的监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。 5.1.2以下之特殊供应商也需进行评价，与材料供应商比照办理，当评价未通过 但必须向其采购时，公司应以合同或协议等方式加以控制： A国家法定的部门或机构：如二轻局、计量部门、海关、商检等。 B独家经营或行业内知名的供应商，如塑胶原料的大供应商； C客户指定的供应商。 D取得质量体系认证或产品认证（仅购买该产品时使用）的公司。 E海外供应商，经样品承认合格而能提供出货质量保证者。 5.2成立供应商评审小组 5.2.1供应商评审小组由总经理或授权代表、办公室、市场部、生产部、品管部 主管组成。 5.2.2供应商评审小组运作： A. 由市场部主管负责按需要定期、不定期召开会议，对新供应商评审。
供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
供应商现场审核细则及报告
供应商现场审核细则及报告
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审核报告 一．基本情况供应商／部 门 联系人、电话 零部件件号零部件名称零部件重要度 二、现场审核符合率≥9０% 应得总分: 实得总分: 符合率：现场审核结论：概要成绩和主要问题： 三、实物质量审核 A、B(或Ａ）类项目合格率1０0%, C(或 B、C)类项目合格率≥97%（或9５％、９0％） A、B类（或A类） 项目合格率: Ｃ类(或B、C类） 项目合格率： 实物质量审核结论：问题描述： 四、审核结论 （通过、不通过） 通过不通过备注五、下一步工作要求 主要问题纠正要求： 审核小组组长签字审核小组成员 签字 被审核单位代表 签字
日期日期日期 序号审核内容审核记录 审核结果 0 2 4 6 8 １ 一现场审核 1 技术文件 １.1 生产使用的产品图纸、工艺文件、检验文件，是否最新有效1.２顾客工程规范更改的通知是否及时评审、发放、实施(如需要）1．3 每项更改在生产中是否有实施日期的记录(如需要) 2 工艺文件 ２.1 工艺规程(或过程指导书）是否有验证记录 2.2 工艺规程规定的使用设备、工艺装备是否配置齐全 2.3 操作者能否按照工艺要求操作 ２.4 是否有工艺纪律检查记录 2.5 生产现场是否有工艺文件
3 检验文件 ３.１文件规定的检具仪器的是否配置齐全3．2 检测项目、频次是否能满足质量要求３.3 检具配置的精度是否能满足产品图样要求３.４评判标准是否与(锡柴）同步 3．5 生产现场是否有检验文件 4 检验人员配置 4.1 检验人员配置是否合理 4．2 检验人员是否经过培训并持证上岗 4.３检验人员的实际操作技能能否满足要求4.４检验人员能否及时做好检测记录 ４.５检验人员能否行使质量否决权 ５工艺装备 5.1 提供专用、标准及借用工艺装备清单 5.２检查专用工艺装备是否有图样、是否验证
供应商资质审核流程
供应商资质审核流程
备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审
初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A 中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经评审供财 备①.供应商清 ②.初审合格③.签订④.供货⑤ . 供 应商资质
理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。 ４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。 ⑵．财务部在每月例行的仓库库存盘点中可以对供应商供应备件的质量水平、包装材质、合格证等进行抽检，在盘点报告中予以说明。 ⑶．备件部在每个季度末出具一份“备件采购备 评审财①.各供应商资质 ③.备件采购 ②.抽检 ④.不合格供
供应商审核--流程,要素及技巧
供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，供应商审核的目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高产品、企业及供应链的竞争优势。 供应商审核审核人员在某种意义上说，就是企业的化身，他是企业和供应商的桥梁，他将企业的要求传达到供应商的管理层，并落实到生产现场上。因而，审核的流程，要素和技巧是供应商管理人员必不可少的基本技能。 对象：供应商质量管理人员，供应商审核人员，质量经理，采购经理，供应商管理人员，采购人员 一．供应商审核的关注点 1. 审核的特点 2. 审核目的： 3. 审核的对象 4. 一方，二方及三方审核的各自关注点 5. 什么时候需要审核
二．供应商的选择评估流程 1. 资源搜寻战略 2. 寻找供应源 3. 供应商评估的方法 4. 建立评估基本标准 5. 供应商评估的意义 6．供应商评估体系建立 三．供应商审核的流程 1. 理解审核的基本原则； 2. 定审核目标、范围和审核准则； 3. 组建审核团队； 4. 供应商审核的准备工作 5. 进行文件评审 6. 审核的实施 7. 运用过程方法进行审核 8. 编写审核计划及检查表； 9. 现场的发现 10. 召开首末次会议； 11 形成审核发现文件； 12. 编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证；
13. 合格供应商的有效性评价； 14 编写审核报告及建议改进建议； 四．供应商审核报告内容 1.供应商基本状况及组织机构 2.供应商财务状况 3.战略发展规划 4.技术人员，专业水平及劳动力水平 5.计划 6.产能 7.成本结构及产品价格分解 8.质量管理水平 9.安全生产水平 10.可持续性 11.合作意愿 五．供应商审核的要素 1.公司的战略要素：愿景，使命和目标 2.计划幅度 3.质量体系 4.测量、控制点 5.工程、设计和研发
供应商现场审核
有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1 审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2 首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前 告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与 总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次 会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而 不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的 精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一 张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家 住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样 的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过 的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加 这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动 是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然 后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。
供应商管理及评审流程
供应商管理及评审流程 1目的 通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。2范围 适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。 3 组织与权责 3.1 办公室 3.1.1 提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。3.1.2 负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。 3.1.3 负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。 3.2 质检部 3.2.1 参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。 3.2.2 执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。 3.2.3 向供应商提供技术方面的协助和辅导。 3.2.4 负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。 3.3 公司经理负责合格供应商的批准。 4作业内容 4.1 供应商的选择及确定 4.1.1 办公室计划采购根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，收集相关信息， 进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商，报送公司副总经理批准进入采购环节； 4.1.2 在第一个评审周期内，针对初选的与公司合作的供应商，会同质检部对其供应 商进行评审，并将评审结果记录于《供应商评审表》中。 4.1.3 对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）。根据公司总经理批准，与 供应商签订长期配套协议书和供销合同。 4.1.4 对于后期新增供应商，办公室会同质检部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评审表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，办公室将其登录于《合格供应商
名单》。 4.2 供应商之持续评审 4.2.1 供应商根据情况进行评审，新近供应商2年内，每半年评审一次；优质供应商每一年评审一次； 4.2.2 合格供应商复评由办公室组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并 将复评结果记录于《供应商年度评审表》中。复评应侧重于： a) 供货及服务的及时性 b) 供货质量 c) 供货价格 4.2.3 经过复评合格的，报公司副总经理批准，保留其合格供应商资格，继续采购；要求 供应商采取纠正措施，并由采购调达跟踪验证其实施效果。 4.3 供应商的考核、分级 4.3.1 评审细则 考核标准 最高分 表现形式 交货质量 30 质量业绩 交期及时性 30 交货业绩 服务 20 服务表现 价格 20 价格适中 4.3.1.1 交货质量 评分方式：供应商6个月内，每被投诉一次，则扣除5分 投诉项目：产品质量问题，标签不清楚、包装不规范等 计算公式： 交货质量 = ×30 4.3.1.2 交货及时性 评分方式：供应商6个月内，每被投诉一次，则扣除5分 投诉项目：交货延期或交货不准时 计算公式： 交货业绩 = × 30 送检总批次 合格批次 需交货总批次 准时交货批次