一集中采购管理体系与流程.doc

附件3

采购管理诊断模板

【填写说明】

一、适用范围

本模板适用于对企业本部及其所属各级子企业在采购管理领域开展的管理诊断。

二、主要内容

本模板主要由六部分组成：集中采购管理体系与流程、集中采购管理工作体制、集中采购工作运行机制、供应商管理、采购绩效管理、推进反腐倡廉阳光采购。

三、诊断目的

通过上述六个方面的管理诊断，全面反映企业采购管理的现状，可以分析查找企业存在的问题.

四、相关要求

(一）企业采购管理归口部门应认真组织做好本模板的学习理解和分别答卷工作。参与答卷人员应具有一定的代表性，主要包括：企业开展管理提升活动领导小组成员、采购管理归口部门领导及具体负责人员,以及有关部门和子企业代表等。然后比对各答卷进行整理汇总，形成最合理反映企业采购管理现状的本模板答卷。

（二）企业在完成本模板答卷的基础上，梳理出采购管理专项领域存在的突出问题和管理短板，深入分析原因，最终编制形成企业《采购管理诊断报告》。

(三)企业上报的本模板答卷和《采购管理诊断报告》应经企业采购管理主管领导审核，并报企业开展管理提升活动领导小组审议批准后，再上报中国普天开展管理提升活动领导小组办公室。

企业在填写模板过程中的具体问题可联系普天股份采购中心朱更生,电话:,邮箱：。

【诊断正文】

一、集中采购管理体系与流程

（一)集中采购管理制度的覆盖范围与完善程度

1、本企业制订的相关采购管理制度中包含哪些内容（可多选）:

□A、采购工作制度（或相同文件）

□B、采购业务流程和管理控制程序（或相同文件)

□Ｃ、采购业务分类操作管理实施细则（或相同文件)

□D、采购招标流程管理控制规范（或相同文件）

□ E、采购竞争性谈判流程管理控制规范(或相同文件）

□ F、采购质量控制管理办法（或相同文件）

□Ｇ、供应商管理和控制程序（或相同文件）

□ H、供应商绩效考核流程(或相同文件）

□ I、采购工作人员廉洁从业规定（或相同文件）

□ J、其它：＿__＿_______＿

2、本企业是否制订企业统一的集中采购管理制度:

□ A、是

□ B、否

3、本企业集中采购管理制度的内容是否涵盖子企业：

□ A、是

□B、否

4、本企业的子企业是否制订相应的采购管理制度：

□ A、是

□ B、否

（二)制度与流程中的内控原则

5、本企业采购管理制度中是否体现相关内控制度（不相容岗位职责分立原则）：

□Ａ、是

□Ｂ、否

6、本企业采购业务流程中供应商选择、商务价格的确认、采购付款是否均是由不同岗位的人员办理:

□A、是

□B、否

７、本企业采购管理制度中是否包含岗位轮换制度：

□ A、是

□Ｂ、否

(三）采购业务操作中制度的执行

8、本企业是否定期检查（或抽查）实际业务操作中与采购制度的相符性：

□Ａ、是

□ B、否

９、本企业是否对定期检查(或抽查)中的问题进行整改：

□Ａ、是

□B、否

10、本企业针对整改中的问题对相关采购管理制度进行修订：

□Ａ、是

□ B、否

1１、本企业在上述检查、整改事项中是否包括子企业：

□ A、是

□ B、否

二、集中采购管理工作体制

（一）集中采购工作领导力

１２、本企业主要领导人认为当前企业采购工作的主要工作目标是（可

多选):

□A、实现整体管理水平的现代化，使其成为提升企业核心竞争力的重要措施之一

□ B、进行采购控制与预算管理,开展财务分析、降低各项成本、优化产品结构、提高内控水平,已是提高企业利润的重要且关键环节

□ C、采购管理已上升到供应链的全过程管理,全面提升资源配置能力、风险管控能力，支撑企业全面发展的重要措施之一

□D、其它：＿_________＿_

1３、本企业分管采购工作的负责人是:

□ A、企业高层领导直接担任(或兼职）

□ B、企业中层领导直接担任

□C、其他方式：_＿＿_＿_

14、本企业采购工作的重要信息汇报方式是：

□ A、向企业总裁办公会汇报

□B、向企业总经理或同级领导直接汇报

□C、向本部门领导直接汇报

(二）集中采购组织保障

15、当前本企业采购工作的组织构架是：

□Ａ、本企业直接设有一级采购部门

□ B、在本企业设有二级(或二级部门内)采购部门

□ C、本企业不设立单独的采购部门，由各子企业分别设立采购部门16、本企业采购部门的职责是:

□ A、赋有管理职能，不直接采购生产物料(办公类用品不计入）

□B、赋有管理职能+采购本企业的生产物料

□ C、赋有管理职能+采购本企业的生产物料+子企业的生产物料

１７、本企业采购团队从业人员（含子企业）为＿___人（其中子企业人员为____人），其中采购人员专业从业平均年限是：

□ A、平均采购专业从业年限为3年以下

□Ｂ、平均采购专业从业年限为3—5年

□ C、平均采购专业从业年限为5年以上

18、本企业上年度采购团队年度培训的人次是____，培训的主要内容是___＿（文字简述培训科目名称)

（三）集中采购工作执行力

１9、本企业是否及时、准确和完整地向普天总部IDSS系统(采购分类分项科目：大宗采购、合格供应商名录、采购成本降低、大宗采购招标项目等)报送相关数据信息:

□ A、是

□ B、否

20、本企业是否积极参加普天总部组织的大宗物资招标和联合谈判:

□Ａ、是

□B、否

21、本企业上年度组织开展了那些大宗物资采购招标及联合谈判事项: (列出招标与联合谈判的项目)

2２、本企业对子企业在集中采购管理过程中，主要采取的方法和措施是:

(文字简述主要内容)

三、集中采购工作运行机制

（一）采购预算管理

23、本企业的采购预算或计划的制定是:

□Ａ、每年定期制定年度采购预算或计划

□ B、每年定期制定季度采购预算或计划

□ C、每年定期制定月度采购预算或计划

□D、每年不制定采购预算或计划

2４、本企业对采购预算或计划的编制是否有明确的文件规定:

□ A、是

□Ｂ、否

2５、本企业的子企业是否制定相关的采购预算或计划:

□Ａ、是

□Ｂ、否

（二)采购招标管理

２6、本企业是否制定年度采购招标计划：

□ A、是

□ B、否

27、本企业是否建立评审专家库:

□Ａ、是

□ B、否

2８、本企业在采购招标中,评审专家是否是随机从评审专家库中抽取完成:

□Ａ、是

□Ｂ、否

29、本企业采购招标的结果是否得到有效执行：

□Ａ、是

□ B、否

30、本企业上年度采购招标（含子企业）的总金额是___＿__万元，占企业(含子企业）总采购金额的百分比是______%

（三)采购商务成本管理

31、本企业是否定期进行采购成本分析：

□ A、是

□ B、否

３２、本企业上年度为降低采购成本主要采取那些措施:

(文字简述采取的措施)

33、本企业上年度采购成本降低的目标计划金额是___＿＿_万元，实际完成金额是______万元，占总采购金额的百分比是_＿＿_＿＿%

３4、本企业对于重要或主要的物料是否采用“框架协议＋订单”采购方式：

□A、是

□Ｂ、否

35、本企业在那类采购合同中使用了标准采购合同模板：

（文字简述主要类别）

（四）采购信息化

36、本企业采购审批流程那些使用了电子化审批手方式:

□ A、采购计划制定

□Ｂ、供应商管理

□ C、合同审批流程

□ D、付款流程

□ E、其他：_＿_＿_＿

37、本企业采购审批流程中使用的软件有:

□ A、MRＰ

□ B、ERP

□Ｃ、其他采购管理软件：_＿_＿__

３8、本企业采购过程是否使用电子商务平台:

□ A、是

□Ｂ、否

（五）供应链管理

39、本企业是否按供应链的理念对采购体系进行持续改进：

□ A、是

□ B、否

40、本企业在采购管理创新方面采取哪些措施：

（文字简述主要内容）

41、本企业采购过程是否使用了社会化渠道：

□A、是

□ B、否

4２、本企业对库存盘点的数据是否进行分析:

□Ａ、是

□B、否

4３、本企业是否定期对呆滞物料进行处理:

□A、是

□B、否

4４、本企业对物流管理在那个采购文件中体现＿_＿＿__，物流供应商分别是____＿_

(文字简述）

四、供应商管理

（一）合格供应商评审

45、本企业是否建立了合格供应商规范化评审的工作机制（评审小组、评审标准)：

□ A、是

□Ｂ、否

46、本企业是否建立了对重点供应商开展现场考察工作机制:

□ A、是

□B、否

４7、本企业合格供应商数量是____＿,是否建立了合格供应商名录：

□Ａ、是

□B、否

４8、本企业的供应商管理是否包含了临时供应商：

□ A、是

□Ｂ、否

49、本企业的子企业是否建立了合格供应商规范化评审的工作机制:

□ A、是

□B、否

（二）多供应商竞争机制

50、本企业是否在采购工作中建立起多供应商公开、公平的竞争机制：□ A、是

□ B、否

51、本企业上年度重点物料的供应商是_____,其中独家供货的供应商是_____

（文字简述)

５２、本企业上年度已签订采购合同中, 临时供应商数量和合格供应商数量分别为__＿_＿和_____

53、本企业的子企业是否建立多供应商竞争机制：

□A、是

□ B、否

（三)供应商考核

５４、本企业是否对合同执行中的供应商进行定期后评估（或考核)：□ A、是

□B、否

5５、本企业上年度是否有供应商不良事项的处理及处置记录:

□ A、是

□Ｂ、否

56、本企业是否建立了供应商黑名单：

□A、是

□Ｂ、否

五、采购绩效管理

（一）采购绩效管理机制

５７、本企业是否建立并执行了采购工作的KPI定期考核制度:

□A、是

□ B、否

58、本企业的采购工作考核结果是否纳入员工的绩效考核:

□ A、是

□ B、否

59、本企业的子企业是否建立采购绩效考核机制：

□A、是

□ B、否

（二)采购准时到货率

60、本企业制定采购准时到货率的指标是＿＿＿_

６１、本企业所制定采购准时到货率的指标是否包含所有采购物料：□ A、是

□ B、否

62、本企业所制定的采购准时到货率的指标是否能达到：

□ A、是

□ B、否

(三)采购一次开箱合格率

63、本企业制定的采购一次开箱合格率指标是____

６4、本企业制定采购一次开箱合格率的指标是否包含所有采购物料：□ A、是

□ B、否

65、本企业制定采购一次开箱合格率的指标是否能完成：

□ A、是

□ B、否

六、推进反腐倡廉阳光采购

(一)反腐倡廉阳光采购制度

6６、本企业是否有反腐倡廉阳光采购的相关约定：

□ A、是

□ B、否

6７、本企业每年是否进行反腐倡廉阳光采购的学习教育或培训:

□ A、是

□ B、否

6８、本企业对子企业是否制定了相关的要求:

□ A、是

□ B、否

(二）反腐倡廉阳光采购机制

69、本企业是否与从业人员签署有关廉洁承诺书：

□ A、是

□B、否

7０、本企业采购招标的文件中是否包含了对供应商有关廉洁承诺的要求：

□ A、是

□ B、否

71、本企业对降本有突出贡献的人员进行正向激励的主要措施是:

(文字简述主要内容）