16神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法

神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法

第一章总则

第一条为进一步夯实公司安全管理基础，规范安全监督检查，全面提高安全管理执行力与安全生产监督检查效能，有效保障员工人身安全、职业健康和企业财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国煤炭法》及有关行业标准，制定本办法。

第二条本办法规定了公司各级安全生产监督管理部门职责，规范了安全生产监督检查的方式、方法，明确了安全监督检查的标准及考核奖罚等内容。

第三条本办法按照预防为主，监察与服务、教育与惩处、行为监察与技术监察相结合的原则制定。

第四条本办法适用于公司所属各单位、各部门，托管单位及承包商。

第二章职责与组织方式

第五条安监局依照国家有关安全生产的法律法规、行业标准、规范和两级公司关于安全生产的规定、指令、制度等，负责对公司安全生产工作进行日常监督检查及考核管理。

第六条业务部门按照《神东煤炭集团安全生产责任制》的有关规定和要求，负责本专业安全技术管理和业务保安工作，并履行安全生产监督检查、指导服务职能,组织开展本专业范围内的专项检查。

第七条根据公司安全生产工作需要，安全生产监督检查主要分为年度检查、季度检查、专项检查、月度动态检查和分区域检查五种组织方式。

第三章监督检查依据及主要内容

第八条安全生产监督检查的主要依据。

国家安全生产法律法规、政策性指令和规定；行业规程、技术标准、规范；两级公司安全管理制度、技术标准和规范、神东煤炭集团安全风险预控管理体系评价系列标准。

第九条安全生产监督检查的主要内容。

（一）年度检查

依据集团公司审核要求及要素职能分配，由安监局组织，在集团公司验收子分公司前一个月进行，检查相关业务保安部门审核要求及要素职能分配落实情况。

（二）季度检查

1.依据《神东煤炭集团安全生产责任制》及《神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核标准》（附件1），由安监局牵头，公司相关业务部门参加，对主要业务保安部门进行全面审核。

2.依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系定期评价系列标准，以安全基础管理资料和现场的重点部位、关键环节为重点，由安监局牵头，组织相关业务部门对各基层单位进行全面审核。

（三）月度动态及分区域检查

依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标准，以现场检查和相关内业资料为重点，由安监局组织，对煤矿单位和地面单位进行月度动态检查。将煤矿单位划分为四个区域，地面单位划分为二个区域，由安监局6个监察支队组织，对煤矿单位和地面单位进行分区域检查。每个监察支队负责人由一名助理级以上领导担任，具体工作职责和监督检查内容详见《安监局分区域监督检查管理办法》。

（四）专项检查

各业务管理部门必须在1月5日前，将全年开展的专项检

查计划报安监局，安监局进行统筹安排。组织开展专项检查的业务部门，必须在安全管理系统专项检查模块中立项，编制检查标准，加扣分项录入和系统评分。

（五）托管单位检查

由安监局牵头、公司相关业务部门参加，依据《集团公司井工煤矿审核指南》、《集团公司露天煤矿审核指南》、《集团公司选煤厂审核指南》，对榆神公司、神延公司、圣圆公司所属的煤矿及其选煤厂、集运站，进行季度全面检查。

第四章考核与奖罚

第十条考核及奖罚

（一）考核方式

1.业务部门分季度、年度两种形式进行考核。

主要业务保安部门按季度进行考核，包括生产管理部、机电管理部、通风管理部、工程管理部、总调度室、安监局。

相关业务保安部门按年度进行考核，包括董事长办公室、综合办公室、企业管理部、人力资源部、规划发展部、纪检监察部、党建工作部、法律事务部、财务部、工会工作部、内控审计部、

环保管理处、治安保卫处、地企协调中心。

2.各基层单位分月度和季度两种形式进行考核。

煤矿单位（各生产矿井、生产服务中心、开拓准备中心）每月组织月度动态检查，每季度组织季度定期检查。

专业化服务单位：洗选中心、矿业服务公司、物资供应中心、设备维修中心、供电中心、皮带机公司、地测公司、车辆管理中心每月组织检查一次；国际交流中心、信息中心、检测中心、救护消防大队每季度组织检查一次。

地面在建工程4月份（集中开工前）、8月份（集中施工期）、12月份（停工及冬季施工项目）组织三次专项检查。

（二）奖罚

1.主要业务保安部门

主要业务保安部门按《神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核标准》附件1进行考核，按考核得分进行排名。对排前2名的部门人均分别奖励400元、300元，连续两个季度排最后1名的部门，在公司调度会上做原因分析。

2.煤矿单位对排前三名的单位人均分别奖励400元、300元、200元，对排最后1名的单位人均处罚100元；专业化服务单位对排前两名的单位人均分别奖励200元，100元，对排最后1名的单位人均处罚50元。

季度内发生轻伤及以上事故的单位取消本季度安全综合考核奖励资格,其它奖励名次顺延。

各基层单位季度考核得分=（本季度3个月动态考核平均得分×60% +季度考核得分×40%（季度定期考核得分×90%+季度安全风险预控知识考试得分5%+基层单位领导班子季度安全责任考核5%）-季度扣分指标。

3.地面在建工程按照《神东煤炭集团建设工程现场管理奖罚

规定》进行奖罚。

第十一条专项检查由各业务部门按照本部门制定的专项

检查考核办法进行考核及奖罚。

第十二条月度动态检查考核

（一）参与月度动态检查的单位，月度综合考核得分直接应用到当月综合绩效考核中，满分为100分，月度综合考核得分=动态考核得分+专项检查考核得分+月度直接加扣分项，具体比例划分在月度检查通知中明确。承包商管理纳入月度动态检查，检查结果纳入月度动态考核。专项检查包括生产管理、工程管理、机电管理、一通三防管理、调度管理、安全培训管理、应急管理等方面。

（二）只进行季度考核单位，本季度考核得分同时作为当月及下一季度前两个月的月度综合考核得分，考核得分直接应用到

当月综合绩效考核中。

（三）各单位发生事故时，按照下列条款进行考核：

1.煤矿单位及业务保安部门

发生1人次重伤事故,在当月月度综合考核得分中扣10分。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣2分，负监管责任的扣1分。

发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），在当月月度综合考核得分中扣60分（非责任死亡事故扣10分）。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣5分，负监管责任的扣2分。

发生2人次死亡事故，在当月月度综合考核得分中扣80分（非责任死亡事故扣20分）。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣10分，负监管责任的扣5分。

发生3人次及以上死亡事故，当月月度综合考核不得分。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣20分，负监管责任的扣10分。

2.专业化服务单位

发生1人次重伤事故,在当月月度综合考核得分中扣20分。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣5分，负监管责任的扣3分。

发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），在当月月度综合考核得分中扣60分（非责任死亡事故扣20分）; 同时在综合绩效考核总分中直接扣减15分。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣10分，负监管责任的扣5分。

发生2人次及以上死亡事故，当月月度综合考核不得分；同时在综合绩效考核总分中扣15分。对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣20分，负监管责任的扣10分。

3.各单位瞒报、迟报或者谎报事故时，按照下列条款进行扣分：

（1）对瞒报、迟报或者谎报轻伤事故的单位，每发生1人次在当月月度综合考核得分中扣5分。

（2）对瞒报、迟报或者谎报重伤事故的单位，每发生1人次在当月月度综合考核得分中扣15分（地面单位扣30分）。

（3）对瞒报、迟报或者谎报死亡事故的单位，每发生1人次在当月月度综合考核得分中扣60分（地面单位扣70分）。

第五章监督与检查

第十三条各业务部门要根据安全生产实际，制定安全生产

监督检查计划，明确检查目的、方式、规模、时间、频度、重点内容，制定检查工单，将体系评审指标分解到人，有序开展安全生产监督检查工作。

第十四条公司层面的安全检查均由公司领导或部门领导组织实施。各生产及辅助生产单位要自行组织落实动态督察制度，实现动态达标。各单位、各部门必须将安全动态督察工作按制度化、常态化进行落实。

第十五条各类安全生产监督检查均采取“三不定”的动态检查方式，即不定时间、不定路线、不定地点；每次检查前要召开预备会，同时对检查人员进行检查标准的培训，做到体系评审指标分配具体，责任划分明确。检查过程中做到查现场必须查措施，查事、查物、必须查责任人，发现问题必须提出处理意见并进行责任追究。

第十六条检查人员必须认真学习并熟练掌握相关安全生产法律法规、标准；要选拔和抽调业务能力强、工作经验丰富的人员参与检查。

第十七条对政府部门或上级主管部门要求组织开展的各项安全生产监督检查活动，要由安监局或相关业务管理部门统一组织开展。

第十八条各级安全生产管理部门应当依法履行安全检查职责，对所管辖单位实施经常性的安全检查，对重点单位、部位、

工程、环节、特殊时段实施重点检查。

第十九条对于承包商的安全监督管理，必须把好“五个关口”，切实做到“五个统一”、“五个一样”，确保将承包商的安全管理纳入到公司统一的安全管理工作中。

第二十条安全检查采取“听、查、看、签”的检查方法，即听被检单位的介绍，现场查隐患，看各项制度和记录，并由受检单位签字确认。要充分借鉴并使用安全环保管理评估中提出的问卷法、访谈法、询问法、审阅法、观察法、重新演示法、穿行核查法。

第二十一条在安全检查过程中，各级安全管理人员对发现的隐患、不安全行为，有权要求限期整改或立即纠正；在员工生命安全受到威胁的紧急情况下，检查人员有权要求立即停止作业，下达从危险区内撤离作业人员的命令，并将情况通知被检单位和相关部门，协助制定切实有效的措施进行整改。

第二十二条检查中发现重大安全隐患的，要责令限期整改或立即停止作业。重大安全隐患判定依据《神东煤炭集团安全生产隐患排查治理与重大隐患挂牌督办管理办法》。

第二十三条安全检查中发现的隐患和问题，责令限期整改或立即整，并将问题及时准确录入安全管理信息系统，录入的问题要语言规范、描述清楚、处罚准确、整改意见明确。