第八章社会交换理论

第八章社会交换理论（Social Exchange Theory）

本章授课要点：

1、明确交换理论所使用的基本概念及其思想来源；

2、正确区分霍曼斯和布劳理论的主要观点及各自的理论缺陷

第一节社会交换理论的思想来源

现代社会学的交换理论是在五六十年代美国社会学家霍曼斯的着作中诞生的，同冲突理论一样，交换理论

也是作为对功能主义的反拨而发展起来的。社会交换理论是在广泛地吸收其他学科思想的基础上形成的。其中最主要的思想来源是古典政治经济学、人类学和行为心理学。

一、古典政治经济学中的交换思想

以亚当?斯密等为代表古典政治经济学家具有明显的功利主义理论取向。在他们看来，交换是人类一切历

史阶段上一切社会中普遍存在的现象。古典政治经济学同时把人看作是富有理性的，人在行动时，总是精心计算，对市场信息作出全盘估计，对行动的成本和利润加以权衡，尽量选择只付出较小成本就能获得较大利润的行动方案。社会交换论者吸收了以上关于成本、报酬、利润等概念，在他们看来，经济学对商品交换的分析不仅适合于经济领域，也适合于社会领域。

二、人类学中的交换思想

20 世纪上半叶，西方人类学对初民社会的研究取得了相当的进展。在以下这些人类学家的研究成果中，交换被作为一种社会整合的要素受到关注，其成果为社会学的交换理论提供了一些基本思想。

（一）弗雷泽的澳大利亚土着居民姑表联姻模式：英国人类学家弗雷泽用经济动机来解释澳大利亚土着居民中的姑表联姻模式，即土着居民由于没有娶亲的财力，只好用自己的女性亲属作为交换妻子的物品，因而妇女有较高的经济价值，拥有较多姐妹或女儿的男人就富有，并给他带来威望和权力。

（二）马林诺夫斯基的交换心理学说：马林诺夫斯基在对特罗布里恩德群岛进行研究时发现，居民中通行

一种“库拉圈”的交换制度，交换以臂环和颈饰为物品，但这种交换主要的不是源于获得的经济动机，而是一种建立并维持友谊的方式。马林诺夫斯基由此区分出物质交换和非物质交换，这对现代交换理论摆脱功利主义

影响起到了重要作用。

（三）摩斯交换理论中的结构主义：马歇尔?摩斯既反对从个体的经济动机解释交换，也反对从个体的心

理动机解释交换。在他看来，促使人们进行交换的力量不是来自个体，而是来自社会或群体。个体从事交换活动是根据群体规则进行的，又是任意的，它体现了群体的道德。而这种道德一旦出现并在交换中得到巩固，其作用就远远超出交换事物的活动范畴。摩斯的这一观点把功利主义的交换与社会结构分析紧密地联系起来，对社会学的交换理论形成是有意义的。

（四）列维?施特劳斯的结构主义：列维?施特劳斯是结构主义学派的主要代表，他对社会交换理论的影响不仅仅是他重申了交换关系，反映了社会组织模式，还在于他明确提出了交换对等原则，即任何交换都必须是得到的与提供的相等。

三、行为心理学对社会交换理论的影响

行为心理学家伯勒斯?斯金纳通过对动物的实验观察，认为一切行为都可以用刺激一一反应的公式来表示,

不论是动物行为还是人类行为都受“奖励”的引诱。这种强调个人的行为是由外部决定的，并随环境变化而变

化，相信通过动物行为的观察可以推断和解释人类行为的思想，对社会交换理论产生了最为深刻的影响。

第二节霍曼斯的行为主义交换理论

乔治?霍曼斯（George C. Homa ns ）1910年岀生于美国波士顿的一个富有家庭，1932年在哈佛大学获文

学学士学位。因偶然的机会而转向了社会学研究。1934年与查尔斯?柯蒂斯合着的《帕累托理论介绍》，给

他在社会学界带来了声誉。霍曼斯一声绝大部分时间都在哈佛讲学，曾岀任过哈佛大学社会学系主任，1964年当选美国社会学会主席。霍曼斯在从事社会学研究初期对功能主义兴趣较大，着有《人类群体》（

1950 ）。

后来，研究方向则转向交换论，着有《社会行为：它的基本形式》（1961 ）、《返回到人》（1964 ）、《社会

交换的性质》（1967 ）。

霍曼斯的早期理论受帕森斯、默顿的影响较大。在《人类群体》（1950年）一书中，我们可以看到他对

结构功能主义的某些兴趣与继承。后天他的理论发生了转变，其中哈佛大学动物心理学教授金纳对他的影响十

分显着。他的主要着作有：《作为交换来看人的行为》（1959年）、《社会行为：它的基本形式》（1961年）、

《社会交换的性质》（1967年）等，在这些着作中，他把人类行为都视为交换行为，尝试建构能够解释人类行为的合理性命题系统，并推演出一些微观社会学定律。他的开拓性研究，使他成为当代西方社会交换论的代

表人物之一。他的理论特色是行为交换论。

一、霍曼斯交换思想的来源

霍曼斯在反驳列维一斯特劳斯对交表婚姻所作的结构分析时，首次提岀了交换理论框架。在与大卫?施纳

德的合作中，霍曼斯预含着他以后着作的重要主题；（1）对各种形式的功能理论持怀疑的观点，（2）强调心

理原则是社会理论的公理，（3）对交换理论概念的偏重。①

在评价列维一斯特劳斯交换功能主义时，霍曼斯和施纳德有力地指岀列维一斯特劳斯理论例外情况。首先，它排斥了各种间接、广义交换形式。列维一斯特劳斯对交换所作的这种理解“把它的意义狭隘化了”。第二，

列维一斯特劳斯认为不同的交换形式象征性地再肯定和整合不同模式的社会组织的观点存有疑难，“制度之所

以是制度，是因为它产生于社会中个人或子群体的驱动力，或迫切需要。”②拒斥列维一斯特劳斯思想的结果，

就是霍曼斯和施纳德坚持认为交换理论必须首先强调面对面的互动，首先强调个人之间有限的和直接的交换，认识到个体的行为创造并维持社会结构。

把人类行为理解为互动的个人进行报酬（和惩罚）的交换，这使霍曼斯把基本经济学的第一原则加以改动

［美］乔治? c ?霍曼斯和大卫?M ?施纳德: 《婚姻，权威及最终原因：对单系交表婚姻的研究》（纽约：自由出版社，1955并加以吸收：人理性地算计他们某一市场中行为的长期结果，并试图在交易中获取最大的物质利益。然而，霍曼斯使这一简单思想增添光彩：“我们的确要恢复经济人的地位。经济人的麻烦并不在于他是经济人，即他运

用资源谋私利，问题在于他是反社会的和唯物主义的，只醉心于金钱和物质商品，甚至为此而不惜牺牲自己的

年）。

②［美］霍曼斯与施纳德：《婚姻》，第15页。

③［美］霍曼斯《社会行为》第79页，肯尼斯?鲍尔丁《“社会行为：其基本形式”的经济主义观点》（《美国社会学评论》第67卷［1962年1月］第458页）指出，在霍曼斯的的作中，“经济人与心理学之鸽杂交，产生出人类互动的经济鸽理论。

因此，为了对人类的行为做岀恰当的解释，这一基本的经济学假定必须从以下四方面加以修改：（

1）人们并不总是追求最大利润，他们只是想在交换关系中得到某些利润。（2）人在交换中并非常常从长远着想或

进行理性的算计，在日常生活中，“博弈论对人类行为是良好的劝告，但却是对人类行为糟糕透顶的描述。”

（3）交换物不仅是金钱而且还有其他的商品，包括赞同，尊重，依从，爱，情感，以及其他紧缺物质产品。

（4）市场并非是人类交换中的一个孤立的领域，所有的互动都牵涉到个人，他们交换报酬（如惩罚），追求

利润。

二、基本概念

霍曼斯把经济学和心理学的概念与观点结合在一起，阐述了他的理论目标：“把社会行为视为一种至少在

两人之间发生的、或多或少要获得报酬或付岀或本的、有形或无形的交换活动。”④首先，他修改与吸收了经

济学、行为主义心理学中的有关概念与命题：

霍曼斯为了阐述这一基本原理，使用了下列基本概念：

行动一一是行动者个体的行为，旨在追求报酬，避免惩罚

互动一一是人与人之间的相互交往、相互作用

情感——是指在群体中，个人之间所具有的内部兴趣

刺激是指环境中的暗示，能引起个体做岀行动上的反应

报酬又称奖励，是指能够满足个体某种需要的对象

成本有两种含义，一是实际成本，二是机会成本

投资一一是指一个人拥有的全部资源，包括社会地位、知识、专长等

利润一一是指一项行动结果中，报酬减去成本所剩下的纯粹奖励

霍曼斯运用这些基本概念，建构了关于人类行为的一般命题系统，他试图通过演绎进行解释，即通过一般命题系统演绎岀经验规则，解释人类行为。霍曼斯关于人类的社会行为的一般命题系统包括下列六个命题。

三、基本命题

（一）成功命题

成功命题（The Success Proposition ）:个人的某种行动越是经常地得到相应的报酬，那么他就越有可

能重复这一行动。

对于人们进行的所有行为来说，一个人的特定行为越是经常受到奖励，则该人越是有可能采取这种行动。

⑤霍曼斯在这一命题中指岀，如果一个人曾经成功地获得一种报酬或避免一种惩罚，他就倾向于重复这种行为。

他认为，日常生活是由人们需找报酬的行为构成的。例如，工作努力就能获得较多的工资，为考试而学习就能得到好分数，微笑的表情可以得到热性的欢迎。那么，人们就会努力工作、为考试而学习、待人和气。在现实生活中，我们还会看到例外的现象：并不是每一个人都努力工作，并不是每一个人都在考试前认真学习，也并不是每一个人都面带微笑。因此，成功命题只有一半是真实的，它不能完全经得起经验的检验⑥。

（二）刺激命题

对霍曼斯网罗基本经济学和心理学的更为详尽和严格的分析，请看埃克森《社会交换理论》第

④［美］G .G .霍曼斯：《社会行为：它的基本形式》，第13页。

⑤［美］G. C.霍曼斯：《社会行为：它的基本形式》，第16页。

⑥［美］玛格丽特?波洛玛：《当代社会学理论》，华夏岀版社1989年版，第47页。

162-171 页

刺激命题(The Stimulus Proposition ):相同的刺激可能会带有相同或相似的行动。

如果过去一个特定刺激或一组特定刺激的出现，总是伴随着对某人行为的奖励，则现在的刺激与过去的刺

⑦

激越相似，这个人就越可能采取该种行为，或相似的行为。

霍曼斯在这一命题中指出，一个人在若干种行为中总是选择更能得到他所希望的报酬的行为，为了掌握

这个命题，我们举一实例来说明：一个采购员过去几次给有关人员送礼后都得到他所想得到的紧俏商品。这使

他认识到，送礼能使他采购到不易采购的紧俏商品。同时，这个采购员过去几次用单位介绍信联系业务，也可

能选择送礼，而不是使用公文。在这里，采购活动是一个特定的刺激。这个命题的真实性与普遍性都有限，因

为它排除了更大范围内的社会“刺激”因素，如反腐败的力度等。如果还有其他“刺激”因素存在，行动者就可能会放弃相同或相似的行为。

(三)价值命题

价值命题(The Value Proposition ):如果某种行为的后果对一个人越有架子，那么他就越有可能采取

该行动。

霍曼斯在这一命题中指出，一个人在若干行为中总是选择那种结果对他更有价值的行为。为了掌握这个命

题，我们也试举一实例：某人所在单位的领导与他自己的一位亲戚在同一天搬家，都需要人帮忙。如果去帮忙前者，就不能帮忙后者。

这里就产生了一个价值问题：帮助领导与帮助亲戚哪一个更有价值？他当然会挑对他

来说价值大的一种行为。

(四)剥夺与满足命题

剥夺与满足命题(The Deprivation —Satiation Proposition ):指某人在近期内重复获得相同报酬的次

数越多，那么这一报酬的追加部分对他的价值就越小。

霍曼斯在这一命题中指岀，一个人总会认为已经得到的奖赏没有多大价值，而要通过新的行动寻找不同的

奖赏。也就是说，经常得到的报酬，对行动者来说会逐渐失去价值。为了掌握这一命题，我们也试举一实例来说明：某人经常为亲戚做事，从而赢得了亲戚们的赞许。久而久之，他不再追求亲戚们的赞许，而追求朋友们的赞许。因此，当一个亲戚与一个朋友同时找他做事时，他可能会拒绝亲戚而帮助朋友。

(五)攻击与赞同命题

攻击与赞同命题(The Aggressio n —Approval Proposition ):当个人的行动没有得到预期的报酬或受到

未预期的惩罚时，就可能产生愤怒的情绪或岀现攻击性行为；当个人的行动得到预期的报酬或超过预期的价值，

或没有得到预期的惩罚时，他就会高兴，心理上也赞同这种行为。

霍曼斯这一命题中指出，一个人行动的结构是否与他的预期(得到酬偿或回避惩罚)一致，总会引起他的

情感行为，不一致则感到气愤，可能发生攻击行为；一致则感到高兴，可能发生赞同行为。我们现举例来说明

这一命题：一个人不小心损坏了邻居的一个物件，他准备赔偿20元钱了事。但那位邻居把那物件交给他，要

他全部赔偿，结果他赔偿了100元钱。他为此很生气，会向人们诉说那位邻居的苛刻，或找机会报复。如果那

位邻居一分钱不要他赔偿，也没有责备他，那么他会高兴，会向人们诉说那位邻居的宽容或找机会为邻居做事。这两种现象就腹黑霍曼斯在“攻击一赞同”命题中提岀的行为规则。

(六)理性命题

理性命题(The rationality Proposition ):人类的行为不是一种单纯的刺激一反应，而是一种理性行

［美］G. C.霍曼斯：《社会行为：它的基本形式》，第22—23页

为。这一命题是霍曼斯在《社会行为：它的基本形式》一书初版以后明确提岀来的。这一命题的含意是，一个

人行动前不仅要计算行动产生的报酬的价值，还要考虑获得报酬的可能性。 如果报酬的价值大， 但得到此种报

酬的可能性不大，总会减少行动的可能性；反之，如果报酬的价值大，得到此种报酬的可能性也大，总会提高 行动的可能性。获得报酬的可能性，是一种概率。这样，行动（可能性）

=（报酬）价值X （获得此报酬）概 率。

例如，一个副料长被本部门领导人找去谈话，调到另一部门继续任副科长，或去高校进修一年，并说如果

高校进修一年回来后提升为正科长。 一年后提升为正科长， 比起平行调动来， 无疑对这位副科长来说是更有价

值的；但一年后提升为正科长的可能性大不大呢？这便成了这位副科长是否决定去进修一年的关健因素。

如果 那位领导人说话历来算数，这位副科长一年后获得晋升的概率为

丨；如果那位领导人说话有时算数，有时却不 算数，则这位副科长一年后获得晋升的概率为 0.5，如果那位领导人说话很少算数，则获得晋升的概率更小，

几乎近于零。只有在概率较大时，这位副科长才会采取离职进修的行动。

霍曼斯指出，这些命题是互相联系的一个整体。 单个命题只能对人类行为作出部分解释， 整个命题系统却

能全面解释社会结构。霍曼斯认为，最制度性的社会行为与最不制度性的行为， 都可以通过他的一组命题来解

释。在霍曼斯看来，他提岀的关于人类社会行为的六个命题，是显而易见的、不证自明的。从面，他构造了一 个以这些公理式命题为核心的演绎框架。 霍曼斯试图把六个命题作为公理置于演绎框架的顶端， 而把经验概括 置于演绎框架的底层。他把社会学解释的方法确定为：从最抽象的命题（或公理）推向被解释的经验概括。

四、霍曼斯的理论不足

（一）心理还原主义

霍曼斯将一切社会行为都归结为简单的心理行为。

他认为任何人类行为的背后都有其心理基础， 对社会行 为的所有解释归根到底都是心理学的解释， 因而他的社会交换理论是建立在交换行为的心理规律基础上的。

他 提岀人类交换行为的六个命题在本质上都是心理学的命题。

他断言一切复杂的社会现象都可以返回到人类的心 理中获得解释。

（二）机械论

霍曼斯的理性命题悄然地使其交换理论为反对功利主义的批评找到口实；行动者真是理性地计算代价和报 酬吗？霍曼斯认为人们进行算计，权衡代价、报酬、获得报酬或避免惩罚的概率，这样霍曼斯就部分地回答了这 一问题。但人们是按照价值进行算计的一一即，按照使得他们感到满意的东西。这样，什么东西能带来报酬，这 也是一个个人的问题，它因人而异。人们基于自己过去的经验，确立自己的价值。从而，理性源岀于个人价值的 计算。

然而，还有另一个隐含假设，它也使霍曼斯和大多数交换框架给批评以可乘之机。

所有的人类行动都涉及 到算计吗？人在所有情景中都在权衡和评估代价和报酬吗？ ⑨批评家们坚持认为，人们通常没有事先计算就接

受了报酬。例如，当某人接受礼物时，并没有预先做岀算计。当然，这里仍然涉及到报酬或强化，但是，理性 原则与很多互动毫不相干。因此，霍曼斯的理论也就太狭窄了。关于人的行为是一种理性行动的批评。实际生 活中，许多人的行为受偏好和习惯影响。

（三）理论命题中的同义反复

循环论证是交换理论的根本问题。只要人们考察其主要概念的定义一一价值，报酬，行为一一就会发现它

，收集于H ?特克和R- L ?辛普森编辑的《制度与社会交换》 ［印弟安 1971 年］第 219 页）。 载于《美国社会学评论》第 30卷（1965年）第789-790页。

们是互为定义的。报酬是有价值的满意，价值是报酬或强化的程度，行动是追求报酬的活动。

这样就提岀这样一 个问题：从同义反复的公理去构造理论是否可能。

⑧ 类似地，帕森斯涉及到理性问题（“组织的层次”

纳洲，印第安纳波利斯，鲍勃一梅里尔岀版公司，

⑨ 罗伯特?比尔施太德《评布莱恩的交换与权力》

例如，霍曼斯的命题：“某人行动的结果对他越有价值，则他越有可能采取该行动”是同义反复的。价值定义为报酬的程度，行动定义为追求报酬的行为。⑩因为霍曼斯的一些基本概念是相互定义的而导致有些理论命

题犯了同义反复的逻辑错误。

（四）研究群体范围

霍曼斯的交换理论是以个人主义的假定为前提的，这种假定来自行为主义心理学和基础经济学。霍曼斯坚

持主张，个人层次的命题对于解释社会行为是及其重要的。因此，他的研究理论只适合于围观的小群体研究。

第三节布劳的结构交换论

彼得? M ?布劳（Peter M. Blau ）1918年2月岀生于奥地利，21岁随父母移居美国。1942年，布劳从伊

利诺斯州的埃尔姆赫斯特学院社会学系毕业。1952年在哥伦比亚大学取得博士学位。毕业后，先后任教于康

奈尔大学、芝加哥大学和哥伦比亚大学。1973年岀任美国社会学学会主席，并被选为美国科学院院士。

布劳毕生致力于社会学理论的研究与教学，着作十分丰富，其中具有代表性的论着有：《科层制的动力》

（1955 ）、《社会整合理论》（1960 ）、《社会生活中的交换与权力》（1964 ）、《互动：社会交换》（1968 ）、《社会交换中的公平性》（1971 ）、《不平等和异质性》（1977）、《关于社会结构的宏观社会学理论》（1977八《比较理论的观点》（1984）、《我的宏观社会理论与实证性研究》（1987）等。

一、布劳的结构交换思想来源

布劳作为默顿的学生，受到中层理论的影响较大。在论述科层组织内部非正式过程的早期着作中，他注意

到雇员如何频繁地用工作帮助换取尊敬，以信息换取社会赞同，以及其他的非物质报酬的交换过程。可是，他在回顾这一早期经验研究工作时，评论道：“我并不知道，或不记得社会交换的概念以前从亚里士多德到莫斯

一直为很多人所使用。”10 11这一疏忽在某些方面应该是优点，因为在重新发现交换过程中，布劳创造了一个别

交换、功能和辩证冲突理论的具有建设性的混合体。

布劳的社会交换论在方不支论上不同于霍曼斯的地方，主要有两点：（ 1 ）霍曼斯倾向于“个人主义方法

论”与心理还原论，即以个人的心理的解释推导所有群体行为，布劳则更多地倾向于“集体主义方法论”与整体结构论，即认为社会复杂的结构不能还原为个人的心理现象，而且具有整体的效应。布劳认为，微观结构是由进行互动的个人组成的，宏观结构却是由互相联系的群体构成的。宏观的复杂结构，需要正式的程序与强制

性的手段来维持秩序。（2）霍曼斯用对等性原则解释社会交换，布劳则用对等性解释部分社会交换，用不对等性解释另外一些社会交换。布劳认为，不对等交换产生了社会的权力差异与分层现象。从而，布劳用交换理论解决了微观向宏观过渡的问题。

二、基本的结构交换概念

（一）信任与互惠

信任与互惠一一布劳认为社会交换是一种具互惠性质的自愿性回报行为，回报即酬赏，可分为内在性酬赏（internal reward ），如爱、情感、敬仰等，或外在性酬赏（external reward ），酬赏会因人而异，无实际计算单位，也无法确知可能的回报是什么，人们藉由彼此的回报维持和强化连系，但未获期待的回报，连系会减弱或瓦解。因为社会交换具有互惠性质，既然无法确知回

⑩对该问题具有启迪意义的探讨，请见莫顿?多伊奇的《斯金纳当中的人》，收集于H ?特克和R- L ?辛普森主编的《制

度与社会交换》（印第安纳周，印第安纳波利斯：鲍钻一一梅里尔出版公司，1971年），第81-92页；本特?亚伯拉罕森的

《交换中的人；复活了的享乐主义》，载于《美国社会学杂志》第76卷（1970年10月）第273-285页；皮蒂里姆?索罗金的《当今社会学理论》（纽约：哈约一罗岀版公司，1966年），尤其是第15卷“伪科学的和经验的社会学”，以及马尔奇

《功能主义与交换》，第166-189页。

11彼德？M怖劳《比较理论的观点》，发于德国一美国理论大会的文章，1984年，第9页。