内审检查表-财务部
核查记录表
内部审核检查表(财务部)
内部审核检查表 受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22. 序号 审核依据 检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14000 OHSM S18001 / 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门 内的人员配置和分工情况。 财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因 素识别与控制. / 4.2;4.3.3 4.2;4.3 .34.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质 量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业 健康安全目标。 检查环境目标/分解目标的完成情况. 已了解。质量/环境职业健康安全目标已完 成 / 4.4.5 4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无未 经批准发布的文件，有无审批权限与规定不 一致的情况。 编、审、批齐。无未经批准发布的文件/ 4.4.5 4.4.5 查问《受控文件清单》，核对有无未受控或 失效文件，检查是否标明了文件的版本和修 订状态，有无未加盖受控标识的情况。 查《受控文件清单》，抽三份文件均符合 要求。 / 4.4.5 4.4.5有无作废文件，是否进行了明确标识？有无 文件的销毁，销毁是否符合文件规定？ 无作废销毁 / 4.5.4 4.5.4 抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或 与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是 否按类和产生的时间顺序进行了编目整 理？ 填写规范 / 4.4.3 4.4.3提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记 录，如会议纪要等。 会议\电话\文件\网络等
/ 4.3.1 4.3.1检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场 观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对 环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方 识别较全面. 覆盖了相关方 / 4.3.2 4.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪 些？ 是否进行了部门内部培训？ 产品质量法\安全生产法\环境保护法等进 行培训. / 4.3.3 4.3.3本部门相关的目标/指标和管理方案有哪 些？完成情况如何？ 公司统一组织制定 均完成 / 4.4.6 4.4.6检查办公现场的固废分类情况。资金投入保 障情况 按规定分类.,按规定进行资金投入 4.4.7 4.4.7检查现场的消防设施配置情况； 检查配置图、疏散图等； 查定期的检查记录。 建立了《相关方名单》,发放相关方通用要 求,施加影响 / 4.5.3 4.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪 些纠正和预防措施？ 对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明 确责任部门？ 对纠正和预防措施的效果是否进行验证？ 对各部门采取的纠正和预防措施是形成了 一览表？ 对工作中出现的不符合,及时进行沟通与 更改完善. 受审核人：审核员：审核组长：
iso14001-2015财务部内审检查表
被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员
被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。
iso14001-2015设备管理内审检查表
被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员
被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。
管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 序号 标准条款 审核项目 审核 方式 审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331 1 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 5.3 组织的 角色、职责 和权限 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 4.2管理职 责 查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？ 询问 2 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 — 设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？ 询问 3 —6.1.2环境 因素 6.1.2 危险 源辨识、风 险和机遇的 评价 — 与设备管理相关的环境因素、危险 源的识别、评价和应对 设备管理有无重大环境因素？是否 存在能够施加影响的环境因素？是 否对危险源进行了辩识与评价，并 制定了必要的控制措施？辩识与评 价是否考虑了常规、非常规活动、 所有进入作业场所人员的活动（包 括外包方）、设备（自购和租赁） 等？重要危险源（如有）是否有具 体的预防措施？有效性证明？ 询问、 查阅、 现场查 看 4 —6.1.3合规 义务 6.1.3法律 法规和其他 要求的确定 4.4.2法律 法规及其他 要求 工程部负责与地方能源管理部门联 系，负责通过刊物、网站或其它途 径获取法律法规和其他要求的最新 询问
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 版本并及时转达归口管理部门。 查看设备管理适用的法律法规及其 它要求是否为最新版本？确认其适 用性。 5 6.2质量目 标及其实现 的策划 6.2 环境目 标指标和管 理方案控制 6.2职业健 康目标及其 实现的策划 4.4.6能源 目标指标和 管理方案控 制 本部门负责对节能降耗、四新应用 管理，以及新能源和可再生能源技 术的推广。 本部门的管理目标涉及设备管理 的，是否有适当的参数来量化评 价？是否有目标完成的统计记录？ 询问、 查阅 6 6.3变更的 策划 ——— 设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？ 询问、 查阅 7 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 — 工程部负责对公司所有生产设备的 管理。 查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。 询问、 查阅、 现场查 看 8 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 —公司是否提供了适当的工作环境？ 是否为员工提供培训机会？是否合 理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 询问、 现场观 察
2018财务部部内审检查表
2018年度内部审核记录 审核员：吴明程、程兴余、陈洪文、 谢红节、张琦、张青审核时间：2018.11.29-30
内部审核检查表 受审核部门财务部审核时间2018.8.24 审核员陈洪文、谢红节、张琦陪同人 员 / 标准 条款审核项目和内容审核结果记录√/× 5.3/4.4.1/ 5.4.1 Q/E/S/HSE 6.2/4.3.3/ 5.3.3/5.3.4 /9.1.1/ 4.5.1/5.6.1 Q/E/S/HSE 查职责和权限 查部门质量、环境、职 业健康安全目标、指标 和方案的制订及完成 情况考核 一、部门组织机构 财务部：2人；副部长1人；会计1人，长白班 二、部门主要职责： 1负责制定相关财务制度和管理流程，并组织实施； 2负责资金管理，按照公司资金需求，组织并实施公司年度融资计划、资金运营计划； 3负责公司财务成本核算工作，制定公司统一的会计核算办法； 4负责公司税务管理、筹划及税收政策分析； 5负责建立全面预算管理体系，对公司财务预算及执行情况进行指导和监督； 6参与重大投资项目、重大经营项目前期分析、论证； 7负责公司同银行、税务、财政等政府部门的关系维护； 8负责公司财务人员各项培训工作； 9参与合同的审批及付款审核工作； 10其他付款审核及审批工作； 11负责公司利润、毛利的计算工作； 12组织参与危废处置成本的定价工作； 13负责月度、半年度、年度经营计划分析； 14负责专项资金的使用审批工作； 未对部门质量、环境及职业健康安全目标和方案进行监控、考核。 三.查安全生产费用提取、使用情况： 抽安全生产费用提取标准，营业收入1000万以内4%，1000万-1个亿内的2%。本财务年度应提取26.64万； 实际提取40.83万，属于超额提取； √ √ √
3财务部内部审核检查表
内部审核检查表 编号：GH/JL-BG-08页数： 审核条款审核内容审核 部门 审核记录 判定 是非 En4.2.3/Q5.5.1/O4.4.1 /E4.4.1 En4.2.2/Q5.3/O4.2/E4.2 En4.3.2/O4.3.2/E4.3.2 En4.3.1/O4.3.1/E4.3.1 En4.3.3 En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3 En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2 En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3 En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5 En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6 En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7 En4.5.1/O4.5.1/E4.5.1 En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2 En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3 En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4 职责 管理方针 法律法规及其它要求 能源能源因素/安全因 素/环境因素识别 能源基准与标杆 目标、指标或方案 能力、培训与意识 信息交流 文件 运行控制 应急预案 监视、测量与分析 合规性评价 事件调查、不符合、纠 正、纠正和预防措施 记录控制 财务 1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责； 2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。 3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打 造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。 4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。 5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、 主要能源使用。 6、无。 8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。 9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。 10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。 11、建立了文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。 12、按公司管理体系的要求，对相关的质量、安全、环境、能源进行了控制。 13、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集。 14、参加了公司相关部门组织的应急预案演练工作。 15、部门每月对质量、安全、环境、能源目标、指标的完成情况进行统计分析。 16、参加相关部门组织的职业健康安全/环境/能源法律法规及其要求的合规性评价工作。 17、部门每月对体系运行情况进行检查。发现不符合，及时制定相应的纠正、预防措施。 18、建立本部门使用的记录清单。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √审核员：日期：2015年12月6日
内部审核检查表(生产部)
内部审核检查表 陪同人员 序号 审核内容 审核结果 判定 备注 1 5.3 :组织的岗位、 职责和权限 1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？ 2 6.1 :应对风险和机 遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？ 3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？ 4 7.1.2人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员 安排是否符合组织架构设定） 6 7.1.3 :基础设施 4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应 的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等） 7 7.1.4 :过程运行环 境 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有米取一定的措施？ （防呆、奖 惩制度等） 8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动 以减少因心理的不利因素？ 9 3.现场确认7S 状况。 10 7.1.6 :组织的知识 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措 施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？ 11 7.3 :意识 1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？ 12 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这 些影响的方法？ 13 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些 （包括内部和外部）？方式有哪些？是否有 保留必要的形成文件信息？ 14 7.4 :沟通 2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理 ？沟通时机 和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要 的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？ 受审部门 生产部 审核时间 审核员