专项资料调研资料清单

附件1

**市海绵城市专项规划项目资料收集清单

一、规划局

1.城区总体规划电子版图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

2.城区控规电子版图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

3.城市绿地系统专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）。

4.城市蓝线规划电子图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

5.城市道路交通专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）。

6.城区道路竖向规划图纸（AutoCAD格式）；

7.规划城区地形图（1:1000）；

8.现状及规划用地特征分类（可分为5类：已建保留、已批在建、已批未建、

已建拟更新、未批未建等）

9.规划区三旧改造、棚户区改造规划或计划

10.规划区近期在建及待建道路计划

11.重要生态空间分布图：包括自然保护区、森林公园、风景名胜区、湿地等

12.十二五、十三五地方经济发展规划、城建计划

13.规划区已有和海绵城市相关项目（项目资料，报告，现状照片）、老旧小区

改造（方案、实施效果）

二、住建局

1.主管单位对海绵规划的指导性意见；

2.近期准备实施的大中型市政设施计划及工程简介；

3.城市排水（雨水）防涝综合规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

4.城市给水专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

5.城市污水专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

6.排水管渠现状图（1:1000，对于易积水地段，还需提供雨水口布置图，包括

现状雨水分区排放情况，现有排水管渠断面、位置、管内底标高、流向、坡度、材质、建设年限等）。此项建议委托方对城区排水管网进行普查（或城市管理局提供）；

7.现状排水管网的设计重现期、径流系数（按区域和路段分别统计）；

8.现状排水泵站（包括立交和排涝泵站）的基本资料（包括：泵站性质，设计

重现期、服务面积、设计流量、设备配置、运行情况）；

9.近10年城市内涝次数、内涝原因、积水深度、积水范围以及灾害造成的人

员伤亡和直接、间接经济损失；

10.现状中心城区内近10年积水点的情况及形成原因（包括：积水点分布图、

积水深度、积水时间、积水面积等）；

11.中心城区已经建设的雨水调蓄设施情况说明（包括水库、湖泊、自然坑塘、

人工调蓄池等调蓄设施的位置、调蓄能力、汇流情况）；

12.中心城区以外已经建设的雨水调蓄设施情况说明（包括水库、湖泊、自然坑

塘、人工调蓄池等调蓄设施的位置、调蓄能力、汇流情况）；

13.黑臭水体治理工作方案（Word格式）。

14.现状及规划用地特征分类（可分为5类：已建保留、已批在建、已批未建、

已建拟更新、未批未建等）

15.规划区三旧改造、棚户区改造规划或计划

16.规划区近期在建及待建道路计划

17.重要生态空间分布图：包括自然保护区、森林公园、风景名胜区、湿地等

三、水利局

1.城市水系专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

2.城市防洪规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）；

3.城区地下水位观测站点分布图及近五年城区地下水位变幅情况说明图；

4.城区主要河道沟渠的设计资料（包括：是否具有防洪功能、流域面积、设计

流量、现状和设计河底标高、正常设计水位、相应防洪标准下的设计防洪水位、现状雨水排放口位置等）；

5.城区和城区外围主要水库、湖泊、坑塘、湿地等的设计资料（包括：是否具

有防洪功能、流域面积、库容、最低水位、正常设计水位、相应防洪标准下的设计防洪水位等）；

6.河道防洪堤坝、蓄水坝（橡胶板、滚水坝等）、各类闸门、滞洪、蓄洪、排

涝泵站等设施的建设情况和运行情况；

7.规划区水资源状况，城市水源地及备用水源地的建设和保护情况；

8.历史洪涝灾害汇总资料（word格式）。

四、环保局

近5年的水环境质量状况。

五、气象局

1.提供气象站点分布图中各站点的具体位置和名称，采用表格形式列出；

2.近30年逐日降雨量、逐日蒸发量数据。

六、统计局

近三年经济发展状况及近三年年鉴。

七、交通局

城市道路交通专项规划图纸（AutoCAD格式）及说明书（Word格式）。

八、国土局

土壤因子分布图（土壤类型及渗透系数）。

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）尽职调查资料清单发行人Logo （联席＊）主承销商及簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明一、尽职调查目的本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

新三板法律尽职调查文件清单(最新版)

新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单前致：公司言北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单文件编号1基本信息

1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司提供日期不适用注释 2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！

请阅读首页的说明后，提供相关资料第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

现场调研资料清单2

资料清单一、以多种途径收集获取杭长高铁对杭金衢高速公路安全影响路段的相关基础资料，同时收集整理公路和铁路相关国家法律法规以及行业标准规范等。 1.铁路方面提供的高铁建设技术资料；影响路段的高速公路的空间位置资料、影响范围内桥、涵等构造物基础资料。 2.杭长高铁路线资料（平面、纵面、横断面，含地形图），dwg格式 3.杭长高铁桥梁（两座）桥型布置图、上下部一般构造图，dwg格式 4.杭长高铁附属构造（车站、机电设施等）图纸资料 5.杭长高铁建设说明、前期安全论证报告（包括铁四院方面做的安全性评价或者方案论证报告）和审查意见等。 6.既有浙赣铁路线位数据（平纵资料、横断面布置（复线等））、图纸 7.既有浙赣铁路线位改线数据及相关改线必要性、安全性等的说明资料二、收集现存高速公路的建设图纸资料、高速公路改扩建工程的技术资料；包括照片和视频； 1.杭金衢高速公路竣工图（平面、纵断面、横断面布置、构造物设置表、构造物（涵洞、桥梁）布置图及上下部一般构造图）。 2.杭金衢高速公路改扩建工可报告及图纸三、通过测量等手段获取准确的高速公路和高铁的具体线位、标高，以及高铁施工和高速公路运营的整体情况，为核查两者空间位置提供依据；除已经提供的现场的部分资料之外，还希望能现场获取一些照片、视频资料，为后期多媒体汇报材料和三维建模提供素材：

1.全段较高精度的视频资料（重点相互位置、地形、地貌、其次人员设备）。目的：作为对现场测量的补充，同时为描述工作过程、工作方法做准备。最好能够边录像边录音描述对应位置特征，以便后期资料采用方便和准确。 2.影响范围内高铁路基段落处高铁、高速、铁路相对位置测量数据。进一步核实业主提供资料。以高铁桩号进行横断面采集，采集点形式以（X，Y，Z），与所提供地形图坐标系统一致，每组数据中测量位置包括高速公路路肩、边坡变化点、坡地、排水沟、地形变化点、高速公路用地界栅栏、既有铁路公路路肩、边坡变化点、坡地、排水沟、地形变化点。3.影响范围内高铁桥梁段落处高铁、高速、铁路相对位置测量数据。进一步核实业主提供资料。桥梁处桥墩桩位坐标、基础形式及尺寸、施工现状描述（照片），桥墩断面对应横断面地面线（横断面测量范围含高速路肩至既有浙赣铁路边缘），测量数据要求同上。以上2、3项测量工作注意：对于测量点位应配以手绘简图，以便后期数据和图形匹配定位。测量点位不必要逐桩进行，只需要区分路基和桥梁路段高铁和高速距离最近断面进行测量就可以了。以达到核查、准确描述两者相对位置为目的。四、收集公路相关法律、法律和标准规范；铁路方面相关法律法规和技术规范等；五、相关部门（公路部门、铁路部门、地方政府）对杭长高速铁路建设方案的意见或函；六、评价段落气象信息收集。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

集团项目内部资料收集清单

某项目二手资料收集清单（内部）某集团负责人：你们好！首先感谢你们给我们工作的大力支持。下面罗列的是我们本次工作需要的二手资料清单。这些资料对我们工作的进行将起到很大的作用。因此，麻烦您在百忙之中抽出时间协助我们进行收集整理。我们希望这些信息有电子文件的最好提供电子版，以利于项目组全体成员查看。基本资料 1. 某集团公司部门经理以上人员简历。 2. 某集团公司营业执照复印件、公司章程。 3. 某集团公司历史和现状介绍资料。 4. 某集团近3年（1999 —2002）的经营计划与总结。 5. 经审计过的某集团公司近3年的财务报表及附注与相关资料，某集团公司预算与财务管理与分析方面的制度与近三年的资料，某集团公司与营销公司结算的价格与付款政策。 6. 某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设置、工作职责、子/ 分公司管理控制方法、决策权限与程序。 7. 某集团设备情况介绍。 8. 某集团是否以前请咨询公司做过咨询？如果有，请提供咨询公司咨询的资料 9. 某集团拥有的近3年内部刊物和相关行业方面资料（包括国内鞋业、印刷业、以及国外鞋业）。包括近年来行业的产值、利润、竞争格局、对今后几年的预期。按照地区、时间等不同角度分析统计的资料。 10. 国外制鞋行业发展历史、现状。 11. 有关我国进入WTO以后国外制鞋产业对国内制鞋产业的影响的报告； 12. 某集团公司近3年的重大人事任免和高层人员的兼职情况； 13. 某集团公司董事会或总经理办公会关于公司发展、集团公司与下属公司关系的决议； 14. 某集团现有战略环境分析、集团战略资源评估、战略目标、战略制定、战略计划、战略实施方面的信息

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查清单为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作，我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料，我们将审阅有关法律资料。账务贵公司有关的发了情况，以做出法律尽职调查报告。 1、调查文件清单中，“公司”及提供材料之贵公司； 2、如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件，二公司认为该等情况及文件对本项目有重要的影响，请公司及时提供有关说明及文件； 3、本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件，公司对其真实性负责；如清单中所列材料没有的，请逐一说明并由公司法定代表人签字； 4、审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文件清单。 1、公司的基本情况（1）公司设立文件 1、股东出资协议 2、公司注册资本实缴证明（验资报告、资产评估报告及出资证明书） 3、公司章程 4、公司成立的政府、行业主管部门的批文 5、公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司重大事项的变更的政府和主管部门piwen 6、营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许可证（2）公司历史沿革及股东基本情况 1、公司正常修正案 2、先后换发的营业执照（包括最近一次工商年检的营业执照正副本） 3、历任股东变更情况 4、历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议 5、向历任鼓动起拿法的出资证明书 6、各股东身份证明或营业执照

7、增资决议及验资报告（3）公司组织机构 1、内部组织结构图（内部组织结构至公司决策机构、监督机构、各业务部门相互之间的关系） 2、分支机构清单（分公司或子公司名称及隶属关系） 3、历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件 4、历届董事会成员名单及高级管理人员名单 5、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 2、公司固定资产及对外投资情况（本栏请提供截至__年__月__ 日的情况）（1）公司固定资产（不含土地、房产） 1、公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的文件（如有培训中心、内部招待所等，亦应提供其相关情况） 2、租赁资产的资产清单及协议 3、公司资产抵债清单以及相关文件（协议、登记备案文件） 4、脏外资产/抵债资产相关文件（与帐外资产的取得相关的合同、协议、权属证明等） 5、公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的，尚未履行完毕的合同（2）公司对外投资情况 1、设立分/子公司的批准文件 2、分/子公司的批准文件 3、的营业执照 4、持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件 5、与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、土地和房产（本栏请提供截至__年__月__日的情况）（1）土地使用权 1、全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 2、如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有入地使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供如第出让合同和土地出让金收据 3、如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件

资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

尽职调查资料清单注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件第一部分公司资料一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括：（1）最新经年检的营业执照（正本和副本）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（国税和地税）（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表及年检情况（9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债务处理文件、公告文件、工商变更登记文件三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书（外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财务报告五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。

法律尽职调查文件清单

引言致：公司北京市某某（深圳）律师事务所（以下简称“某某”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。某某律师就本次的调查清单做出如下说明： 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。 2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等； 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。 6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市某某（深圳）律师事务所

法律尽职调查文件清单文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括： 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点； 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4有关公司情况简介； 1.3.5全部雇员；和 1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册） 1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料： 1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。一、资料来源项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。五、资料的处理

现场踏勘、现状调查与资料收集学习讨论会

现场踏勘、现状调查与资料收集学习讨论会 1 现场踏勘、现状调查目的与重要性 (1)了解并掌握现场及周围环境情况，及时发现环境问题，为环境影响报告的编制做准备； (2) 2 现场踏勘、现状调查原则环境现状调查是环境影响评价的组成部分，一般情况下应根据建设项目所在地区的环境特点，结合环境要素影响评价的工作等级，确定各环境要求的现状调查范围，并筛选出应调查的有关参数。环境现状调查中，对环境中与评价项目有密切关系的部分(如大气、地面水、地下水等)应全面、详细调查，对这些部分的环境质量现状应有定量的数据并做出分析或评价；对一般自然环境与社会环境的调查，应根据评价地区的实际情况进行调查。 3 现状调查方法环境现状调查的方法主要有三种，即：收集资料法、现场调查法和遥感的方法。收集资料法应用范围广、收效大，比较节省人力、物力和时间。环境现状调查时，应首先通过此方法获得现有的各种有关资料，但此方法只能获得第二手资料，而且往往不全面，不能完全符合要求，需要其他方法补充。现场调查法可以针对使用者的需要，直接获得第一手的数据和资料，以弥补收集资料法的不足。这种方法工作量大，需占用较多的人力、物力和时间，有时还可能受季节、仪器设备条件的限制。遥感的方法可从整体上了解一个区域的环境特点，可以弄清人类无法到达地区的地表环境情况，如一些大面积的森林、草原、荒漠、海洋等。在环境现状调查中，使用此方法时，绝大多数情况使用直接飞行拍摄的办法，只判读和分析已有的航空或卫星相片。

3 现场踏勘、现状调查流程预算商务经理技术团队

4 商务经理踏勘调查与资料收集4.1 项目信息 4.2 初步资料收集与现场勘察4.2.1 工作内容 4.2.3 方法途径 4.2.2 工作成果附表 4.3 资料研究与咨询 4.3.1 工作内容 4.3.3 方法途径 4.3.2 工作成果附件 4.4 合同签订附件 5 技术团队踏勘调查与资料收集5.1 资料研究 5.1.1 工作内容 5.1.2 方法途径

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。第一部分法律尽职调查相关说明在文件收集工作开始前，请阅读以下说明： 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明； 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；

3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）； 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求（1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）；（2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”；（3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验；（4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。一、融资人相关资料融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

酒店尽职调查材料清单

酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件（1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）；（2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许可证等）；（3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）；（4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)；（5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构（1）公司目前的治理结构（组织架构）；（2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定；（3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产（1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明；（2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件；（3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。

2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。（本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单

控制性详细规划资料收集清单

控制性详细规划现场调研资料收集清单一必须收集的资料 1 实测电子地形图（1：1000或1：2000），并标注规划界线；行政区划图； 2 国民经济和社会发展第N个五年计划及政府工作报告； 3 县志或地方志、统计年鉴、（近3－5年）； 4 规划用地基本概况：现状街道、村庄名称及人口、用地情况，工业企业入驻情况； 5 用地审批情况（已批已建、已批在建、已批未建、近期建设项目），保留用地的要求；保障房等政策性项目； 6 各专项规划（给水、排水、电力、电信、燃气、公交、道路、环卫、消防、防洪等）； 6.1 给水：水源情况、水厂位置以及规模、管网布置以及管径、管网接入点； 6.2 雨水：管网布置以及管径、管网接入点； 6.3 污水：污水处理厂位置以及规模、管网布置、管径、管底标高、管网接入点； 6.4 电力：变电站位置、容量，高压线路等级及走向； 6.5 电信、电视、邮政：局（所）位置、线路走向、接入为主（网通、移动、广电、邮政）； 6.6 燃气：管道燃气、管网布设情况，煤气罐使用情况，西气东输可否借用、接入位置以及可供气量； 6.7 公交系统：公交现状、公交站场位置、公交线路走向； 6.8 道路交通：对外交通情况――铁路、高速、公路情况，城市交通情况――规划及实际道路位置以及走向； 6.9 消防：消防站位置、规模； 6.10 防洪：防洪标准、历史最高洪水位、各水系宽度及设防水面线、排涝泵站。二应该收集的资料 8 总体发展规划（文字及图纸电子版）； 9 城镇体系规划

10市域城镇体系规划 11 规划范围内基本农田、农保田情况，及相关的土地利用总体规划资料(土地利用规划及基本农田保护区的相关资料（文字或图纸）)； 12 用地范围内及周边相邻地区已做过的规划（文字及图纸电子版）；三县里及规划部门对本规划用地的基本设想用地划分结构、产业分布要求、旧城改造、用地内村庄安置等要求（具体拆迁村庄名称、人口等）。容积率的确定思路：应该考虑不同地段，不同时期，容积率的变化情况，不应该固定容积率不变。

房地产项目尽职调查清单模板

房地产项目尽职调查清单

致: 公司关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。谢谢合作! 律师事务所二〇一二年六月十一日附件: 尽职调查清单关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,