ISO14001第一阶段审核需提供资料清单
第一阶段审核需提供资料清单(供参考)
ISO14001第一阶段
证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复（资质单位做的环境影响评价报告书,环保局的环评批复，验收报告）
2、排污监测报告（废水,废气,噪音的监测报告,油烟的监测报告.关注排气口的位置和数量）
3、“三同时”验收报告（含验收监测报告）
4、排污许可证（含排污收费,排污申报表）
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（危险废物转移联单，转移申报表）
7、守法证明（环保局证明）
8、厂区平面图，管网分布图
9、厂界大气监测结果(如有无组织排放时)
证明体系符合性的文件
10、环境因素清单、重大环境因素清单
11、目标指标管理方案
12、目标指标管理方案监控记录
13、适用环境法律法规及其他要求清单
14、体系监控记录
15、法律法规/其他要求符合性评估
16、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
17、应急设施档案/清单
18、应急设施检查记录
19、应急演习计划/报告
ISO14001：2015认证审核需要准备什么
ISO14001：2015认证审核需要准备什么 1 召开 ISO14001：2015 推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老板, 2 任命環境管理者代表虽说标准未要求谁来做，但最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老板签发 3 确定各部门在推行 ISO14001：200 4 中应扮演的角色及职责 4 每个部门应有一个代表，成立一个推行小组，起到联络各部门的作用 5 运作流程图是指各部门日常工作的一个流程，工序流程图是指生产或检查工序的一个流程图 6 便于掌握认证范围，及相关工作的展开；应统计厂房面积 7 描述厂房四周的建筑物(包括道路) 8 管道从哪里进，哪里出，并且相关井盖，化粪池的位置，不同管道用颜色标出 9 对推行小组成员进行标准培训，环境因素识别培训 2j'a"J:?-m3I,Q 10 确定流程的输入及输出的环境因素，确定流程的潜在与意外环境因素 11 由管理者代表会同环境推行小组确定公司重大环境因素 12 由采购依照公司化学品清单向供货商收集化学品的MSDS 13 由工程部制定内部化学品的 MSDS 14 由有资格人员对我司活动所涉及法律法规进行文本收集并制作清单并评审其符合性，由 市场部对客户要求进行收集制作清单并评审其符合性 15 由最高管理者批准发布公司的环境方针 16 由采购/市场同事将环境方针对外宣传 17 由人事及行政部将环境方针对内宣传，制作标识牌，在全厂内发我司不使用含磷洗涤剂的通告 18 由相关单位与其相关方签订环境协议 19 由管理者代表制订环境手册，应包括工艺流程图，公司环境组织架构图，小区平面图，管理者代表任命书等附件，包括公司简介，环境方针，对程序文件引用等内容 20 由推行专员或各部门负责人制定，可与质量体系通用六份文件，总文件一般十二份比较适宜 21 对化学品的管理，对能源消耗的管理，对消防设施器材的管理，对水电设施的管理，对电梯的管理，MSDS，及环境组织职责都应写指引 22 环境因素识别表格，与供货商相关的表格，指引文件所产生的表格，记录等 23 将体系文件发行，并对各级人员进行培训 24 收集上年相关数据指针，不用太复杂，看得出每月用多少就可以了，或单位用量 25 每月出货总数的统计 26 每月产品总报废率(生产)统计 27 依照上年的数据制订经努力就能达到的目标指针方案 28 制定监测与测量计划 29 委托有资质的机构对公司废水、废气、噪音排放进行监测 30 全厂实施垃圾分类，检查、纠正其正确性 31 各部门危险废弃物与行政部的交收记录
实施ISO14001审核与认证的一般程序
编号：GL-TX-01524 ( 管理体系) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 实施ISO14001审核与认证的 一般程序 General procedures for implementing ISO14001 audit and certification
实施ISO14001审核与认证的一般 程序 安全管理体系主要还包括三个子体系：1、职责体系：具体责任人和其负起的责任；2、隐患排查体系：具体隐患的定义、岗位，以及排查的制度及其继续执行；3、培训体系：具体培训对象、培训内容、培训周期。 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段： 一、受理申请方的申请 申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核/注册合同，确定受理其申请。 二、环境管理体系审核 在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审核组中至少有一名具有该审核范围
专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。审核工作大致分为3步： 1.文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。
83个ISO14001认证审核常见问题点
83个ISO14001认证审核常见问题点: 1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新： 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 : 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案：
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、
ISO14001认证审核常见的83个问题点
1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新： 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案：
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建设期间环保资料: 1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告 2) 环境影响报告批复——环保局批复 3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收 4) 消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新: 1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况: a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但 对销售过程中的环境因素未识别; b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏; c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建 厂房过程中存在的环境因素未加以识别; d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品 报废后的回收处理。 2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。 3) 环境因素未及时更新, 如:
a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新; b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新; c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更 新; d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划: 1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序; 2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其 它方式。 4、法律法规及其它要求的识别、评审 1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位; 2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它 要求中具体的适用条款; 3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员; 4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规 及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。
ISO14001体系申报提供资料及流程
ISO 14001环境管理体系 ISO 14001环境管理体系现场审核时，认证公司审核人员一般都会收集一些环境管理信息和各种文件，一般要收集的文件和资料包括： 1、排污许可证、执照和授权 2、废物处理、运输记录、成本信息 3、过程场地使用调查和评审？？？？？ 4、设施操作规范和程序 5、检测和分析记录 6、与执法当局的交流记录 7、材料使用和生产过程记录，事故报告 8.有毒危害化学品安全参数（ＭＳＤＳ？） 9、维修记录、现场规划 10、排放物和排污收费记录 11、能源、资源、配件等价格 ISO14001现场审核是，认证公司审核人员会开具相关的不符合项，一般来讲，主要包括一般不符合项、严重不符合项和观察项。以下是审核人员的审核 ISO14001认证一般参照依据； 一、ISO14001环境管理体系主要不符合事项 1、ISO14000的要求与规范不在体系文件中 2、不符合事项属于全面性流失 3、不符合事项造成成品严重缺陷，损害客户利益 4、不符合事项相当严重，造成ISO14001环境管理体系失效 5、不符合事项重复发生多次 二、ISO14001环境管理体系次要不符合事项 偶尔性不符合或不符合事项不会造成严重后果 三、建议观察事项 １、审核人员怀疑，但缺乏客观依据 ２、做较小的修正即可顺畅 建议观察事项也可不留记录，仅需口头提示 环境审核完成后针对每一个不符合事项，规定应填写一份不符合报告。
ISO9001质量管理体系 做ISO9001质量管理体系认证需要准备的材料如下: 1、企业营业执照副本以及组织机构代码证的复印件； 2、企业计量及检测设备的检定报告； 3、特殊岗位的上岗证书； 4、包含质量手册及程序文件在内的一、二、三级文件； 5、企业供销方面的资料； 6、企业人力资源方面的资料； 7、企业简介及现有员工数； 8、管理评审、内部审核、满意度等资料。 具体流程如下 第一步，申请人提交一份正式的应由其授权代表签署的申请书.申请书或其附件应包括:如组织的性质、名称、地址、法律地位、以及有关人力和技术资源； 申请ISO9001认证的覆盖的产品或服务范围；法人营业执照复印件，必要时提供资质证明、生产许可证复印件；有关质量体系及活动的一般信息。申请人同意遵守认证要求, 提供评价所需要的信息。 第二步，收到申请方申请材料之日起, 经合同评审以后30天内作出受理、不受理或改进后受理的决定, 并通知委托方（受审核方）。 以确保： A.认证的各项要求规定明确, 形成文件并得到理解; B.认证机构与申请方之间在理解上的差异得到解决; C.对于申请方申请的认证范围, 运作场所及一些特殊要求, 如申请方使用的语言等,认证机构有能力实施认证。 第三步，双方签订“质量体系认证合同”。在现场审核前, 申请方的 ISO9001标准建立的文件化质量体系，运行时间应达到3个月，至少提前2个月顾问认证中心提交质量手册及所需相关文件。 需提供基本资料： 1、申请书：1份，需签字并加盖企业公章及齐缝章； 2、合同：2份，需签字并加盖企业公章及齐缝章； 3、企业营业执照，需副本盖有最新年检章； 4、企业组织机构代码证，需副本盖有最新年检章； 5、企业资质许可（如有），需正常有效期内； 6、企业简介； 7、企业组织机构图； 8、企业产品工艺流程图； 9、企业质量手册和程序文件（电子版）
ISO14001&OHSAS18001认证审核第一阶段需提供资料清单
第一阶段审核需提供资料清单(供参考) ISO14001环境管理体系第一阶段 证明强制性法律法规要求符合性的文件 1、环境影响评价报告及批复 2、排污监测报告 3、“三同时”验收报告（含验收监测报告） 4、排污许可证 5、消防验收报告 6、经环保局批准的危险废物转移计划、危险废弃物处理合同、转移联单 7、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用） 证明体系符合性的文件 8、环境因素清单、重大环境因素清单 9、目标指标管理方案 10、目标指标管理方案监控记录 11、适用环境法律法规及其他要求清单 12、体系监控记录 13、法律法规/其他要求符合性评估 14、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划） 15、应急设施档案/清单 16、应急设施检查记录 17、应急演习计划/报告
OHSAS18001第一阶段 证明强制性法律法规要求符合性的文件 1、“三同时”验收报告 2、职业卫生预评价报告（如适用） 3、安全生产预评价报告（高危行业） 4、安全生产现状评价报告（高危行业） 5、工作场所有害因素监测计划及报告 6、接触有害因素人员职业健康检查报告 7、消防验收报告 8、防雷设施监测报告 9、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压 力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等） 10、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等） 11、安全生产许可证（如适用） 12、特种作业人员资格证书或其复印件 13、食堂的卫生许可证、食堂员工的健康证 14、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用） 15、证明体系符合性的文件 16、适用法律法规和其他要求清单及文本 17、危险源清单、重要危险源清单 18、目标和方案 19、目标指标管理方案监控记录 20、职业健康安全日常监控记录 21、法律法规/其他要求符合性评估 22、职业健康安全培训计划（包括关键岗位的培训计划） 23、应急设施档案/清单 24、应急设施检查记录 25、应急演习计划/报告、应急准备与响应程序/计划定期评审 26、供配用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/测试报告
iso14001外审准备学习资料.doc
ISO14001管理体系外审准备资料（仅供参考） 项目需完成记录维护周期负责人完成情况环境管理体系公司最新组织架构图有变更时总经理 环境管理代表任命书 公司污水排放口平面图 公司电路平面图 守法证明 信息沟通公司内 / 外信息反馈表适用时管理课 法律法规及相关方要求评价法律法规及其它要求评估表 1 次/6 个月管理课 固体废弃物管理废弃物称量表每日回收统各部门 计 固体废弃物分类基准有变更时管理课 危废物回收合同 1 次/ 年回收机构 危废物转移联单（ 5 联单） 1 次/ 年回收机构 合规性评价合规性评价报告 1 次/ 年管理课 化学品油类管理化学品一览表有变更时管理课 化学品登录联络书有变更时相关部门 化学品废止联络书有变更时相关部门 （）月化学品管理、运用检查表 1 次/ 月管理课 化学品 MSDS表有变更时管理课 环境管理方案环境目标 / 指标及管理方案 1 次/ 年管理代表 环境监测控制环境小组巡回检查表 1 次/ 月管理代表 作业环境定期监查表 1 次/ 月管理课 年度环境监测计划表 1 次/ 年管理代表 公司环境监测报告 1 次/ 年测试机构 环境因素识别与评价部门环境因素识别表 1 次/ 年相关部门 环境因素评价表 1 次/ 年相关部门 重大环境因素一览表 1 次/ 年管理代表
相关方管理环境协议有变更时管理课 / 采 购 环境相关方要求事项随时管理课应急响应与准备应急演练记录表 1 次/ 年管理课 （灭火、逃生、化学品防泄漏） 紧急情况联络表有变更时管理课 紧急情况清单 1 次/ 年管理课 应急小组组长成员任命书有变更时管理代表 防火安全检查记录表 1 次/ 月管理课 消防设施检查记录 1 次/ 月保安人员 车间逃生平面图 资源用量监测监测记录表（水、电、纸、油） 1 次/ 月管理课特殊设备检定天车、电梯安全检定报告 1 次/ 年管理课 特殊设备操作人员资格证有变更时管理课外审时注意事项：车间 7S整理、标识 机台（成型机、模具加工设备）不可有出现漏油到地面现象 （地面有油迹需清洗干净） 车间危险废弃物分类放置 （特别注意模房、架模人员含油的布条、手套；灯管、电池 等） 塑胶车间碎料房排风口，审厂时用纸皮封死，粉尘不可直接 排放到空气中。 （2010 年外审有开不符合） 模房车间模床加工粉尘未回收过虑，直接排放在空气中外审 时关闭车间大门。 （2010 年外审有开不符合） 插头模具房旁边可回收废弃物堆放要整齐，尽量在外审前全 部转买出去。
ISO9001,ISO14001审核准备资料
做ISO9001质量管理体系认证需要准备哪些资料呢？ 1. 组织架 构图 2. 工艺流程图 3. 营业执照复印件 4. 质量手册 5. 程序文件iso9001:2008认证常见审查项目管理层： 1. 有无建立及 保持质量手册？ 2. 有无向组织传达满足客户要求及法规要求的重要性？ 3. 有无制定质量方针？ 4. 质量方针是否包括以下承诺；满足 要求，持续改善？ 5. 质量方针是否提供目标框架？ 6. 质量方针是 否进行宣导？ 7. 有无在各相关职能与层次上建立质量目标？ 8. 质 量目标与质量方针是否一致？ 9. 质量目标是否可量化？ 10. 有无规 定组织职责？ 11. 有无指定管理者代表并明确其职责？ 12. 有无对 质量意识职责，系统有效性等沟通？13. 沟通过程是否监控？效果 是否有效？ 14. 沟通无效时是否采取改善对策？ 15. 有无监测客户 满意度？ 16. 有无利用所获信息进行分析与改善？ 17. 有无实施内 部审核？ 18. 审核策划安排是否合理？ 19. 审核准则、范围、频次 方法是否界定？ 20. 是否保持客观、公正、独立性？ 21. 审核发现 的不符合是否采取改善对策？ 22. 有无追踪不合格的改善情况？ 23. 有无对审核过程进行监测并进行总结？24. 未达到预期目的时是否 采取适当措施？ 25. 有无按要求作管理审查并保留记录？ 26. 审查 输入是否完整？27. 有无审查输出是否包括资源需求及改善决议？28. 持续改善有无策划并实施？29. 有无提供充分资源？文件资料 的控制： 1. 文件发布前是否经核准？ 2. 适当时候有无评审更新文件？ 3. 文件更新是否再次经批准？ 4. 所有质量管理文件是否登录 列管？ 5. 文件分发有地控制？ 6. 相关人员是否均持有文件？ 7. 各
ISO14001外部审核需准备资料
ISO14001/OHSAS18001外部审核所需准备资料 一、文件 1、管理手册 环境方针、安全方针、环境目标、安全目标 2、程序文件 文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序 3、管理制度 员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度 二、记录 4.3.1环境因素 1、环境因素登记评价表（按部门填写） 2、重要环境因素清单 3、危险源识别和风险评价表（按部门填写） 4、显著危险源一览表
4.3.2法律法规和其它要求 5、法律法规清单 4.3.3目标、指标和方案 6、公司环境目标、安全目标（管理手册内） 7、各部门环境目标、安全目标 8、管理方案 4.4.1资源、作用、职责和权限 9、安全设施相关资质台账 10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求） 11、安全方面员工代表任命书 4.4.2能力、培训和意识 12、年度培训计划 13、培训记录、培训效果评估报告 4.4.3信息交流 14、企业各关联紧急联系电话及记录 15、内部联系记录(包括会议、文件等) 4.4.4文件（与ISO9001相同） 16、受控文件清单 17、文件发放回收记录 4.4.6运行控制 18、特种工人员健康检查报告 19、单位生活垃圾清运处理合同
ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单
ISO14001: 2015 环境管理体系 一、各部门 1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。 2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等） 二、仓库 1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等） 2. 化学危险品清单 三、维修部 1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器） 2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等） 四、文控部门 1. 营业执照 2. 排污许可证 3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟） 4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单） 5. 相关方环境信息交流表 6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论； 7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见 8. 三同时验收报告 9. 废弃物处理及工业服务合同 10. 重要环境因素清单 11. 环境目标指标管理方案 12. 环境因素调查表 13. 适用法规清单及其他合规性评价 14. 环境因素评价表 15. 环境管理方案 16. 目标完成统计 17. 内审（计划、报告、检查表） 18. 管理评审（计划、报告、会议记录） 五、行政部
1. 消防验收证明 2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告） 3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告） 4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录） 5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】 6. 消防工程维修保养合同 7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等） 8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书） 9. 厂区平面布置图、污水排放图
iso14001外审准备资料
ISO14001管理体系外审准备资料 项目需完成记录维护周期负责人完成情况环境管理体系公司最新组织架构图有变更时总经理 环境管理代表任命书 公司污水排放口平面图 公司电路平面图 守法证明 信息沟通公司内/外信息反馈表适用时管理课 法律法规及相关方要求评价法律法规及其它要求评估表1次/6个月管理课 各部门 固体废弃物管理废弃物称量表每日回收统 计 固体废弃物分类基准有变更时管理课 危废物回收合同1次/年回收机构 危废物转移联单（5联单）1次/年回收机构 合规性评价合规性评价报告1次/年管理课 化学品油类管理化学品一览表有变更时管理课 化学品登录联络书有变更时相关部门 化学品废止联络书有变更时相关部门 （）月化学品管理、运用检查表1次/月管理课 化学品MSDS表有变更时管理课 环境管理方案环境目标/指标及管理方案1次/年管理代表 环境监测控制环境小组巡回检查表1次/月管理代表 作业环境定期监查表1次/月管理课 年度环境监测计划表1次/年管理代表 公司环境监测报告1次/年测试机构 环境因素识别与评价部门环境因素识别表1次/年相关部门 环境因素评价表1次/年相关部门 重大环境因素一览表1次/年管理代表 相关方管理环境协议有变更时管理课/采 购
环境相关方要求事项随时管理课 应急响应与准备应急演练记录表 1次/年管理课 （灭火、逃生、化学品防泄漏） 紧急情况联络表有变更时管理课 紧急情况清单1次/年管理课 应急小组组长成员任命书有变更时管理代表 防火安全检查记录表1次/月管理课 消防设施检查记录1次/月保安人员 车间逃生平面图 资源用量监测监测记录表（水、电、纸、油）1次/月管理课 特殊设备检定天车、电梯安全检定报告1次/年管理课 特殊设备操作人员资格证有变更时管理课 外审时注意事项：车间7S整理、标识 机台（成型机、模具加工设备）不可有出现漏油到地面现象 （地面有油迹需清洗干净） 车间危险废弃物分类放置 （特别注意模房、架模人员含油的布条、手套；灯管、电池 等） 塑胶车间碎料房排风口，审厂时用纸皮封死，粉尘不可直接 排放到空气中。 模房车间模床加工粉尘未回收过虑，直接排放在空气中外审 时关闭车间大门。 插头模具房旁边可回收废弃物堆放要整齐，尽量在外审前全 部转买出去。 危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识。 化学品仓库需有相应之MSDS表和相关消防、防泄漏措施。 车间化学品统一放置并有相应之MSDS表