全面预算管理审计调查问卷一(普通员工)(DOC)

全面预算管理审计调查问卷（一）

受访人部门：工作岗位：

姓名：填表時间：

1、我公司今年是否实行全面预算管理？

A、是

B、否

2、下列关於预算地说法正确地是：

A、全面预算是對公司未來一段時间经营活动（工作）计划地量化，是根据

预测编制地；

B、全面预算包括公司经营管理地各個方面；

C、全面预算是一种控制手段，费以开支应再预算地控制下进行；

D、公司经营管理情况是变化地，始终和预算数有差异，没必要搞预算。

3、你认为下列说法正确地是：

A、先有预算，才能支付

B、可已先支付，后补预算

C、预算只是财务部门地事情

D、预算需全员参与

E、预算是部门考核地标准

4、你认为下列事项是否纳入公司地全面预算管理：

A、领取地工资

B、领以地物品（封口胶、塑料袋、碳带等）

C、报销地差旅费

D、再公司使以地水电

5、请结合你地工作岗位，谈一下全面预算管理地必须性和重要性，已及對预算

工作地建议。

采购部调查问卷

采购部制度调查问卷问卷人姓名：部门及职务：选择题： 1.采购部根据集团计划部复核并经（）批准后的《采购月计划》实施采购。 A、部门经理 B、副总经理 C、总经理 2.财务部根据（）安排采购所需的资金。 A、《采购周计划》 B、《采购月计划》 C、《采购日计划》 3.计划外采购必须持总经理批准的（）方可采购，否则不予采购。 A、《核决权限表》 B、《采购计划表》 C、《计划外权限表》 4.采购部一般应挑选（）家以上的供应商询价。 A、三 B、四 C、五 5.采购员在审价时，认为需要再进一步议价的，则由（）亲自与供应商议价。 A、副总经理 B、采购经理 C、财务经理 6. 招标采购有哪两种方式（） A、公开招标 B、邀请招标 C、网络招标 7.符合下列哪些采购条件进行招标？（） A、单项商品金额在10万元人民币以上的。 B、商品技术复杂或有特殊要求，只有少量几家供应商可供选择的。 C、集团领导认为有必要进行招标的。 8. 招标过程中采购部职责：（） A、采购部负责协调、组织完成各项招标工作计划。 B、采购部负责编制招标文件工作，合理安排招标日程。 C、采购部组织对投标单位进行资质审查工作。 9.价格调查制度中含有哪几项？（） A、已核定的物料，采购部必须每个季度分析或收集资料，作为降低成本的依据。 B、已核定之物料采购单价如需上涨或降低，应填写《价格变更说明》，交由主管副总处审核。 C、采购数量或频率增加时，应要求供应商适当降低单价。 D、采购部应随时掌握市场价的浮动数据，以利于更好的把握市场。 10.采购员选择至少五家符合采购条件的供应商作为询价对象，并填写（） A、《采购询价单》 B、《采购录价单》 C、《采购申请单》 11.采购员根据采购订单填写（）移交质检部。 A、到货检验通知单 B、入库单 C、出库单 12.使用部门可随时对采购部购回的商品做出意见反馈，在（）中对质量问题进行描述。 A、核决权限表 B、质量信息反馈表 C、维修表 13．采购员填写《退货单》，入库之日起（）日内完成退货。 A、3 B、7 C、15 14.采购员依据财务管理规定，办理供应商付款工作：（） A.供应商开具的货物发票。 B.有库管签字的入库单据。

关于毛雨初同志任期经济责任审计的调查问卷

关于毛雨初同志任期经济责任审计的调查问卷调查对象：佛山市第一中学全体教职员工。调查目的：通过问卷调查，使审计组能够比较全面地了解市第一中学教职员工对毛雨初任校长期间履行经济管理职责情况的基本评价，客观公正地评价毛雨初的经济管理责任。审计组将对调查结果进行分析研究，对大家关心的问题提出初步解决方案，对存在的问题依法进行处理。具体要求：调查采用不记名方式，请以客观公正、实事求是的态度填答问卷，并于2011年9月23日前交回审计组。回邮地址：感谢您对审计工作的支持与配合！填写过程中如认为内容有不尽之处，或需详细反映的，可另行补充，如有疑问请至电4或梁小姐。对填写的有关内容，审计组将予以保密。一、基本评价：（选择相应意见，并填于括号内） 1、学校是否建立财务管理审批制度？财务管理审批制度是否公开、透明？问题1：（ c ）A、有B、没有C、不清楚问题2：（ b ）A、是B、否 2、学校历年的行政经费开支是否面向教职员工公开？（ b ）A、是B、否 3、学校的费用开支是否存在问题？是否存在虚假开支或侵占教学、科研开支的行为？

问题1：（ a ）A、是B、否问题2：（ a ）A、是B、否 4、学校的工资、补贴、奖金等收入分配方案是否事前征求了教职员工意见？是否提交教职员工大会或教职员工代表大会讨论通过？问题1：（ b ）A、是B、否问题2：（ b ）A、是B、否 5、目前学校制定并执行的收入标准（含岗位津贴、各种加班费等）是否合理？收入差距是否过大？目前的收入能否基本体现教职员工相应付出的劳动？问题1：（ b ）A、是B、否问题2：（ b ）A、是B、否问题3：（ b ）A、能B、否 6、超课时补贴、周六加班费、晚修加班费等的计算和发放是否真实？（ b）A、是B、否 7、学校在基建、物资采购方面是否存在问题？（ a）A、是B、否C、不清楚 8、除市财政拨入行政经费外，学校是否还有其他收入（可在后面详细列明）？（ c ）A、是B、否C、不清楚 9、毛雨初是否存在利用职权（如安排入学、公款消费等方面）为自己谋取利益的情况？

采购与付款访谈问卷

关于企业采购与付款环节内部控制的访谈问卷所属会计师事务所：会计师事务所索引号：被审计企业（事业部）名称：页次：审查项目：企业内部关于采购与付款环节的内部控制会计期间：2008年度审核员：王珅日期：复核员：徐萍日期： 1、本企业是否委托其他服务机构执行上述任何主要业务活动？如有，请指明业务活动及相关服务机构的名称。 2、本企业是否有关于采购与付款政策的制定和修改程序、对职责分工政策的制定和修改程序等，如有，请指明相关规定。 3、采购环节的内部控制（1）主要采购内容和采购方式，是否有预付款项，如有，预付比例是如何规定的，企业是否有相关政策。

（2）本企业（事业部）采购环节的主要内部控制中，包括下列： A.对请购单的审批。如有，请对审批级次、相关金额及审批人做出说明： B.选择最佳供应商，关于询价、采购合同的订立和审批。如有 - 询价、采购合同的订立和审批是否职责分离 - 是否对采购合同及供应商档案的管理。如有，请回答问题6；如无，请指明相关的职责部门： C.对经过批准的请购单发出订购单。如有， - 订购单是否连续编号 - 是否定期核对订单编号，并对任何不符合连续编号的情况进行调查，执行人员 D.定期核对请购单与订购单，并及时调查差异。如有，请对核对频率、核对人员、对差异分析人员，及最终负责人员做出说明： E．其他重要内部控制

（3）请简要说明本环节相关信息在系统中的流转 4、记录应付账款（预付账款）环节的内部控制（1）本企业（事业部）记录应付账款环节的主要内部控制中，包括下列： A．是否将采购发票信息与验收单、订单核对。如有，内控标记： - 如发现付款金额与采购发票金额不符，是否适当层次管理层核准。核准人： B．对费用报销的控制 - 经部门经理签字授权并附有适当的支持性文件，审批权限 - 应付账款记账员核对所有单据、授权人签字核对。如有，内控标记： C．定期与供应商对账，如有差异及时进行调查和处理。供应商档案的内容，请说明相关执行人员及过程： D．是否有对费用准确记录于正确期间的控制。如有，请描述： E．其他重要内部控制（2）请简要说明本环节相关信息在系统中的流转

被审计单位基本情况调查问卷

被审计单位基本情况调查问卷项目被审计单位基本情况调查问卷签名日期客户名称编制人索引号BA 会计截止日复核人页次 1．被审计单位概况被审计单位名称成立日期 2003年7月10日组织结构无对外投资和分部所有制性质国有治理结构 2．所在行业电解锰(常用有色金属压延加工) 3．所在行业适用的特定法律、法规和规章《电解金属锰行业准入条件》 4．所在行业适用的会计准则、会计制度或特定惯例执行企业会计准则(2006)及其解释公告 5．可能影响当期审计的新颁布的会计准则或审计准则无 6．可能影响被审计单位经营的经济环境、行业竞争状况及其他最新情况 7．所在行业的特殊监管或报告要求无 8．被审计单位的主要投资者及其所占资本份额重庆乌江实业（集团）股份有限公司100% 9．被审计单位管理层的主要成员 10．根据以前年度为被审计单位提供专业服务的经验，以及从其他渠道获取的信息，考

虑管理层的诚信度（1）管理层是否作出过重大的错误陈述没有（2）管理层是否已采纳其前期接受的审计调整意见采纳（3）以往审计中向管理层获取信息是否存在困难否 11．管理层的工作方法是否激进是 12．管理层是否充分了解被审计单位的经营活动和财务状况是 13．管理层是否充分了解其对财务报表真实性、完整性应当承担的责任是 14．有无员工奖励或者利润分红计划，如果有，说明所涉及的人员、职务和计算方法等15．是否为员工办理了有关社会保险是 16．被审计单位的计酬方式，如月薪、计时工资、佣金、计件工资、发放频率与时间等 17．已审计财务报表是否需要满足下列机构或文件的要求（1）银行或其他债权人是（2）监管机构或其他政府部门工商年审需要（3）合同、协议否 18．财务报表是否提供给不参与被审计单位经营的业主、供应商、客户或员工否 19．公布已审计财务报表的最后期限 20．管理层是否对审计范围施加限制否

关于内部审计质量控制的调查问卷

关于内部审计质量控制的调查问卷国有企业内部审计质量管理调查问卷 2012年5月一、填表人基本情况(请在下表中选择，在所选项目前的“?”上画“?”号) 所在企业属性 ?集团公司 ?二级企业 ?三级企业 ?上市公司企业所属行业 ?制造业 ?建筑业 ?商业及服务 ?金融业 ?其他企业资产总额 ?1000 万?1000,?5000,1亿 ?1亿,10?10亿以(2011年底) 以内 5000万亿上企业销售总额 ?1000万?1000,?5000,1亿 ?1亿,10?10亿以(2011年) 以内 5000万亿上企业职工人数 ?500人以?500,?1000,3000人 ?3000,?10 000(2011年底) 下 1000人 10 000人人以上性别 ?男 ?女年龄 ?30岁以下 ?31-40岁 41-50岁 51岁以上学历 ?中专及以下 ?专科 ?本科 ?硕士 ?博士所学专业 ?会计 ?审计 ?经济、管理 ?理工科 ?其他职称 ?初级 ?中级 ?高级所在部门 ?审计部门 ?其他部门职务 ?企业领导 ?部门领导 ?业务主管 ?一般职员二、内部审计质量管理的基础建设状况(请在所选项目前的字母上画“?”号) 1、贵公司内部审计机构( )。(单选) A. 单独设置 B.与监察部门合并设置 C. 设在财务部门中 D. 2、贵公司内部审计机构归( )直接领导。(单选) 1 A. 总经理 B. 财务副总(或财务总监) C.董事会 D.监事会 E. 3、贵公司内部审计机构的审计人员( )。 A.充足 B. 适度 C.偏紧 D.严重短缺

4、你认为贵公司内部审计人员的业务素质能否适应审计质量管理的要求( )。 A.完全适应 B.基本适应 C.不适应 5、贵公司主要领导对内部审计工作( )。(单选) A. 很重视 B. 比较重视 C.不重视 6、贵公司内部审计质量管理的有关成文的制度( )。(单选) A.没有(如果选择该项，则不需回答下面第7—12题) B.有，但很不健全，且不系统 C.有，基本健全，且有系统性 D.有科学、系统、健全的制度 7、贵公司内部审计质量管理制度是否包括内部审计督导、内部自我质量控制与外部评价制度( )。 A. 是(如果选择该项，请回答下面第8—10题) B.否 (如果选择该项，请简要列出贵公司内部审计质量管理制度的内容结构，且不一定要回答下面第8—10题) 8、贵公司内部审计督导制度的建立情况如何( )。(单选) A. 有健全的成文制度 B. 有详细的成文制度，但不健全 C. 有较基本的成文制度 D. 有一些简单的成文制度 E. 没有成文制度 9(贵公司内部自我质量制度的建立情况如何( )。(单选) A. 有健全的成文制度 B. 有详细的成文制度，但不健全 C. 有较基本的成文制度 D. 有一些简单的成文制度 E. 没有成文制度 2 10(贵公司内部审计的外部评价制度的建立情况如何( )。(单选) A. 有健全的成文制度 B. 有详细的成文制度，但不健全

采购服务问卷调查表

采购服务问卷调查表编号：供方：采购项目：一、请您对供方提供的产品和服务进行评价。 1、产品的质量与稳定性：很满意满意一般不满意很不满意不清楚在使用过程发现需要进一步改进的建议： 2、产品的性价比：很满意满意一般不满意很不满意不清楚建议： 3、供方提供的销售服务：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 4、产品的备品备件：很满意满意一般不满意很不满意不清楚建议： 5、产品的供货期：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 6、供方提供的售后服务及技术指导：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 7、供方的企业规模和技术实力：很满意满意一般不满意很不满意不清楚

8、请对供方作综合评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 9、产品是否符合公司职业健康安全和环境管理体系要求的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚二、请您对采购服务质量进行评价。 1、产品及供应商选择的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 2、采购效率及供货期的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 3、采购过程协调沟通情况的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 4、采购人员责任心、服务态度与服务意识的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 5：采购人员成本控制的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 6、向采购部反映问题渠道的畅通性。很满意满意一般不满意很不满意不清楚：反映方式：采购部长2310820 公司质量管理：2061895 分管领导：2061861 7、针对本次采购，您认为采购管理工作中，哪些方面有待进一步改善？并请提出宝贵意见沟通协调不够采购计划欠科学性合同执行力不足业务技能欠缺

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就二同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打"（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80浓上。审计组

** 年**月**

1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况： □好□较好□一般□差□不了解 2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况： □好□较好□一般□差□不了解 3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况： □好□较好□一般□差□不了解 4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大” （重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况： □好□较好□一般□差□不了解 5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况： □好□较好□一般□差□不了解 6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解 7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况： □好□较好□一般□差□不了解 8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选） □遵守财经纪律意识不强 □内部管理制度不健全□资产（资金）管理混乱□存在铺张浪费现象□无 □其他（请例举） □领导干部决策不民主□内部管理制度执行不力□会计基础工作薄弱

内部审计报告

XXXX煤炭运销有限责任公司审计报告内审常字〔2015〕第004号 XXXX煤炭集团股份有限公司监察审计部二零一四年七月十四日

审计报告 X X集团董事会：根据2015年上半年的审计计划，我们对XXXX煤炭运销有限责任公司2014年下半年经济活动和财务会计资料进行了审计。在审计过程中，我们依据中国内部审计准则的规定及集团内部相关制度查看了相关会计资料及原始业务单据，必要时我们也向财务人员做出了询问。现将我们在审计过程中发现的问题以及建议报告如下：一、经营情况（一）资产负债权益截止2014年12月底,资产总额为xx万元，负债总额为xx万元，资产负债率为29.03%。截止2014年12月底，所有者权益为xx万元，其中实收资本xx 万元，盈余公积金xx万元，未分配利润xx万元。（二）经营情况截止2014年12月底，累计购煤xx万吨，完成全年预算xx万吨的xx。其中：内部煤矿购煤xx万吨，外部煤矿购煤xx万吨。累计发生购煤成本xx万元，单位购煤成本 xx元/吨。截止2014年12月底，累计销售煤炭xx万吨，完成全年预算xx 万吨的xx。累计实现销售收入xx万元，完成全年预算xx万元的xx，单位售价xx元/吨。

截止2014年12月底，累计实现净利润xx万元，完成全年预算xx万元的1%，较预算减少了xx万元，吨煤净利润xx元。（三）三项费用支出情况 1、销售费用：截止2014年12月底,累计发生销售费用xx万元。较预算xx万元增加xx万元。 2、管理费用：截止2014年12月底,累计发生管理费用xx万元，主要为职工薪酬xx万元，招待费x万元，差旅费x万元，交通费x 万元，税费x万元，折旧费x万元，商品损耗xx万元。较预算x万元节约x万元,主要原因是工资和业务费下调。 3、财务费用：截止2014年12月底,累计发生财务费用x万元。主要为扣回客户贴息费x万元，其余为银行利息收入。二、现金、银行存款、商业票据、往来款及审计回访情况盘点日期：2015年2月4日盘点人：XX XXX 现金

采购调查问卷

采购调查问卷 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT

[采购方面] 组织部门采购部门 1.问题：请问采购部门（单位）组织结构图职位名称采购物料采购主管/采购员黄敏昌黑毡采购文员区健平钢丝采购采购文员梁渐兴布料，刺绣拉手，纸牌床网采购文员颜淑满海绵 2.问题：请问采购部门（单位）的职掌\工作内容是什麽采购生产用材料、办公室用品、机器零件 3.问题：请问采购部门（单位）是否负责收料工作有，但不是全部。梁渐兴（采购兼布料仓）其它由各仓库自行收货。流程管理询价管理 1.问题：请问采购询价负责的部门(单位) 采购部、业务部申购管理 1.问题：请问采购需求数量提出的部门(单位) 原料\物料\成品\商品业务部。办公用品各部门自行申购。采购管理 1.问题：请问采购数量来源依据：销售预测，比率：0％客户订单，比率：80％安全存量，比率：20％ 2.问题：请问采购进度管控单位(部门) 原料\物料\成品\商品＞采购部。一般办公用具(如：纸张,文具….)＞采购部 3.问题：请问试说明采购作业催料之依据为何 1.提前追踪：预计交货日期提前3-7天 2.到期追踪：预计交货的日期 3.逾期追踪：预计交货日期过期后才进行催料 4.被动追踪：质量问题

物料管理采购件的管理 1.问题：请问采购件是否分类、分人负责采购布料，刺绣拉手，纸牌床网梁渐兴钢丝，边铁区健平海绵，辅料颜淑满 2.问题：请问采购单位与库存单位是否不同现在是以后补的形式，录入采购单，所以以供应商的计量单位为主。有些与生产时的用量单位不同。收料管理收料\验收作业 1.问题：请问贵公司是否采购料件都进行IQC(进料检验)检验布料全检，其它的抽检 2.问题：请问贵公司是否有超交或短收有，数量太大的，将多余部分退回供应商验退作业流程钢丝，边铁样板/生产时检验其余物料抽捡财务介面问题：请问贵公司采购需要向财务部提供什麽报表每天：进出仓每月：盘点表单据：供应商送货单、磅码单。

招投标采购情况调查问卷

招投标采购情况调查问卷一、基本情况 1.1您在所属单位的职务：高级管理人员中层管理人员一般管理人员普通员工 1.2您从事的工作岗位：与招标工作密切相关接触过招标工作从未接触二、一般问题 2.1实行集中招标采购，您认为应在哪一个层面进行更好？集团公司子分公司各大矿由需求方自行组成联盟采购2.2您认为目前集中采购能否起到降低价格、减轻企业负担的作用？大大减轻有所减轻没影响变相增加了企业负担 2.3您认为在现有体制下如果不实行集中采购，企业采购的价格会如何变化？大幅上升部分品种上升变化不大大部分品种下降 2.4您认为哪些物品需要集中招标采购？全部工程设备服务都不需要

2.5您认为应当由哪个部门主导集中招标采购？招标公司招标办供销处供应科其它（请说明） 2.6您认为目前集中采购对集团公司提高效益起到了多大的作用？很大还行还可以继续挖掘不怎么样其它（请说明） 2.7请您根据以下环节占流通费用比重的大小进行排序（从大到小按1到5顺序排）。 2.8您认为招标价格是否能反映的市场供求关系？能部分反映不能

2.9您认为物品集中采购招标过程中，是否应设定投标报价下限？是否应区别不同质量层次，不宜一刀切 2.10目前集团公司的集中采购的模式是？管采一体管采分离 2.11对于现有的招投标代理机构，您对于其服务水平和运作模式的评价是：很满意比较满意不满意非常不满意 2.12据您了解，目前在整个招投标过程中有没有接受回扣的现象，有无2.13如果存在回扣，回扣占整个物品采购价格的比例是多少？ 10%以下10%-20% 20%-30% 30%-40% 40%以上不清楚 2.14您认为集团公司目前的招投标制度有待完善吗？（可多选）有没有说不清其它（请说明） 2.15您认为当前集中采购过程当中选择采购物品的主要依据是（可多选）：符合需求对企业的效益贡献营销推广力度用量和回扣的多少生产、配送企业与领导的关系其它（请说明）。2.16据您了解，当前在物品招投标上贪污腐败现象

内部控制与风险管理调查问卷

企业内部控制与风险管理调查问卷尊敬的员工，您好！此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。一、个人资料您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾： 1. 您的性别：男（）女（） 2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含）（）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上 3．您在公司的工作年限 □1年以内□1－2年□3－5年□5年以上 4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级）（）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员）（）质量检验人员（）财务人员（）销售人员（）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员）（）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购）（）一线操作人员（）其他 5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专（）本科（）本科（）硕士及以上二、企业背景情况

1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 2．贵公司的所有制性质: 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 3．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、内部控制与风险管理情况 1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门 □是□否□不清楚 2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚 3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚 4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚 5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好高级管理层□差□较差□一般□较好□好 6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位 7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）

采购调查问卷

精心整理[采购方面] 组织部门采购部门 1.问题：请问采购部门（单位）组织结构图职位名称采购物料采购主管/采购员黄敏昌黑毡采购文员区健平钢丝采购采购文员梁渐兴布料，刺绣拉手，纸牌床网采购文员颜淑满海绵 2.问题：请问采购部门（单位）的职掌\工作内容是什麽？采购生产用材料、办公室用品、机器零件 3.问题：请问采购部门（单位）是否负责收料工作？有，但不是全部。梁渐兴（采购兼布料仓）其它由各仓库自行收货。流程管理询价管理 1.问题：请问采购询价负责的部门(单位)？采购部、业务部申购管理 1.问题：请问采购需求数量提出的部门(单位)？原料\物料\成品\商品?业务部。办公用品?各部门自行申购。采购管理 1.问题：请问采购数量来源依据：销售预测，比率：0％客户订单，比率：80％安全存量，比率：20％ 2.问题：请问采购进度管控单位(部门)？原料\物料\成品\商品＞采购部。一般办公用具(如：纸张,文具….)＞采购部 3.问题：请问试说明采购作业催料之依据为何？ 1.提前追踪：预计交货日期提前3-7天 2.到期追踪：预计交货的日期

精心整理 3.逾期追踪：预计交货日期过期后才进行催料 4.被动追踪：质量问题物料管理采购件的管理 1. 问题：请问采购件是否分类、分人负责采购？布料，刺绣拉手，纸牌床网梁渐兴钢丝，边铁区健平海绵，辅料颜淑满 2. 问题：请问采购单位与库存单位是否不同？现在是以后补的形式，录入采购单，所以以供应商的计量单位为主。有些与生产时的用量单位不同。收料管理收料\验收作业 1. 问题：请问贵公司是否采购料件都进行IQC(进料检验)检验？布料全检，其它的抽检 2. 问题：请问贵公司是否有超交或短收？有，数量太大的，将多余部分退回供应商验退作业流程不合格品发掘：布料收货时全检。钢丝，边铁样板/生产时检验其余物料抽捡财务介面问题：请问贵公司采购需要向财务部提供什麽报表？每天：进出仓每月：盘点表单据：供应商送货单、磅码单。不合格品发掘标示记录报隔离退货审查

被审计单位基本情况调查问卷

被审计单位基本情况调查问卷 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

无 8．被审计单位的主要投资者及其所占资本份额重庆乌江实业（集团）股份有限公司100% 9．被审计单位管理层的主要成员 10．根据以前年度为被审计单位提供专业服务的经验，以及从其他渠道获取的信息，考虑管理层的诚信度（1）管理层是否作出过重大的错误陈述没有（2）管理层是否已采纳其前期接受的审计调整意见采纳（3）以往审计中向管理层获取信息是否存在困难否 11．管理层的工作方法是否激进是 12．管理层是否充分了解被审计单位的经营活动和财务状况是 13．管理层是否充分了解其对财务报表真实性、完整性应当承担的责任是 14．有无员工奖励或者利润分红计划，如果有，说明所涉及的人员、职务和计算方法等15．是否为员工办理了有关社会保险是 16．被审计单位的计酬方式，如月薪、计时工资、佣金、计件工

关羽审计风险准则的调查问卷

审计风险准则调查问卷第一部分说明 1.调查目的本调查旨在通过了解审计风险准则在实务中运用的实际情况，掌握实施难点，为准则的更好实施及进一步完善提出建议。 2.关于的特别说明本调查按照《统计法》的要求进行，您所提供的信息仅用于进一步完善审计准则，促进准则的贯彻实施，并予以严格，不用于其他目的。 3.问卷填列说明问卷共57个问题，分为3类。第一类是单项选择，请选择一项后填入空格中。第二类为表格题，请对表格中的每个选项分别选择“不认同”、“某种程度上不认同”、“不能确定”、“某种程度上认同”、“认同”，请直接在每个选项对应的表格中划“ √”。如果您认为有更好的选项，请在最后一行补充说明。第三类是开放式问题，请根据自己的理解回答。问卷由项目经理以上人员亲自填列。为保证调查结果的真实，请根据您执业的实际情况如实填写，切勿按照准则的规定和要求填写。 4.联系方式联系人：吴琼

：电子信箱：https://www.360docs.net/doc/ed5212457.html, 感您的大力支持！第二部分背景知识 2006年2月15日，财政部发布了中国注册会计师执业准则体系，自2007年1月1日起在所有会计师事务所执行。中国注册会计师执业准则体系全面引入了风险导向审计的理念，要求注册会计师在执行审计业务时以重大错报风险的识别、评估和应对为审计工作主线，做到有的放矢，减小审计工作的盲目性，提高审计的效率和效果。集中体现风险导向审计理念的准则主要包括《中国注册会计师审计准则第1211号－－了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险》和《中国注册会计师审计准则第1231号－－针对评估的重大错报风险实施的程序》两项准则（以下简称审计风险准则）。《中国注册会计师审计准则第1211号－－了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险》规注册会计师如何识别和评估重大错报风险，它要求注册会计师全面深入了解被审计单位及其环境的各个方面（包括了解部控制的设计和是否得以执行），并在此基础上进行更为严格的风险识别和评估，以识别出财务报表层次和认定层次的重大错报风险。《中国注册会计师审计准则第1231号－－针对评估的重大错报风险实施的程序》规注册会计师如何应对识别的两个层次重大错报风险，它要求注册会计师针对财务报表层次重大错报风险，实施总体应对措施；要求注册会计师针对认定层次的重大错报风险，通过调整进一步审计程序的性质、时间和围加以应对。进一步审计程序包括控制测试（测试控制在拟信赖期间是否一贯运行）和实质性程序。准则要求注册会计师增加审计程序的针对性，在实施的进一步审计程序与评估的认定层次

采购调查问卷

[ 采购方面]组织部门采购部门 1?问题：请问采购部门（单位）组织结构图职位名称采购物料采购主管/采购员黄敏昌黑毡采购文员区健平钢丝采购采购文员梁渐兴布料，刺绣拉手，纸牌床网采购文员颜淑满海绵 2?问题：请问采购部门（单位）的职掌工作内容是什麽? 采购生产用材料、办公室用品、机器零件 3?问题：请问采购部门（单位）是否负责收料工作？有，但不是全部。梁渐兴（采购兼布料仓）其它由各仓库自行收货。流程管理询价管理 1?问题：请问采购询价负责的部门（单位）？采购部、业务部申购管理 1?问题：请问采购需求数量提出的部门（单位）？原料物料成品商品业务部。办公用品各部门自行申购。采购管理 1?问题：请问采购数量来源依据：销售预测，比率：0% 客户订单，比率：80% 安全存量，比率：20% 2?问题：请问采购进度管控单位（部门）？原料物料成品商品〉采购部。

一般办公用具（如：纸张，文具….）＞采购部 3?问题：请问试说明采购作业催料之依据为何？ 1.提前追踪：预计交货日期提前3-7天 2.到期追踪：预计交货的日期 3.逾期追踪：预计交货日期过期后才进行催料 4.被动追踪：质量问题物料管理采购件的管理 1.问题：请问采购件是否分类、分人负责采购？布料，刺绣拉手，纸牌床网梁渐兴钢丝，边铁区健平海绵，辅料颜淑满 2.问题：请问采购单位与库存单位是否不同？现在是以后补的形式，录入采购单，所以以供应商的计量单位为主有些与生产时的用量单位不同。收料管理收料验收作业 1.问题：请问贵公司是否米购料件都进行IQC（进料检验）检验？布料全检，其它的抽检 2.问题：请问贵公司是否有超交或短收？有，数量太大的，将多余部分退回供应商验退作业流程不合格格掘发痂料收货时全检示—* 记录报——?隔离——?审查——?退货钢丝，边铁样板/生产时检验其余物料抽捡财务介面问题：请问贵公司采购需要向财务部提供什麽报表？每天：进出仓每月：盘点表单据：供应商送货单、磅码单。

内部审计情况汇报

竭诚为您提供优质文档/双击可除内部审计情况汇报篇一：财务内部审计汇报材料一、加强基础工作建设不断完善审计管理体制多年来，新泰市供电公司的审计工作认真贯彻落实国家审计署关于开展内部审计工作的有关规定，按照新泰市审计局和泰安供电公司关于加强审计工作的一系列重要部署，坚持“在工作中规范，在规范中提高”和“突出重点，讲求实效”的工作方针，求真务实，扎实工作，各项工作都取得了很好的成绩，在加强监督，促进管理，提高效益，减少浪费，维护公司合法利益等方面发挥了重要作用。（一）领导重视，制度健全。建立内审机构是保证内审工作的前提，近年来，我公司内审工作得到了进一步强化，建立了由一把手直接领导下的审计监督体系。负责对本单位及所属供电所、三产单位的财务收支、经济活动和经济效益等方面进行审计监督。为了开展有效监督，依据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准，明确了工作内容与要求，责任和权限。由于领导重视、制度健全，使

我公司内审工作一直处在一个良好的运作状态，保证了各项工作的开展。（二）审计基础工作不断加强。回顾公司审计工作的发展，审计基础工作一年一个新台阶。特别是国家电网公司《一流审计工作标准》下发以后，按照集团公司审计部门的要求；扎扎实实的进行了审计基础工作建设，从审计计划的立项、审计方案的报批、审计报告的签发，审计意见的落实到审计档案的整理，以及审计信息的传递上报，都形成了一套规范严谨的工作程序和制度，为审计成果的应用提供了可靠的保证。（三）完善管理程序，落实审计职责。近年来，公司对有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制过程之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工作，全部实行了事前、事中和事后相结合的审计方式。从制度上推动了事前、事中审计的开展，有效的提高了审计作用的发挥。（四）、加强审计工作制度化、规范化建设。按照新泰市审计局《关于内部审计管理规定》和集团公司审计工作管理规定，对现有审计管理制度补充和完善，建

企业采购服务问卷调查表

1、产品及供应商选择的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 2、采购效率及供货期的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 3、采购过程协调沟通情况的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚 4、采购人员责任心、服务态度与服务意识的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚5：采购人员成本控制的评价：很满意满意一般不满意很不满意不清楚6、向采购部反映问题渠道的畅通性。很满意满意一般不满意很不满意不清楚：反映方式：采购部长2310820 公司质量管理：2061895 分管领导：2061861 7、针对本次采购，您认为采购管理工作中，哪些方面有待进一步改善？并请提出宝贵意见沟通协调不够采购计划欠科学性合同执行力不足业务技能欠缺信息反馈不够服务意识差未严格执行制度其他请您提出宝贵的建议：三、评分标准：很满意 10分满意 8分一般 6分不清楚 4分不满意 2分很不满意 0分评价部门：评价人员：联系电话：为了不断改进和提高我们采购服务质量，请您在百忙之中能给予实事求是的评价并提出

政府采购工作调查问卷

附件政府采购工作调查问卷填写单位：联系人：电话：传真：一、价格问题（一）政府采购价格是否存在比市场平均价格高的情况？你认为政府采购价格高这种情况表现在（请选择在○里面打√）：集中采购项目○，分散采购项目○，公开招标项目○，竞争性谈判项目○，询价项目○。偶尔会有个别项目的价格偏高○，价格偏高只是推测或听说而已○。可通过你单位采购的案例来说明并提出改进的建议（请另附纸填写）。（二）你认为协议供货项目，其价格比你在市场上了解的价格高吗？协议供货项目价格高主要出现在（请选择在○里面打√）：公务用车○、空调机○、除湿设备○、摄影器材○、摄像器材○、速印机○、复印机○、复印纸○、传真机○、碎纸机○、公务用车维修○、公务车保险○、公务车加油○、出国机票○、会议服务单位○。如果有此情况，请通过你单位采购的案例来说明并提出改进的建议（请另附纸写）（三）你认为“网上询价”、“网上快速询价项目”，其价格比你在市场上了解的价格高吗？项目价格高主要出现在（请选择在○里面打√）：

电脑○、服务器○、打印机○、其他信息网络产品○。如果有此情况。请通过你单位采购的案例来说明并提出改进的建议（请另附纸写）。二、效率服务问题（一）根据《政府采购法》第十七条规定，“集中采购机构应当符合采购效率更高、采购质量优良和服务良好的要求”。集中采购机构与分散采购机构相比，你认为（请选择在○里面打√）： 1．集中采购机构比分散采购代理机构的采购效率更高，采购质量优良：市政府采购中心：是○，差不多○，否○，不清楚○ 市信息工程招投标中心：是○，差不多○；否○，不清楚○2．在执行政府采购法律法规方面，集中采购机构比分散采购代理机构是否做得更好：市政府采购中心：是○，差不多○，否○，不清楚○ 市信息工程招投标中心：是○，差不多○，否○，不清楚○。 3．你认为集中采购机构工作人员在制作采购文件，帮采购人完善技术方案等专业水平方面比分散采购代理机构好：市政府采购中心：是○，差不多○，否○，不清楚○ 市信息工程招投标中心：是○，差不多○，否○，不清楚○4．集中采购机构工作人员的主动热情，服务态度比分散来购代理机构好：市政府采购中心：是○，差不多○，否○，不清楚○ 市信息工程招投标中心：是○，差不多○，否○，不清楚○

内部控制审计报告 (1)

内部控制审计报告 2013 年度内部控制评价报告珠海格力电器股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2013年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控

制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:格力电器母公司及子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99%;纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、外包业务、财务报告、全面预算、合同管理、信息披露、对子公司的管理、关联交易、募集资金、重大投资、内部信息传递和信息系统。重点关注的高风险领域主要包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目。具体内容如下: 1、内部环境 (1)组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,建立了规范的企业制度和与公司治理结构:制定了公司章程、三会及各专门委员会议事规则等规章制度,形成了健全、完备的规章制度体系,明确了股东大

电子化政府采购调查问卷BWord版

电子化政府采购调查问卷(B) 你单位名称：联系人（问卷后续事宜）：联系电话：传真：电子邮件（必填）： 1.下列政府采购活动中，你单位曾经通过网上进行的有： A政策和法规发布 B采购预算管理 C采购计划申报 D采购计划审批 E采购机会信息发布 F采购方式变更申报审批 G下载招标文件 H投标 I竞争性谈判 J询价 K反拍卖 L评标 M采购结果发布 N采购合同订立 O采购合同管理 P供应商管理 Q专家抽取及管理 R政府采购信息统计 S资金支付 T举报 U其它（请说明） ________________________________（可多选）2.你单位对电子化政府采购远景的评价是 A是改革的方向 B只能成为辅助手段 C没必要使用（请说明，并请直接回答第15题） ____________________ 3.你单位对现有的电子化政府采购效率评价是 A大大提高了效率 B一定程度上提高了效率 C变化不大 D降低了效率，还是传统的方式好 ______________________ 4.你单位对现有的电子化政府采购系统功能评价是 A功能较全，符合需要 B功能较全，但很多功能用不上 C功能不全，但现有的功能使用充分 D功能不全，而且现有的很多功能用不上 ______________________ 5.你单位对现有的电子化政府采购使用成本评价是 A大大降低了成本 B一定程度上降低了成本 C变化不大 D增加了一定成本 E大大增加了成本 ______________________

6.你单位认为电子化政府采购存在的最主要问题是 A程序繁琐 B使用不方便 C使用成本高 D系统重复建设 E系统功能有限 F当事人（采购人、供应商）不愿意使用 G当事人操作不规范 H当事人缺乏培训 I其他（请说明） ____________________（选择最主要的3项）7.你单位认为电子化政府采购存在的最主要困难是 A没有法律依据 B现行法律制约 C缺乏上网条件 D缺乏安全保密性 E缺乏技术人才 F缺乏资金 G其他（请说明） ____________________（选择最主要的3项）8.第1题所列活动，哪5个最容易通过网络进行 ______________________ 9.第1题所列活动，哪5个最难通过网络进行 ______________________ 10.第1题所列活动，哪5个最必要通过网络进行 ______________________ 11.你单位认为，在第10题所选5个内容完全实现的时间 A2－5年 B5－10年 C10年以上 ____________________ 12.全国范围的电子化政府采购法规应该是 A修改《中华人民共和国政府采购法》，明确电子化政府采购方式的有关规定B在政府采购法实施条例中对电子化政府采购作出规定 C财政部以部长令形式颁布管理办法 D财政部印发指导性意见 ____________________ 13.电子化政府采购发展规划 A全国统一规划 B中央和省级地区分别规划 C全国统一规划，中央和省级地区可因地制宜进行补充和细化 D各级政府自行规划 ______________________ 14.电子化政府采购系统平台应 A全国统一 B中央和省级地区分别建设 C全国统一建设，中央和省级地区可因地制宜进一步开发 D各级政府自行建设 ______________________ 15.对财政部的其他建议