国际经济法(必背)

《国际经济法》（期末必背）

*1、试述国际投资法律秩序的变革

自由化、权益保护、争端解决

（1）投资自由化与外资准入管理

放宽外资准入的同时，维护本国的安全和利益，促进本国经济社会的可持续发展

（2）投资保护与东道国权益保护

新一代投资条约应在保护投资者的权益的同时，也给东道国的管理措施预留相应的空间

（3）投资者与东道国争端解决

投资者保护和东道国权益保护间合理的平衡；欧盟：投资法庭

*2、试述中国在国际经济秩序改革中的地位于作用

参加维护、改革、倡导促进

（1）中国现行国际秩序的参加者与维护者

对于有利于和平发展、合作共赢的国际秩序与规则，我国坚定地予以维护。中国是现行国际体系的参与者、建设者、贡献者，同时也是受益者。

（2）中国是旧的不合理秩序的改革者

对于国际经济秩序中某些不合理的制度和规则，中国力促其改革。“二战”后形成的国际经济秩序有发达国家所主导，其中有些制度和规则对发展中国家是不公平不合理的，需要对其改革。改革和完善现行国际经济秩序，不意味着另起炉灶，而是推动它朝着更加公正合理方向发展。

（3）中国是和平发展、合作共赢的国际规则的秩序倡导者和促进者

中国一方面维护多边贸易体制，另一方面也顺应时势，发展区域合作与安排。中国作为最大的新兴经济体，在国际经济合作中，在某些方面发挥着自己的引领和促进作用。

*4、试述《联合国国际货物销售合同公约》中根本违约和含义、构成要件以及根本违约情形下受损方可以采取的救济措施。

（1）含义：一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同。除非违反合同一方并不预知而去一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。

（2）构成要件

一方当事人违反合同的行为对另一方当事人的利益造成了重大的损害；

违约的后果是违约方可以预知或者一个同等资格、通情达理的第三人处于相同情况下可以预知的；

（3）救济措施

解除合同：受损方可以宣布解除合同；解除了双方在合同中的义务；已全部或局部履行合同的一方，可以要求另一方归还他按合同提供的货物或支付的加快；若双方都需归还，必须同时归还。

损害赔偿：损害赔偿额应与因违反合同造成的包括利润在内的损失额相等；但不得超过一方在订立合同时对违反合同预料或理应预料的可能损失；受损方应采取何况措施减轻损失；若为采取合理措施而造成的损失应予扣除实际履行：按合同约定履行合同

*5、试述《联合国国际货物销售合同公约》中卖方的担保义务

（1）品质担保义务

I概念：卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装。

除双方当事人另有协议以外，货物除非符合以下规定，否则视为与合同不符：

a货物适用于同一规格货物通常使用的目的；

b货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判

断力，或者这种依赖对他是不合理的；

c货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同；

d货物按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有此种通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱或

包装。

如果买方在订立合同时知道或者不可能不知道货物不符合同，卖方就无须按上一款（ａ）项至（ｄ）项负有此种

不符合同的责任

II责任期间：卖方对货物不符负有责任的期限，一般以货物风险的转移时间为界限，即卖方对风险转移以前货物的质量符合合同负有责任，这包括货物不符在风险转移前已存在但是在风险转移后才显现出来的情况。卖方对在上一款所述时间后发生的任何不符合同情形，也应负有责任，如果这种不符合同情形是由于卖方违反他的某项义务所致，包括违反关于在一段时间内货物将继续适用于其通常使用的目的或某种特定目的，或将保持某种特定质量或性质的任何保证。

III货物检验问题：卖方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由他人检验货物。如果合同涉及到货物的运输，检验可推迟到货物到达目的地后进行。如果货物在运输途中改运或买方须再发运货物，没有合理机会加以检验，而卖方在订立合同时已知道或理应知道这种改运或再发运的可能性，检验可推迟到货物到达新目的地后进行。买方对货物不符合同，必须在发现或理应发现不符情形后一段合理时间内通知卖方，说明不符合同情形的性质，否则就丧失声称货物不符合同的权利。无论如何，如果买方不在实际收到货物之日起两年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失声称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同规定的保证期限不符。

（2）权利担保义务

I概念：权利担保义务指卖方应保证其对所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方主张权利。

II除外情况：

a除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。

b买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；

c此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、程式或其它规格。

d以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限

III法律适用

以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其它知识产权为基础的：

（a）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其它使用，则根据货物将在其境内转售或做其它使用的国家的法律；

（b）在任何其它情况下，根据买方营业地所在国家的法律。

*6、《海牙规则》、《海牙-维斯比规则》、《汉堡规则》的主要规则（承运人的赔偿责任制度）

*7、简述国际货物运输领域中，保险合同的基本原则

（1）可保利益原则：投保人和被保险人对保险标的享有的法律承认的利益。包括：现有利益；期待利益；责任利益；是保险合同有效的基础。

（2）最大诚信原则：要求保险合同各方相互间以最大诚信原则作为签订和履行合同的基础。包括如实告知：被保险人在保险合同签订之前或之时将其所知道或应当知道的有关保险表的的重要事实向保险人如实说明；信守保证：被保险人和保险人在海上保险合同中明确约定或法律上模式，被保险人承诺作为或不作为某行为，或担保某一事项的真实性。

（3）损失补偿原则：因保险事故发生导致保险标的受损后，保险人必须按照合同对保险人的实际损失及时赔偿。

（4）近因原则：只有当保险事故的发生与保险标的的受损之间存在直接的因果关系，保险人才承担保险赔偿责任。

*8、简述信用证独立原则的内涵

信用证独立原则：信用证与买卖合同或其他基础交易是相互脱离的和独立的，这是信用证交易的基石。

（1）信用证独立于基础合同：开证行不能利用买方根据买卖合同对卖方所拥有的抗辩对抗受益人，受益人也不能以买卖合同为依据要求开证行接受不符合信用证规定的单据。

（2）信用证独立原则也适合于开证申请人：开证申请人不能以其对开证行或受益人的请求或抗辩来限制或阻止银行付款。（3）信用证独立原则也适用于受益人：受益人只能依据信用证条款享有信用证项下的权利。

*9、简述《与贸易有关的知识产权协定》的基本原则

（1）国民待遇原则：要求对于知识产权的保护，一成员向另一成员提供的待遇不得低于它对本国国民提供的待遇

（2）最惠国待遇原则：要求一成员对另一成员国民所给予利益、优惠、特权和豁免，应无条件地给予其他成员的国民

（3）透明度原则：各成员以本国语言公布并有效实施的所有涉及知识产权的可获得性、范围、取得、实施与防止滥用的法律法规、司法终审裁决以及具有普遍适用性的行政决定，并有义务向TRIPS协定理事会通报这类法律法规

（4）平衡保护原则：成员可在其国内法律和条例的制定或修订中，采取必要措施以保护公众的健康与发展，可采取适当措施防止权利持有人滥用知识产权等。

*10、简述国际技术许可协议的基本类型

（1）普通许可协议：签订技术转让许可证协议后，许可方自己仍有权使用这项工业产权或专有技术，也有权再与其他人装订同样主题的许可证协议，把同样的技术给其他人使用。

（2）排他性许可协议：在合同规定的期限和地域内，被许可方和许可方都可使用该许可项下的技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项技术转让给第三方。

（3）独占许可协议：在合同规定的期限和地域内，被许可方对转让的技术享有独占的使用权，即许可方和任何第三方都不得使用该项技术和销售该技术项下的产品。

（4）从属许可协议：也称分许可，指被许可方将其得到的权利再转让给第三方的交易方式。

（5）交叉许可协议：技术许可方和被许可方双方将各自拥有的专利权、商标权和专有技术使用权提供给对方使用，其实质是双方或更多方各自以自己的技术，在互利互惠的基础上，交换技术的使用权。

*11、试述特许协议及其法律性质

（1）特许协议概念：是指东道国与外国私人投资者约定在一定期间，在指定地区内，允许该外国投资者在一定条件下享有专属于国家的某种权利，投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序，予以特别许可的法律协议。（2）特许协议法律性质

I特许协议应属于国内法契约。特许协议都是根据东道国的立法（如石油法、矿业法等）确定其权利义务关系及其他具体内容，并经东道国政府依法定程序审查批准而成立的。协议的一方虽为东道国政府，他方为外国私人投资者，但凡不是国际法主体间订立的协议均不属国际协议或条约，不受国际法支配，而受国内法支配。

II至于特许协议是公法性质还是私法合同性质，在学说、实践上还有很大分歧。如法国认为是行政契约，英美普通法国家认为是政府合同，是普通契约。

*12、简述BOT的概念及特征

（1）BOT的概念

BOT即建设—经营—转让，是指政府授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。

（2）BOT的特征

I私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权。基础设施一般建设周期长，耗资大。一些国家政府不愿增添债务负担，就用BOT，促进政府与私营企业合作，代替政府筹资建设的原有方式。

II在特许权期限内，该私营企业通过其设立的项目公司负责融资建设和经营该基础设施项目，以偿还贷款、回收投资和取得利润。

III特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府。

*13、理解掌握和运用项目投融资所涉及的合同结构

（1）双层次结构项目贷款

层次一：贷款人与项目公司订立贷款协议，贷款人向项目公司提供贷款。

层次二：主办人与贷款人或项目公司签订以下三种担保协议，由主办人向贷款人提供担保。

Ⅰ.完工担保协议：主办人和贷款人之间签订的协议。

II.投资协议：贷款人要求主办人和项目公司签订的协议。

Ⅲ.购买协议：主办人和贷款人之间的协议。

（2）三层次结构项目贷款

（包括贷款协议、远期购买协议、担保协议）

层次一：贷款协议。

层次二：项目公司与项目产品购买人签订远期购买协议（通常采用“提货或付款协议”方式，又称“绝对付款协议”）项目建成投产后，按协议卖出产品，用所得的货款偿还贷款人的贷款。

层次三：主办人向项目公司提供担保，保证购买人履行在提货或付款协议中承担的必须付款的义务，而由项目公司将提货或付款协议项下的权利连同主办人为该协议提供的担保，一并转让给贷款人

（3）四层次结构项目贷款

（包括贷款协议、远期购买协议、项目产品转售协议、担保协议）

层次一：贷款人与金融公司签订贷款协议，由贷款人向金融公司提供贷款。

层次二：金融公司与项目公司签订远期购买协议，金融公司把从贷款人那里借到款项支付给项目公司，作为日后购买项目公司产品的预付款。

层次三：项目投产后，项目公司向金融公司交付产品，金融公司则按提货或付款协议将产品转售给第三人，以所得的货款偿还贷款。

层次四：主办人就项目公司依远期购买协议交付产品的义务向金融公司提供担保；或者就购买人在提货或付款协议中的付款义务向项目公司提供担保，项目公司再将此项担保权益转让给金融公司。最后，金融公司将上述提货或付款协议项下的权利连同主办人提供的担保全部转让给贷款人。

*14、试析国际投资条约中的“公平与公正待遇”

（1）公平公正原则的解释

在国际投资仲裁实践上，不同投资仲裁庭对该待遇标准的解释不一。倾向于在东道国主权与投资者私权之间维系某种平衡的仲裁庭乐于对该待遇条款进行有节制的解释，而倾向于保护投资者私权的仲裁庭则更乐意对该条款进行宽泛的解释。

对该待遇条款是从严还是从宽解释，其法律后果有很大不同。从严解释可以抬高投资者向东道国索赔的门槛，达到限制投资者依据公平公正待遇条款向东道国索赔的目的；从宽解释则很大程度上强化了仲裁庭对东道国政府行为的审查，降低了投资者索赔的门槛，使公平公正待遇成为投资条约中投资者最容易获得索赔的条款，易于导致投资者与东道国权益保护的失衡。（2）现行观点主张

国际投资法学界及投资仲裁实践提出下述观点和主张：将公平公正待遇解释成国际习惯法所要求的最低待遇标准，为该标准的适用设立一个较高的门槛；公平公正待遇条款不能被视为无所不包的能够抵消投资条约中其他条款效力的条款；该待遇标准不能被视为超出或高于习惯国际法最低待遇标准的要求；应当为该标准确立一些界定其内容的要素；应确保公平公正待遇条款的独立性，违反投资条约中的其他条款或其他国际条约的规定的行为，并不能被认为构成对公平公正待遇的违反。

（3）国际解释

这些观点和观点已经在NAFTA缔约国关于其投资章节第11章的解释和新一代的美式投资条约得到了一定程度的反映。

最新缔结的《欧盟—加拿大全面经济贸易协定》投资章节采用了与传统欧式协议和美式投资条约不同的立法方法，试图从内涵的更精准化角度解决日后公平公正待遇解释上的混乱，直接规定，如果缔约国采取一项或一系列措施属于明确列举的五种情形或缔约双方随后约定的其他措施或系列措施的情形，则构成对公平公正待遇的违反。

（4）我国解释

中国签订的投资协定中也有规定公平公正待遇条款，但对该条款的表述并不一致。有的有加限定词，有的没有。鉴于上述

国际投资仲裁实践上对该待遇的解释和适用存在分歧，我国今后在缔结条约时应明确该待遇的内容和范围，可以借鉴《欧盟—加拿大全面经济贸易协定》对公平公正待遇明确加以列举和界定，以既有益于保护海外投资者的利益，也为维护我国为投资东道国的权益留有余地。

（5）意义

虽然在理论上和实践上各国对公平公正岛屿条款的理解和解释存在不少分歧，但是将该待遇标准订入投资条约仍然具有一定意义：它作为一个基本的标准可以确定条约的基调，也可以作为解释条约的辅助因素，或填补条约及有关国内立法的漏洞，也就是说，由于该标准的模糊性，使其可以灵活解释，达到保护外国投资者及其投资的目的。

*15、简述国际货币制度及其主要内容

（1）概念：国际货币制度是各政府对货币在国际范围内发挥货币职能所确立的原则，采取的一套规定、做法和制度。

（2）主要内容

a各国货币比价的确定，包括汇率确定的原则、波动的界限、调整的幅度等；

b各国货币的兑换性与外汇管理；

c国际储备资产的确定以及储备资产的供应方式；

d国际收支的调节方式，包括国际收支逆差国和顺差国所承担的国际责任；

e国际金融事务的协调、措施和有关的管理工作，包括有关国际支付的协定、惯例、组织等，维持有秩序的汇兑制度。

（3）意义：国际货币制度的确定既有某些习惯做法逐渐发展为各国共同遵守的程式而形成制度的方式，也有各国签订国际条约共同创建一种体制并随时间的推移不断给予修正与发展的形势。

*16、试述国际商业贷款协议中的陈述与保证条款

（1）概念：陈述与保证条获是借款人对与贷款有关的事实，包括法律、财务、商务等状况作出说明，并且对说明的真实性或者对自己承诺的其他义务作出保证。

在实务中，这一条款在设计时并不一定严格区分什么是陈述、什么是保证，而是分门别类地阐明相关事项，有时甚至包括约定事项。如规定“借款人陈述与保证如下: ....或者“借款人陈述、保证或约定如下: ...概括而言，陈述与保证条款的内容主要包括两方面:法律保证与商业保证。另外在陈述与保证项下通常还涉及持续保证条款。

（2）具体内容

i法律保证主要包括:借款人的法律地位，如说明借款人是依法注册成立的经济实体且资信良好;借款人的授权和权限，如已经取得必要授权许可以及在外汇管制方面的批文;借款人债务的合法有效性和可执行性。

ii商业保证，是借款人对自身财务与商务状况的陈述与保证。主要包括:借款人对近期财务记录的真实性的说明:对是否涉诉、举债的说明:为第三人提供担保以及为其自身资产设定担保的情况说明:信息备忘录基本正确，没有误导和重大遗漏:合同或其他债务没有发生重大违约等。

iii持续保证条款，指的是借款人的陈述与保证不仅要在签订的时候是准确无误的，并且保证在整个贷款协议存续期间都要保持正确无误，否则将构成违约。

（3）作用

陈述与保证条款的作用主要体现为: a它是贷款银行发放贷款的重要依据。因为它列明了发放贷款的合同基础，即借款人所负债务的合法性、借款人的财务状况和营运状况符合放款要求等。b 陈述与保证的内容通常是实际调查的结果，可以在放款前发现借款人存在的问题，从而保护贷款银行的权益。c当陈述与保证的内容失实时，借款人将处于违约状态，贷款银行可以采取相关救济措施。

*17、简述独立保证、让与担保

（1）独立保证：独立保证即保证合同独立于贷款协议而单独存在，是否承担责任完全取决于保保同自身的规定。受益人的付教请求只要符合保证的规定，不管基研合同的履行情况如何，不管债务人是否实际违约，担保人均应承担无条件的立即修付义务。目前，在国际融资实践中，独立保证的存在形式主要有见索即付保函和备用信用证。

存在形式：a见索即付保函：指由担保人应申请人的要求或指示以书面形式出具的，凭提交与承诺条件相符的书面索款通

知，以及保函可能规定的任何类似单据，即行付款的付款承诺。b备用信用证：是应借款人的要求，由担保人(即开证银行)出具给贷款人(受益人)的、保证按照信用证规定的条件支付一定金额的书面凭证。c安慰信或称安慰函：一般是由母公司 (金融机构) 或者一国政府向贷款银团表示，对于贷款银团发放给发信人子公司或者个公共实体的贷款，表示支持并愿意敦促借款方还款的书面文件。

（2）让与担保；是指债务人将一定财产作为担保让与债权人，当债务人不履行债务时，债权人可就该标的物优先受偿，而当债务人履行其义务时，债权人应返还标的物的担保方法。

担保标的：从理论上说，任何财产均可作为让与担保的标的。但是，在国际银团贷款实践中，常见的让与担保的标的是收人的让与，即借款人将其依特定法律关系对于第三人所能收取的金钱转让给贷款人作为借款担保，也就是所谓的应收账款的让与。

条件：收入让与担保有效的条件有两个:一是让与合同依其准据法有效;二是借款人要通知第三债务人或取得其同意。收人让与生效后，第三债务人即有义务依照合同规定，在每支付日期，或借款人不履行，或贷款人要求时，将其应支付给借款人的款项直接支付给贷款人。

*18、试析国际项目融资的特征及其基本法律问题和合同结构安排

（1）特征

国际项目融资是投资者对一个大型工程项目贷款或投资，该工程项目建成后，再用项目生产的产品销售收入来偿还融资者的投资或贷款，或用该项目经营收入，来偿还该项目的投资。其特点有：投资风险大、投资期限长、收益的长期性、高回报率、一定程度上稳定性等。

（2）基本法律问题

i合同中的法律问题：合同的法律问题主要围绕两个基本问题展开

一是投资者如何收回投资，并获得利润过程中的权利义务问题。

二是项目发展商为完成项目并使其转入商业运行过程中的权利义务问题。

ii补偿问题

贷款银行对项目融资后，如果项目不能完工或者项目不能生产合格的产品最终导致不能还款，或者担保不能兑现时，在法律上涉及到的问题就是如何进行补偿。

iii项目融资的追索权问题

项目融资的追索权是指项目的投资人因未如约获得项目运作的经济效益而对项目经营方提出的赔偿的权利。

（3）合同结构安排（同13）

国际项目融资的结构（发起人、项目公司、项目经营人、产品购买人、项目投资人、担保人等）

a双层次结构项目贷款

贷款协议与担保协议

b三层次结构项目贷款

贷款协议、远期购买协议、担保协议

c四层次结构项目贷款

贷款协议、远期购买协议、项目产品转售协议、担保协议

*19、试述不同的跨国所得的跨国征税协调原则

（1）跨过营业利润的征税协调

常设机构原则：缔约国一方居民经营的企业取得的营业利润应仅在该国征税，但该企业通过设在缔约国另一方境内的常设机构进行营业活动所得的利润除外。是各国在双重征税协定中普遍适用的协调居住国和来源地国在各种跨国营业所得上征税权冲突的一般规则。

常设机构是指一个企业进行其全部或部分营业的固定场所，特别包括管理场所、分支机构、办事处、工厂、车间或作业场所、矿产、油井或气井、采石场或任何其他开采自然资源的场所。确认可归属于常设机构的利润范围运用引力原则与实际联系原则。确定常设机构应所得的额运用独立企业原则与费用扣除与合理分摊原则。

（2）跨国个人劳务所得征税权冲突的协调原则

a关于跨国个人独立劳务所得征税权冲突协调的一般规则：固定基地原则：缔约国一方居民个人取得的独立劳务所得，应由其居住国一方课税，但是，如果该居民个人在缔约国另一方境内设有经常从事独立劳务活动的固定基地，作为来源地的缔约国另一方有权对属于该固定基地的哪部分所得征税。

b关于跨国非独立劳务所得征税权冲突协调的一般原则：在个人跨国非独立劳务所得征税协调方面，各国税收协定的实践比较一致。一般规定，缔约国一方居民在缔约国另一方受雇而取得的工资、薪金和其他类似的非独立劳务收入，可以在缔约国另一方征税。

c对于有关特定人员的跨国劳务所得的征税规定:有关这些特别规定的主要内容，可参见经合组织范本和联合国范本中的规定

（3）跨国投资所得征税权冲突的协调

税收分享的协调原则：即规定对跨国姑息、利息和特许权使用费所得，可以在受益人的居住国征税，也可以在收入来源地国一方征税（但经合组织范本对跨国特许权使用费主张应由居住国独占征税）。

（4）跨国不动产所得、财产收益和其他所得征税权冲突的协调

a跨国不动产所得征税权冲突协调：一般均以不动产所在地为准；

b跨国财产收益征税权冲突的协调：缔约国一方居民转让位于缔约国另一方的不动产取得的利益，可由不动产所在的缔约国另一方征税。

c其他跨国所得的征税权冲突的协调：未明确规定；经合组织范本：仅由跨国所得受益人的居住国独占课税；联合国范本：兼顾居住国和来源国双方的课税利益。

*20、案例分析复习习范围：

涉及国际贸易法包括《联合国货物销售合同公约》相关规则、国际贸易术语、提单、信用证涉及国际项目投融资（BOT）法律问题包括项目融资，银团贷款，贷款条件、担保等法律问题

一、《联合国货物销售合同公约》相关规则

1、《联合国国际货物销售合同公约》的适用：货物买卖合同适用《公约》的标准是当事人的营业地必须在不同的缔约国

2、国际货物销售合同的成立：合同的成立首先要有要约，即向一个或一个以上的特定人提出订立合同的建议，该建议包括拟将订立合同的基本条款（需要写明货物并明示或默示地规定数量和价格或确定数量和价格的方法），并且表明建议人在建议得到同意时，愿意接受建议的约束。要求从送达对方开始生效。在有效期内，要约人要受要约的约束。受要约人收到要约后，若在要约有效期内对要约内容表示接受（承诺），合同即告成立，要约的条款便成为合同的条款。

承诺的生效意味着合同成立，但是承诺生效必须满足相关的法律条件。承诺必须是受要约人在要约有效期内用规定的传递方式表示其完全同意要约的内容，以要约的条款作为合同的条款。承诺送达要约人时生效，合同亦同时成立。

3、国际货物买卖双方的义务

I卖方的义务

《公约》第30条规定：“卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。”（１）提交货物与移交单据的义务

1）交货地点：《公约》第31条规定：“如果卖方没有义务要在任何其他特定地点交付货物，他的交货义务如下：（ａ）如果销售合同涉及到货物的运输，卖方应把货物移交给第一承运人，以运交给买方；

（ｂ）在不属于上一款规定的情况下，如果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或生产的未经特定化的货物，而双方当事人在订立合同时已知道这些货物是在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，卖方应在该地点把货物交给买方处置；

（ｃ）在其他情况下，卖方应在他于订立合同时的营业地把货物交给买方处置。”

2）交货时间：《公约》第33条规定：“卖方必须按以下规定的日期交付货物：

（ａ）如果合同规定有日期，或从合同可以确定日期，应在该日期交货；

（ｂ）如果合同规定有一段时间，或从合同可以确定一段时间，除非情况表明应由买方选定一个日期外，应在该段时间内任

何时候交货；或者

（ｃ）在其他情况下，应在订立合同后一段合理时间内交货。”

3）单据的交付：《公约》第34条规定：“如果卖方有义务移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中任何不符合同规定的情形，但是，此一权利的行使不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支。但是，买方保留本公约所规定的要求损害赔偿的任何权利。”（２）担保义务

卖方除了承担交货和移交单据的义务外，还应承担担保义务。

1）瑕疵担保义务。是指卖方对其所售货物的质量、特性或适用性承担的责任。《公约》第35条规定：“（１）卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所定的方式装箱或包装。

（２）除双方当事人业已另有协议外，货物除非符合以下规定，否则即为与合同不符：

（ａ）货物适用于同一规格货物通常使用的目的；

（ｂ）货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判断力，或者这种依赖对他是不合理的；

（ｃ）货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同；

（ｄ）货物按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有此种通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱包装。（３）如果买方在订立合同时知道或者不可能不知道货物不符合同，卖方就无须按上一款（ａ）项至（ｄ）项负有此种不符合同的责任。”

一些销售合同在规定对所出售货物的品质担保义务的同时，常常列入免责条款，免除卖方在品质担保方面不同的义务和责任。免责条款的存在体现了契约自由的原则，同时也出现了某一方滥用权利违背诚信，以隐蔽方式把这类条款强加给对方之类的问题，是交易显失公平而对弱势方造成损害。因此，许多国家制定强行法，限制免责条款的效力。那么，这些国内法中限制免责条款的强制性规定是否适用于《公约》所调整的国际货物销售？《公约》第35条第2款允许当事人通过协议减轻或免除卖方的担保义务。但应该注意的是，《公约》不调整有关合同效力的问题，如果当事人之间就国际货物销售合同中免除担保和义务条款的效力问题发生争议，除另有规定外，应由冲突规范指引，依据有关国内法处理。

2）权利担保义务。《公约》第41条规定：“卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。但是，如果这种权利或要求是以工业产权或其他知识产权为基础的，卖方的义务应依照第四十二条的规定。”第42条规定：“（１）卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工业产权或其他知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其他知识产权为基础的：

（ａ）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其他使用，则根据货物将在其境内转售或做其他使用的国家的法律；或者

（ｂ）在任何其他情况下，根据买方营业地所在国家的法律。

（２）卖方在上一款中的义务不适用于以下情况：

（ａ）买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；或者

（ｂ）此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、款式或其他规格。

II买方的义务

《公约》第53条规定：“买方必须按照合同和本公约规定支付货物价款和收取货物。”

4、根本违约

《公约》第25条对根本违约给予了定义。该条规定：“一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。”根据《公约》规定，如果一方当事人根本违约，另一方当事人有权解除合同（宣告合同无效）。宣告合同无效的声明，必须向另一方当事人发出通知，方始有效。（第26条）

5、损害赔偿

I损害赔偿权的行使

合同一方当事人如果不履行他在合同和《公约》中的任何义务，均可按照《公约》规定要求损害赔偿。也就是说，损害赔偿以发

生违约行为为前提，而不管该行为的当事人是否有过失。

守约一方享有的请求损害赔偿权利不因其采取了其他补救方法而丧失。为了维护守约方的利益，《公约》对违约行为规定了多种补救方法。比如，在卖方违约时，买方可以采取要求实际履行、交付替代物或对货物进行修理、补救、减少价金等救济措施；在买方违约时，卖方可以采取实际履行，给买方一段合理额外时间让其履行义务，要求支付利息等。并且，当一方当事人的违约行为构成根本违约时，另一方当事人还可以宣告合同无效。但根据《公约》规定，不管守约方采取了上述哪种救济措施，都不丧失其请求损害赔偿的权利，守约方可以在采取其他救济方法的同时，采取损害赔偿的救济方法。

II损害赔偿的范围

《公约》的损害赔偿制度有如下特点：（１）损害赔偿的范围既包括实际损失也包括利润损失。（２）违约一方承担的损害赔偿‘额应与另一方当事人因他方违约而遭受的损失相等。这一规定是要使受害一方的经济状况与合同假如得以履行时他本应得到的经济状况相同。（３）违约一方应承担的损害赔偿以预料的为限。（４）受损害一方承担防止损失扩大的责任。由于受损害一方未采取合理措施使有可能减轻而未减轻的损失，应从赔偿金额中扣除。

III损害赔偿额的计算方法

（１）当合同被宣告无效，而受损害一方进行替代交易情况下的损害赔偿额的计算。《公约》第75条规定：“如果合同被宣告无效，而在宣告无效后一段合理时间内，买方已以合理方式购买替代货物，或者卖方已以合理方式把货物转卖，则要求损害赔偿的一方可以取得合同价格和替代货物交易价格之间的差额以及按照第七十四条规定可以取得的任何其他损害赔偿。”

第74条：“一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。”

（２）当合同被宣告无效，受损害一方未进行替代交易情况下的损害赔偿额的计算。《公约》第76条规定：“（１）如果合同被宣告无效，而货物又有时价，要求损害赔偿的一方，如果没有根据第七十五条规定进行购买或转卖，则可以取得合同规定的价格和宣告合同无效时的时价之间的差额以及按照第七十四条规定可以取得的任何其他损害赔偿。但是，如果要求损害赔偿的一方在接收货物之后宣告合同无效，则应适用接收货物时的时价，而不适用宣告合同无效时的时价。

（２）为上一款的目的，时价指原应交付货物地点的现行价格，如果该地点，没有时价，则指另一合理替代地点的价格。但应适当地考虑货物运费的差额。”

二、国际贸易术语

1、见上表：注意风险转移

2、三类保险的注意点

三、提单

1、以提单为代表的运输单据在国际货物买卖中有着突出作用。提单具有物权凭证的作用，谁持有提单谁就可以对提单项下的货物主张占有权和支配权。提单一旦签发，对货物的处置必须经过提单持有人的同意；同时，提单也是承运人据以交付货物的凭证。

2、提单的物权凭证这一法律特征与CIF术语结合得尤其紧密。因为在CIF合同中，卖方一旦按照合同规定在转运港将货物装船，并将全套合格单据交给买方，就完成了其交货义务，无需以货物实际交付给买方为前提。这种做法被称为“象征性交货”。

只要卖方提交的单据与合同相符，即使货物在运输途中毁损或灭失，买方仍必须按照合同规定支付货款。因为在CIF合同项下，货物的风险在装运港越过船舷后就转移给买方承担。

四、信用证

1、卖方在交付货物后即可得到货款，买方在得到单据后才像银行偿付，有一定期限的信贷

2、保兑银行：应开证行的请求在信用证上加以保兑的银行。独立于信用证，承担首先付款的责任。

3、电报索付条款：议付行可当天去电要求付款行偿付，再航寄跟单汇票。

4、根据UCP600规定，信用证均为不可撤销

5、规定以信用证方式交付时，买方九承担了开立信用证的义务，如不开立，即为违约，卖方可以不履行交货义务，还可以请求买方赔偿损失

6、买方应在合同规定的卖方装运日期前开出信用证，否则卖方就有权以买方违约为理由，拒绝交货，赔偿损失，或要求买方相应延长装运期限

7、卖方不得越过银行要求买方付款，除非付款银行丧失清偿债务的能力

8、开证申请人应受外国法律和惯例加诸银行的一切义务和责任的约束，并承担赔偿责任

9、议付行承兑或支付汇票后，享有对受益人的追索权。但是保兑行没有追索权，且与受益人构成连带付款关系。

10、在信用证业务中，各方当事人处理的是单据，而不是与单据相关的货物、服务或其他行为

11、严格相符原则，关于不符点买方可以书面声明并列明；银行可以主动征询，但无义务

12、审单期限：五个工作日；可以自行决定与卖方联系撤销不符点，但不影响五个工作日计算

13、如信用证含有某些条件尔未列明需提交与之相符的单据，银行将认为未列明此条件，且不理会。

14、信用证欺诈例外原则：存在欺诈行为，银行可不顾单证相符而拒绝付款

15、信用证欺诈例外原则的例外：如果议付行、指定行、保兑行或开证行已经对受益人进行了议付或付款，即使存在信用证欺诈，开证申请人也无权请求司法机关终止支付，而只能自己承担损失。

16、信用证欺诈的认定：（1）受益人伪造单据或提交记载内容虚假的单据（2）受益人恶意不交付货物或交付的货物无价值（3）受益人和开征申请人或致第三方串通提交假单据（4）其他进行信用证欺诈的情形

五、涉及国际项目投融资（BOT）法律问题

六、项目融资

七、银团贷款

八、贷款条件

九、担保

1、《建立多边投资担保机构公约》（MIGA）

（1）代位求偿权行使条件：《建立多边投资担保机构公约》规定，MIGA一经向投保人支付或同意支付赔偿，即代位取得投保人对东道国或其他债务人所拥有的各种权利或索赔权。各成员国都应当承认MIGA的此项权利。《建立多边投资担保机构公约》没有要求MIGA在作出向投保人赔偿的决定之前须征得东道国政府的同意。代位求偿权的行使，使得外国投资者与东道国政府之间的求偿关系，转变为国际组织与成员国的求偿关系，从而大大减少了投资者的风险与费用，并由此增大了东道国的风险，但这正是设立MIGA的初衷。作为东道国的发展中国家虽增加了风险和负担，却改善了本国的投资环境，有利于吸引外资。

2、国际投资争端解决中心（ICSID）仲裁条件

（1）主观要件—当事人资格：争议当事人中的一方应为缔约国或其指派到中心的该国任何组成部分或机构。当事人另一方必须时另一缔约国国民，包括自然人和法人。

（2）主观要件—当事人的同意。

（3）客体要件—争端的性质：“限于直接因投资产生的法律争议。”